Правовые основы деятельности товарных бирж

Содержание

Введение

Основы правового регулирования  товарных бирж установлены Законом  РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», другими законодательными и подзаконными нормативными актами, а также локальными нормативными актами, принимаемыми самой биржей. Это например, Устав биржи (ст. 17 Закона «О товарных биржах и биржевой торговле»), правила биржевой торговли (ст. 18 Закона «О товарных биржах и биржевой торговле»), Положение о биржевой арбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споров (ст. 30 Закона «О товарных биржах и биржевой торговле»).

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в виде гласных, публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Основной целью деятельности товарной биржи является организация и регулирование биржевой торговли. Являясь носителем специальной хозяйственной компетенции, товарная биржа не в праве осуществлять деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли, в том числе торговую, торгово-посредническую, осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции организаций, не имеющих цели осуществления биржевой деятельности.

Биржевая деятельность представляет собой систему осуществляемых биржевых сделок. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Сделки, не соответствующие данным требованиям, не являются биржевыми и на них не распространяются гарантии биржи. Так, не будет биржевой сделка, заключенная в отношении товара, не соответствующего признакам биржевого. Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Исходя из вышесказанного, тема контрольной работы, по нашему мнению, является актуальной, что и определило ее выбор.

Цель контрольной работы состоит в определении правовых основ деятельности товарных бирж в РФ.

Исходя из поставленной цели, необходимо решить следующие задачи:

- изучить теоретические аспекты деятельности товарных бирж;

- проанализировать правовую базу биржевой деятельности;

- дать характеристику деятельности товарных бирж;

- провести анализ правовой деятельности товарных бирж;

Объектом контрольной работы непосредственно товарная биржа.

Предметом контрольной работы является правовые основы деятельности товарных бирж в Российской Федерации.

Методологической базой контрольной работы стали метод сравнений, монографический, абстрактно-логический, методы исследования.

Исходными данными для  написания работы послужили учебные пособия и статьи периодической печати, законодательные документы.

1. Понятие и порядок учреждения товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация  с правами юридического лица, формирующая  оптовый рынок путем организации  и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных  публичных торгов, проводимых в заранее  определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Товарная биржа может  иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством. Учреждение товарных бирж происходит в несколько этапов. Прежде  всего, должно быть принято решение об образовании товарной биржи. Затем начинается следующий этап — формирование уставного  (складочного) капитала биржи, ее органов управления, а также разработка учредительных документов. Особый этап в процессе учреждения биржи — утверждение ее устава или заключение учредительного договора. И завершающий этап — государственная регистрация и лицензирование.

Порядок и условия  создания товарной биржи во многом зависят от ее организационно-правовой формы. Возможность создания товарной биржи в виде коммерческой организации косвенно подтверждается Постановлением Правительства РФ от 26.01.2007 N 50¹.

При создании товарной биржи  в качестве некоммерческой организации наиболее приемлемыми организационно-правовыми формами являются объединение юридических лиц (ассоциация или союз) и некоммерческое партнерство. Эти правовые конструкции позволяют заниматься организацией биржевой торговли и предусматривают институт членства, который необходим в силу «Закона о товарных биржах».

Исходя из, того, что биржа может быть создана в любой организационно-правовой форме, ее учредительные документы должны отвечать соответствующим требованиям ГК РФ.

ГК РФ (ст. 52) к числу учредительных  документов относит устав и учредительный документ.

Устав — особый локальный нормативный акт, который утверждается его учредителями (участниками). Он вступает в юридическую силу с момента государственной регистрации товарной биржи. При создании биржи в форме коммерческой организации устав должен содержать сведения о фирменном наименовании, месте нахождения биржи (юридический адрес), порядке управления деятельностью и др. В уставе некоммерческой организации должны быть определены предмет и цели деятельности             (п. 2 ст. 52 ГК РФ)².

Дополнительные требования, предъявляемые  к уставу товарной биржи, содержатся в специальных законах. Например, «Закон об акционерных обществах» (ст. 11) устанавливает широкий перечень сведений, обязательных для включения в устав общества.

Согласно ст. 17 «Закона о товарных биржах» в уставе надо определить: структуру органов управления и контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решения; размер уставного капитала; перечень и порядок формирования постоянных фондов; максимальное количество членов биржи; порядок приема в члены биржи, порядок приостановки и  прекращения членства; права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли; порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений³.

Учредительный договор  представляет собой разновидность  гражданско-правовой сделки. Он создает  обязательства с участием третьего лица — биржи, возникающей в качестве общества с ограниченной ответственностью на его основе. Учредительный договор, с одной стороны, порождает обязательства между учредителями (участниками) коммерческой организации, а с другой — возлагает на создаваемую организацию определенные обязанности в интересах участников договора. Однако надо отметить, что участие третьего лица — биржи — возникает не на стадии заключения договора, а в момент ее регистрации в качестве юридического лица. Таким образом, учредительный договор определяет взаимоотношения учредителей (участников) по поводу создания, функционирования и прекращения деятельности организации.

От учредительных документов следует отличать документы, необходимые для государственной регистрации биржи. В силу Положения о порядке государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности, утвержденного Указом Президента РФ от 8 июля 1994 г. № 1482 (Документ утратил силу с 1 января 2004 года в связи с изданием Указа Президента РФ от 28.11.2003 N 1410), коммерческая (или некоммерческая, если учредительные документы предоставляют ей право ведения предпринимательской деятельности организация должна представить следующие документы: 1)  заявление о регистрации, составленное в произвольной форме и подписанное учредителем (учредителями); 2) утвержденный учредителем (учредителями) устав организации; 3) решение о создании организации или учредительный договор; 4) документы, подтверждающие оплату не менее 50 процентов уставного капитала коммерческой организации; 5) свидетельство об оплате государственной пошлины⁴.

«Закон о товарных биржах» определяет, что биржевая торговля допустима только на основании лицензии, выдаваемой Комиссией по товарным биржам при уполномоченном государственном органе.

Чтобы получить лицензию на организацию биржевой торговли, необходимо в течение трех месяцев со дня государственной регистрации биржи подать в названную Комиссию следующие документы:

- заявление на получение лицензии;

- учредительные документы товарной биржи;

- свидетельство о государственной регистрации биржи;

- правила биржевой торговли;

- документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной  биржи не менее 50 процентов объявленной суммы;

- документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

- список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Особо следует обратить внимание на правила биржевой торговли. Правила — один из основных локальных нормативных правовых актов, и его значение трудно переоценить. В них устанавливаются нормы поведения и порядок взаимодействия участников торговли друг с другом и с органами биржи⁵.

Правила регулируют биржевой процесс, определяя санкции за нарушение  порядка торговли на данной бирже. Наряду с другими нормативными актами они обеспечивают защиту биржевого рынка от недобросовестной конкуренции.

Согласно ст. 18 «Закона о товарных биржах» правила биржевой торговли должны содержать следующие положения:

- порядок проведения торгов;

- виды биржевых сделок;

- наименование товарных секций;

- перечень основных структурных подразделений биржи;

- порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

- порядок регистрации и учета биржевых сделок;

- порядок котировки цен биржевых товаров;

- порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

- порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

- порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников  биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

- меры по обеспечению безопасности реализуемых товаров, подлежащих обязательной сертификации и предназначенных для продажи на  территории России, при  наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;

- меры по контролю над процессом ценообразования на бирже с целью не допустить резкого дневного повышения уровней цен, их искусственного завышения или занижения, сговора или распространения ложных слухов;

- меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок применения этих мер;

- меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи и другими участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности биржи, учредительных документов биржи, правил торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

- перечень нарушений, за которые биржа взимает штрафы с участников биржевой торговли, а также порядок их взыскания. Биржа самостоятельно и свободно устанавливает размеры штрафов за нарушение устава, правил торговли и других правил, установленных внутренними документами биржи. В правилах биржевой торговли не может быть установлен бесспорный порядок взыскания штрафов. Заметим, что денежные средства со счета списываются банком по распоряжению клиента. Без согласия клиента списание возможно по решению суда, а также в случаях, установленных законом или предусмотренных договором между банком и клиентом. «Закон о товарных биржах» не предоставляет биржам право бесспорного списания санкций, а также не допускает возможности устанавливать его в правилах биржевой торговли⁶;

- размер отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания. Здесь биржа свободна в выборе. Она может самостоятельно устанавливать отчисления в свою пользу от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операций, а также сборы, тарифы и другие платежи со своих членов и других участников биржевой торговли за услуги, оказываемые биржей и ее подразделениями. В свою очередь, бирже запрещается устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в сделках.

Все документы, прилагаемые к заявлению на получение лицензии, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

Комиссия по товарным биржам принимает решение о выдаче лицензии в двухмесячный срок со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами. Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя; уведомление о дате рассмотрения документов он должен получить не менее чем за три дня до заседания. При соблюдении сроков уведомления Комиссия по товарным биржам вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

В выдаче лицензии может быть отказано, если  представленные документы ненадлежащим образом оформлены или не соответствуют требованиям действующего законодательства. В этом случае документы возвращаются заявителю для переоформления. Повторно они рассматриваются в пределах одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии. Биржа вправе обжаловать в суд решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

Лицензия (в одном экземпляре) выдается в течение 15 дней после принятия решения. При этом необходимо предъявить документ, подтверждающий перечисление в федеральный бюджет разового сбора. Размер платежа определен постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 151 и составляет:

1) 30-кратный размер установленной  законом минимальной оплаты труда  — для биржи, зарегистрированной в качестве коммерческой организации;

2) 20-кратный размер — для биржи,  созданной как некоммерческая организация.

Товарная биржа может  быть ликвидирована в добровольном или принудительном порядке.

В соответствии с «Законом о товарных биржах» (ст. 13 и 16) ликвидация биржи в добровольном порядке возможна по решению общего собрания ее членов⁷.

Принудительная ликвидация проводится по решению суда, если биржа осуществляет свою деятельность без надлежащего разрешения (лицензии) либо деятельность, запрещенную законом, либо с иным неоднократным или грубым нарушением закона или иных правовых актов. Товарная биржа, созданная как коммерческая организация, может быть ликвидирована вследствие признания ее несостоятельной (банкротом).

2. Правила биржевой торговли

Биржевая торговля осуществляется в форме гласных публичных  торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным биржей правилам.

Основное требование в этой сфере — сделки должны совершаться только в определенном месте (биржевом зале).

Правила биржевой торговли - локальный нормативный акт, которым  зафиксированы обычаи делового оборота, сложившиеся в биржевой торговле⁸.

В правилах биржевой торговли в соответствии со ст. 18 «Закона о товарных биржах и биржевой торговле» должны быть определены:

- порядок проведения биржевых торгов;

- виды биржевых сделок;

- наименования товарных секций;

- перечень основных структурных подразделений биржи;

- порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

- порядок регистрации и учета биржевых сделок;

- порядок котировки цен биржевых товаров;

- порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

- порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

- порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

- меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;

- меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

- меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

- перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

- размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей⁹.

3. Участники биржевой торговли

Участниками биржевой торговли в целях «Закона о товарных биржах и биржевой торговле» являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.

Посетители биржевых торгов участвуют в биржевой торговле с учетом ограничений, предусмотренных статьей 21 «Закона о товарных биржах и биржевой торговле».

Иностранные юридические  и физические лица, не являющиеся членами  бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.

Членами биржи могут  быть юридические и (или) физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном учредительными документами.

