Правовое регулирование иностранных инвестиций. 3

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ  И НАУКИ РОССИЙСКО ФЕДЕРАЦИИ

 

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА

 

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

 

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

 

ПО ДИСЦИПЛИНЕ: " Международное частное право "

 

Тема: Правовое регулирование иностранных инвестиций

 

ПО СПЕЦИАЛЬНОСТИ 030501 "Юриспруденция"

 

Выполнил: студент 3 курса ФВК

юридического факультете

заочной формы обучения

С.А. Сальтевская 

Проверил: С.В. Васильева

 

 

 

Смоленск 

2013 г.

Содержание

 

Введение

 

Инвестиционная политика государства  с правовой точки зрения представляет собой создание благоприятного инвестиционного  климата для зарубежных капиталовложений, что предусматривает использование  национально-правового регулирования, национально-правовых форм и методов, а также, соответственно, международно-правового регулирования на многостороннем и двустороннем, а также на региональном уровнях.

Инвестиционное право выступает  как совокупность юридических норм, регламентирующих отношения, складывающиеся между различными участниками инвестиционной деятельности. Из единства предмета регулирования инвестиционного процесса в условиях единого и взаимозависимого мира и формируется международное инвестиционное право, состоящее из двух видов и сфер правового регулирования - национально-правового и международно-правового1.

Субъектами инвестиционных отношений  являются инвесторы - собственники средств (инвестиций в любой форме), вложенных  в создание, расширение или модернизацию производства материальных (товаров  и услуг) и духовных благ, а также в инфраструктуру. Развитие инвестиционных отношений возможно при нормальной рыночной экономике, когда существует как национальный, так и международно-правовой рынок товаров, капиталов и т.д. Потому как только в таких условиях возможен нормальный инвестиционный процесс, основанный на разделении труда. Как национальные, так и иностранные инвестиции вкладываются в производство и инфраструктуру в широком смысле этого слова.

Правовое регулирование  инвестиционных отношений означает, прежде всего, формирование устойчивых юридических гарантий иностранным инвесторам, которые независимо от субъективных причин всегда должны стимулировать инвестирование в производство, т.е. в инвестиционную деятельность.

Инвестиционные отношения - это в первую очередь отношения собственников. А потому улучшение инвестиционного климата, с точки зрения права, есть создание юридических предпосылок взаимодействия в инвестиционном процессе всех видов и форм собственности и собственников - субъектов инвестиционных отношений, которые включают в себя национально-правовые и международно-правовые формы и методы регулирования. Создание благоприятных условий для инвестиционного процесса требует четких правовых форм и методов защиты капиталовложений, однако это затрудняется двухуровневым характером регулирования.

Все действующие на сегодняшний  день непосредственно в сфере  регулирования инвестиционной деятельности законодательные акты России определяют единый правовой режим функционирования на российском рынке зарубежных инвесторов, но только вкупе с международными договорами в этой сфере, участницей которых выступает Россия. Именно здесь и заключена генеральная особенность регулирования иностранных инвестиций.

 

1. Понятие иностранных  инвестиций

 

Для выяснения правовой сущности международных инвестиционных отношений очень важно определить такое ключевое понятие международного инвестиционного права, как «иностранные инвестиции». В переводе с современного английского языка слово «investment» означает «капиталовложение», хотя произошло оно от слова «in vest», что дословно переводится «в жилетку».

Следует заметить, что  понятие «иностранные инвестиции»  имеет также чисто экономическое  содержание. В экономической научной  литературе содержатся разного рода определения этого понятия. В основном оно трактуется как финансовые средства, расходуемые на строительство новых, реконструкцию действующих предприятий, на жилищное, коммунальное и культурно-бытовое строительство.

