Противодействие расследованию и меры по его преодолению

ПЛАН 

Введение……………………………………………………………………3

          1. Общая характеристика противодействия  расследованию и мер его преодоления……………………………………………………………………..5

          1.1  Понятие, содержание и субъекты противодействия расследованию. ………………………………………………….…………………………………5

          1.2 Формы и ситуации противодействия  расследованию…………….11

          1.3 Общая характеристика мер нейтрализации  противодействия расследованию  и предъявляемые к ним требования…………………………13

          2. Средства и методы преодоления противодействия расследованию.

……………………………………………………………………………………17

          2.1 Средства, методы и формы преодоления противодействия  расследованию…………………………………………………………………17

         2.2 Проблемы борьбы с противодействием  расследованию……….22

         3. Противодействие расследованию преступлений как атрибут деятельности организованных преступных групп……………………………25

        Заключение ……………………………………………………………….29

        Список использованной литературы……………………………………30 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

       ВВЕДЕНИЕ 

     Тема контрольной работы «Противодействие расследованию и меры по его преодолению». Досудебное расследование – это сложный и противоречивый процесс, направленный на установление истины по конкретному уголовному делу. Противодействие раскрытию, расследованию, пресечение преступной деятельности,  одно из проявлений этих противоречий.

    В криминалистике учение о противодействии расследованию и мерах по его преодолению находится еще в стадии формирования. Р. С. Белкин, В. Н. Карагодин, И. А. Бобраков, А. Ф. Волынский, А. В. Кучеров и другие в своих исследованиях предприняли попытку определить понятие противодействия и его составляющих элементов. Так, И. М. Лузгин и В. П. Лавров под противодействием расследованию рассматривают сокрытие преступления, социально значимый акт, когда преступник осознает общественную опасность и противоправность деяния и стремится избежать ответственности за содеянное¹. Несколько иная позиция у В. Е. Корноухова. Он считает, что противодействие расследованию – это самостоятельный вид преступной деятельности или система поведенческих актов, носящая аксиальный (направленный на передачу информации конкретным адресатам) или (и) ретиальный (направленный множеству адресатов) характер, которые направлены против достижения следователем тактических и правовых целей². Представляется интересным суждение А.Ф. Волынского, который под противодействием раскрытию и расследованию преступлений предлагает понимать детерминированную объективными и субъективными факторами, умышленную противоправную деятельность, осуществляемую преступниками и связанными с ними лицами для достижения их целей и тем самым препятствующую решению задач расследования³. Резюмируя указанные и другие научные взгляды, полагаем, что противодействие раскрытию и расследованию преступлений представляет систему заранее запланированных или предпринятых под воздействием сложившейся ситуации мер безопасности преступной деятельности на всех ее этапах, осуществляемую преступниками и другими заинтересованными лицами с целью уклонения от уголовной ответственности на всех стадиях уголовного судопроизводства.

      Поскольку частная криминалистическая теория – учение о противодействии расследованию новая в криминалистике, очень важно в стадии ее формирования правильно определить цель противодействия и содержание действий по ее достижению, объекты и средства деятельности.

       При наметившейся в обществе тенденции к увеличению преступности, многие преступления у нас в стране не раскрываются. Одной из причин этого, несомненно, является возникающее все чаще сильное противодействие расследованию преступлений.

       В связи с изложенным в данной работе поставлена задача более детально исследовать данный аспект в деятельности правоохранительных органов, в этом и заключается актуальность темы выполняемой работы. Цель работы - как можно полнее отразить характеристику  особенностей противодействия расследованию, его средств и методов, выявление проблем борьбы с противодействием расследованию и разработка предложений по их совершенствованию. 
 
 
 

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ  РАССЛЕДОВАНИЮ И  МЕР ЕГО ПРЕОДОЛЕНИЯ.

1.1 Понятие, содержание и субъекты противодействия расследованию 
 

         Выше уже говорилось, что проблема противодействия расследованию, ранее лишь отчасти привлекавшая внимание криминалистов и специалистов в области оперативно-розыскной деятельности, приобрела в последнее время особенную актуальность и остроту. Это связано с приобретающей все больший размах организованной преступной деятельностью, тесно связанной с процессами коррумпированности работников властных структур и правоохранительных органов. Если раньше под противодействием расследованию понимали преимущественно различные формы и способы сокрытия преступлений, то теперь это понятие наполнилось более широким содержанием и может быть определено как умышленная деятельность с целью воспрепятствовать расследованию и, в конечном счете, установлению истины по уголовному делу.