Закон предусматривает две категории членов биржи: 1) полные члены — с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи; 2) неполные члены — с правом на участие в биржевых торгах в одной секции (отделе, отделении). Кроме того, они обладают определенным (установленным учредительными документами биржи) количеством голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи.

Члены биржи обладают комплексом прав; в частности, они  могут:

- участвовать в биржевых торгах;

- участвовать в принятии решений на общих собраниях членов, а также в работе других органов управления биржей — в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже¹⁰;

- получать часть распределяемой прибыли (если биржа создана как коммерческая организация).

Отметим, что наиболее важные привилегии членов биржи —  допуск в торговый зал и уменьшение платы за биржевые сделки.

Всех членов товарной биржи законодательство подразделяет на две группы: те, кто выступает в качестве брокерских фирм или независимых брокеров, и те, кто этим качеством не обладает. Брокерская фирма представляет собой коммерческую организацию, созданную специально для участия в биржевой торговле и оказания посреднических услуг. Брокерская контора - обособленное структурное подразделение организации (филиал, представительство), имеющее отдельный баланс и расчетный счет. Независимый брокер – физическое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Биржевое посредничество, осуществляется через брокерскую и  дилерскую деятельность. Брокерская деятельность — совершение сделок от имени клиента и за его счет, либо от имени клиента и за счет биржевого посредника, либо от имени посредника и за счет клиента. В данном случае отношения между ними строятся на основе договоров поручения, комиссии или агентских договоров¹¹.

Если же биржевой посредник  совершает сделки от своего имени  и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже принадлежащего ему биржевого товара — такая деятельность называется дилерской.

Под посетителями биржевых торгов понимаются юридические и  физические лица (не члены биржи), имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право совершать биржевые сделки (ст. 21 «Закона о товарных биржах и биржевой торговле»).

Конструкция данной нормы  позволяет учредителям товарной биржи самостоятельно формировать открытый (с участием посетителей) или закрытый биржевой рынок. Посетители могут быть разовыми и постоянными. Разовые имеют право совершать сделки только на реальный товар, от своего имени и за свой счет. Постоянные посетители - это брокерские фирмы, брокерские конторы или независимые брокеры, которые не являются членами биржи, но имеют право осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных для членов биржи. Надо отметить, что действующее законодательство  запрещает предоставлять постоянному посетителю право участвовать в биржевых торгах на срок более трех лет. Кроме этого, количество названных лиц не должно превышать тридцати процентов, от общего числа членов биржи. Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в торгах. Размер указанных платежей определяется органом управления биржи.

Высший орган управления товарной биржи — Общее собрание членов биржи (ст. 13 «Закона о товарных биржах»). Компетенция собрания определяется федеральными законами и уставом биржи.

С учетом организационно-правовой формы для управления биржей создается постоянно действующий орган — биржевой комитет (совет директоров). Он осуществляет главным образом текущий контроль за деятельностью биржи и ее исполнительным органом.

Текущей деятельностью  биржи руководит единоличный (директор, генеральный директор, президент) или коллегиальный (президиум, правление) исполнительный орган¹².

Заключение

Современный этап развития экономических отношений показал, что биржи, и биржевой механизм торговли прочно утвердились в качестве одного из самых главных механизмов совершения торговых операций. На самом деле любая биржа является лишь логическим развитием и упорядочением другой вспомогательной торговой структуры - рынка. Основная проблема, которая стояла на пути увеличения торговых оборотов рынков, была успешно преодолена на бирже. Этой проблемой являлось наличие продаваемого товара. Торговый механизм биржи построен таким образом, что для самого факта заключения сделки не обязательно наличие товара в непосредственной близости к покупателю и продавцу.

С переходом к рынку, когда выявится оптимальный тип  биржевой организации, потребуется  новый закон, фиксирующий сложившиеся  формы организации биржи и  биржевого торга. В сложившейся  ситуации некоторым авторам представляется необходимым в первую очередь  достичь единообразного уровня нормативного обеспечения отдельных биржевых рынков (товарного, валютного, фондового), а за подзаконными актами закрепить регулирование отдельных вопросов биржевой деятельности, например порядка совершения отдельных видов биржевых сделок (фьючерсных, опционных и других).