По определению немецкого  экономиста Х.Г. Лоббеса, «инвестиции  представляют собой процесс затрат живого и овеществленного труда для создания производственных мощностей, с помощью которых в процессе производства живой труд создает большую стоимость, чем может потребить». Дж. Кейнс определяет инвестиции как «текущий прирост ценности капитального имущества в результате производственной деятельности данного периода» или как «ту часть дохода за данный период, которая не была использована для потребления». Инвестирование представляет собой, на взгляд П. Массе, акт обмена удовлетворения сегодняшней потребности на ожидаемое удовлетворение ее в будущем с помощью инвестиционных благ.

Лаконичное, но в то же время емкое определение на этот счет было дано в 1966 г. в Хельсинки  на конгрессе Международной ассоциации международного права: «Инвестиции - это движение капиталов из страны инвесторов в страну пользователя инвестициями без немедленного расчета».

Впервые в российской юридической литературе довольно подробно это понятие раскрыл еще в  самом начале ушедшего века Л. Воронов. Впоследствии «инвестиции» обосновала Н.Н. Вознесенская: «Под инвестициями следует понимать такое предоставление средств иностранным инвесторам, при котором обязательным является экономическая активность. Производственная деятельность иностранного элемента направлена на согласованное целевое использование этих средств при условии, что эта деятельность приведет к созданию обусловленного производственного объекта, способствующего развитию экономики молодого государства, повышению экономического потенциала».

Но, по мнению другого специалиста - А.Г. Богатырева, такое определение иностранных инвестиций нельзя считать удачным по той причине, что оно утверждает, будто бы в данном случае «вопрос собственности не имеет принципиального значения». Собственность - это один из главных элементов определения правового понятия «иностранные инвестиции»2.

Согласно Федеральному закону РФ от 09.07.1999 г. № 160-ФЗ (в редакции ФЗ от 26.06.2007 № 118-ФЗ) «Об иностранных  инвестициях в Российской Федерации» иностранная инвестиция – вложение иностранного капитала в объект предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации в виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору, если такие объекты гражданских прав не изъяты из оборота или не ограничены в обороте в Российской Федерации в соответствии с федеральными законами, в том числе денег, ценных бумаг (в иностранной валюте и валюте Российской Федерации), иного имущества, имущественных прав, имеющих денежную оценку исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальную собственность), а также услуг и информации.

 

2. Международно-правовое  и внутреннее регулирование

 

Современное правовое регулирование  в области капиталовложений осуществляется путем сочетания международно-правового  и внутреннего (национального) регулирования.

В современных условиях значение международных соглашений в регулировании иностранных  инвестиций возросло, а в силу конституционных  положений нормы этих соглашений и принципы международного права  пользуются приоритетом.

В условиях интернационализации  хозяйственной жизни особое значение для создания благоприятного инвестиционного  климата в странах переходной экономики приобрело соблюдение требований международных стандартов. Под стандартами понимаются международные  правила, сформулированные в многосторонних и двусторонних соглашениях, в соответствии с которыми государство-участник берет на себя обязательство следовать предусмотренным в международном праве принципам правового регулирования иностранных инвестиций.

Некоторые положения содержатся в Договоре к Энергетической хартии 1994 г., Соглашении о партнерстве и сотрудничестве 1994 г. и в ряде других соглашений.

В Договоре к Энергетической хартии 1994 г. предусмотрено, что каждая договаривающаяся сторона в соответствии с положениями этого договора поощряет и создает стабильные, равноправные, благоприятные и гласные условия для инвесторов других договаривающихся сторон с целью осуществления капиталовложений на ее территории. Эти условия включают обязательство предоставлять в любое время в отношении капиталовложений инвесторов других договаривающихся сторон справедливый и равный режим3.

Сотрудничество России с ЕС направлено на создание благоприятного климата, как для отечественных, так и иностранных инвестиций в первую очередь путем улучшения условий защиты инвестиций, перевода капиталов и обмена информацией об инвестиционных возможностях (ст. 58 Соглашения о партнерстве и сотрудничестве 1994 г.).

