Фальшивомонетничество

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Историческое развитие России, отражающее многовековой опыт формирования и утверждения единой государственности, неразрывно связано  с защитой независимости и суверенитета. В качестве неотъемлемого элемента обеспечения экономической и политической самостоятельности всегда выступала денежная система, укрепление и защита которой неизменно рассматривались как общегосударственная задача. Опасность вреда, причиняемого посягательствами на денежную систему, прежде всего фальшивомонетничеством, признавалась российским обществом на всех этапах его развития. «Как ни многочисленны бедствия, в результате которых королевства, княжества и республики идут к упадку, самыми сильными, - писал известный деятель дореволюционной России М.П. Герасименко, - являются четыре : раздоры, смертность, не урожайность и обесценение монеты. Первые три так очевидны, что все их сознают, четвертое же, т.е. обесценение монеты, познается только немногими и лишь глубоко рассуждающими, потому что поражает и разрушает государство не сразу и бурно, а медленно и скрытно».

Это утверждение более  чем столетней давности остается справедливым и поныне. Обесценивание денег (инфляция), уровень которой поддерживается и массовым выпуском в оборот фальшивых денежных знаков, является острейшей социально-экономической проблемой современной России.

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в постановлении  от 28 апреля 1994 года особо подчеркнул, что изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг приобретает повышенную общественную опасность в условиях становления рыночной экономики, подрывая устойчивость государственных денег и затрудняя регулирование денежного обращения. С учетом этого перед правоохранительными органами поставлена задача максимально полного и всестороннего выявления обстоятельств совершения каждого случая фальшивомонетничества, установления всех лиц причастных к этому опасному виду преступлений, а также причин и условий, способствовавших его совершению.

Современные криминологические криминалистические характеристики фальшивомонетничества резко осложняют задачу выявления и пресечения такого рода деятельности, обуславливают экстремальность обстановки, в которой действует работник. В этой ситуации возникает необходимость в краткие сроки осуществить комплекс мер по изобличению сбытчика, поиску изготовителя. обеспечению доказательственной базы ответственности этих участников преступной деятельности и причастных к ним лиц. Результативность такой работы зависит прежде всего от своевременности, обоснованности и нацеленности проводимых мероприятий.

Интенсивное развитие полиграфической  техники и особенно широкое распространение  копировально-множительного оборудования привели к тому, что при отсутствии надлежащего контроля со стороны администрации предприятий оно используется в незаконных целях для изготовления поддельных денежных билетов и ценных бумаг. Сбыт фальшивых денежных билетов осуществляется на рынках, в кассах магазинов. В данном реферате рассмотрим методику расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

§ 1. История  и современность фальшивомонетничества¹

История изготовления или  сбыта поддельных денег или ценных бумаг свидетельствует о том, что фальшивомонетничество возникло на рубеже VIII и VII веков до н.э. в Лидии, античном государстве, располагавшемся на берегу Эгейского моря, где стали чеканить первые металлические монеты. Первыми фальшивомонетчиками были кузнецы, которые из благородного металла чеканили поддельные монеты².

Впоследствии ближайшими помощниками кузнецов стали работники  медеплавильных производств и монетных дворов, которые добывали сырье и  нередко занимались сбытом фальшивых  денег.

Фальшивомонетничество во все времена считалось тяжким преступлением, за совершение которого следовало строгое наказание. Например, в Афинском государстве еще в 594 году до н.э. впервые в мировой истории законом о фальшивомонетничестве предусматривалась смертная казнь³.

В ХIV-ХVII веках законодательством некоторых европейских государств была установлена смертная казнь за совершение фальшивомонетничества.

В России фальшивомонетничество было выделено в самостоятельное преступление царским указом 1637 г. о так называемых денежных дорах, а наказание в  виде смертной казни впервые упоминается в Соборном уложении 1649 г. в главе «О денежных мастерах, которые учнут делати воровские деньги».

С выпуском в обращение  бумажных денег начал формироваться  новый тип фальшивомонетчика⁴. Это объясняется тем, что более высокий технологический уровень изготовления бумажных денежных знаков требовал соответствующей общеобразовательной и профессиональной подготовки изготовителей фальшивых денег. Эта взаимосвязь характерна и в последующее время, когда фальшивомонетчики оперативно осваивали новые технологии изготовления денежных знаков.

Бумажные деньги появились  в России в 1769 году, а уже в 1772 году по указу Сената за попытку организовать сбыт фальшивых ассигнаций, изготовленных  за границей, были приговорены к  смертной казни два человека⁵.

Значительно позднее некоторые государства организовали изготовление поддельных денег других государств в целях подрыва их экономики. Известно, что в конце XVIII века Великобритания выпустила большое количество французских поддельных франков, а в начале XIX века во Франции по приказу Наполеона были изготовлены поддельные английские, австрийские и русские банкноты, чтобы дезорганизовать хозяйство и государственные финансы стран - потенциальных военных противников.

В годы Первой мировой  войны в кайзеровской Германии в  широких масштабах изготавливались фальшивые деньги, по которым закупались вооружение и стратегические товары в других странах.

Учитывая распространенность и большую общественную опасность  изготовления и сбыта фальшивых  денег международным сообществом  в 1929 году была принята Женевская конвенция по борьбе с фальшивомонетничеством.

Конвенция обязала ее участников бороться против подделки денег, подвергать уголовному преследованию  и суровому наказанию фальшивомонетчиков независимо от того, какие денежные знаки они изготовляют - отечественные или иностранные.

С приходом Гитлера к власти Германия стала самым крупным в истории производителем фальшивой валюты из всех государств, когда-либо занимавшихся этим видом преступной деятельности.

Известно, что к изготовлению фальшивых иностранных денежных знаков в Германии приступили в сентябре 1939 года, причем организовать их производство нацистское руководство поручило тогда Гитлеровской разведке в лице службы безопасности «СД».

В начале изготавливались  поддельные английские фунты стерлингов, с 1941 года - советские рубли, с 1944 года - югославские банкноты и американские доллары. В этот период было напечатано поддельных английских денег на общую сумму 135 млн. фунтов стерлингов - почти равную всему золотому запасу Британской империи. Спустя два десятилетия, в 1963 году была раскрыта «тайна» озера Топлиц в Австрии. Из обследованной небольшой части дна озера были извлечены части ракетного двигателя, установка для запуска ракет, большое количество боеприпасов и 18 ящиков с фальшивыми английскими банкнотами, а также 34 клише для их печатания. Однако не было найдено оборудование для изготовления фальшивых долларов.

Видимо не случайно, что  в последующие годы регионы распространения  поддельных долларов США в значительной мере совпадали с теми странами, в которых в свое время сбывались фальшивые фунты стерлингов.

В дальнейшем изготовление и сбыт поддельных денег во многих странах мира приобрели широкий  размах. Например, в 1970-е годы прошлого века количество фальшивых денежных знаков в Европе и Америке утроилось. По данным американского журнала «Полиция» в те годы в США находилось в обращении свыше 29 млн. фальшивых долларов.

Не обошел стороной этот процесс и СССР, где в 1947 и 1961 годах  были проведены денежные реформы  с выпуском в обращение новых денежных знаков. Среди многих других, одной из причин проведения денежных реформ явилось наличие в обращении большого количество фальшивых денег.

С распадом СССР в России появилась в обращении иностранная валюта, российский рубль стал конвертируемым. В условиях становления в России рыночной экономики возрос уровень преступлений, посягающих на кредитно-денежную систему страны. Статистические данные свидетельствуют о том, что с начала 1990-х годов в России происходит неуклонный рост преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных бумаг.

Произошло качественное изменение преступлений данной группы. Если в начале 1990-х годов предметом  преступного посягательства были в  основном поддельные денежные знаки, то в последующем предметом фальшивомонетничества стали и ценные бумаги, широко используемые в экономике для привлечения капитала и взаиморасчетов. Выявление поддельных ценных бумаг показывает, что деятельность преступников постепенно перемещается в реальные секторы экономики, что ведет к ее криминализации.

Развитие этой тенденции  может привести к инфляции, неэффективной  работе финансово-кредитных структур, финансовой дестабилизации и другим тяжким последствиям⁶.

Денежная реформа 1997 г. в России была обусловлена тем, что  показатели, характеризующие экономическую ситуацию страны, выглядели достаточно стабильно и прослеживалась тенденция роста в отдельных отраслях отечественной экономики. Вместе с этим, хозяйствующие субъекты и граждане испытывали определенные неудобства, оперируя в расчетах суммами с большим количеством нулей⁷.

