Основные понятия сертификации

       ВВЕДЕНИЕ.

     Основной  задачей Госстандарта России в этой области является организация и  осуществление деятельности по подтверждению  соответствия продукции и услуг  усыновленным требованиям.

     В Системе сертификации ГОСТ Р действует более 800 аккредитованных Госстандартом России органов по обязательной сертификации и около 2000 испытательных лабораторий (центров). Это позволило создать в стране дополнительно около 40 тыс. рабочих мест.

     Вся деятельность органов по сертификации и испытательных лабораторий, а  также работа надзорных органов  Госстандарта России направлена непосредственно  на защиту потребителей от опасной  продукции.

     В 1998 г. постановлением Госстандарта России введена в действие 
Номенклатура продукции и услуг (работ), в отношении которых законодательными актами Российской федерации предусмотрена их обязательная сертификация. Номенклатура была подготовлена с целью доведение до заинтересованных потребителей информации об объектах обязательной сертификации, а также для устранения дублирования одной и той же продукции в различных перечнях и удобства пользования этими перечнями.

     Особое  место в работах по сертификации занимает деятельность, связанная с  системами качества предприятий  и системами охраны окружающей среды  в соответствии со стандартами ИСО 9000 и ИСО 14000. Если внедрение стандартов ИСО серии 9000 уже прошло начальную  стадию (к настоящему времени в  Системе сертификации ГОСТ Р выдано более 300 сертификатов на системы качества предприятий и производства), то внедрение стандартов ИСО серии 14000 только начинается.

     Здесь необходимо отметить, что внедрение  стандартов ИСО серии 14000 и проведение работ по сертификации потребует  определенных затрат и времени. 
Но эти мероприятия дадут обществу и каждому гражданину гарантию сохранения окружающей среды и связанного с ней здоровья.

     В 1998 г. Госстандарта России принял концепцию  «Совершенствование сертификации и  перехода к механизму подтверждения  соответствия». На ее основе подготовлен  проект соответствующего федерального закона. В качестве первого шага в реализации концепции подготовлен проект постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении перечня продукции, соответствие которой может быт подтверждено декларацией о соответствии и порядка ее принятия».

     Следует отметить, что реализация основных положений концепции позволит повысить ответственность товаропроизводителя  за безопасность и качества производимой продукции или услуги, а также  упростить для некоторых видов  продукции и услуг процедуру  подтверждения соответствия установленным  требованиям.

     Новые направления в работах по сертификации в 1998 г. были определены принципиальными  изменениями и дополнениями, внесенными в Закон РФ «О сертификации продукции и услуг». Во-первых, в новом определении понятия «сертификация» появился существенный признак – независимость организации, проводящей экспертизу. Эта организация должна быть третьей стороной по отношению к заинтересованным сторонам. Во-вторых, вводится необходимость подтверждения соответствия, как обязательной сертификацией, так и посредством принятия изготовителем (продавцом, исполнителем) декларации о соответствии. Такая форма подтверждения соответствия широко применяется в зарубежной практике. Теперь декларация может быть самостоятельным выходным документом, подтверждающим соответствие продукции установленным требованиям, и после ее регистрации приобретает юридическую силу наравне с сертификатом.

     Использование декларации будет способствовать снижению расходов на проведение обязательной сертификации, ускорению товарооборота  без увеличения риска поступления  на внутренний рынок опасной продукции, и соответствовать Соглашению о  технических барьерах в торговле ВТО.

     Вместе  с либерализацией подтверждения  соответствия в истекшем году продолжались работы по контролю и надзору за соблюдением правил обязательной сертификации и сертифицированной продукцией, а также осуществлялся инспекционный  контроль за производствам – все это с целью поддержания на должном уровне ответственности за качество производителей продукции (услуг).

     К нарушителям сертификации применяются соответствующие воздействия: 
- выдаются предписания на приостановление деятельности в 28 случаях; 
- применяются штрафные санкции к четырем органам и 29 руководителям органов; 
- выдаются предписания на устранение нарушений 99 органам.

     Таким образом, система Госстандарта России обладает сегодня комплексом широких  полномочий, позволяющих устанавливать  высокие требования к продукции (работам, услугам) и контролировать их соблюдение. Готовность защищать права и интересы потребителей,  значит - повышать планку уровня нашей жизни.

     Обязательная  и добровольная сертификация. Субъекты (участники сертификации) 
 
 
 
 
 
 

Основные понятия  сертификации 

  К объектам сертификации относятся продукция, услуги, работы, системы качества, персонал, рабочие места и пр. В сертификации продукции, услуг и иных объектов (далее — продукция) участвуют первая, вторая, третья стороны.

