Понятие идентификации в криминалистике: объекты и субъекты идентификации, виды идентификации

 

Содержание

1.Понятие идентификации в криминалистике: объекты и субъекты идентификации, виды идентификации ………………………………………… 3

1.1. Понятие и сущность  криминалистической идентификации …………….. 3

1.2. Объекты и субъекты  криминалистической идентификации …………….. 5

1.3. Виды и формы криминалистической идентификации …………………… 7

2.Особенности расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ ………………... 10

2.1.Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков ……………………………………………. 10

2.2.Особенности возбуждения уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие установлению …………………………………………………………………... 14

Задача …………………………………………………………………………… 19

Список литературы …………………………………………………………….. 21

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.Понятие идентификации в криминалистике: объекты и субъекты идентификации, виды идентификации

1.1. Понятие и сущность криминалистической идентификации

Любое преступление совершается в условиях реальной действительности и при этом неизбежно  в окружающей среде, где совершается  то  или иное преступление, образуются различные следы (отображения)  в  силу всеобщего свойства материи  как свойство отражения. И при  раскрытии преступлений, часто возникает  необходимость определить по следам или иным отображениям связь человека, предмета  (орудия взлома) или иного  объекта с расследуемым событием.

Термин  «идентификация» происходит от латинского слова  «identificare» - тождественный, тот же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человек, вещи, явления и т.п.)1.

Идентифицировать, отождествлять – это значит методом сравнительного исследования установить, не являются ли определенный объект искомым.

Криминалистическая идентификация – это процесс установления единого конкретного объекта по различным его отображениям из множества других аналогичных ему объектов в целях расследования и предупреждения преступлений2.

Из определения  видно, что, прежде всего идентификация  является процессом исследования. Раз  она является процессом исследования, то в нем участвуют определенные лица, которые устанавливают данный единичный конкретный объект. Их принято  называть субъектами криминалистической идентификации. Ими могут быть различные  участники уголовного процесса: следователь, дознаватель, судья, эксперт, потерпевший, подозреваемые и т.п. Каждый из них решает задачи идентификации в соответствии со своим процессуальным положением и средствами дозволенными законом. Например:

а) эксперт, проводя баллистическую экспертизу, определил, что пуля выстрелена из данного  пистолета;

б) свидетели  видели преступника, запомнили его  внешний облик и по мысленному образу могут его распознать.

В определении  указан способ установления единичного конкретного объекта – это различные отображения этих объектов.

Известно, что каждый объект имеет множество  свойств и признаков (форма, размер, цвет, состав и т.д.).

В криминалистической идентификации изучаются не все  свойства и признаки, а главным  образом их внешние признаки, особенности  внешнего строения объектов. Эти особенности  внешнего строения объектов при определенных условиях отображаются на других объектах. Например, особенности лезвия топора (неровности) отображаются в следе  разруба на дереве, особенности внешности человека – в памяти другого человека, на фотографии и т.д.

Таким образом, отображения  объектов существуют в различных  формах, а именно:

  • отображение в виде мысленных образов, возникающих в сознании людей как результат зрительных или иных восприятий (приметы преступника в памяти потерпевшего, особенности звука выстрела);
  • отображение в виде описания, рисунков, сделанных в момент или после зрительного восприятия объектов самими наблюдаемыми или по их показаниям другими лицами (следователем, художником и т.п.) (ориентировки, субъективные портреты);
  • отображения, как фиксирование воспроизведения выработанных навыков, например, навыков письменной речи и почерка в рукописях, способа преступных действий в окружающей среде;
  • фотографические отображения и отображения в виде механических записей человеческой речи, голоса (фонограммы);
  • отображение в виде частей предметов и частиц вещества (части орудия взлома, осколки фарного стекла на месте происшествия);
  • отображение в виде различного вида следов (следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств).

В зависимости  от того, какое использовалось отображение  для идентификации, определяется вид  и самой идентификации.

1.2. Объекты и субъекты криминалистической идентификации

Объектами криминалистической идентификации  могут быть любые объекты материального  мира, обладающие материально-фиксированным  строением. В основном это твердые  тела.

В любом  процессе криминалистической идентификации  обязательно участвуют не менее  двух объектов, которые подразделяются на:

  • идентифицируемые (отождествляемые);
  • идентифицирующие (отождествляющие).

Идентифицируемые – это те объекты, тождество которых устанавливается. Это такие объекты, которые способны отображаться на других объектах. Ими могут быть:

  • человек (подозреваемый, обвиняемый, разыскиваемый, свидетель, потерпевший и т.п.);
  • трупы людей требующих опознаний;
  • предметы, выступающие в качестве вещественных доказательств (оружие, орудия взлома, обувь, похищенные вещи, транспортные средства и т.п.);
  • животные;
  • местность или помещение, где протекало расследуемое событие и др.

Идентифицирующие – это объекты, с помощью которых устанавливается тождество идентифицируемых. Ими могут быть любые объекты, на которых (или у которых) отобразились признаки отождествляемого объекта. Например, для человека идентифицирующими могут быть следы рук, босой ноги, зубов, кровь и т.д.

Идентифицирующие объекты бывают двух видов:

  • Вещественные доказательства. Чаще всего это предметы со следами неизвестного происхождения, анонимные письма, машинописные тексты и т.д. Возникновение этих объектов связано с событием расследуемого преступления, служат средством доказывания по делу и поэтому они незаменимы;
  • Образцы – это материалы для сравнения с вещественными доказательствами, полученные предположительно от того же источника, т.е. идентифицируемого объекта. Такими образцами будут отпечатки пальцев определенного лица, полученные для сравнения со следами пальцев, обнаруженных на мести происшествия, рукописи конкретного человека, полученные для сравнения с почерком исполнителя анонимного письма и т.д.

В зависимости  от способа получения различают  свободные и экспериментальные  образцы.

Свободные образцы – это те, которые выполнены вне связи с совершенным преступлением (образцы почерка человека в его письмах).

Экспериментальные – полученные в ходе расследования. Например, текст, выполненный подозреваемым под диктовку следователя. Порядок их получения регламентирован стю186 УПК РСФСР.

Субъектом криминалистической идентификации может быть любое лицо, осуществляющие доказывание по уголовному делу: следователь, эксперт, суд.

 

 

 

 

1.3. Виды и формы криминалистической идентификации

В зависимости  от характера отображения признаков  объекта, тождество которого устанавливается, различают 4 вида криминалистической идентификации3:

  • идентификация объектов по мысленному образу. Широко используется в практике расследования преступлений при проведении такого следственного действия, как предъявление для опознания;
  • идентификация объекта по его описанию. Используется, главным образом, для розыска преступников и похищенных вещей, установления неопознанных трупов, а также в криминалистических учетах;
  • идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям и т. п.) – наиболее частый случай криминалистической идентификации, осуществляемый в процессе проведения криминалистических экспертиз;
  • идентификация объекта по его частям. Проводится в случаях, когда возникает необходимость установить, что эти части до разрушения (разделения) объекта составляли единое целое. Например, по осколкам фарного стекла, обнаруженным на мести происшествия и изъятым из фары автомобиля, идентифицируется данный автомобиль как участник этого происшествия.

Научной основой криминалистической идентификации  являются положения теории об индивидуальности и относительной устойчивости объектов материального мира и их способности  отражать свои признаки на других объектах.

Индивидуальность – это неповторимость объекта, его тождественность, равенство с самим собой. В природе нет и не может быть двух тождественных друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта. Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхности и иные признаки; для человека – особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологические особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т. д. Так как объекты материального мира индивидуальны, тождественны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь, эти признаки объектов отображаются на других объектах.

Отображения, стало быть, также являются индивидуальными. С другой стороны, все объекты  материального мира подвергаются непрерывным  изменениям (человек стареет, обувь  изнашивается и т. д.). У одних эти  изменения наступают быстро, у  других – медленно, у одних изменения  могут быть значительными, а у  других – малозначительными. Хотя объекты  изменяются постоянно, но в течение  определенного времени они сохраняют  наиболее устойчивую часть своих  признаков, которые позволяют осуществить  идентификацию. Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков называется относительной устойчивостью.

Следующей важной предпосылкой криминалистической идентификации является свойство отражения  объектов материального мира, т. е. их способность отражать свои признаки на других объектах в различных формах отображений, которые мы рассмотрели  выше. Таким образом:

  • идентификация объектов материального мира, связанных с событием преступления, играет важную роль в процессе раскрытия, расследования преступления;
  • научной основой криминалистической идентификации являются положения теории познания об индивидуальности, относительной устойчивости и способности объектов материального мира отражать признаки на других объектах.

Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и непроцессуальной.

