Процессуальные и организационные аспекты контроля и записи переговоров

Федеральное государственное образовательное  учреждение

высшего профессионального образования

«РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАРОДНОГО ХОЗЯЙСТВА и 

ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ при

ПРЕЗИДЕНТЕ  РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

С З  И У

КАФЕДРА

УГОЛОВНОГО  ПРАВА

КУРСОВАЯ РАБОТА

Студента_______5_____ курса ______5503____ группы

_________Кулиева  Сеймура Кудратоглы___________

ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ

АСПЕКТЫ КОНТРОЛЯ И ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ

Научный руководитель

доцент кафедры, кандидат юридических  наук

Шепелева Светлана Витальевна

Санкт-Петербург

2013г.

Оглавление

Введение 3

1. Понятие, сущностьи правовая основа контроля и записи переговоров 5

2. Судебный контроль и основания производства контроля и записи переговоров 15

3. Процессуальный порядок производства контроля и записи переговоров 19

4. Фиксация результата и использование записи переговоров в доказывании 25

Заключение 30

Список литературы 31

Введение

Права и свободы человека и гражданина, его честь и достоинство являются высшей ценностью современного общества. Это положение закреплено во Всеобщей декларации прав человека, утвержденной Генеральной Ассамблей ООН, а  также в национальном законодательстве многих развитых стран. В некоторых  из них накоплен значительный опыт функционирования созданных там  систем охраны прав и законных интересов  личности, в том числе в сфере  уголовного судопроизводства.

Конституция Российской Федерации также обеспечивает охрану этих достижений человечества. Среди них особое место занимают предусмотренные статьёй 23 Основного  закона страны право на неприкосновенность частной жизни, на тайну телефонных и иных переговоров.

Вместе  с тем, криминогенная обстановка в стране характеризуется нарастающим  ужесточением преступных проявлений, резким усилением противодействия  следователю, прокурору, суду, увеличением  доли тщательно замаскированных  преступлений, совершаемых организованными  преступными группами и сообществами, что создаёт значительные трудности  в их расследовании.

Уровень теоретической разработки проблем  такого следственного действия как  контроль и запись переговоров лиц, интересующих органы расследования, нельзя признать удовлетворительным. Тема не получила достаточного освещения ни в монографической литературе, ни в диссертационных исследованиях, что обусловливает трудности  по использованию этих эффективных  средств для обнаружения и  собирания доказательств при  расследовании опасных преступлений. Проблема выделенного нами следственного  действия в значительной мере обусловлена  и его новшеством (оно предусмотрено  в Уголовно-процессуальном кодексе  Российской Федерации лишь в 2001 году), а также незначительным (хотя и  стремительно возрастающим) его использованием следственной практикой. Этому способствует и несовершенство ст. 186 УПК РФ, давшей следователям двусмысленные и даже ошибочные рекомендации по его осуществлению. В связи со сказанным, требуется скрупулёзный анализ имеющихся теоретических разработок, практики использования средств контроля и записи переговоров интересующих следствие лиц с целью совершенствования этой деятельности на всех этапах расследования преступлений, особенно на первоначальном, и оптимизации взаимодействия в этой работе следователей и оперативных работников органов внутренних дел. Многие аспекты этой деятельности, в том числе уголовно-процессуального характера, пока ещё недостаточно исследованы, в основном, потому, что она, как уже сказано, узаконена сравнительно недавно.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в деятельности следователя, органа дознания и суда при контроле и записи переговоров как следственном действии.

Предмет исследования составляет система норм уголовно-процессуального законодательства, регламентирующих относительно новое следственное действие - контроль и запись переговоров, а также его использования в уголовном процессе.

Целью курсовой работы является научный анализ процессуальной характеристики следственного действия - контроль и запись телефонных и иных переговоров, оснований проведения данного следственного действия и разработка предложений, на основе проведенного анализа, по оптимизации организационно-правовых мер проведения следственного действия.