  Сертификация  может иметь обязательный и добровольный характер.

  Перечни продукции, подлежащей обязательной сертификации, утверждаются Правительством Российской Федерации.\

  Сертификация  продукции (далее — сертификация) — процедура подтверждения соответствия, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что продукция соответствует установленным требованиям (Закон РФ от 10.06.93 № 5151-1 «О сертификации продукции и услуг» (в ред. от 31.07.98)).

  Система сертификации — совокупность участников сертификации, осуществляющих сертификацию по правилам, установленным в этой системе (Правила по проведению сертификации в Российской Федерации). Системы сертификации формируются на национальном (федеральном), региональном и международном уровнях.

  В нашей  стране системы сертификации создаются  специально уполномоченными на это  федеральными органами исполнительной власти — Федеральным агентством по техническому регулированию и  метрологии, Министерством здравоохранения  РФ, Государственным комитетом РФ по связи и информатизации (Госкомсвязи) и пр.

  Сертификат  соответствия (далее — сертификат) — документ, выданный по правилам системы сертификации для подтверждения соответствия сертифицированной продукции установленным требованиям (Закон РФ «О сертификации продукции и услуг»)

  Декларация  о соответствии — документ, в котором изготовитель (продавец, исполнитель) удостоверяет, что поставляемая (продаваемая) им продукция соответствует установленным требованиям (Закон РФ «О сертификации продукции и услуг»). Таким образом, подтверждение соответствия проводится посредством не только сертификата, но и декларации о соответствии. Перечни продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, утверждаются постановлением Правительства Российской Федерации. Декларация о соответствии имеет юридическую силу наравне с сертификатом.

     Знак  соответствия — зарегистрированный в установленном порядке знак, которым по правилам данной системы сертификации подтверждается соответствие маркированной им продукции установленным требованиям (Закон РФ «О сертификации продукции и услуг»). 

Цели и принципы сертификации

     Сертификация  направлена на достижение следующих  целей:

     - содействие потребителям в компетентном выборе продукции (услуги);

     - защита потребителя от недобросовестности изготовителя (продавца, исполнителя);

     - контроль безопасности продукции (услуги, работы) для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества;

     - подтверждение показателей качества продукции (услуги, работы), заявленных изготовителем (исполнителем);

     - создание условий для деятельности организаций и предпринимателей на едином товарном рынке России, а также для участия в международном экономическом, научно-техническом сотрудничестве и международной торговле.

     Следующий пример  свидетельствует о высоком социально-экономическом эффекте сертификации: отказ в сертификации и запрет реализации на рынке 100 т. бельгийской говядины спасли от острого пищевого отравления тысячи людей; затраты на их лечение составили бы около 60 млн. руб., а потери из-за отсутствия людей на рабочих местах — еще 100 млн. руб.

При проведении сертификации необходимо руководствоваться  следующими принципами:

     1. Законодательная основа сертификации. (Деятельность по сертификации в РФ основана на Законах РФ «О сертификации продукции и услуг», «О защите прав потребителей» и других нормативных актах.)

     2. Открытость системы сертификации. (В работах по сертификации участвуют предприятия, учреждения, организации независимо от форм собственности (в том числе других стран), признающие и выполняющие ее правила.)

     3. Гармонизация правил и рекомендаций по сертификации с международными нормами и правилами. (Гармонизация является условием признания сертификатов и знаков соответствия за рубежом, тесного взаимодействия с международными, региональными и национальными системами сертификации других стран.)

     4. Открытость и закрытость информации. При сертификации должно осуществляться информирование всех ее участников — изготовителей, потребителей, органов по сертификации, а также всех других заинтересованных сторон — общественных организаций, предприятий, отдельных лиц — о правилах и результатах сертификации. С другой стороны, при сертификации должна соблюдаться конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну. 
 
 

Обязательная  и добровольная сертификация

     В соответствии с законодательством  сертификация может иметь обязательный и добровольный характер. Объектом обязательной сертификации может быть только продукция, выпускаемая в обращение на территории Российской Федерации (п.1 статья 23 ФЗ от 27.12.2002 N 184-ФЗ «О техническом регулировании».