На необходимость проведения денежной реформы повлиял также  значительный рост преступлений, связанных  с изготовлением и сбытом поддельных денег или ценных бумаг.

Например, в 1999 году количество поддельных банкнот, поступивших на российский рынок, увеличилось по сравнению с 1992 годом в 21 раз.

Около 200 млн. долларов США, находящихся в обращении в России, по оценкам специалистов, являются фальшивыми.

По данным Интерпола, в последние годы была выявлена подделка денежных знаков 39 стран, а поддельные деньги обнаружены более чем в 100 странах мира⁸, что свидетельствует о международном характере фальшивомонетничества.

Введение в обращение  с 1 января 2002 года на территории 12 стран  Европейского союза единого денежного знака евро обусловлено интеграцией экономики этих стран и необходимостью профилактики фальшивомонетничества.

Рост фальшивомонетничества  в Российской Федерации был обусловлен свободным хождением иностранной  валюты, широким распространением высокопроизводительного полиграфического оборудования, средств цветного копирования и др. обстоятельствами.

Наука криминалистика и правоохранительные органы несвоевременно отреагировали на появление новой технологии изготовления поддельных денег и ценных бумаг с использованием компьютерной техники.

Изложенное свидетельствует  о том, что проблема борьбы с изготовлением  или сбытом поддельных денег или  ценных бумаг приобретает особую актуальность. Не случайно в ведомственных  нормативных актах правоохранительных органов обращено внимание следственных аппаратов, оперативно-розыскных и экспертно-криминалистических подразделений на необходимость усиления борьбы с преступлениями, совершаемыми в сфере экономической деятельности, среди которых особо выделяется фальшивомонетничество⁹.

Уголовный закон определяет фальшивомонетничество как «изготовление в целях сбыта поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте...».

Квалифицирующими признаками этого состава преступления являются: совершение преступления в крупном  размере, либо совершение преступления организованной группой.

Особенности квалификации деяний, предусматривающих уголовную  ответственность по ст. 186 УК РФ, изложены в Постановлении № 1 Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 17.04.2001 г.¹⁰.

§ 2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию

При расследовании изготовления или сбыта поддельных денег или  ценных бумаг, в соответствии со ст. 73 УПК РФ и диспозицией ст. 186 УК РФ, подлежат доказыванию следующие  обстоятельства:

- имел ли место факт  изготовления с целью сбыта  или сбыт поддельных денег или ценных бумаг;

- где, когда и какие  денежные знаки или ценные  бумаги изготавливались или подделывались  и на какую сумму;

- кто конкретно изготавливал  поддельные денежные знаки или  ценные бумаги;

- каким способом изготавливались  поддельные деньги или ценные бумаги;

- какие материалы,  оборудование, приспособления, инструменты  использовались при изготовлении  поддельных денег или ценных  бумаг, из каких источников  они получены, где они хранятся;

- где, кем, каким  образом осуществлялся сбыт поддельных  денег или ценных бумаг, сколько сбыто поддельных денег, какими купюрами, знало ли лицо, сбывающее их, что деньги поддельные;

- имелись ли у преступника  соучастники, в чем заключалась  роль каждого из них;

- если преступление  совершено организованной группой,  кто был организатором изготовления или сбыта поддельных денег, состав участников группы, когда она организована, характер связи между членами группы, роль каждого участника, как характеризуется личность каждого обвиняемого;

- если фальшивые деньги  или ценные бумаги изготавливались за рубежом, как осуществлялась их транспортировка, кто причастен к ней из числа сотрудников таможни, железнодорожного или воздушного транспорта;

- какие ценности и  имущество имеют обвиняемые и  где они хранятся;

- у кого и где  находятся не сбытые поддельные деньги и ценные бумаги;

- какие обстоятельства  способствовали совершению преступления;

- обстоятельства, исключающие  преступность и наказуемость  деяния, смягчающие и отягчающие  наказание;

- обстоятельства, которые  могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

Подлежат установлению такие иные обстоятельства, которые  не входят в предмет доказывания, но имеют важное значение для успешного  расследования уголовного дела.