Задачи исследования:

- с учётом действующего законодательства, теоретических достижений, а также потребностей правоприменительной практики, сформулировать понятие контроля и записи телефонных и иных переговоров; определить основные процессуально-правовые правила осуществления данного следственного действия;

- определить пределы, порядок и правила правомерного ограничения конституционных прав лиц, интересы которых затрагивает контроль и запись переговоров, осуществляемых в уголовном процессе;

- осуществить комплексный теоретический анализ положений закона, регламентирующих контроль и запись переговоров;

- изучить практику применения соответствующих норм закона следователями, прокурорами и судами;

- подготовить предложения по совершенствованию действующего законодательства и методические рекомендации по повышению эффективности практики применения рассматриваемого следственного действия.

Нормативную и эмпирическую основу исследования составили Конституция Российской Федерации, федеральные законы, подзаконные акты, законодательство зарубежных стран, международное законодательство, материалы судебной практики, официальные данные уголовной статистики, публикации в средствах массовой информации и интернет-изданиях.

1. Понятие, сущностьи  правовая основа контроля и записи переговоров

С принятием в 2001 г. Уголовно-процессуального  кодекса РФ был расширен перечень следственных действий. В рамках предварительного расследования в ст. 186 предусмотрено  самостоятельное следственное действие - контроль и запись переговоров. Особо  отметим, что в анализируемой  статье речь идет о телефонных и  иных переговорах.

Инициаторами  этого следственного действия в  соответствии с уголовно-процессуальным законодательством являются следователи, в производстве которых находится  уголовное дело.

В связи с тем, что исполнение рассматриваемого следственного действия обладает определенной технической сложностью и требует  для его повышения эффективности (особенно на первоначальном этапе), обеспечения скрытного контроля за подозреваемыми и обвиняемыми, оно осуществляется определенным специальным кругом субъектов. В качестве его исполнителей выступают управления (отделы) специальных технических мероприятий, функционирующие в составе органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

В соответствии с законодательством Российской Федерации непосредственный слуховой контроль и запись прослушиваемых телефонных переговоров связаны с конспиративным подключением специальных технических  средств к стационарной аппаратуре учреждений связи независимо от форм собственности, физических и юридических  лиц, предоставляющих услуги связи. Организация и тактика проведения данного мероприятия определяются ведомственными и межведомственными  нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими  оперативно-розыскную деятельность.

Контроль и  запись телефонных и иных переговоров  могут рассматриваться как разновидность  аудиального контроля, в ходе которого может быть получена процессуально  значимая для расследования уголовного дела информация. К числу аудиальных систем связи относится наиболее массовый вид связи - проводные телефонные системы связи.

Телефонные переговоры включают передачу сообщений по городской, междугородной  и международной сети электросвязи (проводной линии телефоннойсети). Однако переговоры не ограничиваются только линиями проводной связи, поскольку в соответствии со ст.2Федерального закона от 7 июля 2003 г. N 126-ФЗ "О связи" (с изменениями и дополнениями) электрическая связь включает не только телефонные, но телеграфные, факсимильные и другие виды услуг¹.

В связи с этим под законодательным термином "иные сообщения" следует понимать различные  виды документального сообщения, осуществляемого  организациями связи через ЭВМ, а также путем телевизионного, звукового или иного вида вещания. К их числу относятся: радиотелефонная, радиорелейная, высокочастотная, сотовая и спутниковая связь.

Кроме этого существует ряд других систем связи, пока не получивших широкого распространения. Большая  привлекательность этих систем заключается  в возможности организации единой телекоммуникационной системы путем  объединения всех телекоммуникационных служб офиса.

Очевидно, что XXI век станет веком цифровой техники. В научной литературе совершенно справедливо отмечается, что цифровые технологии уверенно завоевывают позиции  практически во всех сферах создания, хранения, обработки и распространения  сведений и данных, поэтому рассматриваемое следственное действие будет в дальнейшем нуждаться в организационном и методическом обеспечении².

