Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции. 7

Министерство образования  и науки Российской Федерации

Государственное образовательное  учреждение

 высшего профессионального  образования

«Тихоокеанский государственный  университет»

Кафедра государственно–правовые  дисциплины

Специальность Ю030501.65 «Юриспруденция»

Контрольная работа

по дисциплине «Арбитражный процесс»

на тему: Производство в  арбитражном суде апелляционной  инстанции

Вариант 8

Выполнил:

Проверил:___________________________________________________

Хабаровск 2013 г.

Содержание

Введение…………………………………………………………………………...3

1. Право апелляционного  обжалования: сущность и значение, объекты, субъекты………………...........................................................................................5

2.Возбуждение апелляционного производства………………………………….9

3. Порядок рассмотрения  дела  арбитражным судом апелляционной инстанции ………………………………………………………………………..10

4. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции ……………...16

Задача 1…………………………………………………………………………19

Задача 2…………………………………………………………………………...21

Заключение……………………………………………………………………….23

Список используемой литературы……………………………………………...25

Введение

В системе судебных инстанций, образованных в целях пересмотра судебных актов в арбитражных судах РФ, апелляция наряду с кассацией и надзором призвана проверять правильность рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции и при наличии оснований обладает полномочиями и должна самостоятельно (не передавая дело на новое рассмотрение) устранять допущенные нарушения. Именно на данную, вторую инстанцию ложится основной объем работы по проверке и исправлению судебных ошибок. Это видно из следующих данных судебной статистики.

Общий смысл, вкладываемый в  правовое определение апелляции  в гражданском и административном судопроизводстве, осуществляемом в арбитражных судах, заключается в обжаловании в вышестоящую судебную инстанцию не вступивших в законную силу решений суда первой инстанции в целях исправления судебных ошибок.

Этим далеко не исчерпываются  признаки данного понятия. Однако наиболее существенные из них, характеризующие апелляцию, здесь содержатся.

Апелляция является одним  из способов проверки судебного акта в полном объеме, т.е. касающейся как установления фактических обстоятельств, так и правильности применения закона. Такая проверка проводится по имеющимся в деле материалам, а также по дополнительно представленным (и принятым, при соблюдении соответствующих условий) доказательствам.

Апелляционная инстанция  не вправе направлять дело на новое  рассмотрение в суд первой инстанции. Она наделена полномочиями для устранения нарушений в вопросах факта и права и принятия нового решения.

При осуществлении правосудия основная роль принадлежит суду первой инстанции, который по результатам судебного разбирательства принимает законное и обоснованное решение. Этот судебный акт базируется на исследовании всех представленных доказательств и установленных судом обстоятельствах дела. В суде первой инстанции формируется дело, завершающееся вынесением решения.

Лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных  Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации (далее АПК РФ), при несогласии с решением суда первой инстанции вправе подать апелляционную жалобу, что автоматически ведет к рассмотрению дела в апелляционном порядке.

Апелляционный суд является единственной вышестоящей инстанцией, которая, повторно рассматривая дело, полномочна проверять полноту установления обстоятельств, имеющих значение для дела, доказанность этих обстоятельств, правильность оценки каждого доказательства и всех доказательств в их совокупности, а также соответствие выводов, указанных в решении, обстоятельствам, которые суд счел установленными. Ни кассационная, ни надзорная инстанции такими полномочиями не наделены.

1. Право апелляционного  обжалования: сущность и значение.

Право апелляционного обжалования  является правом на возбуждение деятельности суда второй инстанции по проверке законности и обоснованности решения  арбитражного суда первой инстанции, не вступившего в законную силу.

Нормы об апелляционном производстве сгруппированы в основном в гл. 34 "Производство в арбитражном  суде апелляционной инстанции" разд. II "Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов" Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ). При этом апелляционное производство можно  понимать в двух смыслах: как самостоятельную  стадию арбитражного процесса и как  механизм проверки судебных актов арбитражных  судов.

В качестве стадии арбитражного процесса апелляция следует за судебным разбирательством в суде первой инстанции  и представляет собой производство по проверке не вступивших в законную силу судебных актов в арбитражном  суде второй инстанции.

Как механизм проверки апелляция  действует наряду с кассационным и надзорным порядками, отличаясь  от них объектом проверочной деятельности (не вступившие в законную силу решения  и определения арбитражных судов  первой инстанции).

Апелляционное производство в арбитражном процессе как порядок  проверки не вступивших в законную силу судебных актов, появилось с  принятием АПК РФ 1995 г. гл. 20 и Федеральный  конституционный закон Российской Федерации "Об арбитражных судах  в Российской Федерации" (далее  ФКЗ РФ), заменив собой кассацию в прежнем ее понимании.

Изначально апелляционная  инстанция не была организационно обособлена, действуя наряду с первой в составе  арбитражного суда субъекта Российской Федерации (ст. 36, 40 ФКЗ РФ "Об арбитражных  судах в РФ"), что вызывало справедливую критику.

После внесения в 2003 году изменений  в ФКЗ "Об арбитражных судах  в РФ" на территории Российской Федерации  созданы 20 юридически и организационно обособленных арбитражных апелляционных  судов, являющихся вышестоящими по отношению  к арбитражным судам субъектов  Российской Федерации. Апелляционное  производство в арбитражном процессе следует отнести к смешанному виду, включающему в себя признаки полной и неполной апелляции, характеризующемуся при повторном рассмотрении дела по существу невозможностью заявления  новых требований, ограничениями  в предоставлении дополнительных доказательств, невозможностью ссылаться на новые  обстоятельства, невозможностью направления  дела на новое рассмотрение в суд  первой инстанции.

Таким образом, под апелляционным  производством в арбитражном  процессе следует понимать предусмотренный  законом порядок проверки арбитражным  апелляционным судом (судом второй инстанции) не вступивших в законную силу судебных актов арбитражных  судов первой инстанции.

В соответствии с ч. 1 ст. 257 АПК РФ лица, участвующие в деле, а также иные лицаьв случаях, предусмотренных АПК РФ, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу.

Круг лиц, участвующих  в деле, определяется в соответствии со ст. 40, 192, 198, 202, 212, 219, 224 и др. АПК  РФ, ст. 34 Федерального закона Российской Федерации от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", при этом, например, прокурор вправе обратиться с апелляционной жалобой  только по делам, по которым он вправе принимать участие в соответствии с ч. 1 ст. 52 АПК РФ, вне зависимости от фактического его участия в первой инстанции.

Иными лицами, наделенными  правом обращения в апелляционную  инстанцию являются лица, не участвовавшие  в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт. Такие лица при подаче ими апелляционной жалобы пользуются правами и несут обязанности лиц, участвующих в деле (ст. 42 АПК РФ).

Законодательное различие между  двумя этими группами субъектов  обжалования проводится по критерию их надлежаще оформленного привлечения  к участию в рассмотрении дела в суде первой инстанции, поскольку  лица, обозначенные в ст. 42 АПК РФ, являются субъектами спорного или связанного со спорным правоотношения, должными принимать участие при рассмотрении дела в первой инстанции, но в результате допущенной судебной ошибки оказавшимися не привлеченными к участию в деле и лишенными такой возможности.

В арбитражной практике случаи обращения с апелляционными жалобами лиц, не привлеченных к участию в  деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, не являются большой редкостью.

В АПК РФ не решен вопрос о процессуальном положении лиц, указанных в ст. 42, обратившихся с  апелляционной жалобой.

В апелляционном порядке  могут быть обжалованы не вступившие в законную силу решения, за исключением решений Высшего Арбитражного Суда РФ и решений по делам об оспаривании нормативных правовых актов, которые вступают в законную силу немедленно после их принятия.

Апелляционную жалобу можно  подать как на основное, так и  на дополнительное решение арбитражного суда первой инстанции (ч. 5 ст. 178 АПК РФ).

Наряду с решениями  объектами апелляционного обжалования  могут выступать определения арбитражного суда первой инстанции (ч. 1 ст. 188 АПК РФ), однако, не все, а лишь:

- те, в отношении которых  имеется прямое указание в  законе (о распределении судебных расходов (ст. 112 АПК РФ), об отказе в продлении назначенного судом процессуального срока (ст. 118), о наложении судебного штрафа (ст. 120), о возвращении искового заявления (ч. 4 ст. 129), о приостановлении производства по делу и об отказе в возобновлении производства по делу (ч. 2 ст. 147), об оставлении искового заявления без рассмотрения (ч. 2 ст. 149 АПК РФ) и др.);

- те, которые препятствуют  дальнейшему движению дела (например, определение об оставлении искового заявления без движения.

Представляется неправильной позиция Высшего Арбитражного Суда РФ, указавшего, что АПК РФ не предусматривает возможности его обжалования.)

Одновременно в АПК  РФ можно встретить прямое указание на невозможность обжалования в апелляционном порядке отдельных определений: об утверждении мирового соглашения (ч. 8 ст. 141 АПК РФ), по делу об оспаривании решения третейского суда (ч. 5 ст. 234 АПК РФ), по делу о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 5 ст. 240 АПК РФ) и др.

Такие определения в силу закона могут быть обжалованы только в кассационном порядке, при этом в отношении определения об утверждении мирового соглашения указывается, что оно подлежит немедленному исполнению, в отношении других подобной оговорки не содержится.

Позиция законодателя представляется не вполне верной.

Во-первых, данные определения  не могут быть объектами кассационного  обжалования, каковыми являются только судебные акты, вступившие в законную силу (ст. 181, 273, 290 АПК РФ). Обращение законодателем определения об утверждении мирового соглашения к немедленному исполнению не влечет немедленного его вступления в законную силу.

2.Возбуждение апелляционного  производства.

В праве на подачу апелляционной жалобы применительно  к проверке не вступивших в законную силу судебных актов конкретизируется более широкое право на обращение  заинтересованного лица в арбитражный  суд (ст. 4 АПК РФ), в свою очередь  являющееся проявлением закрепленного  в ч. 1 ст. 46 Конституции РФ права  на судебную защиту.

Апелляционное производство возбуждается подачей заинтересованным лицом апелляционной жалобы. В арбитражном процессе не проводится различий между наименованием обращения в суд второй инстанции прокурора и всех остальных лиц (в гражданском процессе обращение прокурора в суд второй и надзорной инстанций именуется представлением, в арбитражном процессе представление может быть подано только Генеральным прокурором РФ или его заместителями и только о пересмотре судебных актов в порядке надзора.

Хотя апелляционная  жалоба и адресуется арбитражному суду апелляционной инстанции, подается она через арбитражный суд  первой инстанции, рассмотревший дело, который обязан направить ее вместе с делом в апелляционную инстанцию  в трехдневный срок со дня поступления  жалобы в суд (ч. 2 ст. 257 АПК РФ). Стоит также отметить, что арбитражное законодательство со временем меняется, к примеру, до мая 2010 года осуществлялась письменная подача апелляционной жалобы в арбитражный суд, но в связи с развитием информационных технологий, осуществилась возможность временной подачи документов в арбитражные суды РФ в электронном виде. Данное положение было разработано в целях реализации положений АПК РФ (в ред. Федерального закона Российской Федерации от 27.07.2010 года № 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации"), предусматривающих возможность подачи документов в арбитражные суды в электронном виде посредством заполнения форм, размещенных на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет.

В отличие от гражданского процесса, где апелляционная  жалоба принимается к производству мировым судьей (ст. 325 ГПК РФ), в  арбитражном процессе разрешение вопроса  о принятии апелляционной жалобы к производству отнесено к единоличному ведению судьи арбитражного суда апелляционной инстанции, которому предоставлен пятидневный срок со дня  поступления жалобы в апелляционную  инстанцию (ч. 2 ст. 261 АПК РФ).

Апелляционная жалоба может быть подана в течение одного месяца после принятия арбитражным  судом обжалуемого решения, если иной срок не установлен законом (ч. 1 ст. 259 АПК РФ).

3. Порядок рассмотрения  дела  арбитражным судом апелляционной инстанции.

Порядок рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной  инстанции закреплен в ст. 153 АПК, в соответствии с которой в апелляционной инстанции дело рассматривается по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными гл. 20 АПК «Производство в апелляционной инстанции». При этом правила, установленные в разд. II АПК только для первой инстанции, не применяются. К таким правилам относятся положения:

1) о соединении и разделении  нескольких исковых требований, связанных между собой;

2) предъявлении встречного иска;

3) о замене ненадлежащей стороны;

4) о недопустимости разрешения спора в отсутствие истца (применительно к апелляционному производству — заявителя), не заявлявшего о рассмотрении дела без его участия;

5) об отказе в принятии  искового заявления;

6) о единоличном рассмотрении дела и др.

Что же касается разд. I АПК, то его положения носят общий  характер и могут применяться в апелляционной инстанции с учетом конкретных обстоятельств, поскольку при рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд в соответствии со ст. 155 АПК повторно рассматривает дело, проверяет законность и обоснованность решения в полном объеме и согласно ст. 157 АПК вправе изменить или отменить решение арбитражного суда первой инстанции и принять новое решение.

Вместе с тем установленные  в АПК правила о совершении определенных процессуальных действий до принятия решения арбитражным судом не исключают возможности их совершения при рассмотрении дела в апелляционной инстанции, если суд признает это необходимым для полного и всестороннего исследования обстоятельств дела при его повторном рассмотрении, для исправления или устранения судебной ошибки, допущенной при рассмотрении дела судом первой инстанции.

К таким действиям относятся:

1) передача споров на  разрешение третейского суда;

2) привлечение к участию  в деле другого ответчика;

3) отказ от иска;

4) вступление в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора;

5) вступление в дело (привлечение  к участию в деле) третьих лиц,  не заявляющих самостоятельных  требований на предмет спора.

Срок рассмотрения апелляционной жалобы установлен в ст. 156 АПК и составляет один месяц со дня ее поступления в арбитражный суд. Само рассмотрение дела в апелляционной инстанции протекает практически так же, как и в суде первой инстанции — в открытом заседании (с теми же исключениями), с принятием тех же судебных процедур, что и в первой инстанции.

В соответствии со ст. 14 АПК, в отличие от суда первой инстанции, апелляционный суд рассматривает  все дела в коллегиальном составе.

Заседания апелляционного суда проводятся, как правило, в зале заседаний  с соблюдением требований процессуального законодательства. О времени и месте заседания извещаются участвующие в деле лица.

Отказ от апелляционной жалобы. В соответствии со ст. 154 АПК лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. Суд вправе отклонить отказ от жалобы по основаниям, предусмотренным в ч. 4 ст. 37 АПК, и рассмотреть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами. О прекращении производства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит определение.

Пределы рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции. В соответствии со ст. 155 АПК при рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд не связан доводами жалобы и по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него.

При решении вопроса о  принятии дополнительных доказательств принимаются во внимание:

1) объяснения заявителя  о причинах непредставления этих доказательств в суде первой инстанции;

2) объяснения заявителя  о необходимости их представления  в суд апелляционной инстанции;

3) относимость доказательств  к обстоятельствам, имеющим значение для разрешения спора.

Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляционной  инстанции, если будет установлено, что заинтересованное лицо в суде первой инстанции вело себя недобросовестно и не представило эти доказательства с целью затянуть процесс. Дополнительные доказательства, представленные в обоснование отзыва на апелляционную жалобу, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.

В соответствии с ч. 2 ст. 155 АПК суд апелляционной инстанции не связан доводами апелляционной жалобы и проверяет законность — правовую сторону — и обоснованность — фактическую сторону — решения суда первой инстанции в полном объеме.

Новые требования, которые  не были предъявлены в суде первой инстанции, в суде апелляционной  инстанции не принимаются и не рассматриваются. Из этого следует, что пределы рассмотрения дела судом  апелляционной инстанции ограничены только предметом решения суда первой инстанции. Характерный признак апелляции –рассмотрение дела в апелляционном суде только в пределах апелляционной жалобы –отсутствует.

В назначенное для разбирательства  дела время председательствующий открывает заседание, объявляет состав суда, разъясняет участвующим в деле лицам их права и обязанности, определяет порядок ведения заседания, выясняет, имеются ли у участников арбитражного процесса заявления, ходатайства, отводы составу суда, эксперту и переводчику, руководит заседанием, способствуя полному и всестороннему выяснению всех обстоятельств дела, обеспечивает в заседании надлежащий порядок. Разбирательство дела в апелляционной инстанции завершается вынесением постановления. Однако не во всех случаях разбирательство дела в апелляционной инстанции может быть окончено вынесением постановления в первом судебном заседании.

В судебной практике возникают  обстоятельства, которые оказывают влияние на ход судебного разбирательства: он либо задерживается, либо прекращается вообще без вынесения постановления. В первом случае речь идет о приостановлении производства по делу в апелляционном суде.

Арбитражное процессуальное законодательство допускает приостановление производства по делу в апелляционной инстанции. Основания для приостановления производства по делу закреплены в ст. 81 и 82 АПК. Как разъяснил Пленум ВАС РФ в п. 7 постановления № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции», в случаях, предусмотренных в ст. 81 АПК, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу, при наличии же оснований, перечисленных в ст. 82 АПК, вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитражным судом в зависимости от его конкретных обстоятельств. Применяя п. 1 ч. 1 ст. 81 АПК, следует иметь в виду, что под уголовным судопроизводством понимаются все стадии уголовного процесса, определенные в УПК РСФСР, т.е. с момента возбуждения уголовного дела.

В иных случаях судебная практика допускает окончание судебного разбирательства в апелляционном суде без вынесения постановления путем прекращения апелляционного производства или оставления апелляционной жалобы без рассмотрения.

Прекращение апелляционного производства используется в тех случаях, когда апелляционное производство было возбуждено незаконно. Так, в соответствии со ст. 151 АПК при подаче апелляционной жалобы судья должен отказать в ее принятии, если:

1) жалоба подана лицом,  не имеющим в силу закона  права на обжалование решения,  в частности лицом, не участвующим  в деле, о правах и обязанностях  которого суд первой инстанции  не принимал решения;

2) жалоба подана на  решение, не подлежащее обжалованию в апелляционном порядке, например решение Высшего Арбитражного Суда РФ;

3) жалоба подана на  определение, которое в соответствии  в АПК не подлежит обжалованию;

4) жалоба подана с пропуском  установленного срока, не содержит  ходатайства о восстановлении  пропущенного срока, и в процессе разбирательства дела такое ходатайство не заявлено.

Если указанные обстоятельства будут установлены после принятия жалобы к производству апелляционного суда, то производство по жалобе прекращается применительно к п. 1 ст. 85 АПК.

Другим основанием для  прекращения апелляционного производства может служить утрата лицом, подавшим апелляционную жалобу, интереса к апелляционной форме защиты прав.

В соответствии со ст. 154 АПК  лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами.

Оставление апелляционной жалобы без рассмотрения — это вторая форма окончания апелляционного производства без вынесения постановления. Основанием для ее использования является ошибка, допущенная судьей при возбуждении апелляционного производства. Однако в отличие от прекращения производства по делу, эта ошибка может быть устранена заинтересованным лицом, и оно вновь может обратиться в апелляционный суд.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при  рассмотрении дел в апелляционной инстанции» разъяснил: «Если после принятия апелляционной жалобы к производству возникнут сомнения в наличии у лица, подавшего жалобу, права на ее подписание, заявителю предлагается представить соответствующие доказательства, подтверждающие полномочия на подписание жалобы. В случае непредставления таких доказательств жалоба оставляется без рассмотрения применительно к ст. 87 АПК».

Протокол судебного заседания. В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол. К содержанию протокола, порядку его ведения и подписания, а также порядку представления и рассмотрения замечаний на протокол применяются правила, содержащиеся в ст. 123 АПК.

Отсутствие в деле протокола  заседания арбитражного суда апелляционной инстанции или неподписание его лицами, указанными в ст. 123 АПК, является безусловным основанием к отмене постановления апелляционной инстанции в соответствии с п. 8 ч. 3 ст. 176 АПК.

4. Полномочия арбитражного  суда апелляционной инстанции.

Полномочия апелляционной инстанции закреплены в ст. 157 АПК. При пересмотре дела они ограничены пределами апелляционной жалобы и предметом решения суда первой инстанции. Новые требования, не являвшиеся предметом решения суда первой инстанции, не могут быть предъявлены в апелляционном производстве. Представление в апелляционном производстве новых доказательств допустимо.

В зависимости от результатов  рассмотрения апелляционной жалобы и в соответствии со ст. 157 АПК арбитражный суд, рассмотрев дело в апелляционной инстанции, вправе:

1) оставить решение суда  без изменения, а жалобу без  удовлетворения, если придет к выводу о том, что вынесенное судом первой инстанции решение законно и обоснованно, мотивы жалобы не содержат данных, опровергающих обстоятельства, установленные судом, и при вынесении решения не нарушен закон;

2) отменить решение полностью  или в части и принять новое  решение, если будут установлены  основания, перечисленные в ст. 158 АПК;

3) изменить решение;

4) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части в случаях, предусмотренных ст. 85 и 87 АПК.

АПК не содержит такого полномочия, как передача дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Его отсутствие связано с природой апелляционного производства, приспособленного для повторного рассмотрения дела и осуществления судебного контроля вышестоящим судом.

Основания к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции. В соответствии со ст. 124 АПК решение арбитражного суда первой инстанции должно быть законным и обоснованным. Нарушение перечисленных требований может состоять в недостаточной обоснованности решения суда материалами дела либо быть основанным на неправильном понимании и применении норм материального или процессуального права. В любом из перечисленных случаев решение суда не может быть оставлено в силе и подлежит изменению или отмене.

С учетом изложенного основаниями  к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции являются его незаконность и необоснованность. Незаконным является решение арбитражного суда, вынесенное с нарушением или неправильным применением норм материального и процессуального права. Практика рассмотрения судами гражданских и арбитражных дел и процессуальное законодательство считают, что нарушением норм материального права являются: