Методы расследования должностных преступлений
СОДЕРЖАНИЕ
Ведение……………………………………………………………
- Понятие и правовая структура должностных преступлений………….4
2. Типичные следственные
ситуации, характеризующие отдельные
элементы криминалистической
3. Методы расследования
должностных преступлений………………
Заключение……………………………………………………
Список использованных источников……………………………………..17
Введение
Конституция Республики Беларусь закрепляет в числе основных прав граждан право собственности – право каждого иметь в собственности имущество, свободно владеть, пользоваться и распоряжаться им. Государство гарантирует гражданам защиту их прав и свобод. Кроме того, отношения собственности являются одной из фундаментальных основ, обеспечивающих нормальное функционирование экономики. Одним из способов защиты прав и свобод граждан, а также интересов общества и государства, является их уголовно-правовая защита.
Достаточно отметить, что ещё недавно, в советском уголовном законодательстве, ориентированном на охрану государственной и общественной собственности, устанавливалась различная ответственность за хищения и другие имущественные преступления в зависимости от формы собственности.
Конституция Республики Беларусь установила равноправие и равную защиту частной и государственной собственности. Уголовный кодекс Республики Беларусь вслед за Конституцией устанавливает равную уголовно-правовую защиту различных форм собственности и равную уголовную ответственность за посягательство на все формы собственности.
Задачей исследования является методика расследования должностных преступлений на примере ст.ст. 210, 211 Уголовного кодекса Республики Беларусь.
Ранее хищение, путем злоупотребления служебными полномочиями находилось в одной уголовно-правовой норме наряду с присвоением и растратой, в настоящее время оно выделено в самостоятельный состав преступления – ст. 210 Уголовного кодекса Республики Беларусь (далее: УК Республики Беларусь).
Реферат состоит из введения, 3 разделов, заключения и списка использованных источников.
Методика расследования должностных преступлений (ст.ст. 210,211 УК Республики Беларусь)
- Понятие и правовая структура должностных преступлений
Одну из самых распространенных категорий преступлений, регистрируемых из года в год в Республике Беларусь, составляют хищения имущества. Среди них наиболее опасной формой является их совершение путем злоупотребления служебными полномочиями.
Понятие хищения путем злоупотребления служебными полномочиями закреплено в ч.1 ст.210 УК Республики Беларусь: завладение имуществом либо приобретении права на имущество, совершенные должностным лицом с использованием своих служебных полномочий.
Объект – отношения собственности, то есть урегулированные гражданским законодательством отношения по владению, пользованию и распоряжению имуществом.
Предметом является чужое имущество, которое не находится в собственности или законном владении виновного. Под имуществом понимается любые объекты права собственности предусмотренные Гражданским кодексом Республики Беларусь. Также предметом может быть право на имущество, т.е. полномочия по владению, пользованию, распоряжению имуществом.
Состав преступления материальный, так как последствия связаны с причинением реального имущественного ущерба путем уменьшения количества или ухудшением качеств имущества. Обязательный способ совершение хищения должностным лицом с использованием служебных полномочий – совершение действий входящих в компетенцию должностного лица, но совершенным вопреки интересам службы или в корыстных целях. Понятие корыстных побуждений содержится в ч.10 ст. 4 УК Республики Беларусь, под которыми понимаются мотивы, характеризующиеся стремлением извлечь из совершенного преступления для себя или близких выгоду имущественного характера либо намерением избавить себя или близких от материальных затрат. Вопреки интересам службы, т.е. с нарушением законности и объективной необходимости при принятии решения.
Объективная сторона хищения путем злоупотребления служебными полномочиями характеризуется действием, выражающимся в завладении имуществом или приобретении права на имущество. Завладение имуществом – это извлечение имущества из обладания собственника или иного законного владельца посредством его изъятия либо обращения в свою собственность или пользу иных лиц. Приобретение права на имущество – это противоправное получение возможности распоряжения чужим имуществом как своим собственным без обладания самим имуществом.
Субъективная сторона умышленная вина с прямым умыслом – преступление признается совершенным с прямым умыслом, если лицо, его совершившее, сознавало общественную опасность своего действия или бездействия, предвидело их общественно опасные последствия и желало их наступления (ч.2 ст. 22 УК Республики Беларусь).
Субъект – лицо, обладающее, наряду с общими признаками (вменяемое физическое лицо, достигшее 16 лет), специальным: должностное лицо, использующее свои полномочия. Понятие должностного лица содержится в ч. 4 ст.4 УК Республики Беларусь.
Под должностными лицами понимаются:
1) представители власти,
то есть депутаты Палаты
2) представители общественности,
то есть лица, не находящиеся
на государственной службе, но
наделенные в установленном
3) лица, постоянно или
временно либо по специальному
полномочию занимающие в
4) должностные лица иностранных
государств, члены иностранных публичных
собраний, должностные лица
Квалифицирующие признаки (части 2,3 и 4 ст. 210 УК Республики Беларусь):
1) повторно, т.е. предшествовало
другое хищение или какое-либо
из следующих преступлений: хищение
огнестрельного оружия, боеприпасов
или взрывчатых веществ (статья 294),
хищение радиоактивных
2) группой лиц по
3) в крупном размере, крупным
размером (ущербом в крупном размере)
признается размер в двести
пятьдесят и более раз
4) организованной группой,
преступление признается
5) в особо крупном размере,
особо крупным размером (ущербом
в особо крупном размере) –
в тысячу и более раз, превышающий
размер базовой величины, установленный
на день совершения
Особенность: должностное лицо, как правило, действует опосредованно через подчиненных ему работников, использует свое служебное положение.
Присвоение или растрата может быть совершена также должностным лицом. При присвоении, растрате имущество вверено виновному. При злоупотреблении служебными полномочиями должностное лицо выполняет функции управления или распоряжения (характерно для руководителей предприятия).
Ст. 211 УК Республики Беларусь. Присвоение либо растрата.
Состоит в присвоении либо растрате имущества (обращение в свою собственность или передача иным лицам, в судьбе которых есть заинтересованность) лицом, которому оно вверено (для распоряжения, управления, хранения и иногда доставки).
Объект – отношения собственности, то есть урегулированные гражданским законодательством отношения по владению, пользования и распоряжением имуществом.
Предмет – имущество, которое вверено виновному лицу. Вверенным является имущество, в отношении которого лицо в силу трудовых, гражданско-правовых или иных отношений наделено полномочиями владения, пользования или распоряжения.
Объективная сторона выражается в двух самостоятельных формах хищение. Присвоение – обращение виновным в свою пользу вверенного ему имущества, а растрата – в отчуждении такого имущества или в потреблении его самим виновным. Растрата ранее уже присвоенного имущества не меняет способа хищения с присвоения на растрату.
Субъективная сторона, умышленная вина с прямым умыслом и корыстная цель. Преступление признается совершенным с прямым умыслом, если лицо, его совершившее, сознавало общественную опасность своего действия или бездействия, предвидело их общественно опасные последствия и желало их наступления (ч.2 ст. 22 УК Республики Беларусь). Понятие корыстных побуждений содержится в ч.10 ст. 4 УК Республики Беларусь, под которыми понимаются мотивы, характеризующиеся стремлением извлечь из совершенного преступления для себя или близких выгоду имущественного характера либо намерением избавить себя или близких от материальных затрат.
Субъект, помимо общих признаков (вменяемое физическое лицо, достигшее 16 лет), должен обладать специальным – лицо, которому имущество вверено собственником для осуществления правомочий, обусловленных законом или служебным положением виновного, обязательно чтобы лицо, приняло имущество под роспись и было ответственно за его сохранность.
Квалифицирующие признаки (части 2,3 и 4 ст. 211 УК Республики Беларусь):
1) повторно, т.е. предшествовало
другое хищение или какое-либо
из следующих преступлений: хищение
огнестрельного оружия, боеприпасов
или взрывчатых веществ (статья 294),
хищение радиоактивных
2) группой лиц по
3) в крупном размере, крупным
размером (ущербом в крупном размере)
признается размер в двести
пятьдесят и более раз
4) организованной группой,
преступление признается
5) в особо крупном размере,
особо крупным размером (ущербом
в особо крупном размере) –
в тысячу и более раз, превышающий
размер базовой величины, установленный
на день совершения
- Типичные следственные ситуации, характеризующие отдельные элементы криминалистической структуры должностных преступлений
Криминалистическая характеристика хищений отличается известным своеобразием. Здесь, среди многочисленных факторов, характеризующих личность преступника, особое значение приобретает его должностное положение. Оно во многом определяет другие важнейшие элементы криминалистической характеристики – способ совершения преступления, обстоятельства его совершения и механизм следообразования. Поэтому должностное положение расхитителей нередко является фактором, определяющим деятельность преступной группы в целом.
Хищение любого чужого имущества есть незаконное и безвозмездное его изъятие у собственника с корыстной целью и обращение его в пользу похитителя или иных лиц. Путем присвоения или растраты похищается имущество, вверенное расхитителю для хранения, ремонта, обработки, перевозки, временного пользования и т. д., т. е. находящееся в его правомерном владении. Таким расхитителем может быть и лицо, которое в силу своего служебного положения обладает правом отдавать распоряжения по поводу использования данного имущества [6, с. 314].
Для первоначального этапа расследования по делам о хищении путем злоупотребления служебными полномочиями, а также путем присвоения или растраты характерны три типичные следственные ситуации.
Первая ситуация возникает в тех случаях, когда уголовные дела возбуждаются по материалам плановых или внезапных инвентаризаций и ревизий, проверок, проводимых контрольно-ревизионными органами, а также на основании сообщений должностных лиц, писем и заявлений граждан, по сигналам печати и по другим официальным данным.
В таких случаях возбуждению дела обычно предшествует предварительная проверка материалов, поступивших в правоохранительные органы.
Лица, ответственные за злоупотребления, в связи с которыми решается вопрос о возбуждении уголовного дела, имеют возможность соответствующим образом подготовиться к расследованию (уничтожают или фальсифицируют уличающие их документы, вырабатывают общею линию поведения со своими соучастниками, пытаются воздействовать в нужном для на них направлении на предполагаемых свидетелей, тщательно прячут имеющиеся ценности и т.д.). Все это создает для следователя известные дополнительные трудности.
Чаще всего дела о хищениях имущества государственных и иных организаций возбуждаются по материалам документальных ревизий и иных проверок [6, с. 317].
Вторая типичная ситуация складывается, когда дела возбуждаются по материалам оперативно-розыскной деятельности подразделений по борьбе с экономическими преступлениями внезапно для заподозренных и иных лиц, заинтересованных в исходе расследования.
Следователь в таких случаях может заблаговременно ознакомиться с собранными по делу материалами, совместно с оперативными работниками выбрать наиболее выгодный в тактическом отношении момент для возбуждения дела, определить характер и последовательность первоначальных следственных действий, организационных и иных мероприятий.
Для третьей типичной ситуации характерно, что признаки хищения, достаточные для возбуждения уголовного дела, выявляются неожиданно как для подозреваемых, так и для работников правоохранительных органов (например, при случайном обнаружении поддельной накладной, установлении фактов продажи товаров помимо кассы по завышенной или по заниженной цене, наличии на складе или в торговой точке материальных ценностей, на которые не имеется соответствующих документов и т.д.) [4, с.26].
Проводить предварительную проверку в таких случаях, разумеется, нет необходимости и возможности.
В материалах, на основании которых возбуждается уголовное дело, должны быть указаны конкретные признаки хищения.
Такими признаками, в частности, являются:
1. недостачи или излишки
товарно-материальных
2. наличие фиктивных документов
на списание ценностей или
на передачу их из подотчета
одного материально
3. подлоги в документах,
отражающих операции с
4. транспортировка грузов
без сопроводительных
5.продажа товаров одного сорта по цене другого, более высокого сорта;
6. оплата труда работников предприятия либо приобретение сырья за счет личных средств должностных лиц.
О хищениях могут также свидетельствовать косвенные признаки, например:
- поступление на промышленное
предприятие большого числа
- занижение количественных
и качественных показателей
При наличии косвенных признаков хищений уголовные дела обычно возбуждаются, если имеется не один какой-то признак, а их совокупность.
В ходе предварительной проверки материалов при решении вопроса о возбуждении уголовного дела следователь должен, прежде всего:
- получить четкое и
полное представление о
- изучить конкретные условия его деятельности;
- существующий там порядок учета и отчетности;
- систему товаро - и документооборота;
- организацию охраны;
- служебные обязанности должностных и иных лиц, имеющих отношение к ценностям, которые явились объектом преступного посягательства.
Кроме того следователь может получить объяснения от лиц, ответственных за выявленные нарушения и злоупотребления.
В необходимых случаях нужно провести дополнительную инвентаризацию или ревизию.
Если дело возбуждается по официальным материалам после их проверки (первая типичная ситуация), обычно планируются и осуществляются следующие первоначальные следственные действия:
1. выемка, а затем осмотр документов, относящихся к операциям, признанными ревизией или инвентаризацией незаконными;
2. допросы лиц, ответственных за выявленные злоупотребления;
3. производство обысков
у этих лиц с целью
4. допросы свидетелей, указанных в материалах ревизии.
Характерными для дел о хищениях, возбуждаемых на основании оперативно-розыскных данных (вторая типичная ситуация), являются такие следственные действия и организационные мероприятия, как:
- задержание с поличным;
- личные обыски задержанных, обыски по местам их работы и жительства с наложением ареста на имущество;
- выемка документов, а затем их осмотр;
- выемка и осмотр предметов,
могущих быть вещественными
- допросы подозреваемых;
- допросы свидетелей;
- организация инвентаризаций и ревизий.
Аналогичные следственные действия и организационные мероприятия проводятся и при третьей типичной следственной ситуации.
Естественно, что этот перечень является примерным. Последовательность названных следственных действий и организационных мероприятий в каждом конкретном случае определяются с учетом имеющихся в распоряжении следователя материалов и других обстоятельств дела.
Выдвижение версий и планирование первоначального этапа расследования по делам о хищениях отличаются некоторыми характерными особенностями. Это относится, прежде всего, к типичным версиям.
Общие типичные версии ("хищение имело место – хищения не было") обычно не имеют практического значения. Зато при третьей, а иногда и при первой ситуации большую роль играют частные типичные версии:
- о причинах образования недостач или излишков;
- о способах совершения хищений;
- о причастности к хищениям определенных должностных лиц;
- о связях этих лиц с другими расхитителями;
- о местах хранения похищенного имущества и ценностей, нажитых преступным путем и т.д.
В плане первоначальных следственных действий по делам о хищениях наряду с версиями нередко указываются:
- отдельные эпизоды
- направления расследования (например, установление способов создания излишков, источников приобретения "левого" сырья и т.д.);
- участники преступной группы.
К плану первоначальных следственных действий нередко прилагаются:
- вспомогательные документы,
например схемы, показывающие структуру
организации или предприятия,
раскрывающие характер
- специальные карточки ("лицевые счета") на каждого подозреваемого;
- краткие справки по отдельным эпизодам хищений, позволяющие сразу понять суть преступных махинаций и т.д.
План расследования на первоначальном этапе должен обеспечить решение не только тактико-методических, но и организационных задач, которых очень много возникает по таким делам при подготовке к следственным действиям и операциям.
План дальнейшего расследования должен не только предусматривать последующие действия по еще не законченным проверкой версиям, но и выдвижение и проверку других возникающих версий и, в частности, о том, ограничивается ли хищение теми фактами, по поводу которых возбуждено уголовное дело, или есть еще другие эпизоды хищений [6, с. 318].
3. Методы расследования должностных преступлений
Выбор первоначальных следственных действий и порядок их проведения зависят от характера первоначальных следственных ситуаций. В первой рассмотренной выше ситуации большинство первоначальных следственных действий обычно лишено эффекта неожиданности, а порой и неотложности. Для нее более всего характерен следующий набор первоначальных следственных и иных действий следователя:
а) выемка и осмотр первичных бухгалтерских и иных документов, не содержащихся в материалах ревизии и имеющих отношение к недостаче, излишкам имущества и содержащих признаки подделки;
б) следственное изучение этих документов и материалов ревизии;
в) осмотр места происшествия (если оно есть);
г) изъятие образцов сырья и продукции, лекал и других приспособлений, данных лабораторных анализов, а также производственной документации, если дело возникло по факту создания неучтенных излишков на производстве;
д) допрос лиц, проводивших ревизию или иную проверку, и других свидетелей;
е) допрос лиц, материально ответственных за недостачу (излишки);
ж) обыски у заподозренных лиц по месту жительства и службы и наложение ареста на имущество;
з) допрос подозреваемых;
и) назначение экспертиз (криминалистических, товароведческих, технических и др.), от результатов которых зависит направление расследования; получение и использование оперативно-розыскной информации.
Во второй следственной ситуации целесообразно как можно результативнее использовать эффект внезапности начала расследования и проведения первоначальных следственных действий. Для данной ситуации обычно характерен следующий набор первоначальных следственных действий:
а) задержание лиц, заподозренных в хищении, с поличным, их допрос и личный обыск;
б) обыск по месту жительства и работы задержанных и наложение ареста на их имущество;
в) осмотр сырья, полуфабрикатов, готовой продукции и товаров, явившихся предметом хищения;
г) осмотр складов, других помещений и транспортных средств, в которых обнаружено похищенное имущество;
д) выемка и осмотр документов;
е) допрос свидетелей;
ж) назначение ревизий, аудиторских проверок и т. п. Практически все эти действия носят неотложный характер.
Последующие следственные действия обычно связаны с допросом обвиняемого и проверкой выдвинутых им аргументов в свою защиту. В этих целях могут проводиться дополнительные допросы, изъятие и изучение новых документов, назначаться и проводиться различные экспертизы.
Особенности отдельных следственных и иных действий следователя. Успех расследования указанных хищений во многом зависит от умения следователя выделять и изучать бухгалтерские и иные документы, ибо они практически всегда являются важнейшим источником информации о событии такого преступления. Работа следователя с документами осуществляется при осмотре и следственном исследовании документов.
Осмотр и следственное изучение документов. Документы по этим делам в ходе осмотра изучаются с точки зрения законности и полноты операции, зафиксированной в документе, а также с позиции степени отражения в них действительных фактов. Вместе с тем обязательно выясняется, являются ли они подлинными или поддельными (полностью или частично). При этом комплектуются и исследуются три группы документов:
1) непосредственно связанные
с операцией по перемещению
интересующих следствие
2) косвенно связанные
с интересующей следователя