И так, для того чтобы дать понятие контроля и  записи переговоров, мы должны определиться с тем, что это следственное действие или оперативно-розыскное мероприятие, так как дискуссии не угасают  по сей день.

По этому поводу Б Т. Безлепкин отмечает, что не только «...решение о прослушивании  телефонных переговоров и их звукозаписи, но и само производство такого действия предполагаются как следственное действие»

О.Я. Баев считает, что контроль и запись телефонных и иных переговоров не являются следственными  действиями. Приводя при этом соответствующие  доводы, он пишет: «В то же время мы отнюдь не сомневаемся в высокой информационно-познавательной сущности названных действий и в  возможности использования их результатов  в судебном доказывании.³

С.А. Шейфер, анализируя содержание ст. 186 УПК РФ, констатирует, что «аналогичное действие «прослушивание телефонных переговоров» закреплено п. 10 ст. 6 Закона об оперативно-розыскной  деятельности в качестве оперативно-розыскного мероприятия. При сравнении этих норм трудно найти существенные различия между ними. В этой процедуре отсутствует  определяющий признак следственного  действия: непосредственное получение  следователем доказательственной информации от ее носителя1. В то же время С.А. Шейфер, рассматривая систему следственных действий, указывает, что существенным основанием классификации следственных действий является «непосредственный либо опосредованный процесс получения доказательственной информации»⁴

Таким образом, мы видим, что действительно  имеются разногласия, поэтому поводу, связи, с чем будет актуально  разобраться в этом самим на основании  законодательных актов РФ, а именно на основании статей УПК РФ и ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».

Для простоты восприятия воспользуемся  сравнительно-анализируемой таблицей

Следовательно, после того как мы определились с принципами «контроля и записи переговоров», мы можем сделать вывод, что оперативно-розыскное мероприятие и следственное действие в рамках «контроля и записи переговоров» отличаются друг от друга, но одновременно схожи по своей сущности, заключающейся в процессуальных особенностях самого следственного действия.

И так, процессуальные особенности  контроля и записи переговоров¹:

Из текста п. 2 ч. 3 ст. 186 и п. 11 ч. 2 ст. 29 УПК РФ следует, что контроль и запись переговоров — это  следственное действие. Но ни для одного следственного действия законодатель не устанавливает срока его проведения, в три раза превышающего установленный  двухмесячный срок предварительного следствия (ч. 5 ст. 186 и ч. 1 ст. 162 УПК РФ).

В отличие от других следственных действий контроль и запись переговоров  могут быть прекращены (ч. 5 ст. 186 УПК  РФ) на основании постановления следователя.

Ни одно следственное действие не запрещено по уголовным делам  о преступлениях небольшой и  средней тяжести, в то время как  контроль и запись переговоров не могут осуществляться по делам этой категории. Характерно, что даже относительно наложения ареста на почтово-телеграфные  отправления, их осмотра и выемки в УК РФ не содержится данного ограничения, хотя это следственное действие не в меньшей степени затрагивает  неприкосновенность частной жизни  граждан.

Кроме того, любое следственное действие обязательно требует составления  протокола. Например, по результатам  проведения обыска — протокола обыска (ст. 182 УПК РФ), освидетельствования  — протокола освидетельствования (ст. 179 УПК РФ) и т. д. В отношении  контроля и записи переговоров, согласно ст. 187 УПК РФ, этого не предусмотрено.

Для выполнения любого следственного  действия все правовые и организационно-технические  возможности имеет сам следователь. Однако контроль и запись переговоров  он объективно не в состоянии выполнить  самостоятельно, так как не имеет  для этого организационно-технических  возможностей.

«В результате данное следственное действие представляет собой целый  комплекс действий следователя и  оперативно-технических работников по производству контроля, записи, осмотра…»

Из всего вышеизложенного можно  сделать вывод, контроль и запись переговоров - это следственное действие, инициируемое следователем с согласия руководителя следственного органа, и с разрешения суда об осуществлении оперативными службами контроля и записи переговоров (иные и телефонные) подозреваемого, обвиняемого и других лиц, которые могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела, результат которых подлежит обязательному сообщению следователю, для его личной оценки вкачестве доказательств.