В зависимости от особенностей конкретного факта фальшивомонетничества указанный перечень обстоятельств может быть уточнен и дополнен.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию и установлению по уголовному делу, по своей сущности, являются задачами расследования. Они всегда конкретны  и их требуется доказать¹¹.

§ 3. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества

Криминалистическая характеристика содержит ориентирующую информацию, представляющую собой систему данных о криминалистически значимых признаках отдельных видов (групп) преступлений, их закономерных связей и отношений, существенных для практики обнаружения и расследования преступлений.

Исследованию проблемы криминалистической характеристики преступлений было уделено значительное внимание, однако ее содержание и структура до настоящего времени четко не определены. Количество элементов в структуре криминалистической характеристики многими криминалистами рассматриваются в зависимости от вида преступлений. Неоднозначно оценивается и значение криминалистической характеристики для криминалистической теории и практики расследования преступлений¹². Представляется, что основополагающими элементами криминалистической характеристики изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг являются: характер исходной информации о преступлении; характеристика обстановки (места, времени) изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг; характеристика предмета преступного посягательства; характеристика способов изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг; характеристика личности фальшивомонетчиков

Характеристика исходной информации о преступлении

Источниками первичной  информации о фактах изготовления или  сбыта поддельных денег или ценных бумаг, в соответствии со ст. 140 УПК  РФ, являются: заявления кредитных, торговых или коммерческих учреждений о фактах выявления денежных знаков и ценных бумаг, вызывающих сомнения в их подлинности; заявления граждан, получивших поддельный денежный знак или ценную бумагу; явка с повинной и сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. Под иными источниками получения информации законодатель понимает рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ) и сообщения о преступлении, распространенные в средствах массовой информации (ст. 144 УПК РФ).

Представляется, что к  иным источникам получения информации относятся и сообщения Интерпола  о совершенном или готовящемся  фальшивомонетничестве.

В первичной информации, как правило, содержатся сведения о  том, где, когда, кем и при каких обстоятельствах выявлены денежные знаки или ценные бумаги, подлинность которых вызывает сомнение. Во всех случаях первичная информация о фальшивомонетничестве должна быть тщательно проверена на предмет установления законности повода, достаточности оснований к возбуждению уголовного дела и выяснения наличия или отсутствия обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу.

Содержание первичной  информации об обстоятельствах выявления  поддельных денежных знаков и ценных бумаг представляет собой часть информационного компонента следственных ситуаций, возникающих на начальном этапе расследования фальшивомонетничества и в совокупности с другими компонентами следственных ситуаций является основанием для определения направления и планирования расследования преступления.

По своей сущности, содержание первичной (исходной) информации о преступлении является основанием для построения идеализированной модели об отдельных элементах и обстоятельствах  расследуемого события.

Характеристика обстановки изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг имеет важное значение для выявления и расследования фальшивомонетничества.

Следует различать обстановку места изготовления, сбыта и выявления  поддельных денежных знаков и ценных бумаг. Эти места, как правило, значительно отделены друг от друга по расстоянию и времени. Нередко изготовление поддельных денег, особенно иностранной валюты, осуществляется на территории ряда стран дальнего и ближнего зарубежья, а сбыт происходит на территории Российской Федерации.

Места изготовления, сбыта  и выявления поддельных денег  могут находиться в различных  регионах России. Большинство фактов выявления поддельной иностранной  валюты имеют место в крупных, экономически развитых городах.

В зависимости от предмета преступного посягательства, способов изготовления поддельных денег и ценных бумаг, применяемого при этом оборудования, приспособлений, материалов и технологий поддельные денежные знаки и ценные бумаги могут быть изготовлены по месту жительства фальшивомонетчиков, как в жилых, так и в специально оборудованных подсобных помещениях; по месту их работы на полиграфических предприятиях или в иных учреждениях, имеющих копировально-множительную технику.

Сбытчики поддельных денег избирают места сбыта с  учетом возможности сокрытия при неудачной попытке сбыта поддельной купюры. Наиболее часто местами сбыта являются: торговые ряды, ярмарки, базары, магазины, коммерческие ларьки, киоски, а также предприятия сферы обслуживания (рестораны, автозаправки, общественный транспорт, такси и т.п.).

Обстановка изготовления или сбыта поддельных денег или  ценных бумаг содержит также информацию о времени изготовления или сбыта  поддельных денег; о личности вероятного преступника; об обстоятельствах, затрудняющих или облегчающих совершение фальшивомонетничества.