В законодательстве следует  скрупулезно регламентировать права  и обязанности участников биржевых операций, тщательно разрабатывать  систему административно-ведомственного контроля бирж, а также правовые гарантии самостоятельности бирж и участников биржевых операций.

Практическое задание

Задача

Производственный кооператив (покупатель) заключил договор купли-продажи  с ремонтным заводом (продавец) на приобретение трех станков. В соответствии с договором, в течение 5 дней с момента его заключения, покупатель был обязан уплатить продавцу 300 тыс. рублей, составляющих стоимость 3 станков (по 100 тыс. рублей за каждый станок), а продавец принимал на себя обязанность доставить указанные станки покупателю в течение 10 дней с момента поступления соответствующей денежной суммы на его расчетный счет.

На следующий день после подписания договора, покупатель перечислил на счет продавца 200 тыс. рублей. Однако станки не были доставлены на его  адрес. Через три месяца покупатель предъявил иск в арбитражный суд с требованием о возврате 200 тыс. рублей с начислением на них процентов годовых (ст. 395 ГК РФ) с момента, когда соответствующая сумма была перечислена на счет продавца.

Продавец в отзыве на иск возражал против исковых требований и в свою очередь, предъявил встречный иск о взыскании с покупателя 100 тыс. рублей, недоплаченных покупателем за станки, а также процентов годовых на эту сумму в связи с просрочкой денежного обязательства (ст. 395 ГК РФ).

Какое решение  должен принять суд? Дайте подробный анализ ситуации.

Решение:

В соответствии со ст. 454 п. 1 ГК РФ «Договор купли-продажи» одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).

В нашем случае покупатель внес предоплату за обещанный товар  в размере 200 тыс. рублей, а в соответствии со ст. 487 п. 3 «Предварительная оплата товара» в случае, когда продавец, получивший сумму предварительной оплаты, не исполняет обязанность по передаче товара в установленный срок (статья 457 ГК РФ), покупатель вправе потребовать передачи оплаченного товара или возврата суммы предварительной оплаты за товар, не переданный продавцом и п. 4 ст. 487 ГК РФ в случае, когда продавец не исполняет обязанность по передаче предварительно оплаченного товара и иное не предусмотрено законом или договором купли-продажи, на сумму предварительной оплаты подлежат уплате проценты в соответствии со статьей 395 настоящего Кодекса со дня, когда по договору передача товара должна была быть произведена, до дня передачи товара покупателю или возврата ему предварительно уплаченной им суммы. Договором может быть предусмотрена обязанность продавца уплачивать проценты на сумму предварительной оплаты со дня получения этой суммы от покупателя (в ред. Федерального закона от 25.10.2007 N 234-ФЗ)¹³.

Таким образом, решение судьи иск истца удовлетворить, ответчику в удовлетворении иска отказать.

Список литературы

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года // Российская газета от 25 декабря 1993 г.
2. Гражданский кодекс РФ ч.1;2;3;4 с 20.10.2009г. - Новосибирск: Сиб. унив. изд., 2009. – 541 с.
3. Гражданский кодекс РФ. Части 1, 2, 3, 4. С изм. и дополн. на 01.07.2009г. - М.: Эксмо, 2009. – 656 с.
4. Закон РФ от 20.02.92. (в ред. 19.06.95.) «О товарных биржах и биржевой торговле» // Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1992. № 18. Ст. 961.
5. Постановлением Правительства РФ от 26.01.2007 N 50. См. справку от 24 февраля 1994 г. № 151 «О сборах за выдачу лицензий товарным биржам».
6. Указ Президента РФ от 8 июля 1994 г. № 1482 (Документ утратил силу с 1 января 2004 года в связи с изданием Указа Президента РФ от 28.11.2003 N 1410).