     Обязательная  сертификация — подтверждение уполномоченным на то органом соответствия продукции обязательным требованиям, установленным законодательством. Обязательная сертификация является формой государственного контроля над безопасностью продукции. Ее осуществление связано с определенными обязанностями, налагаемыми на предприятия, в том числе материального характера. Поэтому она может осуществляться лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ, т.е. законами и нормативными актами Правительства РФ. Отсюда второе наименование обязательной сертификации — «сертификация в законодательно регулируемой сфере». В соответствии со ст. 7 Закона РФ «О защите прав потребителей» перечни товаров (работ, услуг), подлежащих обязательной сертификации, утверждаются Правительством РФ. На основании этих перечней разрабатывается и вводится в действие постановлением Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии «Номенклатура продукции и услуг (работ), в отношении которых законодательными актами Российской Федерации предусмотрена их обязательная сертификация». По существу, «Номенклатура...» — это детализированный «Перечень...». Если «Перечень...» представлен классами соответствующего Общероссийского классификатора (по продукции ОК 005—93 — ОКП, по услугам ОК 002—93 — ОКУН) с двухразрядным кодом, то «Номенклатура...» — видами продукции (услуг) с шестиразрядным кодом. Если «Перечни...» включают объекты, как подвергаемые в настоящее время, так и намечаемые в перспективе для обязательной сертификации, то «Номенклатура...» включает только объекты, подвергаемые в настоящее время обязательной сертификации.

     При обязательной сертификации подтверждаются только те обязательные требования, которые  установлены законом, вводящим обязательную сертификацию. Так, согласно ст. 7 Закона РФ «О защите прав потребителей» при обязательной сертификации товаров (работ, услуг) должна подтверждаться их безопасность. Согласно ст. 6 Закона РФ «Об энергосбережении» энергопотребляющая продукция (в том числе электротовары, радиотовары и пр.) подлежит обязательной сертификации также по показателям энергоэффективности.

     При обязательной сертификации действие сертификата  соответствия и знака соответствия распространяется на всей территории РФ. Организация и проведение работ  по обязательной сертификации возлагаются  на специально уполномоченный федеральный  орган исполнительной власти в области  сертификации — Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии, а в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ в отношении отдельных видов продукции, и на другие федеральные органы исполнительной власти. Поэтому в России в 1999 г. действовало 16 систем обязательной сертификации. Самая представительная и известная — Система обязательной сертификации ГОСТ Р, образованная и возглавляемая Федеральным агентством по техническому регулированию и метрологии. В рамках этой системы действуют системы сертификации однородной продукции (пищевой продукции и продовольственного сырья, игрушек, посуды, товаров легкой промышленности и др.) и однородных услуг (услуг общественного питания, туристских услуг и услуг гостиниц и др.).

Участники обязательной сертификации

     Участниками сертификации являются изготовители продукции  и исполнители услуг (первая сторона), заказчики — продавцы (первая либо вторая сторона), а также организации, представляющие третью сторону, — органы по сертификации, испытательные лаборатории (центры), специально уполномоченные федеральные  органы исполнительной власти. Основные участники — заявители, органы по сертификации (далее — ОС) и испытательные  лаборатории (ИЛ). Именно они участвуют  в процедуре сертификации каждого  конкретного объекта на всех этапах этой процедуры.

     Изготовители (продавцы, исполнители) при проведении сертификации обязаны:

     - реализовывать продукцию, исполнять услугу только при наличии сертификата, выданного или признанного уполномоченным на то органом или декларации о соответствии (принятой в установленном порядке);

     - обеспечивать соответствие реализуемой продукции (услуги) требованиям НД, на соответствие которым она была сертифицирована, и маркирование ее знаком соответствия;

     - указывать в сопроводительной технической документации сведения о сертификате или декларации о соответствии и НД, которым она должна соответствовать, и обеспечивать доведение этой информации до потребителя (покупателя, заказчика);

     - обеспечивать беспрепятственное выполнение своих полномочий должностными лицами ОС и должностными лицами, осуществляющими контроль за сертифицированной продукцией (услугой);

     - приостанавливать или прекращать реализацию продукции (предоставление услуг): если она не отвечает требованиям НД;

     - после истечения срока действия сертификата; в случае приостановки его действия или отмены решением ОС; по истечении срока действия декларации о соответствии; по истечении срока годности или срока службы продукции;

     - извещать ОС о тех изменениях, которые влияют на характеристики, проверяемые при сертификации.

Орган по сертификации выполняет следующие функции:

     - сертифицирует продукцию (услуги), выдает сертификат и лицензии на применение знака соответствия;

     - осуществляет инспекционный контроль за сертифицированной продукцией (услугой);

     - приостанавливает либо отменяет действие выданных им сертификатов;

           - представляет заявителю необходимую информацию.

      - ОС несет ответственность за обоснованность и правильность выдачи сертификата соответствия, за соблюдение правил сертификации.

     Аккредитованные испытательные лаборатории (ИЛ) осуществляют испытания конкретной продукции или конкретные виды испытании и выдают протоколы испытании для целей сертификации. ИЛ несет ответственность за соответствие проведенных ею сертификационных испытаний требованиям НД, а также за достоверность и объективность результатов. Если орган по сертификации аккредитован как ИЛ, то его именуют сертификационным центром. Для организации и координации работ в системах сертификации однородной продукции или группы услуг создаются центральные органы систем сертификации (ЦОСС). Например, Департамент маркетинга потребительского рынка Министерства торговли Российской Федерации выполняет функции ЦОСС услуг общественного питания и услуг розничной торговли. Функции ЦОСС в системе сертификации систем качества и производства выполняет Технический центр Регистра систем качества, действующий в структуре Федерального агентства по техническому регулировании и метрологии. Функции ЦОСС по добровольной сертификации на соответствие требований государственных стандартов в Системе сертификации ГОСТ Р возложены на ВНИИ сертификации.

     В обязанности ЦОСС входит:

     - организация, координация работы и установление правил процедуры в возглавляемой системе сертификации;

     - рассмотрение апелляций заявителей по поводу действия ОС, ИЛ (центров).

Специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области сертификации (в России — Федеральное агентство по техническому регулированию метрологии) выполняет следующие функции:

     - формирует и реализует государственную политику в области сертификации, устанавливает общие правила и рекомендации по проведению сертификации на территории Российской Федерации и опубликовывает официальную информацию о них;

     - проводит государственную регистрацию систем сертификации и знаков соответствия, действующих в Российской Федерации;

     - опубликовывает официальную информацию о действующих в Российской Федерации системах сертификации и знаках соответствия. Представляет ее в установленном порядке в международные (региональные) организации по сертификации; готовит в установленном порядке предложения о присоединении к международным (региональным) системам сертификации, а также может в установленном порядке заключать соглашения с международными (региональными) организациями о взаимном признании результатов сертификации;

     - представляет в установленном порядке Российскую Федерацию в международных (региональных) организациях по вопросам сертификации и как национальный орган Российской Федерации по сертификации осуществляет межотраслевую координацию в области сертификации.  

Главным участником работ по сертификации является эксперт — лицо, аттестованное на право проведения одного или нескольких видов работ в области сертификации. От его знаний, опыта, личных качеств, т.е. компетентности, зависят объективность и достоверность решения о возможности выдачи сертификата.   

В работах по сертификации участвует ряд федеральных  органов исполнительной власти. Федеральное  агентство по техническому регулированию  и метрологии как национальный орган  по сертификации осуществляет координацию  их деятельности в этом направлении. Координация, как правило, проводится в форме соглашения, в котором  регламентируются выбор системы  сертификации, объекты сертификации, выбор аккредитующего органа и пр.

В соответствии с соглашением федеральный орган  может:

- проводить сертификацию вне системы ГОСТ Р по своим правилам с выдачей соответствующих сертификатов и знаков соответствия; 

- входить в систему ГОСТ Р и осуществлять деятельность в полном соответствии с ее правилами.

     Добровольная  сертификация проводится в соответствии с Законом РФ «О сертификации продукции и услуг» по инициативе заявителей (изготовителей, продавцов, исполнителей) в целях подтверждения соответствия продукции (услуг) требованиям стандартов, технических условий, рецептур и других документов, определяемых заявителем. Добровольная сертификация проводится на условиях договора между заявителем и органом по сертификации. Добровольная сертификация продукции, подлежащей обязательной сертификации, не может заменить обязательную сертификацию такой продукции. Объектами добровольной сертификации может быть продукция (в том числе подлежащая обязательной сертификации), работы (услуги), системы менеджмента, персонал. Прохождение добровольной сертификации продукции, подлежащей обязательной сертификации, не отменяет ее обязательную сертификацию.

     Добровольная  сертификация проводится в тех случаях, когда строгое соблюдение требований существующих стандартов или другой нормативной документации на продукцию, услуги или процессы государством не предусмотрены, т.е. когда стандарты или нормы не касаются требований безопасности и носят добровольный характер для товаропроизводителя, например серия стандартов ГОСТ Р ИСО 9000 о моделях систем качества на предприятиях. Потребность в добровольной сертификации появляется при развитии свободных рыночных отношений. Производитель хочет получить независимое подтверждение качественных и других преимуществ перед покупателем и идет на добровольную сертификацию.