Принципы, имеющие самое  непосредственное отношение к гарантиям  в отношении инвестиций, закреплены в таких международно-правовых документах, как резолюции Генеральной Ассамблеи ООН, предусматривающие право государства на национализацию и условия ее проведения (в частности, выплату компенсации собственнику национализированного имущества).

К таким договорам  относятся международные соглашения, подписанные в результате завершения в 1995 г. уругвайского раунда переговоров, проводимых в рамках ГАТТ, приведших  к созданию Всемирной торговой организации (ВТО). Это - Соглашение об инвестиционных мерах, связанных с торговлей (ТРИМС), Генеральное соглашение о торговле услугами (ГАТС) и Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (ТРИПС). В этих соглашениях содержатся обязательства государств - членов ВТО по регулированию инвестиций, осуществляемых в форме вложения капитала (вложений в основные фонды действующих или создаваемых предприятий), в форме оказания услуг, в форме новейших технологий и средств индивидуализации товаров и услуг.

Для государств, заинтересованных в  притоке иностранных инвестиций, имеет определенное значение участие в многосторонних международных соглашениях, призванных обеспечить защиту прав инвесторов и уменьшить возможные риски в связи с капиталовложениями в других странах.

Ряд документов был принят международными организациями, чья деятельность связана с осуществлением инвестиций. Это Кодекс либерализации движения капиталов Организации по экономическому сотрудничеству и развитию (ОЭСР) 1992 г., Кодекс либерализации текущих невидимых операций ОЭСР 1992 г. и Руководство по регулированию прямых иностранных инвестиций Международного банка реконструкции и развития (МБРР) 1992 г.4

Основными многосторонними конвенциями  в этой области являются Сеульская  конвенция об учреждении Многостороннего  агентства по гарантиям инвестиций 1985 г. и Вашингтонская конвенция 1995 г.5

Кроме двусторонних соглашений в отношениях стран СНГ действует также  Соглашение о сотрудничестве в области  инвестиционной деятельности 1993 г. и  Конвенция о защите прав инвесторов 1997 г. Конвенция предусматривает предоставление инвесторам из стран СНГ национального режима «за исключением изъятий, которые могут устанавливаться законодательством страны-реципиента», Конвенция предусматривает ряд государственных гарантий.

Специальное внутреннее законодательство об иностранных инвестициях имеется в немногих государствах. Прежде всего, такие законы принимались в государствах, особо заинтересованных в притоке иностранных инвестиций, например, в государствах Азии, Африки и Латинской Америки, в социалистических странах.

В большинстве западных государств (США, ФРГ, Франция, Великобритания, Япония и др.) нет специальных законодательных  актов об иностранных инвестициях; к ним применяется общее законодательство, регулирующее хозяйственную деятельность, антитрестовское законодательство, налоговое, валютное, банковское и др.

Подробное регулирование правового  режима иностранных инвестиций имеется  в тех государствах (КНР, Польша, Венгрия, Литва, Латвия, Эстония и  др.), которые проводят активную политику привлечения иностранного капитала и использования его для решения задач экономического развития своих стран.

Во внутреннем законодательстве не только России, но и других стран  СНГ проявляется тенденция перехода от принятия специальных законов  об иностранных инвестициях (законов о концессионных договорах с иностранными лицами и иных аналогичных актов) к принятию законодательных актов об инвестициях вообще. В этом проявляется стремление к поощрению капиталовложений в реальные секторы экономики независимо от происхождения этих инвестиций.

Специальным действующим законом  в РФ является Федеральный закон  от 9 июля 1999 г. «Об иностранных инвестициях  в Российской Федерации». Он определяет основные гарантии прав иностранных  инвесторов, его характерной особенностью является множество отсылочных норм, под которыми понимаются отсылки к другим законодательным и иным нормативным актам6.

Таким образом, в рамках внутреннего (национального) законодательства осуществляется комплексное регулирование иностранных  инвестиций. Их положение определяется нормами конституционного, административного, налогового, таможенного, гражданского, земельного и иного законодательства.

Каждое государство  устанавливает определенный порядок  допуска иностранного капитала. В  одних странах действует разрешительная (или лицензионная) система (например, в Индии, ряде государств Латинской Америки), в других - установлен в принципе свободный доступ капитала. Суть разрешительной системы состоит в том, что инвестору выдается предварительное разрешение (лицензия) на осуществление инвестиционной деятельности. Преимущество этой системы состоит в том, что она обеспечивает лучшие возможности для контроля над деятельностью иностранного инвестора. В то же время установление дополнительных ограничений для доступа капитала создает большие возможности для коррупции административного аппарата, ведающего выдачей разрешений.

При любой системе  государство, принимающее инвестиции, может устанавливать запреты  и ограничения для осуществления  иностранными инвесторами определенных видов деятельности или для осуществления  такой деятельности на определенных территориях.

Правовое положение  иностранных инвестиций в развивающихся  странах отличается большим разнообразием, что объясняется существенными  различиями в политике этих стран  по отношению к иностранному капиталу. В одних странах иностранный  капитал ограничивался, подвергался государственному контролю, а в ряде случаев национализировался, в других - поощрялся путем предоставления определенных льгот и гарантий. Для политики развивающихся государств по отношению к иностранному капиталу характерны частные колебания и изменения. Это объясняется в значительной степени тем, что указанные государства, испытывая острую нехватку ресурсов для капиталовложений, вынуждены прибегать к привлечению средств извне. Однако иностранные монополии предоставляют инвестиции на таких условиях, которые зачастую идут вразрез с национальными интересами этих стран.

К числу важнейших  мероприятий по ограничению иностранных  капиталовложений относятся:

а) установление особого  государственного контроля за допуском иностранного капитала к разработке недр и естественных богатств;

б) недопущение иностранного капитала в определенные, наиболее важные для народного хозяйства  отрасли;

в) установление обязательной доли участия национального государственного или частного капитала в предприятиях, создаваемых иностранными фирмами (в смешанных обществах);

г) мероприятия, направленные на использование какой-то части  прибылей иностранных предприятий  для внутренних нужд развивающейся  страны (налогообложение, ограничения  при переводе прибылей за границу и т.п.);

д) определение концессионной  политики.7

3. Режим иностранных инвестиций

 

Правовой режим иностранной  собственности определяется, прежде всего, внутренним законодательством  развивающихся стран (горным законодательством, законами о разработке природных богатств, специальными инвестиционными кодексами). В данной области международного частного права нормы этого законодательства непосредственно регулируют отношения между иностранными частными инвесторами и государством, принимающим инвестиции, т.е., как правило, применяется не коллизионный, а прямой метод регулирования.

В законодательстве об иностранных  инвестициях, а также международных  договорах применяются различные  подходы к определению понятия  режима иностранных инвестиций. В  одном варианте речь идет о национальном режиме. В этом случае иностранным инвесторам предоставляется режим не менее благоприятный, чем отечественным инвесторам, иными словами, иностранные инвесторы приравниваются к отечественным. В другом варианте инвесторам одной страны предоставляется режим не менее благоприятный по сравнению с тем, который предоставляется инвесторам иного иностранного государства.

Возможно и одновременное  применение обоих этих режимов (например, Соглашение России с Японией 1998 г.). Согласно Федеральному закону РФ от 09.07.1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» правовой режим деятельности иностранных инвесторов и использования полученной от инвестиций прибыли не может быть менее благоприятным, чем правовой режим деятельности и использования полученной от инвестиций прибыли, предоставленной российским инвесторам, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами. Закон предусматривает два вида изъятий из действия принципа национального режима: изъятия стимулирующего характера в виде предоставления определенных льгот и изъятия ограничительного характера.

Предоставление иностранным  инвесторам соответствующего режима означает, и это прямо предусмотрено  в международных договорах, что  не должна допускаться дискриминация. В международных документах, касающихся режима иностранных инвестиций, подчеркивается, что равный режим для инвесторов, действующих в равных обстоятельствах, а также свободная конкуренция между ними являются условиями для создания благоприятного инвестиционного климата, а правовой режим определяется как справедливый и равноправный (Руководство МБРР). Согласно Руководству по регулированию прямых иностранных инвестиций МБРР, под «справедливым режимом» понимается режим не менее благоприятный, чем режим, предоставляемый государством национальным инвесторам в аналогичных обстоятельствах. Это касается прежде всего защиты права собственности инвесторов, контроля и извлечения материальной выгоды, выдачи разрешения на наем рабочей силы, лицензирования экспорта, импорта и других юридических аспектов. В то же время в отношении других вопросов, не касающихся национальных инвесторов, «режим, определяемый в законодательстве государства, а также отдельные правила регулирования не должны носить дискриминационного характера для иностранных инвесторов из разных государств, т.е. не должны применяться с учетом их национальной (государственной) принадлежности».8

4. Правовые гарантии для иностранных инвесторов

 

Федеральный закон об иностранных инвестициях предусматривает  ряд гарантий для иностранных инвесторов на территории России, а именно:

- гарантию правовой  защиты деятельности иностранных  инвесторов (ст. 5);

- гарантию использования  иностранным инвестором различных  форм осуществления инвестиций (ст. 6);

- гарантию права иностранного  инвестора на приобретение ценных бумаг (ст. 13);

- гарантию участия  иностранного инвестора в приватизации (ст. 14);

- гарантию перехода  прав и обязанностей иностранного  инвестора другому лицу (ст. 7);

- гарантию обеспечения  надлежащего разрешения спора,  возникшего в связи с осуществлением инвестиций и предпринимательской деятельности на территории РФ иностранным инвестором (ст. 10);

- гарантию права иностранного  инвестора на беспрепятственный  вывоз за пределы России имущества  и информации в документальной  форме или в форме записи на электронных носителях, которые были первоначально ввезены на территорию РФ в качестве иностранной инвестиции (ст. 12);

- гарантию использования  на территории России и перевода  за пределы России доходов,  прибыли и других правомерно полученных денежных сумм (ст. 11);

- особо следует отметить  наличие в Законе гарантий  компенсации при национализации  и реквизиции имущества иностранного  инвестора или коммерческой организации  с иностранными инвестициями (ст. 8).

Гарантия компенсации  при национализации и реквизиции в Законе формулируется следующим образом: имущество иностранного инвестора или коммерческой организации с иностранными инвестициями не подлежит принудительному изъятию, в том числе национализации, реквизиции, за исключением случаев и по основаниям, которые установлены федеральным законом или международным договором РФ.

При реквизиции иностранному инвестору или коммерческой организации  с иностранными инвестициями выплачивается  стоимость реквизируемого имущества. При прекращении действия обстоятельств, в связи с которыми произведена реквизиция, иностранный инвестор или коммерческая организация с иностранными инвестициями вправе требовать в судебном порядке возврата сохранившегося имущества, но при этом обязаны возвратить полученную ими сумму компенсации с учетом потерь от снижения стоимости имущества.

При национализации иностранному инвестору или коммерческой организации  с иностранными инвестициями возмещаются  стоимость национализируемого имущества  и другие убытки.

Согласно Земельному кодексу Российской Федерации земельные участки, находящиеся в государственной или муниципальной собственности, могут предоставляться иностранным гражданам, лицам без гражданства и иностранным юридическим лицам в собственность только за плату.

В случаях приватизации установлены ограничения в отношении приобретения иностранцами прав на земельные участки, которые находятся в государственной или муниципальной собственности и на которых находятся здания, строения и сооружения, находящиеся в их собственности9.

Практическое значение для иностранных инвесторов имеет признание их прав собственности на городские земли и участки, на которых находятся промышленные, торговые и иные объекты. Несмотря на наличие изъятий, иностранные лица сохраняют право собственности на земельные участки, приобретенные ими в результате совершения гражданско-правовых сделок, в том числе в порядке приватизации10.

 

Заключение

 

Проблематика правового регулирования иностранных инвестиций далеко выходит за пределы международного частного права, даже при самом широком понимании частноправовых отношений с иностранным элементом, характерным для российской доктрины. Традиционно в отечественных курсах и учебниках рассматриваются вопросы определения самого понятия и форм иностранных капиталовложений как объекта правоотношений, в том числе и гражданско-правового характера, защиты вещных прав в этой области, определения правового статуса субъектов - предприятий с иностранными инвестициями как субъектов отношений, договорных отношений, гарантий прав инвесторов, порядка рассмотрения инвестиционных споров.

Анализ законодательства Российской Федерации об инвестиционной деятельности позволяет сделать  вывод о том, что международное  частное право продолжает занимать свое место и играть свою роль в  регулировании отношений с участием иностранного инвестора и осуществлением иностранных инвестиций в России. Но его место все более смещается в орбиту применения унифицированных материально-правовых норм, содержащихся в многосторонних и двусторонних международных соглашениях, разработки и применения особых процедурных норм международного характера, устанавливающих механизмы разрешения споров с участием иностранных инвесторов, страхования инвестиционных рисков и т.д. Определенной тенденцией является тесное взаимодействие международного частного и международного публичного права в регулировании инвестиционных отношений. Его результатом является и появление особых полисистемных комплексов в теории международного права - международного экономического или инвестиционного права.

В подавляющем большинстве случаев международное частное право не претендует на регулирование частноправовых отношений с участием иностранного инвестора в России в связи с тем, что они напрямую регулируются нормами гражданского или предпринимательского права, причем чаще всего без учета наличия иностранного элемента. И это является вполне закономерным и соответствует идеям законодателя максимально уравнять правовой статус отечественных и иностранных субъектов хозяйствования, реализовать принцип национального режима, предоставляемого иностранным предпринимателям.

 

Список использованной литературы

 

  1. Федеральный закон Российской Федерации от 25.02.1999 № 39-ФЗ (в редакции ФЗ от 24.07.2007 № 215-ФЗ) «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»
  2. Федеральный закон Российской Федерации от 09.07.1999 № 160-ФЗ (в редакции ФЗ от 26.06.2007 № 118-ФЗ) «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации»
  3. Богуславский М.М. Международное частное право: учебник (издание пятое, переработанное и дополненное) // Юристъ, 2005
  4. Гудков И.В. «Договор к энергетической хартии в контексте отношений Россия - ЕС» // «Энергетическое право», 2007, № 1
  5. Дмитриева Г.К. Международное частное право: учебник // 2-е изд. М., 2003. с. 271 - 297
  6. Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г. Государство и регулирование инвестиций. М., 2003
  7. Доронина Н.Г. Комментарий к Федеральному закону Российской Федерации от 09.07.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (постатейный) //  «Право и экономика», №№ 4, 5, 6, 2000
  8. Марышева Н.И. Вопросы кодификации норм международного гражданского процесса в России // Журнал Российского права. 2004. № 6
  9. Марышева Н.И. Международное частное право: учебник // М., 2004
  10. Соколова Т.В. Характеристика правового регулирования иностранных инвестиций в России // «Международное публичное и частное право», 2005, № 3
  11. Фархутдинов И.З. «Международное инвестиционное право: теория и практика применения» // Волтерс Клувер, 2005
  12. Юшкарев И.Ю. «Правовое регулирование иностранных инвестиций в международном частном праве: современные тенденции» // «Юрист», 2006, № 12

1 Юшкарев И.Ю. «Правовое регулирование иностранных инвестиций в международном частном праве: современные тенденции» // «Юрист», 2006, № 12