Правовую основу прослушивания телефонных переговоров составляет комплекс законов и подзаконных нормативных актов, посредством которых регламентируются отношения между органами, осуществляющими ОРД, организациями, им содействующими, и гражданином в связи с необходимостью защиты жизненно важных интересов личности, общества и государства.

Следовательно, правовую основу данного следственного  действия составляют два уровня - законодательный  и подзаконный.

Законодательный уровень правового регулирования включает все институты и нормы, определяющие основные задачи и направления осуществления данного следственного действия.

Подзаконный уровень правового регулирования охватывает самые разнообразные нормативные акты, которые включают акты законодательной и исполнительной власти (указы, распоряжения Президента и постановления Правительства Российской Федерации, акты палат Федерального Собрания РФ); акты ведомственного и межведомственного характера; акты органов местного самоуправления.

На нем концентрируется  в настоящее время основная масса  нормативно-правовых материалов, относящихся  к организации и тактики осуществления.

Современный период отличается качественным увеличением  нормативных актов, составляющих правовую основу рассматриваемого действия. Право  на контроль и запись телефонных и  иных переговоров представляет собой  емкие юридические категории. Все  составляющие элементы этого права  в совокупности образуют единый комплексный  правовой институт, складывающийся из различных отраслей права. К числу  законов и подзаконных нормативных  актов, касающихся регламентации данного  действия, можно отнести:

1. Международные нормативные акты. Согласно ст. 12 Всеобщей декларации прав человека 1948 г. "никто не может подвергаться произвольному вмешательству в его личную и семейную жизнь, произвольным посягательствам на неприкосновенность его жилища, тайну его корреспонденции или на его честь и репутацию. Каждый человек имеет право на защиту закона от такого вмешательства или таких посягательств"⁵. Впоследствии эти положения были отражены и развиты в ст. 17 Международного пакта о гражданских и политических правах, принятого 16 декабря 1966 г. Генеральной Ассамблеей ООН и ст. 8 Европейской декларации о защите прав человека и основных свобод (1953 г.). В соответствии с последней каждый имеет право на неприкосновенность частной и семейной жизни, жилища и корреспонденции.

Таким образом, указанные  фундаментальные правовые акты в  области защиты прав человека создают  базу для защиты от неправомерного вторжения в сферу частной  жизни.

Неприкосновенность  частной жизни означает запрет для  государства, его органов и должностных  лиц вмешиваться в личную жизнь  граждан, право последних на свои личные и семейные тайны, наличие  правовых механизмов и гарантий защиты своей чести и достоинства  от всех посягательств на указанные  социальные блага. От уровня гарантированности  сохранения тайн личной жизни граждан  зависят степень свободы личности в государстве, демократичность  и гуманность существующего в  нем политического режима.

Частную жизнь  можно определить как физическую и духовную сферу, которая контролируется самим индивидом, т.е. свободную от внешнего воздействия. Законодательство не может вторгаться в эту сферу, оно призвано ограждать ее от любого незаконного вмешательства. Иными словами, в понятие "частная жизнь" включается та область жизнедеятельности человека, которая относится к отдельному лицу, касается только его и не подлежит контролю со стороны общества и государства, если она носит не противоправный характер⁶.

2. Конституционные положения. Ст. 23 Конституции РФ гарантируется право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, нарушение которого допускается только на основании судебного решения. Указанное конституционное положение является реализацией закрепленного в ст. 9 Декларации прав и свобод человека и гражданина, принятой Верховным Советом РСФСР 22 ноября 1991 г., права на тайну телефонных переговоров и иных сообщений. В Декларации особо отмечено, что ограничение этого права допускается в соответствии с законом только на основании судебного решения.

Часть 1 ст.24 Конституции  РФ устанавливает общее условие  в отношении сбора, хранения, использования  и распространения информации о  частной жизни лица только с его  согласия. Однако подобное согласие не требуется, если сбор, хранение, использование  и распространение сведений о  частной жизни лица производятся при проведении следствия, дознания, оперативно-розыскных мероприятий. Порядок работы правоохранительных органов с информацией персонального характера регулируется уголовно-процессуальным законодательством и ведомственными подзаконными нормативными актами. В случаях нарушения прав гражданина заинтересованное лицо вправе обратиться за защитой в судебные органы.

В конституционной  теории и практике общепризнанно, что  ограничение гражданских прав и  свобод правомерно в условиях чрезвычайного  положения (межнациональные конфликты, стихийные бедствия, эпидемии и т.п.). Введение режима чрезвычайного положения  согласно ч.1 ст. 56 Конституции РФ может  повлечь за собой ограничение  отдельных личных прав и свобод человека и гражданина, к которым относится и право на тайну телефонных переговоров.

3. Федеральные законы. Уголовный кодекс РФ в ст.138 устанавливает ответственность за нарушение тайны телефонных переговоров и иных сообщений граждан, использование технических средств негласного получения информации лицами, неправомочными осуществлять в соответствии с законодательством данную деятельность.

Уголовно-процессуальный кодекс РФ в ст. 186 закрепил право  следователя на осуществление следственного  действия - контроль и запись телефонных и иных переговоров. При этом особое значение отводится процедуре ограничения  прав гражданина на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, которые  допускаются только на основании  судебного решения (ст.13) и судебного  порядка получения разрешения на проведение следственного действия (ст.165), ограничивающего конституционные  права граждан.

Следователь, осуществляющий предварительное следствие по уголовному делу, уполномочен давать органу дознания обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных  мероприятий, производстве отдельных  следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении (п.4 ч.2 ст. 38 УПК  РФ).

Федеральный закон  от 12 августа 1995 г. "Об оперативно-розыскной деятельности" в п.10 ч.1 ст.6 предусматривает прослушивание телефонных переговоров оперативно-розыскными органами.

Данное мероприятие  заключается в конспиративном слуховом контроле с помощью технических  средств переговоров, ведущихся  по линиям телефонной связи или односторонних  сообщений и, как правило, их фиксацией  в целях обнаружения сведений о преступной деятельности лица, объекта  оперативной заинтересованности, выявления  его связей и получения информации, способствующей решению конкретных задач ОРД.

Федеральный закон  от 31 мая 2001 г. "О государственной  судебно-экспертной деятельности в  РФ" определяет правовую основу, принципы организации и основные направления  государственной судебно-экспертной

деятельности  в РФ в гражданском, арбитражном, административном и уголовном судопроизводстве. Данным законом закреплены профессиональные и квалификационные требования к  эксперту, его права и обязанности, производство экспертизы в государственном  судебно-экспертном учреждении. В контексте  рассматриваемого вопроса значимость этого закона заключается в том, что он, имея отношение ко всем видам  судебных экспертиз, регламентирует проведение в том числе и судебно-фоноскопических экспертиз, назначаемых по итогам контроля и записи телефонных и иных переговоров.

Закон РФ "О  государственной тайне" от 21 июля 1993г. в п.4 ст.5 относит сведения в  области оперативно-розыскной деятельности к государственной тайне. Требование данного Закона имеют прямое отношение  к контролю и записи телефонных и  иных переговоров. Во-первых, потому, что  данное действие осуществляется в тайне  от лиц, подозреваемых и обвиняемых в тяжких и особо тяжких преступлениях. Во-вторых, проведение данного мероприятия  осуществляется с использованием разработанных  или приспособленных технических  средств специальными техническими подразделениями, входящими в структуру  оперативно-розыскных органов. Ст.2 указанного нормативно-правового акта определяет понятие материальных носителей  информации, регламентирует процедуру  допуска к секретным сведениям, а также требует наличие соответствующего допуска у судьи, уполномоченного  работать с документами по прослушиванию  телефонных переговоров.

4. Подзаконные нормативные акты. Указ Президента РФ "Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств" от 1 сентября 1995 г. № 891 предусматривает возможность использования оперативно-технических средств органов ФСБ в интересах других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, связанных с подключением к стационарной аппаратуре организаций различных форм собственности, предоставляющих услуги связи.

При отсутствии у органов ФСБ на объектах связи  необходимых оперативно-технических  возможностей мероприятия по записи телефонных и иных переговоров проводятся органами внутренних дел Российской Федерации, в том числе в интересах  других органов, осуществляющих ОРД (с 1999 г. к ним относятся и органы налоговой полиции).

Указ Президента РФ "Об утверждении перечня сведений, отнесенных к государственной тайне" от 30 ноября 1995 г. № 1203 в п.79-87 разд.10 предусматривает наличие специального допуска у судьи, уполномоченного  работать с документами по прослушиванию  телефонных переговоров, полученного  в соответствии с Законом "О  государственной тайне".

Указ  Президента РФ "Об утверждении перечня  сведений конфиденциального характера" от 6 марта 1997 г. №188 в п.4 относит к  данному перечню, в том числе  и сведения, полученные при прослушивании  телефонных переговоров.

Постановление Правительства  РФ от 11 июля 1996 г. №770 утверждает Положение  о лицензировании деятельности физических и юридических лиц, не уполномоченных на осуществление оперативно-розыскной  деятельности, связанной с разработкой, производством, реализацией, приобретением  в целях продажи, ввоза в Российскую Федерацию и вывоза за ее пределы специальных технических средств (СТC), предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации, и перечня видов специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации.

Применительно к  контролю телефонных и иных переговоров  данный нормативный акт предусматривает  специальные технические средства негласного получения и регистрации  акустической информации, негласного прослушивания телефонных переговоров, негласного перехвата и регистрации  информации с технических каналов  связи, негласного получения (изменения, уничтожения) информации с технических  средств ее хранения, обработки и  передачи.

Постановление Правительства  РФ от 10 марта 2000 г. № 214 утверждает список видов специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, ввоз и вывоз которых подлежат лицензированию. Кроме того, в этих постановлениях Правительство РФ путем составления перечня видов СТC впервые предприняло попытку конкретизировать понятие специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации. При этом ФСБ России предоставлено право⁷ совместно с ГТК России по согласованию с федеральными органами исполнительной власти, на которые возложены функции координации и регулирования внешнеторговой деятельности, уточнять виды СТО, предназначенные для негласного получения информации, ввоз и вывоз которых подлежат лицензированию.

Во исполнение положений Закона "О связи" от 20 января 1997 г. было принято Соглашение между Министерством связи РФ и ФСБ РФ. В ст.1 Соглашения определялись полномочия, ответственность сторон, а также порядок действия предприятий-операторов связи и органов ФСБ РФ по вопросам внедрения в сетях электросвязи России технических средств системы  оперативно-розыскных мероприятий (СОРМ).

Приказ от 19 июня 1996 г. №281/306/30/215/66/390/191/374/дсп ФСБ, МВД, СВР, ФСО, СБ Президента РФ, ФПС, ФСНП, ГТК  России утверждает Инструкцию "Об основах  организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий" и предусматривает взаимодействие различных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, общие требования организации данного  мероприятия.

Приказом  Минсвязи РФ "Об организации работ  по обеспечению оперативно-розыскных  мероприятий на сетях подвижной  связи" от 31 января 1996 г. утверждены технические требования к средствам  оперативного контроля.

Приказ Министерства связи РФ от 25 июля 2000 г. № 130 "О  порядке внедрения системы технических  средств по обеспечению оперативно-розыскных  мероприятий на сетях телефонной, подвижной и беспроводной связи  и персонального радиовызова  общего пользования" предусматривает  установление технических средств  для обеспечения оперативно-розыскных  мероприятий.