     Добровольная  сертификация распространяется на те составляющие продукции, которые находятся за пределами обязательных для выполнения требований по безопасности. Добровольная сертификация ограничивает доступ на рынок низкокачественной продукции. Добровольная сертификация проверяет эффективность, надежность, эстетичность и другие потребительские показатели.  
Добровольная сертификация не подменяет обязательную. Она не запрещает продавать продукцию или услуги. Она информирует покупателя о состоянии товара. Она борется за клиента. В России действуют более 80 систем добровольной сертификации, охватывающих в основном рынок потребительских товаров и услуг. К их характерным особенностям относятся:

• активная роль заявителя, который определяет подтверждаемые требования к объекту сертификации, методы их проверки, стандарты или другие нормативные документы, устанавливающие, требования, выбирает схему сертификации
• самоорганизация системы, т. е. инициирование ее создания и регистрации любыми субъектами хозяйственной деятельности
• открытость, возможность для заинтересованных сторон ознакомиться с составом участников системы, правилами и процедурами сертификации;

 В России в настоящее  время преобладает обязательная сертификация, за рубежом — добровольная. В условиях развитой рыночной экономики  проведение добровольной сертификации становится условием преодоления торговых барьеров, так как, повышая конкурентоспособность, она фактически обеспечивает производителю  место на рынке. Например, во Франции  добровольная сертификация проводится на соответствие стандартам Франции «NF». По ее результатам продукция маркируется знаком NF. Продукция, не маркированная этим знаком, не пользуется спросом. Именно поэтому около 75% продукции французских фирм проходит через добровольную сертификацию.

     В России кровно заинтересованы в добровольной сертификации продукции лишь российские экспортеры. По мере ужесточения конкуренции  на рынке будет возрастать потребность  в добровольной сертификации.

     Правила сертификации 

     - В качестве ОС или ИЛ допускаются организации независимо от их организационно-правовых форм и форм собственности, если они не являются изготовителями (продавцами, исполнителями) и потребителями (покупателями) сертифицируемой ими продукции, при условии их аккредитации в установленном порядке и наличии лицензии на проведение работ по сертификации.

     - Аккредитацию ОС и ИЛ организует и осуществляет Госстандарт России, федеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции на основе результатов их аттестации, как правило, комиссиями. Результаты аккредитации оформляют аттестатом аккредитации.

     - Если в системе аккредитации несколько ОС одной и той же продукции (услуги), то заявитель вправе провести сертификацию в любом из них.

     - Сертификация отечественной и импортируемой продукции проводится по одним и тем же правилам.

     - Сертификаты и аттестаты аккредитации в системах обязательной сертификации вступают в силу с даты их регистрации в Государственном реестре. Государственный реестр содержит сведения о ЦОСС, ОС, ИЛ, утвержденных системах сертификации однородной продукции (группы услуг), знаках соответствия, аттестованных экспертах, документах, содержащих правила и рекомендации по сертификации.

     - Официальным языком является русский. Все документы (заявки, протоколы, акты, аттестаты, сертификаты и т.п.) оформляются на русском языке. 

     - При возникновении спорных вопросов в деятельности участников сертификации заинтересованная сторона может подавать апелляцию в ОС, ЦОСС, Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии, другие федеральные органы, проводящие работы по сертификации. Указанные органы рассматривают вопросы, связанные с деятельностью участников работ по сертификации, применению знаков соответствия, выдачи и отмены сертификатов и аттестатов аккредитации.

     - Сертификация проводится по схемам, установленным системами сертификации однородной продукции или группы услуг. 

     В работах по сертификации используются: «Общероссийский классификатор продукции» (ОКП) для обозначения и идентификации продукции с помощью 6-разрядного кода; «Общероссийский классификатор услуг населению» (ОКУН) для обозначения и идентификации с помощью 6-разрядного кода работ и услуг; международный классификатор «Товарная номенклатура внешней экономической деятельности (ТН ВЭД)» для обозначения и идентификации с помощью 9-разрядного кода импортной и экспортной продукции и пр.  Целью применения перечней является обеспечение участников работ по сертификации необходимыми сведениями о продукции и услугах, подлежащих обязательной сертификации. Как уже отмечалось выше, перечень товаров и услуг, подлежащих обязательной сертификации утверждается Правительством РФ. Для импортируемой продукции, подлежащей обязательной сертификации, действует документ, разработанный Федеральным агентством по техническому регулированию и метрологии и Государственным таможенным комитетом, — «Перечень товаров, требующих их подтверждения при ввозе на территорию РФ». На основе перечней, установленных Правительством РФ Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии совместно с Госстроем и Минздравом РФ, разрабатывается номенклатура объектов, подлежащих обязательной сертификации, которая обеспечивает всех участников работ по сертификации сведениями о развернутой номенклатуре продукции, о нормативных документах, на основе которых осуществляется сертификация.  С 1999 г. объектом постановлений Правительства РФ стали «Перечни продукции (товаров, услуг), соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии».