Министерство  образования и науки Российской Федерации

Сыктывкарский государственный университет

Факультет параллельного образования и  экстерната 
 
 
 
 
 
 
 

Контрольная работа

по курсу  «Криминалистика»

      на  тему: «Планирование расследования преступлений» 
 
 
 
 
 

       Выполнила: студентка 6400 гр. Ивасько М.В.

       Преподаватель: к.ю.н. Сафин Р.М. 
 

Сыктывкар 2011 

Содержание 

Введение

     Решение организационных вопросов, возникающих  в процессе расследования преступлений, составляет одно из важнейших направлений  следственной деятельности. В его  содержание входят: определение организационно-управленческие формы расследования, оптимальной для конкретной ситуации, сложившейся по уголовному делу; распределение обязанностей  между участниками расследования; обеспечение взаимодействия и обмена информацией. Первоочередным являются решения, направленные на создание организационно-управленческих структуры расследования, обеспечивающей эффективное достижение конечных и промежуточных целей. Основными формами этой структуры являются:

1. единоличное расследование преступлений;
2.        производство расследование следственной группой (ст. 163 УПК РФ), обеспечивающий достижение основных целей по наиболее сложным для раскрытия тяжких преступлений. 

     К числу важнейших организационных  мероприятий относится использование  помощи экспертов и специалистов. Возникновению сложных следственных ситуаций нередко способствуют многочисленные организационно-управленческие трудности. К ним чаще всего относятся негативные факторы, как значительный дефицит времени, большая трудоемкость некоторых процессуальных действий, отсутствие рациональной последовательности в их проведении, неравномерность в нагрузке следователей, необходимость выполнения большой по объему работы в крайне сжатые сроки, низкий уровень взаимодействия участников расследования и др. Если в производстве у следователя находятся нераскрытые или многоэпизодные дела, то организационные трудности значительно увеличиваются и для успешного их преодоления необходимо принимать решения, связанные прежде всего с привлечением дополнительных сил и средств. Основным средством организационно-управленческой деятельности  по уголовным делам является планирование расследования.

     По  своему содержанию и функциям планирование – сложный процесс по определению  путей, способов, средств, сил и сроков успешного достижения заранее поставленной  цели. Результат этого многоэтапного процесса – план расследования, представляющий перспективную модель будущих действий и мероприятий. Являясь основным организационным методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения поставленных целей, с помощью рационального распределении сил, времени, использования  в случае необходимости дополнительных ресурсов.

     Планирование  расследования – тактический  прием, представляющий собой организационное начало в  производстве как уголовного дела в целом, так и отдельного следственного действия.  Тем самым оно носит «сквозной» характер¹.  

       В данной контрольной работе решаются следующие задачи:

• раскрытие процессуальной природы  планирования и построения следственных версий;
• установление принципов и элементов планирования, его значения для расследования уголовных дел;
• установления техники планирования.

Глава 1. Планирование расследования

§ 1. Понятие и принципы планирования

     Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

     Цели  планирования  заключаются в том, чтобы обеспечить;

• полноту, всесторонность и объективность расследования;
• целеустремленность расследования, направленность его на достижение конкретной задачи;
• достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил и средств;
• взаимодействие следователя со специалистами, сотрудниками оперативно-розыскных мероприятий, а также с правоохранительными органами.

     Чтобы планирование расследования достигало  этих целей, оно должно основываться на определенных принципах.

1. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования всех уголовных дел в качестве типового. В то же время полностью оправдывает себя использование типовых  планов (программ) расследования по делам определенной категории при наличии аналогичных следственных ситуаций.
2. Принцип динамичности означает, что составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем невозможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может  отпасть другая версия, либо напротив, возникает новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск у другого подозреваемого. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных  отличий планов расследования от других планов.
3. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указывать в плане «Провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых», ибо такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, когда и кто будет осуществлять данные следственные действия.
4. Принцип реальности, означающий тесную связь построения версий, возможность эффективной проверки путем выведения логических следствий и их сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительности возможностей, позволяющих эффективно выполнить намеченные  действия и мероприятия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя или вновь привлекаемых ресурсов.
5. Системность планирования означает координацию всех намеченных действий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана, других его параметров.
6. Оптимальность планирования, т.е. выбор наилучшего варианта действий. Расследование преступлений связано с решением многих конечных и промежуточных задач и выполнением множества действий. Причем на каждом этапе и на любой конкретный момент расследования возможны различные варианты в определении задач и выборе средств их достижения. Следователь должен стремиться к тому, чтобы  принять оптимальное решение. Это кратчайший путь выполнения поставленных задач, наиболее надежных средств доказывания, правильной последовательности планируемых действий.   

