Незаконный оборот драгоценных металлов
Содержание
| Введение...................... 1. Объект и
объективная сторона 2. Субъект и субъективная сторона преступления......... Заключение.................... Список литературы............. |
3 5 14 24 26 |
ВВЕДЕНИЕ
За прошедшее с 1996 г. время произошло бурное развитие общественных отношений, развитие правоприменительной практики, произошел и рост преступлений в сфере экономики.
Только за 2008 г. из общего числа зарегистрированных в России преступлений – 3554738 (темп прироста, по сравнению предыдущим годом, составил 22,8 %) количество преступлений экономической направленности составило 437719 (прирост 8,8 %), при этом 73251 преступление было совершено в сфере экономической деятельности (прирост 55,5 %).
Тем не менее, соответствующее реагирование законодателя на происходящие в обществе изменения (в том числе и в виде своевременного реформирования уголовного закона) происходило далеко не всегда. Некоторые уголовно-правовые нормы не анализировались должным образом и не пересматривались с момента их создания.
В числе таких норм и ст. 191 УК РФ, запрещающая под угрозой уголовного наказания незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.
Содержание понятий, характеризующих предмет преступления, вошло в противоречие с содержанием этих же понятий, указанных в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»; подобным образом, понятия, используемые законодателем при описании объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ – «оборот», «незаконная сделка», «незаконные хранение, перевозка, пересылка» не соответствуют описанию этих понятий, данному в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и ином специальном законодательстве.
Между тем, необходимо отметить, что за 2008 г. в России было зарегистрировано совершение 1696 преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ (при этом падение темпа прироста составило всего лишь 33%), значительная масса данной разновидности преступлений была совершена на территории Центрального Федерального Округа России – 777 преступлений (причем темп прирост составил 153%), основная часть из которых была совершена в г. Москве – 679 преступлений (прирост составил 15,1%).
При этом на 40% увеличилось совершение незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в крупном размере, на 39,2% совершение этого преступления в соучастии (группой лиц по предварительному сговору) и незначительно снизилось его совершение организованной группой – на 1,9 %.
К уголовной ответственности в 2008 г. в России за совершение данного преступления было привлечено 934 человека. Преступления в сфере экономики способны причинить достаточно существенный по сравнению с иными преступлениями вред, но, в не меньшей степени, навредить экономике государства способна и не отвечающая экономическим реалиям уголовно-правовая норма.
Таким образом, объективное наличие несоответствия уголовно-правового запрета незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга современной действительности и необходимость его надлежащего разрешения и определяет актуальность данного исследования, а также его значимость для теории и практики.
Цель данной работы – исследовать уголовную ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга.
1. Объект и объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ
УК РФ 1996 г. впервые в истории уголовного права России криминализировал незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга. Ранее действующие уголовные кодексы не содержали норм, предусматривающих ответственность за деяния такого рода.
Исключением является УК РСФСР 1922 г.1, содержащий схожую норму. Статья 106 УК РСФСР 1922 г. предусматривала ответственность за хранение в торговом заведении неклейменых изделий из золота, серебра и платины и сбыт таковых.
Данное преступление также характеризовалось наличием альтернативных признаков объективной стороны, а именно: хранением указанных предметов или их сбытом. Обязательным признаком объективной стороны при хранении неклейменых изделий из золота, серебра и платины являлось место. Хранение считалось преступным лишь в случае, если оно осуществлялось в торговом заведении.
Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ2, устанавливающая ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, выражается в альтернативных действиях. Для признания в содеянном наличия данного состава, достаточно одного из альтернативно указанных действий. Указанное преступление с объективной стороны может быть совершено любым из следующих четырех действий.
1. Путем совершения сделки, связанной с предметами преступления, в нарушение установленных правил.
В соответствии со ст. 153 ГК РФ под сделками понимаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Исходя из ст. 1 Федерального закона от 04.03.1998 «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»3, раскрывающей понятие «операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями», под понятие сделки подпадают действия, выражающиеся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и драгоценные камни.
Покажем, какие сделки в соответствии со ст. 191 УК РФ рассматриваются как преступные.
Во-первых, согласно ч. 1 ст. 191 УК РФ преступными признаются сделки с драгоценными камнями и драгоценными металлами, добытыми физическими лицами, а также юридическими лицами, не имеющими лицензии на эти действия.
Можно выделить следующих субъектов, имеющих право совершать определенные сделки в установленном порядке с драгоценными камнями и драгоценными металлами:
– Министерство финансов РФ, приобретающее ценности для пополнения Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней РФ;
– Центральный банк Российской Федерации;
– коммерческие банки, специально уполномоченные Центральным банком РФ по согласованию с Министерством финансов РФ на совершение операций с драгоценными металлами;
– пользователи недр – организации, в том числе артели старателей, получившие специальные разрешения (лицензии) на добычу драгоценных металлов из коренных россыпных и техногенных месторождений с получением концентратов и других полупродуктов, содержащих драгоценные металлы;
– предприятия-заготовители, осуществляющие сбор и первичную обработку вторичного сырья;
– предприятия-переработчики, производящие переработку сырья с получением промежуточного продукта, подлежащего последующей переработке для получения аффинированного золота и серебра в виде слитков;
– аффинажные заводы – государственные предприятия, акционерные предприятия и акционерные общества, которым предоставлено право осуществлять аффинаж драгоценных металлов;
– промышленные потребители – предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, использующих золото и серебро для изготовления своей продукции;
– инвесторы – организации, включая коммерческие банки, вкладывающие свои средства в приобретение слитков золота, серебра, платины, монет;
– физические лица, приобретающие в банках мерные слитки драгоценных металлов4.
Во-вторых, в соответствии со ст. 3 указанного Федерального закона законные сделки могут совершаться только в отношении:
– стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов;
– необработанных драгоценных камней, прошедших сортировку;
– обработанных драгоценных камней, прошедших сертификацию;
– самородков драгоценных металлов;
– изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней;
– полуфабрикатов и монет, содержащих драгоценные металлы.
Следовательно, при наличии других признаков сделки с драгоценными камнями и драгоценными металлами, находящимися в другом виде, признаются преступными.
В-третьих, согласно ст. 3 Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» сделки с указанными драгоценными металлами и драгоценными камнями осуществляются в большинстве случаев через биржи драгоценных металлов и драгоценных камней. Следовательно, за исключением специально предусмотренных в законе случаев, осуществление сделок, минуя биржевую торговлю, незаконно.
В пункте 13 Правил осуществления государственного контроля за качеством сортировки и оценки драгоценных камней, утвержденных Постановлением Правительства C6 371 от 5 апреля 1999 г., подчеркивается: совершение сделок с несортированными необработанными природными камнями не допускается.
В пункте 14 Положения о совершении сделок с драгоценными металлами на территории РФ, утвержденного Постановлением Правительства *C6 756 от 30 июня 1994 г., указывается, что совершение сделок с минеральным сырьем, содержащим золото и серебро, не допускается, кроме случаев, установленных этим Положением. В пункте 7 указанного Положения подчеркивается, что продажа предприятиями-заготовителями и скупочными предприятиями вторичного сырья другим субъектам кроме Комитета РФ по драгоценным металлам и драгоценным камням не допускается5.
Таким образом, совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом, может осуществляться в самых различных формах. Это и их покупка, и продажа, и обмен, и использование в качестве средства платежа или залога и другие виды сделок, если они не противоречат порядку совершения таких сделок, установленному в РФ.
На основании вышеизложенного незаконность сделки с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями может быть определена незаконностью самой добычи или производства этих предметов, а также нарушением установленного законодательством порядка осуществления сделок (по кругу субъектов, предмету сделки, месту ее совершения, нарушения приоритетного порядка и т.д.) с правомерно добытыми или произведенными драгоценными металлами и камнями.
Например, незаконными являются сделки с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями, не являющимися ювелирными, и иными бытовыми изделиями и ломом таких изделий, заключенные между физическими лицами.
Как исключение разрешены сделки купли-продажи, обмена, дарения в целях коллекционирования единичных экземпляров монет6.
Скупочным
организациям и индивидуальным предпринимателям
запрещено скупать алмазное сырье и полуфабрикаты,
драгоценные металлы в самородном и аффинированном
виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах,
промышленных продуктах, химических соединениях
и отходах производства и потребления,
полуфабрикаты ювелирного и зубного производства
(кроме коронок и дисков), изделия производственно-технического
назначения из драгоценных металлов (пластины,
проволока, контакты и т.д.), драгоценные
металлы и природный жемчуг в необработанном
виде7.
2.
Незаконное хранение
Хранение драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга предполагает их нахождение у виновного лица. Указанные предметы могут находиться в жилище виновного, в специально оборудованном тайнике, в камере хранения – то есть в любом удобном месте, обеспечивающем их сохранность.
Исходя
из смысла ст. 191 УК РФ речь идет о хранении
как одной из форм незаконного
оборота драгоценных металлов.
3. Незаконная перевозка предмета преступления.
Перевозка
– перемещение указанных
4.
Незаконная пересылка
Пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга имеет место в случае, когда указанные предметы также перемещаются с одного места на другое. Однако, если при перевозке данных предметов виновный участвует лично, то пересылка осуществляется им опосредованно – через средства связи и сообщения.
Средства связи – технические и программные средства, используемые для формирования, приема, обработки, хранения, передачи, доставки сообщений электросвязи или почтовых отправлений, а также иные технические и программные средства, используемые при оказании услуг связи или обеспечении функционирования сетей связи8.
К примеру, пересылка указанных предметов будет иметь место в случае использования почтовой связи. В соответствии со ст. 17 Федерального закона «О связи» от 07.07.2003 *C6 126-ФЗ, почтовая связь – совокупность объектов почтовой связи и почтовых маршрутов операторов почтовой связи, обеспечивающих прием, обработку, перевозку (передачу), доставку (вручение) почтовых отправлений, а также осуществление почтовых переводов денежных средств.
Таким образом, для образования данного состава преступления безразлично, совершил ли виновный одно из указанных деяний, два деяния или же все четыре указанных деяния. Данное преступление относится к преступлениям с альтернативными признаками объективной стороны.
Особенность таких преступлений заключается в том, что учинение одним и тем же лицом каждого из названных в законе альтернативных действий уже само по себе является достаточным для признания преступления оконченным. Лицо не признается совершившим новое преступление, если оно последовательно осуществляет все перечисленные в законе альтернативные действия9. К примеру, сначала незаконно перевезет драгоценные металлы, а затем будет их хранить. Действия данного лица не образуют совокупности преступлений.
При
анализе данной статьи необходимо отметить,
что многообразием
1. Драгоценные металлы – золото, серебро, платина, металлы платиновой группы. Драгоценные металлы могут находиться в самородном или аффинированном виде, в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах и отходах, химических соединениях и т.д.10 Драгоценные металлы могут быть представлены стандартными и мерными слитками, самородками, пластинами, шлихом, минеральным и вторичным сырьем, содержащим драгоценные металлы; монетами, не находящимися в обращении на территории России или других государств; полуфабрикатами, используемыми для изготовления любых изделий, в том числе ювелирных; отходами промышленного производства (золотая и серебряная стружка, опилки и др.).
2. Природные драгоценные камни – алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты. В соответствии со ст. 1 Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» к драгоценным металлам приравниваются и уникальные янтарные образования. Природные драгоценные камни могут находиться в сыром необработанном виде, в обработанном виде – в виде ограненных вставок для ювелирных изделий, которые еще не сертифицированы; в виде полуфабрикатов и изделий технического назначения и т.д.
3. Жемчуг может находиться в сыром (естественном) и обработанном виде.
Из всех видов предмета преступления исключены ювелирные и бытовые изделия и лом таких изделий. Эти предметы находятся в свободном гражданском обороте, деятельность, связанная с их оборотом, не лицензируется. К ювелирным изделиям, исключенным из понятия предмета преступления, относятся различного рода украшения – кольца, колье, броши, серьги и т.п.
Бытовыми изделиями, не выступающими предметом преступления, являются предметы, предназначенные для украшения помещений, сервировки стола и т.д.
Под ломом ювелирных и бытовых изделий понимают непригодные в силу каких-либо дефектов для использования по прямому назначению подобные изделия.
Анализ объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, показал, что действия, которыми может быть совершено данное преступление, весьма разнообразны, но, тем не менее, автору представляется правильным, что законодатель объединил их в рамках одной статьи. Это связано, прежде всего, с тем, что данные действия схожи между собой по своей природе и практически равнозначны по характеру общественной опасности.
Следовательно,
в данном случае экономия нормативного
пространства вполне оправдана, а существование
нормы с альтернативными признаками объективной
стороны обусловлено реальной необходимостью.
2. субъект и субъективная сторона
преступления
Субъективная сторона преступления – это психическая деятельность лица, непосредственно связанная с совершением преступления. Это внутренняя сторона преступления. Ее содержание составляют такие признаки, как вина, мотив и цель. Они связаны между собой и взаимозависимы; однако вина, мотив и цель представляют собой самостоятельные психологические явления с индивидуальным содержанием.
Обязательным признаком любого преступления является вина. Принцип виновной ответственности закреплен в ст. 5 УК РФ. Вина представляет собой психическое отношение лица к совершаемому им общественно опасному деянию, предусмотренному уголовным законом, и его последствиям. В ней проявляется отрицательное отношение лица к интересам (ценностям), охраняемым уголовным законом от преступных посягательств11.
Данное отрицательное отношение может проявляться в антисоциальной, асоциальной либо недостаточно выраженной социальной установке этого лица относительно важнейших ценностей общества12.
Содержание вины составляют интеллектуальный и волевой моменты.
Интеллектуальный момент включает в себя осознание характера объекта и совершаемого деяния (а в преступлениях с материальным составом, кроме того, и предвидение общественно опасных последствий) а также дополнительных признаков, если они включены в состав преступления.
Волевой элемент вины также зависит от конструкции состава преступления. Предметом волевого отношения субъекта является очерченный законодателем круг фактических обстоятельств, определяющих юридическую сущность преступного деяния. При совершении умышленного преступления воля лица направлена на достижение определенного преступного результата, тогда как при неосторожных преступлениях лицо не предпринимало необходимых усилий во избежание последствий. Сущность волевого процесса при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней заключается в сознательной направленности действий на достижение поставленной цели.
Форма вины определяется соотношением психических элементов (сознание и воля), образующих содержание вины. Российское уголовное право предусматривает две формы вины – умысел и неосторожность (ч. 1 ст. 24 УК РФ). Согласно ч. 2 ст. 20 УК РФ, если диспозиция статьи не регламентирует форму вины, то такое преступление должно признаваться умышленным.
Следовательно, деяние, предусмотренное ст.191 УК РФ может быть совершено только умышленно. Уголовное законодательство делит умысел на прямой и косвенный (ст. 25 УК РФ).
Согласно ч. 2 ст. 25 УК РФ, преступление признается совершенным с прямым умыслом, если лицо, его совершившее, сознавало общественно опасный характер своего действия или бездействия, предвидело его общественно опасные последствия и желало их наступления.
Сознание общественно опасного характера совершаемого деяния означает понимание его фактического содержания и общественного значения.
Отражение в сознании виновного характера объекта преступления, деяния, посредством которого осуществляется посягательство, а также фактических обстоятельств, при которых происходит преступление, дает ему возможность осознать направленность деяния на защищаемые социальные блага, т.е. его общественную опасность.
Так, сознание общественной опасности деяния при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней заключается в том, что лицо сознает, что не требует специального доказывания по каждому уголовному делу, поскольку способность осознавать социальное значение своего поведения присуща каждому человеку в связи с приобретенными жизненным опытом и знаниями.
Итак, субъективная сторона – прямой умысел: лицо осознает, что совершает незаконную сделку или незаконно хранит, перевозит или пересылает драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг, и желает совершить эти действия13.
Субъект преступления – лицо, достигшее 16-летнего возраста.
По ч. 2 ст. 191 УК наступает ответственность за деяния, предусмотренные ч. 1, совершенные:
а) лицом, ранее судимым за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга;
б) в крупном размере;
в) организованной группой.
Примечание к ст. 191 устанавливает, что крупным размер данных валютных ценностей будет в случае, если их стоимость превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда.
Рассмотрим
пример судебной практики по преступлениям,
предусмотренным ст. 191УК РФ14.
Президиум Московского городского суда в составе: председательствующего Егоровой О.А.,
членов президиума Колышницыной Е.Н., Курциньш С.Э.,
Дмитриева А.Н., Васильевой Н.А.,
Тарасова В.Ф.
рассмотрел в судебном заседании уголовное дело по надзорной жалобе осужденного Л. на приговор Измайловского районного суда г. Москвы от 11 июля 2007 года, которым
Л., родившийся 16 апреля 1970 года в г. Москве, ранее не судимый,
осужден: – по ст. 191 ч. 1 УК РФ – к 7 месяцам исправительных работ с удержанием в доход государства 15% заработка ежемесячно;
– по ст. ст. 30 ч. 3, 191 ч. 1 УК РФ – к 7 месяцам исправительных работ с удержанием в доход государства 15% заработка ежемесячно.
На основании ст. 69 УК РФ по совокупности преступлений путем частичного сложения наказаний окончательно назначен 1 год исправительных работ с удержанием в доход государства 15% заработка ежемесячно.
Кассационным определением судебной коллегии по уголовным делам Московского городского суда от 19 сентября 2007 года указанный приговор изменен: постановлено считать, что наказание по совокупности преступлений назначено с применением ч. 2 ст. 69 УК РФ. В остальной части приговор оставлен без изменения.
В надзорной жалобе осужденный Л. ставит вопрос об отмене кассационного определения с передачей дела на новое кассационное рассмотрение, поскольку считает, что оно вынесено с нарушением требований уголовно-процессуального закона. Указывает, что копию приговора ему не вручали, что препятствовало подаче им кассационной жалобы, а о рассмотрении дела в суде кассационной инстанции он вообще не был уведомлен, в связи с чем был лишен возможности заключить договор с адвокатом.
Кроме того, утверждает, что не был извещен об изготовлении протокола судебного заседания и о внесении прокурором кассационного представления.
Заслушав доклад судьи Московского городского суда Рольгейзера В.Э. выступление первого заместителя прокурора г. Москвы Росинского В.В., полагавшего надзорную жалобу оставить без удовлетворения, а приговор суда изменить: действия Л., связанные с незаконным оборотом драгоценного металла, квалифицировать как одно преступление по ст. ст. 30 ч. 3, 191 ч. 1 УК РФ с назначением наказания в виде 7-ми месяцев исправительных работ с удержанием 15% заработка в доход государства с исключением ссылки на ст. 69 ч. 2 УК РФ, президиум установил:
