Предварительное следствие: понятие, значение и содержание

1. Предварительное следствие: понятие, значение и содержание

1.1 Понятие и сущность предварительного следствия в уголовном процессе

Предварительное следствие  в уголовном судопроизводстве Российской Федерации – одна из форм предварительного расследования преступлений, осуществляемая специальными для этого органами предварительного следствия – следователями  прокуратуры, следователями органов  внутренних дел, следователями органов  федеральной службы безопасности, следователями  федеральных органов налоговой  полиции (ст.125 УПК РФ)¹.

Предварительное следствие  – это процессуальная, т.е. урегулированная  уголовно-процессуальным законом деятельность следователя, начинающаяся с момента  возбуждения уголовного дела и принятия его следователем к своему производству, заканчивающаяся составлением обвинительного заключения или постановлением о  направлении дела в суд для  рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера. Либо постановления о прекращении  уголовного дела.

Предварительное следствие, деятельность, содержание которой охватывает, от начала до конца, стадию предварительного расследования. Оно направлено на досудебное установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию. Именно предварительное  следствие впитало в себя максимум предусмотренных законом гарантий, соблюдение прав и законных интересов  личности на досудебных стадиях уголовного процесса.

Предварительное следствие  по уголовному делу производится следователями, которые обладают процессуальной самостоятельностью.

Расследование преступлений для органов предварительного следствия  является главной функцией, содержание которой состоит в быстром  и полном раскрытии преступлений, своевременном привлечении к  законной ответственности лиц, виновных в их совершении, выявление причин и условий, способствующих преступлениям, и принятии мер к их устранению.

Предварительное следствие  является основной формой расследования  преступлений, которая предусматривает  наиболее полные гарантии соблюдения прав и законных интересов личности на досудебных стадиях уголовного процесса. К делам, по которым производится предварительное следствие, отнесены наиболее сложные дела и все дела о преступлениях, совершенных несовершеннолетними, лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков  не могут сами осуществлять свое право  на защиту, а также об общественно  опасных деяниях невменяемых.

Предварительное следствие  имеет место и по преступлениям, по которым согласно закону производство такового не обязательно. Следователь  в данной ситуации вправе преступить к уголовному процессу, только если это признают необходимым суд  или прокурор.

Предварительное следствие  является высшей и наиболее сложной  формой расследования, применяемой  по делам о более серьезных  преступлениях.

Предварительное следствие  состоит из процессуальных действий и процессуальных решений.

Оно включает в себя производство следственных действий, применение мер  принуждения, привлечение лица в  качестве обвиняемого, допуск к участию  в уголовном процессе защитника, законных представителей, гражданских  истцов и других субъектов уголовного процесса, ознакомление участников с  материалами и многое другое.

Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере  двух месяцев. Однако он может быть продлен руководителем следственного  органа в установленном законом  порядке.

Сущность уголовно-правовых отношений состоит в том, что  государство в праве и обязано  определить основания и пределы  ответственности лица за содеянное. Поставить вопрос о применении к  виновному мер общественного  воздействия или основания освобождения лица от ответственности. Человек, совершивший  преступление вправе законными средствами защищаться от необоснованного обвинения, незаконного осуждения и несправедливого  наказания, а также обязан подчиниться  мерам воздействия со стороны  органов власти.

Однако, до тех пор, пока следователь, прокурор не возбудит уголовное дело и не начнет производство предварительного следствия, уголовно-правовые отношения  носят потенциальный, скрытый характер. Уголовно-правовые отношения всегда предшествуют уголовно-процессуальным, являются их основой, в них реализуются.

Иными словами, уголовно-процессуальные отношения есть способ практического  применения уголовно-правовых отношений, поскольку процесс есть только форма  жизни закона, следовательно, проявление его внутренней жизни.

Уголовно-правовые отношения  без уголовно-процессуальных отношений  могут быть реализованы именно как  правовые, т.е. основанные на праве отношения. Применение уголовно-правовых норм без  соблюдения уголовно-процессуальных форм будет означать либо самосуд (негосударственное принуждение) либо государственное, но не правовое принуждение.

Расследование преступлений, по своему содержанию, полностью соответствует  понятию стадии процесса, что не оспаривается практически ни кем  до настоящего времени²

Сегодня оно заключается  в деятельности органов дознания и предварительного следствия, осуществляемой под надзором прокурора и ограниченным контролем суда, по собиранию, проверке и оценке доказательств с целью установления наличия или отсутствия события преступления, лиц, его совершивших, характера и размера ущерба, причиненного преступлением, выявлению и устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

Постановление о производстве следственного действия состоит  из вводной, описательной и резолютивной частей. В водной части указывается  наименование следственного действия, кем и когда вынесено постановление. Описательная часть содержит обоснование  решения о производстве следственного  действия, т.е. в ней излагаются обстоятельства уголовного дела. В резолютивной части  формируется решение о производстве следственного действия.

Ряд следственных действий разрешается производить только на основании судебного решения, так как они ограничивают конституционные  права граждан (обыск, наложение  ареста на корреспонденцию, контроль и  запись телефонных переговоров).

Закон не допускает проведение следственных действий в ночное время, кроме случаев, не терпящих отлагательств (осмотр места обнаружения трупа, дорожно-транспортное происшествие, обыск  при наличии оснований полагать, что лицо может уничтожить следы  преступления, и т.п.).

При производстве следственных действий запрещено применять к  их участникам насилия, угрозы, создавать  опасность для их жизни и здоровья.

УК РФ предусматривает  уголовную ответственность за принуждение  лица к даче показаний либо эксперта к даче заключения, соединенное с  применением насилия, издевательств  или пытки.

Необходимо соблюдать  права участников следственных действий. При производстве следственных действий их участникам, в частности понятым, должны быть разъяснены их права, обязанности. Это удостоверяется подписями данных лиц в протоколе. Недопустимо  привлекать к участию в следственных действиях лиц, если имеются основания к их отводу.

Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии специалистов и сотрудников органа дознания.

По результатам следственного  действия в ходе него либо непосредственно  после него составляется протокол следственного  действия, который служит основным средством фиксации результатов  следственного действия. Он может  быть написан ль руки, либо с помощью  технических средств. Требования, которые  предъявляются к протоколу, сформулированы в ст. 166 УПК РФ.

2. Значение и содержание предварительного следствия в уголовном процессе

Все действия и решения  следователя по уголовному делу должны основываться на уголовно–процессуальном  законе, поэтому их можно назвать  процессуальными действиями. Процессуальные действия следователя, независимо от их непосредственной задачи, направлены на всестороннее, полное и объективное  расследование уголовного дела. В  этом смысле все процессуальные действия следователя по уголовному делу можно  было бы назвать следственными действиями. Однако, в законе именуются следственными  лишь те из процессуальных действий следователя, которые направлены на обнаружение, проверку, оценку и закрепление доказательств.

В соответствии с ч.1 86 УПК  РФ собирание доказательств осуществляется в ходе судопроизводства дознавателем, следователем, прокурором и судом  путем производства следственных и  иных процессуальных действий, предусмотренных  УПК РФ.

Успешное выполнение органами расследования, прокуратуры и судом, возложенных на них задач предполагает получение в ходе предварительного следствия и судебного разбирательства  по уголовному делу достоверного знания относительно совершенного преступления, виновности лица привлекаемого к уголовной ответственности и других обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, то есть установления объективной истины.

Как ведется предварительное  следствие, какие производятся следственные действия, порядок предъявления обвинения, порядок составления процессуальных документов и так далее – все  эти знания необходимы каждому юристу. А в особенности лицам участвующим  в уголовном процессе – следователю, прокурору, лицу, производящему дознание, судье, адвокату, и другим лицам (народному  заседанию, при осуществлении правосудия).

Несомненно, что при производстве предварительного следствия должны неуклонно соблюдаться принципы уголовного судопроизводства.

Истина устанавливается  посредством выдвижения на основе имеющихся  фактических данных и последующей  проверки предположительных суждений относительно события или деяния, содержащего признаки преступления. При восстановлении уголовного дела сроки предварительного следствия  и содержания под стражей исчисляются  в порядке, установленном ст. 109,162 и 223 УПК РФ. Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый немедленно освобождается (ч.3 и ч. 4 ст. 158.1 УПК  РФ)³.

В настоящее время предварительное  следствие по уголовным делам  осуществляют следователи четырех  министерств и ведомств: Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности, ФСК при Генеральной  Прокуратуре РФ и Федеральной  службы РФ по контролю над оборотом наркотиков.

Основной объем работы по расследованию преступлений выполняется  следователями Следственного комитета, действующего при МВД РФ.

Подразделения Следственного  комитета – его центральный аппарат  и территориальные органы обладают некоторой организационно – правовой автономией по сравнению с другими  структурными подразделениями системы  МВД.

Следователями Следственного  комитета и его территориальных  органов действуют в статусе  офицеров юстиции и наделены определенной самостоятельностью в вопросах процессуального  характера, разрешаемых в процессе расследования преступлений.

В объективном смысле предварительное  следствие можно представить  себе как предусмотренную законом  и обусловленную фактическими обстоятельствами дела строго упорядоченную систему  действий и решений властно –  распорядительного и информационно- аналитического характера, направленных на выяснение обстоятельств происшествия, ставшего предметом исследования органов  расследования. Каждое из следственных действий выступает как специфическая  совокупность познавательных приемов  выявления и отображения доказательственной информации определенного вида ⁴

Любое следственное действие может быть проведено лишь при  наличии возбужденного уголовного дела. В УПК РФ сделано исключение лишь для осмотра места происшествия. Это следственное действие можно  провести и до возбуждения уголовного дела (ч. 2 ст. 176 УПК РФ). Порядок его  производства и процессуальное оформление должны строго соответствовать уголовно-процессуальному  законодательству.

В реальной общественной практике данная процессуальная деятельность следователя  всегда осуществляется в системе  соответствующих культурно-исторических, социально-политических, экономических, правовых и морально-нравственных координат. При этом, она подвергается пристальному общественного и государственному контролю и соответствующим оценкам граждан, общества и государства.

При этом на разных стадиях  развития общества, данные оценки и  подходы к пониманию целей, задач  правового и социального статуса  следователя отмечались определенными  особенностями.

Для предварительного следствия  характерно то, что оно производится по всем уголовным делам, за исключением  дел, которые расследуются в форме  дознания (ч. 2 и ч. 3 ст. 150 УПК РФ). Предварительное  следствие, согласно ст. 126 и 404 УПК РФ обязательно, по уголовным делам в отношении лица, которое совершило запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости. Или лица, у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение (ч. 1 ст. 434 и ч. 1 ст. 433 УПК РФ). Предварительное следствие, как и любая другая форма предварительного расследования, состоит из процессуальных действий и процессуальных решений. Оно включает в себя производство следственных действий, применение мер принуждения, привлечение лица в качестве обвиняемого, допуск к участию в уголовном процессе защитника, законных представителей, гражданских истцов и других субъектов уголовного процесса, ознакомление участников с материалами дела и многое другое. Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере двух месяцев. Однако он может быть продлен прокурором в установленном законом порядке.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство, устанавливая полномочия следователя и подчеркивая его  самостоятельность в вопросах, определяющих ход расследования преступлений, предоставляет следователю полномочия по использованию правовых и организационных  возможностей дознания.

Из всего выше сказанного мы можем сделать вывод о том, что предварительное следствие является важным этапом при производстве следственных действий в предварительном расследовании.

Общие условия производства предварительных действий регламентированы требованиями закона:

- следственное действие  по общему правилу может проводиться  только в период производства  по уголовному делу;

- следственное действие  может проводиться только лицом,  которому такое право предоставлено  законом;

- следственное действие  может быть проведено при наличии  фактического и юридического  основания;

- порядок производства  следственного действия и его  процессуальное оформление должны  строго соответствовать уголовно  – процессуальному законодательству;

- лицо, осуществляющее производство  по делу, несет процессуальную  ответственность за законность  и обоснованность проведения  следственного действия;

- при организации и  проведении следственного действия, следователь, в случае необходимости,  должен взаимодействовать с органом  дознания;

- при производстве следственного  действия не допускается применение  насилия, угроз и иных незаконных  мер, а равно создание опасности  для жизни и здоровья участвующих  в нем лиц;

- при производстве следственных  действий могут применяться технические  средства и способы обнаружения,  фиксации и изъятия следов  преступления, предметов и документов, которые могут являться доказательствами  по делу;

- к производству следственного  действия привлекаются участники  уголовного судопроизводства.

Перечень общих условий  производства следственных действий является открытым и не может быть ограничен  рассмотренными условиями.

Предварительное следствие  производится следователями прокуратуры, а также органов федеральной  службы безопасности, внутренних дел  Российской Федерации, по контролю над оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ч. 2 ст. 151 УПК РФ). Оно может проводиться и по указанию прокурора, начальника следственного или по ходатайствам участников процесса (обвиняемого, его защитника, потерпевшего, гражданского истца и гражданского ответчика, а также их представителей).

После того как следователь  принял дело к своему производству, он использует всю полноту своих  полномочий по расследованию преступлений и несет ответственность за его  ход и исход.

Следователь по расследуемым им делам вправе давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий и требовать от органов дознания содействия при производстве отдельных  следственных действий. Такие поручения  и указания следователя даются в  письменном виде и являются для органов  дознания обязательными.

Постановления следователя, вынесенные в соответствии с законом  по находящимся в его производстве уголовным делам, обязательны для  исполнения всеми предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и  гражданами.

Следователь вправе задержать  и допросить лицо, подозреваемое  в совершении преступления, в порядке  и по основаниям, предусмотренным  статьями 122 и 123 УПК РФ.

Следователь вправе при наличии  к тому оснований предъявить лицу обвинение в совершении любого, подследственного ему преступления. Это право следователя  не может быть ограничено тем обстоятельством, что обвинение предъявляется  в совершении не того преступления, в связи с обнаружением признаков  которого возбуждено уголовное дело.

На следователя закон  возложил и ряд обязанностей. Он обязан возбуждать уголовное дело, избирать меру пресечения, выносить постановление  о прекращении уголовного преследования, принимать иные процессуальные решения  при наличии в его распоряжении соответствующих оснований. Следователь, также как и лицо, производящее дознание, должен выявлять причины преступления и условия, способствовавшие его совершению, принимать меры к их устранению. Если свои обязанности следователь не выполнил, суд укажет об этом в частном определении (постановлении) и, при наличии к тому оснований, поставит перед вышестоящим органом вопрос об ответственности следователя.

На следователя уголовно-процессуальным законом возложены и другие обязанности. В определенных ст.49 УПК РФ случаях следователь должен обеспечить участие защитника на предварительном следствии. От него требуется, чтобы защитник у обвиняемого (подозреваемого) был по делам:

1) несовершеннолетних;

2) немых, глухих, слепых и других лиц, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту;

3) лиц, не владеющих русским языком;

Законодательством об уголовном  судопроизводстве России впервые выделено и регламентируется проведение предварительного следствия несколькими следователями - производство предварительного следствия  следственной группой (ст. 163 УПК РФ).⁵

Для раскрытия отдельных  видов преступлений (убийств, например) создаются следственно-оперативные  группы.

Сущностью предварительного следствия является раскрытие преступления, т.е. принятие следователем предусмотренных  законом мер к установлению обстоятельства преступления. Такими мерами являются, прежде всего, следственные действия. Перечень их и порядок производства устанавливаются гл. 24 - 27 УПК РФ.

Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (ч. 7 ст. 164 УПК РФ): оперативного подразделения органов внутренних дел РФ, органов федеральной службы безопасности. А также федеральных органов государственной охраны; органов пограничной службы РФ; таможенных органов РФ; Службы внешней разведки РФ (ч. 1 ст. 13 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности"). Процессуальное оформление приглашения данного лица не предусматривается. О его участии в следственном действии делается соответствующая отметка в протоколе.

Уголовно-процессуальный закон (ст. 164 и др. УПК РФ) установил общие  правила производства следственных действий, обязательные для выполнения требования закона.

Кодекс устанавливает, что  ряд следственных действий (осмотр трупа - ч. 1 и ч. 2 ст. 178, эксгумация - ч. 3 ст. 178, освидетельствование - ст. 179, обыск - ст. 182, выемка - ст. 183 и др.), производится на основании постановления следователя (ч. 1 ст. 164 УПК РФ). Его решения, облеченного  в письменную форму (п. 25 ст. 5 УПК  РФ).

В случаях, предусмотренных  п. п. 4 - 9 и 11 ч. 2 ст. 29 УПК РФ, следственные действия производятся на основании судебного решения.

В соответствии с Конституцией РФ (ч. 2 ст. 23, ст. 25, ч. 3 ст. 35) и ч. 2 ст. 29 УПК лишь по решению суда допустимы: производство осмотра жилища при  отсутствии согласия проживающих в  нем лиц, обыска и (или) выемки в жилище. А так же личного обыска (за исключением  случаев, предусмотренных ст. 93 Кодекса, - личный обыск подозреваемого); выемки предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях; наложение ареста на корреспонденцию, разрешение на ее осмотр и выемку в  учреждениях связи. Наложение ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся  на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных  организациях; контроль и запись телефонных и иных переговоров.

Судебный порядок получения  разрешения на производство следственного  действия определяется ст. 165 УПК РФ. Ему предшествуют получение следователем согласия прокурора о возбуждении  перед судом ходатайства о  проведении следственного действия и вынесение соответствующего постановления.

Ходатайство о производстве следственного действия рассматривается  в срок не позднее 24 часов с момента  его поступления единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или  следственного действия (ч. 2 ст. 165 УПК  РФ). В судебном заседании участвует  секретарь судебного заседания. Участие в нем следователя  и прокурора не обязательно (ч. 3 ст. 165 УПК РФ). При рассмотрении указанного ходатайства судья выносит постановление  о разрешении производства следственного  действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа (ч. 4 ст. 165 УПК РФ).

В целях своевременного и  полного осуществления возложенных  на него задач следователь совершает  многообразные, различные по своему характеру действия.

Все эти действия выполняются  на основе рассмотренных выше общих  условий предварительного следствия.

1. Выбор следственного  действия, которое должно быть  произведено при расследовании  дела, определяется следователем. В  зависимости от конкретных обстоятельств  дела сам следователь решает, какое именно действие, когда  и в какой последовательности  производить. Исключением является  лишь положение закона об установлении  обстоятельств, требующих специальных  познаний посредством экспертизы (ст. 80 УПК РФ).

2. Следователь при расследовании  преступлений не обязан произвести  все указанные законом следственные  действия. При этом должны соблюдаться  определенные условия, а именно: следователь обязан во всех  случаях выполнить следственные  действия, связанные с обнаружением  доказательств, установлением лица, совершившего преступление, а также производить иные следственные действия, если они могут иметь значение по делу.

3. Каждое следственное  действие представляет собой  известное вторжение в сферу  охраняемых законом прав и  интересов, поэтому оно может  быть проведено лишь при наличии  определенной цели и достаточного  основания для его проведения. Для большинства следственных  действий цель производства названа  самим законом. Так, очная ставка  может производиться для устранения  существующих противоречий, имеющихся  в показаниях ранее допрошенных  лиц (ст. 192 УПК РФ). Выемка - для  изъятия определенных предметов  и документов, если известно, где  и у кого они находятся. Для  отыскания орудий преступления, предметов и ценностей, добытых  преступных путем, производится  обыск. Целью осмотра служит  обнаружение следов преступления, других вещественных доказательств,  выяснение обстановки происшествия.

При выборе, какое именно следственное действие должно быть произведено, следователь должен анализировать  имеющиеся у него данные и на основании  закона, с учетом рекомендаций, выработанных в следственной тактике, решать, в  какой последовательности и какое  именно следственное действие произвести. В тех случаях, когда производство следственного действия связано  с вторжением в сферу конституционных  прав граждан, закон требует вынесения  мотивированного постановления, гарантией  законности которого служит получение  на его проведение санкции от прокурора  или судебного решения.

4. При производстве следственных  действий должны соблюдаться  права его участников и иных  участвующих в расследовании  лиц.

В тех случаях, когда к  участию в расследовании допущен  защитник, он может участвовать в  допросе подозреваемого, обвиняемого  и в иных следственных действиях, производимых с их участием (ст. 49 УПК  РФ).

5. Производство следственных  действий связано с применением  государственного принуждения, которое должно основываться на надлежащих нравственных началах. Недопустимо разглашать сведения, составляющие интимные стороны жизни, допускать унижение чести и достоинства личности, создание условий, опасных для здоровья и жизни, причинение излишнего повреждения имущества.

6. При выборе того или  иного следственного действия  следователь руководствуется тем,  какая именно информация должна  быть им получена. При необходимости обнаружения материальных следов преступления производится осмотр, обыск, экспертиза.

Значимость решений и  действий, предпринимаемых следователем, позволило законодателю за незаконное осуществление некоторых из них  нести уголовную ответственность.

Важной гарантией соблюдения законности при производстве предварительного следствия является судебный контроль над деятельностью следователя.

Только суд правомочен, в ходе досудебного разбирательства, принимать следующие решения:

1. об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу,

домашнего ареста, залога;

2. о продлении срока содержания под стражей;
3. о помещении подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под стражей, в медицинский или психиатрический стационар для производства судебно-медицинской и судебно-психиатрической экспертиз;
4. о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;
5. о производстве обыска и (или) выемки в жилище;
6. о производстве личного обыска, кроме случаев, которые предусмотрены в ст. 93 УПК РФ;
7. о наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на её осмотр и выемку в учреждениях связи.