Характеристика предмета преступного  посягательства

Предметом преступного  посягательства при совершении фальшивомонетничества  являются: валюта Российской Федерации;

иностранная валюта и  ценные бумаги в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте.

Валютой Российской Федерации  являются находящиеся в обращении, а также изъятые или изымаемые  из обращения, но подлежащие обмену, рубли  в виде банковских билетов (банкнот) ЦБ РФ и монеты, а также средства в рублях на счетах в банках и  иных кредитных учреждениях за пределами РФ на основании соглашения, заключаемого Правительством РФ и ЦБ РФ с соответствующими органами иностранного государства об использовании на территории данного государства валюты Российской Федерации в качестве законного платежного средства.

Иностранной валютой  являются денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки.

К иностранной валюте относятся средства на счетах в денежных единицах иностранных государств и  международных денежных или расчетных  единицах¹³.

Ценной бумагой является установленной формы с обязательными реквизитами документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (ст. 142 ГК РФ). К ценным бумагам относятся: государственная облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка "а предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг(ст. 143 ГКРФ).

Ценные бумаги выпускаются государственными органами, банками, муниципальными учреждениями, фирмами и акционерными обществами¹⁴. Они покупаются и продаются на межбанковском рынке ценных бумаг, на внебиржевом рынке, фондовых биржах. Ценные бумаги призваны облегчать и ускорять их владельцам оборот имущественных прав, закрепленных в бумагах

К ценным бумагам в  иностранной валюте относятся аналогичное отечественным ценные бумаги (векселя, акции, облигации. аккредитивы, чеки и др.), предусматривающие совершение каких-либо финансовых операций в иностранной валюте.

Все денежные знаки и  ценные бумаги в валюте Российской Федерации и в иностранной  валюте имеют несколько степеней защиты, которые затрудняют их подделку.

Характеристика способов изготовления поддельных денег или ценных бумаг

Отмечая значительный вклад  ученых-криминалистов в исследование проблем расследования фальшивомонетничества, следует заметить, что в криминалистической литературе уделяется недостаточное внимание характеристике способов изготовления поддельных денег и ценных бумаг.

Одними авторами рассматриваются  полиграфические, анастатические, фоторепродукционные способы и рисование¹⁵; другими - способы полиграфической печати и копирования, фотографические способы и рисование; третьими - полиграфические способы с выделением только методов плоской печати (фотоцинкографского, фототипии) и способы подделки с использованием копировально-множительной техники¹⁶.

Наиболее полно способы  изготовления поддельных денег и  ценных бумаг охарактеризованы Д.В. Пузанковым¹⁷.

В данной работе не представляется возможным рассмотреть все известные способы подделки денег и ценных бумаг, т.к. их по данным Интерпола свыше десяти тысяч¹⁸. Вместе с этим необходимо отметить, что с использованием современных средств цветного копирования (электрофотографических устройств, струйных, термографических принтеров), средств полиграфической техники, освоением технологий производства бумаги, близкой по своим свойствам к эмиссионной, доступностью приобретения соответствующего оборудования, принадлежностей и материалов способы изготовления поддельных денег и ценных бумаг постоянно совершенствуются.

По содержанию подделка денежных знаков и ценных бумаг может  быть полной и частичной.

При полной подделке изготавливается  новая банкнота (ценная бумага) с  использованием высококачественной бумаги потребительского назначения (либо специально изготовленной или похищенной с предприятий Гознака) с подделкой полиграфического оформления и имитацией других средств защиты.

Частичная подделка заключается  в переделке подлинной - банкноты на банкноту большего достоинства путем внесения соответствующих изменений в ее реквизиты и в обозначение ее номинала.

Некоторые авторы выделяют комбинированный вид подделки, указывая при этом, что при комбинированной подделке одна сторона денежного билета является частью подлинного билета, а другая выполнена способом копирования¹⁹. Представляется, что в этом суждении допускается смешение понятий «вид» и «способ» подделки, т.к. комбинация способов применяется для осуществления как полной, так и частичной подделки денежных знаков и Ценных бумаг.

В зависимости от предмета преступного  посягательства выделяют группы способов полной и частичной подделки бумажных денежных знаков, ценных бумаг и  металлических монет.