Процессуальные – это те формы, которые прямо предусмотрены уголовно-процессуальным кодексом РФ. Они могут проводиться при:

  • проведении идентификационных экспертиз;
  • предъявлении для опознания;
  • осмотре и освидетельствовании;
  • выемке и обыске.

Результаты  идентификации, отраженные в заключении эксперта и в протоколе предъявления для опознания, приобретают значение доказательств.

К непроцессуальной форме относится идентификация, осуществляемая в оперативных целях. К ним можно отнести:

  • проведение экспертного исследования (справка эксперта);
  • проведение следователем самостоятельного или совместно со специалистом предварительного доэкспертного исследование вещдоков (определение роста человека по следу обуви и т.д.);
  • проверка (установление) личности по документам;
  • использование криминалистических и оперативных учетов и др.

Признаки  объектов, которые могут быть использованы для их отождествления, называются идентификационными. Они делятся  на общие и частные.

Общие признаки присущи не только данному объекту, но и всем объектам той или иной конкретной группы (вида, рода). Например, всем топорам присущ определенный размер и форма лезвия, любому почерку  – выработанность, размер, наклон, связанность  и т.д. Отождествление по ним не может  быть осуществлено, они служат для  сужения круга искомых объектов.

Частные признаки – это такие, которые  присущи объектам одной группы и  характеризуют детали каждого объекта. Например, частными признаками лезвия топора могут быть зазубринки, вмятины, частными признаками подошвы обуви - трещинки, царапины, заплатки и т.д. Они являются основой для идентификации. Иногда частный признак может  быть присущ и некоторым иным объектам подобного вида. Поэтому при идентификационном  исследовании используется совокупность как общих, так и частных признаков. Каждый признак характеризуется: величиной, формой, цветом, положением, особенностями.

 

2. Особенности расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ

2.1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков

Система многостороннего  контроля за оборотом наркотических средств охватывает целый ряд согласованных действий. Правовыми рамками этой системы являются три международные конвенции в области наркотиков, к которым присоединилось большинство государств, в том числе и Российская Федерация. Это Единая Конвенция о наркотических средствах 1961г., Конвенция о психотропных веществах 1971г. и Конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988г., определившие правовую основу международного контроля над наркотиками и противодействия их незаконному обороту.

В Российской Федерации действует  достаточно скоординированный круг нормативных правовых актов, регламентирующих вопросы противодействия незаконному  обороту наркотиков. В настоящее  время из основных нормативных правовых актов в рассматриваемой области  можно выделить порядка 20 законодательных  и 30 подзаконных актов.

Согласно п. «м» ст. 71 Конституции  Российской Федерации производство наркотических средств и порядок  их использования относятся к  ведению Российской Федерации.

Федеральный закон «О наркотических  средствах и психотропных веществах» устанавливает, что в целях осуществления  государственной политики в сфере  оборота наркотиков и в области  противодействия их незаконному  обороту Президент или Правительство  Российской Федерации уполномочивают специально образованные федеральные  органы или иные федеральные органы исполнительной власти на решение задач  в сфере оборота наркотических  средств, психотропных веществ и  в области противодействия их незаконному обороту4. Применительно к системе федеральных органов исполнительной власти, установленной Указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004г. № 314, специально образованным федеральным органом является Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков (далее – ФСКН).

В качестве иных федеральных  органов, осуществляющих противодействие, выступают государственные заказчики, а именно: Министерство внутренних дел Российской Федерации, Министерство здравоохранения и социального  развития Российской Федерации, Министерство иностранных дел Российской Федерации, Министерство обороны Российской Федерации, Федеральная служба безопасности Российской Федерации, Федеральная таможенная служба и другие.

Каждый из этих органов  обладает собственной правосубъектностью и в разной мере наделен правами  и обязанностями в сфере оборота  наркотических средств и в  области противодействия их незаконному  обороту. Особое место в этой системе наряду с ФСКН занимает МВД. Органы внутренних дел, несмотря на существование ФСКН, в настоящий момент являются основным субъектом предупреждения незаконного оборота наркотиков.

Основная их деятельность заключается в расследовании  преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков. Одним из основных элементов криминалистической методики расследования преступлений является его криминалистическая характеристика.

Итак, рассмотрим криминалистическую характеристику преступлений, связанных  с незаконным оборотом наркотиков.

 

Источниками незаконного приобретения и изготовления наркотиков чаще всего являются:

  • хищения наркотических средств с перерабатывающих предприятий, из аптек, больниц, а также других учреждений. Хищения совершают как должностные лица и другие сотрудники этих предприятий с помощью различных махинаций, так и посторонние лица;
  • получение наркотиков в аптеках и лечебных учреждениях по поддельным или незаконно выписанным рецептам;
  • незаконный посев наркосодержащих культур с последующим изготовлением наркотических средств. Изготовление наркотических средств из лекарственных, синтетических и психотропных веществ в подпольных, а также легальных лабораториях;
  • доставка наркотиков контрабандой;
  • приобретение наркотиков из различных источников и мест5.

Наиболее  опасный и довольно распространенный канал приобретения наркотиков —  предварительное создание неучтенных излишков в соответствующих учреждениях  или на предприятиях с целью последующего хищения. Способы создания излишков наркотических средств или лекарственных  препаратов, из которых изготавливают  наркотики, различны. Например, в лечебных учреждениях излишки наркотиков создают путем: завышения количества наркосодержащих лекарств в рецептурных требованиях и неполного их расходования по книге учета; выдачи больным в меньших дозах или с меньшей частотой, чем это предусмотрено предписаниями врачей; списанием по книге учета наркотических средств на больных; замены ампул с наркотическими средствами, прописанными пациентам, на ампулы с другими препаратами.

В аптеках  способами создания излишков являются: недовложение компонентов наркотического действия в лекарства, которые изготавливаются  в аптеках; замена одних компонентов  другими; искусственное завышение  количества наркотических средств, пришедших в негодность в результате транспортировки либо длительного  хранения с последующим составлением фиктивных документов на их уничтожение  и т.п.

На предприятиях химико-фармацевтической промышленности, аптечных базах и складах излишки  создают за счет обвешивания работников производственных циклов при отпуске  сырья или полуфабрикатов со склада готовых изделий для аптечного  склада, базы; списания наркотических  средств в лаборатории предприятия на не проводившиеся повторные анализы или в завышенных количествах против фактического использования.

Типичные  места сбыта наркотиков: рестораны, кафе, казино, рынки, парки отдыха, гостиницы, притоны и т.п. Часто сбытчики действуют группой, где роли заранее распределены: один предлагает наркотики, другой – издали ведет наблюдение, чтобы предупредить об опасности, у третьего хранятся наркотические средства.

Основные  способы потребления наркотических  средств: курение; глотание; подкожные, внутримышечные и внутривенные инъекции.

Определить  наркомана можно по его внешнему виду и некоторым поведенческим  реакциям, проявляющимся после приема наркотика. Особенно характерным и  неподдающимся маскировке бывает поведение  наркомана в период наркотического голодания. Обращают на себя внимание, в частности, потливость, дрожание рук.

Следы наркотиков остаются на различных предметах, к  которым относятся: предметы, используемые при изготовлении наркотиков (весы, мясорубки, кофемолки, ножи и др.); различные  предметы упаковки (полиэтиленовые и  бумажные материалы, мешки, сумки, чемоданы, флаконы, ампулы и др.); предметы, используемые при употреблении наркотических  средств (иглы, шприцы, ватные тампоны).

При хищении  наркотических средств возникают  расхождения в документации о  приходе и расходе этих средств, а также в количестве отпущенных доз и принятых ампул из-под  наркотиков, следы подделок в рецептах и различных документах. Могут  быть излишки, недостачи, несоответствие ампул стандарту и другие следы.

 

2.2. Особенности возбуждения уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие установлению

Поводами  для возбуждения уголовного дела по делам, связанным с наркотиками, служат непосредственное обнаружение  работниками милиции фактов, указывающих  на незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку, потребление, сбыт, посев и выращивание, а также  хищение либо вымогательство наркотических  средств или психотропных веществ; склонение к потреблению; организация  либо содержание притонов; незаконная выдача либо подделка рецептов или  иных документов, дающих права на получение  наркотических средств или психотропных веществ; письма и заявления граждан, организаций, учреждений; сообщения  лечебных учреждений; сообщения в  средствах массовой информации; явка с повинной6.

Все сигналы, указывающие на наличие в действиях  отдельных лиц признаков преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических  средств или психотропных веществ, подлежат обязательной проверке. На стадии возбуждения уголовного дела проводящий проверку должен изъять предметы преступного  посягательства с соответствующим  документальным оформлением. Необходимы следующие документы: рапорт работника милиции, задержавшего наркомана; протокол личного досмотра и досмотра вещей; объяснения доставленного лица и свидетелей; акт медицинского освидетельствования; справка лечебно-профилактического учреждения о нахождении лица на учете по поводу потребления наркотических средств или психотропных веществ; протокол об административном правонарушении; справка эксперта-химика о результатах исследования либо справка о результатах экспресс-анализа; характеристика подозреваемого в совершении преступления, связанного с наркотиками (могут быть затребованы и другие документы в зависимости от ситуации, сложившейся на момент задержания). Затем нужно организовать исследование изъятых предметов и, проанализировав исходную информацию, прийти к выводу о наличии или отсутствии в действиях лица признаков преступления, связанного с оборотом наркотиков.

При решении вопроса  о возбуждении уголовного дела лицу, проводящему дознание, или следователю  важно, прежде всего, установить ряд  обстоятельств:

  • принадлежность изъятых веществ к Списку наркотических средств и наркосодержащих лекарственных средств;
  • количество и качество изъятых наркотических средств и психотропных веществ;
  • наличие фактов противоправных действий согласно квалифицирующим признакам, предусмотренным в ст. 228-233 Уголовного кодекса РФ;
  • где, когда, каким способом и кем совершены противоправные действия, какие приемы маскировки при этом использованы;
  • совершены ли преступления группой, каков состав группы;
  • каналы распространения наркотиков (кто, каким способом и по какой цене распространял наркотики);
  • что служило сырьем для изготовления наркотических средств и психотропных веществ, откуда его поставляли;
  • источники приобретения наркотиков;
  • цели и мотивы совершения преступления;
  • размер дохода, полученного в результате незаконных операций с наркотиками и психотропными веществами;
  • обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности, в том числе характеризующие личность преступника;
  • причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления. В зависимости от обстоятельств совершения конкретного преступления, связанного с незаконным оборотом наркотиков и психотропных веществ, перечень вопросов, подлежащих установлению, может быть расширен7.

Для первоначального этапа  расследования по делам, связанным  с незаконным оборотом наркотических  средств и психотропных веществ, характерны две следующие ситуации:

  • подозреваемый задержан с поличным правоохранительными органами при совершении либо сразу же после совершения преступления, связанного с наркотиками, которые у него изъяты;
  • лицо задержано по подозрению в незаконном обороте наркотиков, но они у него не обнаружены.

Для первой ситуации наиболее типичны следующие  следственные действия, организационные  и оперативно-розыскные мероприятия: задержание и личный обыск подозреваемого; осмотр места, где проводилось задержание; местности, на которой выращивалась наркосодержащая культура; помещения, рабочие места, где хранились наркотики, сырье для их изготовления; осмотр наркосодержащих средств, документов, предметов; осмотр одежды наркомана; медицинское освидетельствование задержанного на предмет установления наркотического опьянения или голодания; назначение судебно-медицинской, химической и других экспертиз; обыск (либо выемка) по месту жительства и работы наркомана; допрос подозреваемого; допрос свидетелей; проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление всех преступных связей, мест хранения, каналов сбыта и т.п.

Для второй ситуации характерны следующие действия: медицинское освидетельствование  подозреваемого для выявления наркотического опьянения или абстиненции (наркотического голода, так называемой ломки); обыск  по месту Жительства и работы; допрос подозреваемого; допрос свидетелей; назначение судебно-медицинской экспертизы; проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление фактов незаконного оборота наркотиков, мест их хранения, соучастников преступления и т.п.

На  первоначальном этапе расследования  могут быть выдвинуты следующие  типичные версии: обнаруженные наркотические средства приобретены подозреваемым у незнакомого ему продавца наркотиков; подозреваемый — постоянный клиент у лица, сбывающего наркотики; употребляющий наркотики изготавливает для себя наркотически средства из приобретенного, добытого, выращенного им самим сырья; лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления, связанного с оборотом наркотиков, является отдельным звеном преступной группировки (занимается лишь сбытом наркотиков или только выращиванием сырья для изготовления наркотических средств и т.д.); наркотические вещества, обнаруженные у подозреваемого либо употребляемые им (особенно это касается наркосодержащих лекарственных препаратов) похищены из лечебного учреждения, аптеки, другого учреждения им самим либо кем-то другим8.

Понятие идентификации в криминалистике: объекты и субъекты идентификации, виды идентификации