Подготовка дела к судебному разбирательству. 4

Содержание 

Введение            3

1. Цели и задачи  подготовки дела к судебному  разбирательству  4

2. Процессуальные действия судьи и сторон по подготовке дела  7

3. Предварительное судебное  заседание             14

4. Назначение дела  к судебному разбирательству            18

Заключение                  21

Список литературы                  23

 

Введение

Арбитражный процесс  является не просто совокупностью действий, урегулированных нормами арбитражного процессуального права, а их определенной системой. Процессуальные действия, совершаемые участниками арбитражного процесса, в зависимости от процессуальной цели их совершения и их содержания, образуют стадии арбитражного процесса.

Арбитражное судопроизводство в соответствии с Арбитражным Процессуальным Кодексом подразделяется на восемь стадий, каждая из которых представляет собой совокупность действий, объединенных ближайшей процессуальной задачей. Состав стадий и их содержание в арбитражном судопроизводстве близки к стадиям гражданского процесса.

Одно из составных звеньев арбитражного процесса - это стадия подготовки дела к судебному разбирательству. Действия участников процесса: судьи и сторон  процесса создают основу для своевременного рассмотрения дела и вынесения законного и обоснованного судебного решения.

Как самостоятельная стадия процесса, подготовка к судебному разбирательству имеет собственное содержание, значение, специфические задачи и цель, а также временные рамки осуществления соответствующих процессуальных действий.

Цель данной работы состоит  в рассмотрении подготовки дела к судебному разбирательству как самостоятельной стадии процесса.

Для достижения поставленной цели в работе решаются следующие частные задачи:

    1. Цели и задачи подготовки дела к судебному разбирательству;
    2. Процессуальные действия судьи и сторон по подготовке дела;
    3. Предварительное судебное заседание;
    4. Назначение дела к судебному разбирательству.

 

1. Цели и задачи подготовки  дела к судебному разбирательству

Подготовка к судебному  разбирательству - самостоятельная  и обязательная стадия арбитражного процесса. Пленум ВАС РФ в п. 1 постановления от 20 декабря 2006 г. N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству" разъяснил, что подготовка дела к судебному разбирательству является самостоятельной и обязательной стадией арбитражного процесса, согласно ст. 133 АПК РФ проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции, независимо от степени его сложности, срока рассмотрения и других обстоятельств и представляет собой совокупность организационных мер и процессуальных действий судьи, направленных на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела.

Данная стадия начинается после принятия искового заявления к производству арбитражного суда и оформляется определением о подготовке дела к судебному разбирательству с указанием всех конкретных процессуальных действий, которые, по мнению судьи, необходимо совершить лицам, участвующим в деле, в этой стадии процесса и сроки их совершения. В определении о подготовке дела судья обязан указать и о назначении дела в предварительном судебном заседании арбитражного суда, его время и место, а также круг лиц, которым должны быть направлены копии данного определения. Стадия подготовки дела не наступает, если имеются основания для оставления заявления без движения, либо основания возвращения заявления.

Основной целью данной стадии арбитражного процесса является создание условий, направленных на обеспечение  правильного и своевременного разрешения спора, принятия обоснованного, законного и правильного решения.

Задачами подготовки дела к судебному разбирательству  в арбитражном суде, в соответствии с ч. 1 ст. 133 АПК, являются:

1) определение характера  спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, а также обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика (которые прежде необходимо выявить), установления предмета спора и содержания правоотношений сторон, а также определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и законодательства, подлежащего применению;

2) разрешение вопроса  о составе лиц, участвующих  в деле, и других участников  арбитражного процесса. Решить эту задачу можно только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально-правовую (истцы, ответчики, третьи лица), иную, например, процессуальную (свидетель, эксперт, переводчик) или публичную (государственный орган или орган местного самоуправления) заинтересованность в деле;

3) оказание содействия  лицам, участвующим в деле, в  представлении необходимых доказательств.  Законодатель требует от арбитражных  судов именно на стадии подготовки оказывать участникам дела содействие в получении доказательств, необходимых для вынесения обоснованного решения по существу дела (ст. 66 АПК);

4) примирение сторон. Многие споры не являются принципиально  неразрешимыми и вполне могут  быть урегулированы сторонами на добровольной основе. Важнейшую роль в этом играет суд: судья, как должностное лицо, наделенное особыми полномочиями, пользующийся авторитетом, разбирающийся в праве, представляющий законы экономики, как никто другой может способствовать примирению сторон.

Недостаточная подготовка дела является причиной отложения рассмотрения дела, дает вполне законную возможность затягивания процесса лицам, заинтересованным в этом, нередко приводит к принятию незаконного и необоснованного решения, что принижает авторитет правосудия и государства в целом, от имени которого осуществляется правосудие.

Статьей 134 АПК РФ не установлен предельный срок, в течение которого должна быть проведена подготовка дела к судебному разбирательству. Этот срок определяется судьей в зависимости от разных факторов: сложности дела, удаленности сторон и т.д. Главное условие - подготовка дела должна быть завершена в срок, который позволяет провести судебное разбирательство в срок, установленный АПК РФ.

Подготовка дела к  судебному разбирательству начинается сразу же после принятия заявления, о чем судья выносит соответствующее определение, которым возбуждается производство по делу (ст. 127 АПК РФ). Хотя основным содержанием подготовки дела к судебному разбирательству как стадии арбитражного процесса прежде всего являются действия судьи, фактически это деятельность и лиц, участвующих в деле. Такой подход определяется состязательным характером арбитражного процесса, когда основное бремя доказывания возлагается на стороны. Тем, как они проведут собственную подготовку к судебному разбирательству, во многом определяется успешное и своевременное рассмотрение дела.

 

2. Процессуальные действия судьи и сторон по подготовке дела

Стадия подготовки дела к судебному разбирательству  состоит из процессуальных действий судьи и других субъектов арбитражных процессуальных правоотношений.

Действия судьи при  подготовке дела к судебному разбирательству  изложены в ст. 135 АПК РФ. Согласно этой статье при подготовке дела к судебному разбирательству судья: 1) вызывает стороны на собеседование; 2) разъясняет сторонам их права;  3) оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств; 4) по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;  5) рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц;  6) совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия. Перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству, приведенный в ч. 1 ст. 135 АПК РФ, не является исчерпывающим, а также не обязательно совершать каждое из указанных в данной статье  действий, все решает судья исходя из характера дела.1

Собеседование: В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК РФ, подготавливая дело к судебному разбирательству, судья может пригласить стороны и (или) их представителей для проведения собеседования, известив их об этом.

Цель собеседования  – получить объяснения сторон, в  частности, что по мнению  сторон, является доказательствами, т.е. раскрыть доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которые стороны ссылаются,  а судья выясняет  предмет и основание исковых требований и возражений против иска, круг лиц, интересы которых затрагивает данное дело, юридические факты основания иска и возражений.

Для проведения собеседования  судья может приглашать стороны  и (или) их представителей в суд неоднократно. Судья вправе провести собеседование с одной из сторон при неявке другой стороны, надлежаще извещенной о времени и месте проведения собеседования. Судья разъясняет явившимся на собеседование лицам их права и обязанности. Если это необходимо, судья может предложить истцу уточнить свои требования и обстоятельства, на которые он ссылается в обоснование этих требований, а ответчику - суть возражений и их основания; выяснить, какие обстоятельства дела являются спорными, какие доказательства стороны считают достоверными, а какие - недостоверными, какие доказательства, кому и в какой срок необходимо дополнительно представить, не требуется ли для этого оказание содействия со стороны суда. В проведении судьей собеседования может участвовать помощник судьи.

Содействие  в получении доказательств: Согласно п. 3 ч. 1 ст. 135 АПК РФ судья при подготовке дела к судебному разбирательству оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон или по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств. В случае непредставления доказательств может быть наложен штраф, предусмотренный ч. 9 ст. 66 АПК РФ.

Цель содействия в  получении доказательств - это  сориентировать суд и лиц, участвующих в деле, на получение необходимых доказательств, подтверждающих их требования и возражения. В качестве примера:  средства доказывания в экономическом споре  о разделе жилого дома, строения в натуре необходимо предоставить документы, подтверждающие права сторон на жилой дом или строение, размер доли каждого сособственника (договор купли-продажи дома или строения, справки БТИ, договор мены, свидетельство о праве собственности, решение арбитражного суда о праве собственности и т.п.); поэтажный план дома или строения; техническое заключение специалистов о возможности и вариантах его раздела в натуре в соответствии с размером доли каждого сособственника; план возможных вариантов раздела.2

При подготовке дела к судебному разбирательству судья по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих может назначить экспертизу. Экспертиза обязательно назначается, если необходимость экспертного заключения вытекает из обстоятельств дела и представленных доказательств.

Обеспечение иска направлено для дальнейшей возможности исполнения судебного акта. Правовая норма закреплена в ст. 90 АПК РФ. При наличии соблюденных условий, указанных в ст. 90 АПК РФ, обеспечение иска по ходатайству сторон может иметь место в стадии подготовки дела к судебному разбирательству (п. 4 ч. 1 ст. 135 АПК РФ), это связано с тем, что часто такие соответствующие меры должны быть приняты безотлагательно. Обеспечение иска и встречное обеспечение осуществляется по правилам главы 8 АПК РФ. Удовлетворяют ходатайство о применение предварительных обеспечительных мер, если заявитель мотивировал хотя бы одно из оснований их применения, предусмотренных частью 2 статьи 90 АПК РФ. Обеспечительные меры должны соответствовать заявленным требованиям, то есть быть непосредственно связанными с предметом спора, соразмерными заявленному требованию, необходимыми и достаточными для обеспечения исполнения судебного акта или предотвращения ущерба.

Подготовка  к судебному разбирательству  истца и ответчика

Подготовка дела к  судебному разбирательству в арбитражном процессе является деятельностью не только суда, но и лиц, участвующих в деле, особенно истца и ответчика. Одним из основных принципов арбитражного процесса является состязательность судопроизводства, который заключается в том, что каждая сторона самостоятельно доказывает обстоятельства, на которые она ссылается в качестве оснований своих требований и возражений.

Истец, как лицо, инициировавшее судебное разбирательство должен быть готов  к нему еще на стадии подготовки искового заявления. Это относится и к ответчику, содержание подготовки которого сводится к обоснованию своих возражений, на основе норм материального и процессуального права, установление круга доказательств, опровергающих требования истца.

Подготовка  к судебному разбирательству третьих лиц

Решение арбитражного суда по делу может непосредственно затронуть  права и обязанности третьих  лиц. По этой причине суд привлекает таких организаций и граждан  в качестве лиц, не заявляющих самостоятельных  требований на предмет спора к  участию в процессе. Указанные лица также должны  в своих интересах, осуществлять подготовку к судебному разбирательству, которая включает:

  • ознакомление с материалами дела. Изучение и анализ материалов дела позволит определить сущность спора, в том числе круг правоотношений, возникших между сторонами, получить сведения о наличии в материалах дела тех или иных доказательств и определить свою позицию в споре по отношению к сторонам, понять, какое влияние возможный результат рассмотрения дела окажет на права и обязанности третьего лица;
  • сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела, представление их арбитражному суду и подготовку отзыва на исковое заявление с изложением своей позиции.

Подготовка  к судебному разбирательству  дела с участием иностранных лиц

Определенные особенности имеет подготовка к судебному разбирательству дела, в котором участвуют иностранные лица. Судья должен идентифицировать одну из сторон как иностранное лицо, обладающее статусом юридического лица. В качестве подтверждения такого статуса Высший Арбитражный Суд РФ рекомендовал арбитражным судам использовать выписку из торгового реестра страны происхождения.

Затем судья должен определить круг правоотношений, сложившихся между  сторонами, и установить применимое право, т. е. то законодательство — российское, иностранное или международное, которым следует руководствоваться при рассмотрении спора. В случае, если из материалов дела следует, что при разрешении спора суд должен будет опираться на иностранное или международное законодательство, доступ к которому затруднен, необходимо обязать стороны представить надлежаще переведенный и удостоверенный экземпляр такого акта.

При подготовке дела тщательно должен решаться вопрос об определении юридической  силы официальных иностранных документов, большинство которых в качестве доказательств должны быть засвидетельствованы дипломатическими или консульскими службами Российской Федерации. В некоторых случаях при наличии у Российской Федерации договора со страной происхождения или в случаях, предусмотренных Гаагской конвенцией (1961 г.), легализация официальных иностранных документов не требуется.

Важной проблемой подготовки к  судебному разбирательству дел  с участием иностранных лиц является извещение иностранных лиц о  принятии искового заявления к производству и о назначении времени и места разбирательства. АПК не делает каких-либо изъятий для ино­странных лиц в этом вопросе. Поэтому определение о подготовке дела к судебному разбирательству направляется иностранному участнику почтовой связью с уведомлением о вручении. Если же у судьи возникли сомнения в возможности доставки определения до адресата, он еще на стадии подготовки должен использовать и такую возможность, как вручение судебных документов иностранной стороне через орган исполнительной власти Российской Федерации, указанный, при его наличии, в международном договоре с участием Российской Федерации.

 

Подбор доказательств  по категориям дел

Круг доказательств  определяется сторонами и судом, исходя из конкретных обстоятельств  рассматриваемого дела:

1) по искам о неисполнении обязательств, вытекающих из договоров  (подлинные договоры, переписка сторон по поводу заключения, изменения, расторжения и исполнения договора, расчет исковых требований, документы, свидетельствующие об исполнении обязательств: платежные, отгрузочные и т. п.).

а) по искам о взыскании задолженности  по договорам купли-продажи, поставки, контрактации — договор, доказательства отгрузки товара, доказательства согласования цены на товар, платежные документы;

б) по искам о взыскании  задолженности по договорам аренды — договор, доказательства наличия у арендодателя вещных прав (права собственности, хозяйственного ведения) на имущество, сданное в аренду, акт передачи имущества, доказательства согласования арендной платы;

в) по искам о взыскании задолженности по договорам подряда и другим близким по механизму исполнения договорам (возмездного оказания услуг, комиссии, поручения и т. д.) — договор, доказательства согласования сметы на работы или услуги, доказательства выполнения работ или оказания услуг (это, как правило, акт приемки выполненных работ, подписанный уполномоченными представителями сторон);

г) по договорам займа, кредита — договор, доказательства выдачи кредита, доказательства ненадлежащего  погашения кредита;

д) по договорам банковского счета — договор, платежные документы, по которым банком допущено ненадлежащее исполнение обязательств (платежные поручения, аккредитивные документы, инкассовые поручения и т. д.);

е) по искам, вытекающим из неплатежа по векселю, — подлинный  вексель, доказательства предъявления векселя к платежу и доказательства опротестования векселя в неплатеже;

2) по искам о признании  договоров недействительными (оспариваемый  договор, документальное обоснование  тех обстоятельств, которые, по  мнению истца, влекут недействительность данного договора);

3) по искам о защите  и признании вещных прав (права  собственности, виндикационные, негаторные  и т. д.) — документы, подтверждающие  вещное право: свидетельство о  праве собственности, документы  о государственной регистрации, договоры на приобретение имущества, административные акты и т. п.;

4) по искам о признании  недействительными актов различных  органов — оспариваемый акт,  документы, подтверждающие требования  истца. По искам о признании  недействительными актов налоговых органов — бухгалтерские документы, договоры;

5) по искам о привлечении  к административной ответственности  — документ, подтверждающий факт  совершения ответчиком правонарушения (акт, протокол и т. п.), постановление  административного органа о наложении  штрафа.

 

 

3. Предварительное судебное  заседание

Правовая основа закреплена в  ст. 136 АПК РФ. Закрепление данной правовой нормы позволило превратить стадию подготовки дела к судебному разбирательству в реально функционирующую, т.к. проведение предварительного судебного заседания обязательно по каждому делу.

В соответствии со ст. 136 АПК РФ в предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. Лица вправе участвовать в предварительном судебном заседании путем использования систем видеоконференцсвязи в соответствии со ст. 153.1 АПК РФ.

Срок проведения предварительного судебного заседания определяется судьей по согласованию со сторонами в ходе собеседования. Это необходимо в случаях рассмотрения дел, требующих представления дополнительных доказательств, разрешения ходатайств сторон, привлечения к участию в деле других лиц или при возможности заключения сторонами мирового соглашения. В других случаях судья может назначить дату и место предварительного судебного заседания, указав об этом в определении о подготовке дела, совмещенном с определением о принятии заявления, либо направив сторонам отдельные письменные извещения.

При неявке в предварительное  судебное заседание надлежащим образом  извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые  могут быть привлечены к участию  в деле, заседание проводится в  их отсутствие.

Арбитражный суд в  предварительном судебном заседании:

1) разрешает ходатайства сторон;

2) определяет достаточность  представленных доказательств, доводит  до сведения сторон, какие доказательства  имеются в деле;

3) выносит на рассмотрение  вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает предусмотренные АПК РФ процессуальные действия.

В предварительном судебном заседании стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам.3

Суд по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании на срок не более пяти дней для представления ими дополнительных доказательств. После завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

Цель проведения предварительного заседания – это подведения итогов работы суда и лиц, участвующих в деле, в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, решения вопроса о готовности дела и возможности назначения его к судебному разбирательству в арбитражном суде, а также для процессуального закрепления распорядительных действий сторон в этой стадии процесса. В предварительном судебном заседании действует принцип состязательности, что дает возможность сторонам дела представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам.

Отличительные черты  предварительного заседания от судебного  заседания в стадии судебного  разбирательства  в том, что на подготовительном заседании суда указываются  доказательства, если они могут быть предъявлены, но не  исследуются, выясняется фактическая ситуация дела, не вызываются свидетели, эксперты, не проводятся судебные прения и не ведется протокол судебного заседания.

В предварительном судебном заседании все вопросы, перечисленные  в ч. 2 ст. 136 АПК РФ, а именно: ходатайства сторон; достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле; вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, арбитражный суд решает с учетом мнения лиц, участвующих в деле.

Для завершения подготовки дела к судебному разбирательству  в предварительном судебном заседании  судья и лица, участвующие в  деле, в случае необходимости помимо процессуальных действий, перечисленных  в ч. 2 ст. 136 АПК РФ, вправе совершить и ранее не выполненные ими процессуальные действия, указанные в ч. 1 ст. 135 АПК РФ, например: собеседование, если его не было ранее. 4

Вывод об окончании подготовки дела к судебному разбирательству и готовности его к судебному разбирательству судья излагает в определении о назначении дела к судебному разбирательству. Если в предварительном судебном заседании судья посчитает, что дело к судебному разбирательству не готово, судья обязан совершить процессуальные действия, связанные с подготовкой дела к судебному разбирательству, в частности, он по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании.

Определение суда о перерыве в предварительном судебном заседании не препятствует дальнейшему движению дела и не обжалуется (п. 24 постановления Пленума ВАС РФ от 20 декабря 2006 г. N 65).

Рассмотрение дела в  предварительном судебном заседании  может быть отложено судьей (например, в случае если сторона не явилась в предварительное судебное заседание и не была извещена о времени и месте его проведения, по ходатайству обеих сторон, в случае их обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования спора.). Откладывая рассмотрение дела в предварительном судебном заседании, судья должен в определении отметить и основания отложения, например указать, какие конкретно доказательства и в какой срок подлежат представлению, какая сторона обязана их представить.

После рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный  суд, выслушав мнение сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц, придет к выводу, что дело не готово к судебному разбирательству, назначается  новое предварительное судебное заседание, о чем выносится определение. В определении следует указывают время и место его проведения и процессуальные действия, которые должны быть совершены лицами, участвующими в деле, в установленный срок.

Арбитражный суд завершает предварительное судебное заседание и назначает дело к судебному разбирательству лишь в том случае, если, выслушав мнение лиц, участвующих в деле, рассмотрев все вынесенные в предварительное заседание вопросы и материалы дела, придет к выводу о готовности его к судебному разбирательству.

 

4. Назначение дела к судебному разбирательству

Признав, с учетом мнения сторон и привлеченных к участию  в деле третьих лиц, дело подготовленным, судья выносит определение о  назначении дела к судебному разбирательству  в виде отдельного судебного акта.

Частью 2 ст.137 АПК установлено  содержание определения о назначении дела к судебному разбирательству. Если в определении указывается  только об окончании подготовки, времени  и месте судебного разбирательства, оно может быть оформлено на стандартном бланке. Если же в предварительном судебном заседании были разрешены ходатайства лиц, участвующих в деле, в определении должны быть указаны результаты рассмотрения ходатайств, в том числе мотивировка доводов суда, которые послужили причиной удовлетворения или отклонения ходатайств. В этом случае определение должно соответствовать требованиям, установленным ч.1 ст.185 АПК.

В определении о назначении дела к судебному разбирательству  указывается о привлечении к  делу третьих лиц, о замене сторон, о привлечении других ответчиков, о назначении экспертизы, вызове свидетелей и переводчиков, арбитражных заседателей (фамилии и инициалы), принятии встречного иска, соединении или разъединении требований, решаются другие вопросы, если по ним не выносились отдельные определения (об обеспечении иска, отмене или замене обеспечения, о наложении судебных штрафов и т.д.). В определении может быть предложено участникам дела представить дополнительные доказательства, необходимость исследования которых была выявлена в предварительном судебном заседании.

Определение о назначении дела к судебному разбирательству, таким образом, являясь одним  из подготовительных действий, завершает  подготовку дела к судебному разбирательству. Однако и после его вынесения  судья может продолжать осуществлять действия по дальнейшей подготовке дела, если судебное разбирательство открывается не сразу после завершения предварительного заседания и возникает необходимость в совершении дополнительных подготовительных действий, к примеру по обеспечению иска, осмотру доказательств, направлению запросов и т.п.

Определение о назначении дела к судебному разбирательству  подписывается судьей, его копии, оформленные в соответствии с  правилами делопроизводства в арбитражных  судах, направляются лицам, участвующим в деле. Если судебное заседание по рассмотрению спора по существу открывается непосредственно по завершении предварительного заседания, участники дела извещаются о назначении дела устно, но после подготовки письменного варианта определения его копия все равно должна быть направлена сторонам.

Подготовка дела к судебному разбирательству. 4