     В криминалистической литературе упоминаются  и другие принципы планирования (соблюдения законности, научности, полнота, всесторонность, своевременность), но в них нет отчетливо выраженной специфики, отличающее планирование уголовных дел от планирования в какой-либо другой сфере деятельности².

     Планирование  – сложный и непрерывный мыслительный процесс, который заканчивается только с окончанием расследования. Не следует смешивать планирование и план. План – это конечный результат, итог, материальная форма, в которую облекается работа следователя по планированию расследования.

§ 2. Этапы процесса планирования

     В начале расследования, когда в распоряжении следователя имеются лишь отрывочные и непроверенные сведения о событии преступления и в то же время необходимо безотлагательно провести следственные действия, направленные на закрепление следов преступления, розыск и изобличение преступника, план может не фиксироваться в письменной форме. Однако в самом непродолжительном времени объем собранных материалов увеличивается, и от следователя требуется серьезная  аналитическая работа по их осмыслению и определению дальнейших действий. На этом этапе необходима разработка подробного письменного плана.

     Чтобы план действительно стал орудием  познания и доказывания по уголовному делу, он должен быть тщательно продуман, являться внутренней логикой следствия. 

     Единый  по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационных и тактических задач может иметь четыре основных уровня:

1. составление плана отдельного следственного действия (допрос, следственный эксперимент);
2. формирование плана тактической операции (установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);
3. планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, заключительный);
4. планирование всего процесса расследования по уголовному делу.

     Каждый  из перечисленных уровней планирования имеет как общие, так и специфические черты. Наиболее полная структура планирования свойственна процессам формирования планов расследования по уголовному делу либо по одному из его этапов.  Наиболее полная структура процесса планирования выглядит следующим образом:

     Первый  этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделения перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.

     Второй  этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, которые повторяются при их выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или обвиняемых, истребование характеристик.

     Третий  этап состоит в конкретном учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их  сопоставление с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временные ресурсы с учетом возможности их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или  ставит вопрос о передачи части дел другим следователям, или прибегает к значительной интенсификации деятельности или продлевает срок предварительного следствия. 

     Четвертый этап заключается в разработке вариантов проведения процессуальных, оперативно-розыскных и иных действий и анализе возможных результатов. Следователь на этом этапе осуществляет окончательный выбор и принимает решение.

     Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных мероприятий и, во-вторых,  непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия.

     Успешная  реализация всех намеченных мероприятий  зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:

1. несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;
2. общими для проверки всех или нескольких версий;
3. без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку она служит информационной, организационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (поручения);
4. отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (судебно-биологические исследования) с тем, чтобы следователь мог параллельно мог осуществлять иные действия.

     Шестой  этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии, а также планов проведения  общеверсионных мероприятий в единый план расследования.

     Планирование  на завершающем этапе носит упрощенный характер, поскольку расследование  приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования заключается в формировании организационных решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения процессуальных действий. В плане расследования значительное место занимают установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных законом действий.

     В деятельности следователя по планированию расследования принято выделять ряд элементов, образующих в совокупности готовый план расследования.   

     Изучение  имеющихся фактических  данных начинается у следователя с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки преступления, и продолжается по мере поступления новой информации в течение всего периода расследования. Первоначально информация может быть неточной, противоречивой, но необходимо иметь ввиду, что закон рассматривает в качестве оснований для возбуждения уголовного дела наличие достаточных данных, указывающих на признаки, а не на факт преступления (ст.140 УПК РФ). После этого следователь приступает к сбору доказательств. Каждое новое доказательство исследуется и оценивается само по себе, так в совокупности с другими собранными по делу материалами. Здесь же исследуются и фактические данные, полученные из оперативно-розыскных источников. На основе этого выдвигаются версии (основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельств события, имеющего значения для дела; служит установлению объективной истины по уголовным делам).

     Следующий элемент планирования – установление круга следственных действий, организационных и иных мероприятий, времени и последовательности их проведения, а также исполнителей. Здесь действует такое правило: должны планироваться все следственные действия, в результате которых можно проверить ту или иную версию, выяснить обстоятельства того или иного эпизода³. Если, например, очевидцам происшествия были пять человек, следователь не может ограничиваться допросом двух или трех, иначе расследование не будет полным и объективным.

     Что касается определения сроков и очередности  следственных действий, то, по общему правилу, в первую очередь должны проводиться: 1) отнесенные к числу неотложных (осмотр места происшествия); 2) в  результате которых можно получить наиболее важную для дела информацию; 3) с помощью которых можно проверить все следственные версии одновременно.

     В качестве исполнителя большинства  следственных действий, а также организационных  и оперативно-розыскных мероприятий  в соответствии с планом поручается работникам уголовного розыска или других служб (участковым уполномоченным, специалистам).

     Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в план частичных изменений не требуется «переписывать» его целиком.

     План  расследования к уголовному делу не приобщается; обычно он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Не следует уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследование, и наметить пути успешного его завершения.

     Как уже отмечалось ранее, в самом  начале расследования планирование работы по делу осуществляется на основе типичных версий.

     Например, по делам об убийствах выделяют две  типичные ситуации:

• расследование проводится в условиях наличия трупа;
• расследование начато в связи с исчезновением конкретного лица и подозрением об его убийстве.

     Например, рассмотри такую ситуацию: имеется  заявление свидетеля об известном  ему факте убийства, совершенного конкретным лицом. Заявление может поступить как от свидетеля-очевидца, так и от свидетеля, которому стало известно со слов участников. В данной ситуации выдвигаются следующие версии:

1. убийство совершено лицом, на которое указал заявитель;
2. убийство совершено другим лицом.

     В целях проверки данных версий целесообразно  решить следующие тактические задачи:

• установить местонахождение трупа по указанию свидетеля и проверить его сообщение;
• выявить дополнительных свидетелей;
• установить местонахождение подозреваемого;
• выявить данные, подтверждающие, исключающие виновность подозреваемого.

     Средствами  решения данных задач являются следующие  следственные действия:

• допрос заявителя об источниках сообщений информации и известных ему обстоятельствах преступления;
• осмотр места происшествия и трупа;
• допросы свидетелей о лице, совершившем убийство, об обстоятельствах преступления и месте нахождения подозреваемого;
• проведение обыска по месту жительства или местонахождения подозреваемого;
• задержание, освидетельствование подозреваемого и осмотр его одежды;
• допрос подозреваемого;
• назначение судебно-медицинской экспертизы трупа, а также других экспертиз (химической, биологической, криминалистической)⁴;

     Так в целом, выглядит общая структура  построения плана. Таким образом, опираясь на типичные версии, рассмотренные выше, следователь мысленно намечает программу своей работы и проводит первоначальные следственные действия. После этого он осмысливает собранный материал и составляет развернутый план  расследования. Такова схема планирования при возбуждении уголовного дела по так называемым официальным материалам – когда о событиях, имеющих признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граждан, сообщений печати и других источников. Иная ситуация складывается при возбуждении дел по оперативно-розыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг подозреваемых лиц, объем доказательств. В типичных версиях в таких случаях нет необходимости – на основе имеющихся данных следователь может построить как общие, так и частные конкретные версии, он планирует работу еще до возбуждения – как только принято окончательное решение, что дело будет возбуждено⁵.

Глава 2. Следственная версия– основа планирования

§ 1. Следственная версия и ее значение в  планировании расследования

     В науке уголовного процесса и криминалистике под следственной версией принято понимать обоснованное фактическими данными и подлежащее проверке одно из предположений следователя относительно сущности расследуемого события преступления или отдельных его сторон и обстоятельств, правдоподобно, объясняющее установленные по уголовному делу факты. Следователь приступает к производству следствия в связи с тем, что произошло определенное событие, послужившее основанием для возбуждения уголовного дела.

     Задача  следователя состоит в том, чтобы  раскрыть преступление, т.е. полно, всесторонне и объективно установить все существенные обстоятельства такого события. Круг этих обстоятельств в основных чертах определен законом. Важнейшим методом выяснения и установления их является построение и проверка следственных версий.

     Целенаправленность  планирования, его эффективность  находятся в прямой .связи с выдвижением и проверкой следственных версий. Занимая важнейшее место в структуре процесса планирования, следственная версия выступает его логической основой.

     Следственная  версия несет двойную функциональную нагрузку: функцию предположения о фактах неустановленных, искомых и функцию объяснения установленных фактов. Функции эти взаимосвязаны и взаимообусловлены, так как выдвинутое предположение об искомых, имеющих существенное значение обстоятельствах должно правдоподобно объяснять установленные факты, существование которых несомненно, а последние должны обосновывать выдвинутое предположение. Более того, выдвинутое предположение должно дать объяснение не только имеющимся фактам, но и определять возможности обнаружения новых фактов, дополняющих и подкрепляющих представление следователя об искомых обстоятельствах⁶. В случае неподтверждения и опровержения этого предположения возникает необходимость дать иное объяснение имеющимся фактам с позиции уже другого выдвинутого предположения.

     Постоянным  признаком следственной версии является ее вероятностный, предположительный характер, потому что содержащиеся в первоначальной и весьма ограниченной информации данные об интересующих следователя обстоятельствах часто носят неопределенный характер и допускают различные их объяснения.

     Следственной  версии присущ временный, промежуточный  характер. Ее целевым назначением  является поиск новых данных, необходимых для устранения имеющейся неопределенности и обоснования вывода о том, какое же из возможных объяснений является единственно достоверным. Поэтому в ходе раскрытия и расследования преступления следственная версия должна быть либо доказана, либо опровергнута, и тогда она прекращает свое существование. При доказывании версия из предположительного объяснения превращается в истинное суждение, подтвержденное достоверно установленными фактами. По своей логической природе следственная версия представляет собой разновидность гипотезы.

     В любом познавательном процессе мышление исследователя не может обойтись без гипотезы. При раскрытии преступления и его расследовании, которые являются по своей природе познанием прошлого, следователь также прибегает к логической обработке фактического материала с целью познания сущности расследуемых фактов не иначе как путем анализа исходной информации и построения следственной версии. Она дает возможность преодолеть логический барьер между знанием и незнанием, с помощью ее проверки проникнуть в область ненаблюдаемого, познать неизвестные по уголовному делу факты и события, относящиеся к прошлому. Это форма мыслительной деятельности при исследовании фактов и получении нового знания⁷.

     Основными элементами версии являются: а) исходная информация, содержащая необходимые данные, являющиеся основанием или базисом для выдвижения версий; б) логическая обработка основания (путем анализа, сравнения, обобщения и т. д.)  и умозаключение от него к выводу, формулируемому в виде предположения, объясняющего имеющиеся данные.

     Специфические черты:

• следственная версия выдвигается, когда есть достаточные основания для предположения о совершении преступления
• выдвигается с целью установления истины о подлежащих доказыванию обстоятельствах в соответствии с требованиями уголовного и уголовно-процессуального закона;
• следственная версия проверяется способами и средствами, строго регламентированными уголовно-процессуальным законом, и в сроки, им установленные.

     Роль  следственных версий в предварительном  расследовании и его планировании очень важна. Выдвижение следственных версий организует процесс расследования, направляет познание исследуемых по уголовному делу фактов в определенные русла. Оно упорядочивает использование предоставляемых законом процессуальных и оперативно-розыскных средств и возможностей для решения непосредственных задач. Эти задачи являются логически выведенными следствиями из построенных версий и направлены на достижение конечной цели расследования — установление истины по уголовному делу.

     Иногда  высказывается мнение, что есть уголовные  дела, по которым можно обойтись без выдвижения версий, поскольку событие преступления и виновность лиц в его совершении настолько очевидны, что не допускают иных  объяснений, кроме того,  которое основывается на имеющихся фактических данных, и что задача следователя в этих случаях якобы сводится лишь к тому, чтобы их процессуально закрепить.

     Между тем все известные обстоятельства совершенного преступления при всех условиях требуют проверки и удостоверения их в установленном законом порядке. А коль они в соответствии с законом должны быть проверены, то, значит, допускается возможность иного истолкования и объяснения фактов, которыми располагает следователь. Иначе говоря, по делу при самом оптимальном варианте всегда должны быть проверены как версия о виновности обвиняемого, так и версия о его невиновности.

     Разумеется, использование версий как важного  метода достижения истины по делу при расследовании преступления не должно доходить до абсурда. Использование версий в качестве инструмента познания и установления обстоятельств, составляющих предмет доказывания в делом, не означает обязательность построения версий по всем без исключения исследуемым по делу фактам.

     Но  если даже у следователя возникают  какие-либо сомнения по поводу того или иного факта, то и в этом случае не всегда требуется выдвижение следственной версии Например, у следователя возникло сомнение в том, что свидетель правильно назвал день недели, приходившийся на определенное число месяца. Для этого ему не нужно строить версию, хотя у него и возникло предположение, что, по-видимому, был другой день. Для проверки данного предположения  ему достаточно найти соответствующую дату в календаре и посмотреть, какой день был этого числа.

     Следственная  версия, обусловливая процесс планирования, является его базой, основой. Следственную версию,  поэтому нельзя представить как нечто существующее вне процесса планирования.

     Органическая  взаимосвязь и взаимообусловленность  процессов планирования и построения следственных версий находят свое выражение в том, что без следственных версий практически нельзя составить план расследования. Построение следственных версий является логической основой, предопределяющей направление расследования и составление плана.

     Однако, практическое содержание планирования расследования не исчерпывается  только намечаемой проверкой выдвинутых следственных версий. Деятельность следователя, которая должна учитываться при планировании расследования конкретного уголовного дела, складывается также из многих других действий. Подчас они не имеют прямого отношения к проверке версий, а связаны с принятием и оформлением необходимых решений, предусматриваемых уголовно-процессуальным кодексом (вынесение, например, различных постановлений, связанных с избранием мер пресечения, признание того или иного лица потерпевшим гражданским истцом :и т. д., окончанием предварительного расследования, и т. п.). И тем не менее именно намеченная проверка выдвинутых версий составляет основное практическое содержание планирования.  

§ 2. Классификация следственных версий

     Следственные  версии, используемые в процессе предварительного расследования, различаются в основном по объему охватываемых объяснением фактов, по субъекту их выдвижения и по временной направленности.

По  объему (или по содержанию) следственные версии делятся на общие и частные. К общим версиям относятся такие предположения следователя, которые на основе всей совокупности фактических данных объясняют расследуемое событие в целом. Общая версия раскрывает причинные зависимости между предполагаемыми и известными следователю фактами, отвечая на вопросы: является ли расследуемое событие следствием  преступного деяния, кто совершил его и когда, по каким  мотивам, с какой целью и каким способом. Иначе говоря, общая версия включает в себя предположение о всех существенных обстоятельствах, входящих в предмет доказывания. Существуют еще и рабочие следственные версии, которые следователь строит для выяснения тех обстоятельств, которые имеют преимущественно организационно-следственный характер. Как правило,  эти версии утрачивают свое значение после окончания предварительного следствия. В отличие от частных и особенно общих версий они не возникают в суде. К ним относятся версии о месте нахождения документов, орудий совершения преступления и иных вещественных доказательств. Если в ходе следствия будут найдены орудия совершения преступления, документы, то рабочие версии,  сыгравшие важную роль в этом, утратят свое значение. К рабочим относятся и розыскные версии, например о том, где скрывается обвиняемый, где он скрыл похищенные вещи.