      Недостаточно эффективное преодоление противодействия расследованию — одна из причин качественного и количественного ухудшения  показателей деятельности правоохранительных органов. Этим же можно объяснить и высокий уровень латентной (скрытой) преступности в стране.

      Несмотря на свою актуальность, тема противодействия расследованию и путей его преодоления  на сегодняшний день не нашла своего широкого отражения в отечественной юридической и научной литературе.  Тем не менее, ряд правоведов России уделили немало своего внимания данной тематике и изучению ее проблем. Следует отметить таких авторов как Р.С.Белкин, Е.О.Москвин, И.А.Якубович, А.Ю.Федоренко, О.Я.Баев и многих других, которые в последние годы приступили к детальному исследованию данной проблемы.

      Считается, что изначально противодействие включалось в структуру способа совершения преступления. Несколько позже эта точка зрения была подвергнута критике и, по сути, отвергнута. Тем не менее, вплоть до настоящего времени в криминалистической литературе понятия «сокрытие преступления» и «противодействие расследованию» используются как синонимы.

      Противодействие есть разновидность ненормативного поведения участников уголовного процесса. Оно выражается в умышленной деятельности по воспрепятствованию деятельности органов правоохранительной системы, в чью компетенцию входит осуществление уголовного преследования, по выявлению, закреплению, проверке, оценке и использованию доказательств в целях изобличения лица в совершении преступления на всем протяжении УСП.

     Действия участников уголовного процесса подразделяются на правомерные и неправомерные. И те и другие являются сторонами одного явления - поведения правового. Неправомерные действия (правонарушения) - это такие юридические факты, которые противоречат (не соответствуют) требованиям юридических норм. Как следует из самого закона, правонарушение есть нарушение права, акт, противный праву, его нормам, закону; совершить правонарушение значит «преступить» право. Применительно к сфере, регламентируемой уголовно-процессуальным кодексом РФ, в их числе можно выделить преступления (против правосудия), собственно правонарушения и проступки.

      Белкин Р.С.  определяет противодействие расследованию как «…умышленная деятельность с целью воспрепятствования решению задач расследования и, в конечном счете, установлению истины по делу». ⁴

       Как считает Головин А.Ю., противодействие расследованию - это умышленная деятельность преступников и связанных с ними лиц, препятствующая работе правоохранительных органов по раскрытию и расследованию конкретных преступлений.⁵

      Стулин О.Л. определяет противодействие расследованию преступлений как систему «умышленных действий или бездействии виновных и содействующих им лиц, совершаемых в целях уклонения от уголовной ответственности или необоснованного ее смягчения».⁶

      Можно говорить о последовательном достижении преступником при оказании противодействия предварительному расследованию следующих целей:

1) уклониться  от уголовной ответственности  (уклонение может иметь место  вплоть до истечения сроков  давности привлечения к уголовной  ответственности за совершенное  преступление);

2) уклониться  от наказания.

     С учетом приведенных выше доводов, наиболее полно отражать суть явления будет следующее определение: противодействие предварительному расследованию - это противоправные или иные по своему характеру действия (бездействие), комплекс действий или поведение лица (лиц), направленных или способствующих смягчению и (или) уклонению виновных от уголовной ответственности и наказания за совершенное общественно опасное деяние.

      Криминалистическая классификация противодействия расследованию позволит глубже проникнуть в сущность данного явления, раскрыть его содержание и закономерности. 

      Одни авторы классифицируя формы противодействия расследованию, называет акты, препятствующие:

•  раскрытию  преступлений;

• привлечению  к ответственности виновных и  способствующие привлечению невиновных;

•  установлению характера и размера ущерба;

•  установлению обстоятельств, которые характеризуют  личность виновного и влияют на степень  и характер его ответственности;

•установлению причин и условий, способствующих совершению преступления.

         По мнению иных авторов противодействие расследованию можно классифицировать по следующим основаниям:

1.  По  субъекту противодействия расследованию:          

а)  непосредственные участники уголовного процесса (подозреваемый, обвиняемый, свидетели, потерпевшие, понятые, адвокат, эксперт, специалист, коррумпированные сотрудники правоохранительных органов  и др.); 

б) лица, непосредственно не связанные е  расследуемым событием (работники средств  массовой информации, представители  исполнительной или законодательной  власти, политики и др.); 

в) лица, связанные с расследуемым событием, но не являющиеся участниками уголовного процесса (знакомые, родственники). 

2.  По  длительности оказания противодействия  на ход и результаты расследования: 

а)   временное, предполагает получение  только выигрыша во времени;                               

б)  постоянное, т.е. рассчитанное на то, что преступление или отдельные его обстоятельства не будут установлены расследованием на протяжении длительною времени, по истечении которого виновный в совершении преступления не может быть, согласно закону, привлечен к уголовной  ответственности и наказанию; 

3. По  форме поведения субъекта.  

а) осуществляемое в активной форме; 

б) реализуемое в пассивной форме; 

в) осуществляемое в опосредованной форме.                                                                       

4. По  количеству субъектов, выступающих  исполнителями противодействия:                   

а)  противодействие, оказываемое одним лицом;                                                                                 

б) противодействие, оказываемое группой лип. 

5. По  структуре:  

а) сложное (система взаимосвязанных действий, операций и приемов); 

б) простое (единичные действия, приемы) 

6. По  отношению к расследованию, оказываемое:                                              

а) до начала расследования, 

б) в  период его ведения; 

в) после  его завершения.                                                                                                         

       Представляется, что приведенные классификации могут способствовать более глубокому изучению проблемы противодействия расследованию и нуждаются в дальнейшей доработке и систематизации по разным основаниям. 

2. Формы и ситуации противодействия  расследованию

      Обратим внимание на множественность оснований, по которым классифицируются формы и ситуации противодействия. Одной из них считается классификация противодействия по фазам развития преступной деятельности, позволяющая проследить развитие противодействия расследованию уже с момента зарождения преступного замысла. Приводятся и другие виды классификаций, произведенных другими учеными. Так, по формам проявления, противодействие подразделяют на активное и пассивное; по характеру воздействия на следы преступления - непосредственно и опосредованно воздействующее на следы; по степени накала эмоций - на острое и вялотекущее и т.д. Разнообразны основания и для классификации ситуаций, связанных с возникновением противодействия. По частоте повторения они делятся на типичные и специфические; по продолжительности существования - на кратковременные и длящиеся и т.д.

      При описании указанных классификаций авторы анализирует каждую из них. Так, рассматривая классификацию Р.С. Белкина, подразделяющего все противодействие на "внутреннее" (оказываемое субъектами, причастными к расследованию, - обвиняемыми, подозреваемыми, свидетелями, потерпевшими, специалистами, экспертами и др., которые создают помехи расследованию преимущественно путем сокрытия преступления) и "внешнее" (оказываемое лицами, не связанными с преступлением и лицом, осуществляющим расследование, либо связанными с последним процессуальными, служебными или иными властными отношениями, которые чаще всего оказывают противодействие путем давления на следователя), автор дополняет эту классификацию и выделяет еще один вид противодействия - "смешанный", оказываемый лицами, могущими одновременно выступать как в качестве субъектов "внутреннего", так и "внешнего" противодействия. Кроме того в диссертации автора Петровой А.Н. приводятся примеры такого вида противодействия, где последняя считает, что все оказываемое заинтересованными лицами противодействие, по объекту воздействия, можно подразделить на три основные группы: 1) противодействие расследованию путем оказания противоправного давления на лиц, производящих расследование (следователей, работников органов дознания, прокуроров, судей); 2) противодействие расследованию путем оказания противоправного воздействия на лиц - носителей информации (свидетелей, потерпевших и др.); 3) противодействие, оказываемое на материальные следы преступления. В работе также осуществлено деление всех форм противодействия на скрытые и открытые.  

      В качестве способов сокрытия преступления многие криминалисты называют уничтожение, утаивание, маскировку и фальсификацию. ⁷ 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

3. Общая характеристика мер  нейтрализации противодействия  расследованию и  предъявляемые к  ним требования

       Тактика следственных действий и поведение следователя в обстановке противодействия расследованию зависят от следующих условий: а) содержания преступного деяния, которое предстоит расследовать, и обусловленной им направленности методов собирания и исследования доказательств; б) вида, оснований и силы противодействия; в) субъективных качеств представителей сторон противоборства и поддержки, которую они получают "со стороны"; г) содержания норм закона, регулирующих то или иное следственное действие; д) индивидуальных психологических качеств следователя, уровня его профессионального мастерства; е) оснащенности научно-техническими средствами. Кроме того, подчеркивается, что действия следователя по нейтрализации противодействия расследованию правомерны и допустимы лишь тогда, когда являются: законными; допустимыми с позиции нравственности и морали; учитывающими индивидуальные качества лица, в отношении которого они совершаются.

       С целью выработки эффективных мер нейтрализации противодействия расследованию автор автореферата Петрова А. Н. проанализировала причины, побудившие обвиняемых признать или не признавать свою вину на предварительном следствии (т. к. чаще всего именно не признающие вину обвиняемые оказывают противодействие). Проведенное анкетирование осужденных к лишению свободы лиц показало, что 65 % осужденных, признавших свою вину, положительно оценили человеческие качества следователей, а 61 % этой категории осужденных назвали следователей, проводивших расследование, профессионалами высокого класса. В качестве причин, побудивших осужденных отрицать свою вину, были названы следующие: а) считали себя невиновными - 29 %; б) надеялись, что их вина доказана не будет - 41 %; в) рассчитывали, что помогут избежать наказания друзья, оставшиеся на свободе, - 24 %; г) надеялись на помощь защитника -15 %; д) иное - 3 %. Характерно, что 46 % осужденных, не признавших себя виновными, оценили человеческие качества следователей, ведших расследование, отрицательно (а 39 % осужденных заявили, что следователи не проявили каких-либо заметных положительных или отрицательных качеств). Даже с учетом того, что оценки осужденных в достаточной мере субъективны, нельзя не признать того, что на позицию обвиняемого существенное влияние оказывают личностные качества и поведение следователя.

       К числу наиболее распространенных мер нейтрализации противоправного давления на деятельность органов расследования, как отмечает большинство криминалистов, можно отнести:

• выбор  правильной линии поведения при  контактах с обвиняемыми (подозреваемыми), применение специально разработанных  для ситуаций противодействия расследованию  тактических приемов;

• использование  оперативно-розыскной информации о  замыслах отдельных лиц по противодействию  следствию;

• применение при контактах с обвиняемыми (подозреваемыми) эффекта внезапности и разработанных  с учетом этого фактора криминалистических приемов, в том числе, приемов  рефлексивного управления;

• использование  возможностей оперативно-розыскных  подразделений для защиты свидетелей и потерпевших от противоправного  воздействия заинтересованных лиц;

• кодирование  сведений о свидетелях и потерпевших  в процессуальных документах;

• использование  специальных технических средств (теле-, видео- и иной аппаратуры), исключающих  непосредственный контакт свидетелей и потерпевших с подозреваемыми и обвиняемыми при проведении отдельных следственных действий (очной  ставки, предъявления для опознания); 

• выявление  и нейтрализация лиц, способствующих утечке информации, и лиц, пытающихся оказать давление на следствие; дезориентация  преступников о намерениях следствия;

• проведение служебного расследования или оперативно-служебной  разработки в отношении лиц, заподозренных  в связях с преступниками;

• отстранение  следователей и оперативных работников, уличенных в связях с преступниками, от расследования и передача дела следователям другого подразделения;

• тактически умело выбранную линию поведения  при общении с защитниками  обвиняемых в ходе проведения следственных действий;

•   применение электронно-вычислительной техники;

• применение "поощрительных норм" УК к отдельным  участникам уголовного процесса;

• ознакомление в исключительных случаях противоборствующих лиц с отдельными обстоятельствами и материалами дела для выхода из сложившейся конфликтной ситуации;

• своевременные  публикации в печати тщательно продуманной  информации о ходе и результатах  расследования.

     Чтобы успешнее решить общую задачу нейтрализации противодействия расследованию, следователь должен разрешить несколько более частных вопросов. К ним можно отнести: а) анализ сложившейся следственной ситуации; б) установление конкретных фактов противодействия расследованию по делу, их оценка с позиции устойчивости и организованности; в) выяснение направлений расследования, по которым оказывается противодействие, преследуемых целей и источников информации, являющихся основой организации противоборства; г) определение следственных действий и необходимых мер оперативно-розыскного характера, направленных на нейтрализацию противодействия расследованию; д) создание нормальных условий для осуществления тех или иных следственных действий и оперативно-розыскных мер, а также для фиксации противоправных действий; е) предотвращение утечки доказательственной информации; ж) осуществление контроля за безопасностью лиц - носителей сведений о доказательствах и о такого же значения - материальных объектах; з) определение времени и обстоятельств проведения тактических комбинаций и необходимых для этого криминалистических средств; и) разработка запасного варианта действий при осуществлении той или иной тактической комбинации. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2.СРЕДСТВА И МЕТОДЫ ПРЕОДОЛЕНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РАССЛЕДОВАНИЮ 
 

2.1 Средства, методы  и формы преодоления  противодействия   расследованию 
 

      Существующие в следственной практике и разработанные криминалистикой и теорией оперативно-розыскной деятельности средства и методы преодоления противодействия расследованию можно разделить на две группы:

1. Средства  и методы преодоления попыток  сокрытия преступлений;

2. Средства  и методы преодоления иных  форм противодействия;

     В первую группу входят следственные и розыскные действия, помощь населения и средств массовой информации. Рассмотрим наиболее значимые из них подробнее.

     Следственный осмотр. Значение этого следственного действия для указанных целей трудно переоценить. Особенно большую роль играет осмотр места происшествия.

     Надо сказать, что все способы сокрытия преступления и его следов требуют тщательной подготовки. Но при совершении большинства преступлений преступник торопится, опасаясь быть застигнутым на месте преступления, и поэтому не может продумать или выполнить хорошую инсценировку. Следователь, при должной подготовке и наблюдательности, в большинстве случаев вполне может определить следы инсценировки независимо от изобретательности преступника. Особенно важно при обнаружении каких-то элементов, не характерных для данной обстановки, внимательно проводить осмотр места происшествия, в ходе которого зачастую можно обнаружить значительное количество доказательной информации, подтверждающую следственную версию об инсценировке.

      При возникновении версии об инсценировке именно осмотр места происшествия помогает выявить так называемые негативные обстоятельства, т.е. противоречащие представлению об обычном ходе вещей в данной ситуации. Речь идет о количественном или качественном несоответствии обстановки места происшествия или ее деталей представлению о событии и его механизме (например, отсутствие признаков отравления угарным газом при обнаружении в очаге пожара обгоревшего трупа; воды в легких у утопленника). Иногда такими негативными обстоятельствами служат не вызывавшиеся необходимостью повреждения запирающих устройств, явно неоправданный беспорядок в торговом или складском помещении и т.д. Обнаружение негативных обстоятельств служит решающим средством разоблачения инсценировок.

     Не менее важные результаты могут быть получены при производстве иных видов следственного осмотра - вещественных доказательств, транспортных средств и особенно документов. Последний позволяет не только выявить следы фальсификации, подделки документа, но и ухищрения, связанные с изменением места хранения документа, его использованием в преступных целях и т. д.

       Допрос. Основная задача этого следственного действия в аспекте рассматриваемой проблемы - изобличение допрашиваемого во лжи, в попытках утаить, скрыть или исказить истину. В целях решения этой задачи криминалистикой разработан ряд тактических приемов, которые могут применяться комплексно, в качестве простой тактической комбинации или порознь. Такие приемы имеют логический, психологический, тактический или комплексный характер. 

   Среди приемов логического характера наиболее распространено предъявление уличающих доказательств. В качестве таковых могут быть использованы показания соучастников, свидетелей, потерпевших, документы, данные криминалистических учетов и т. п. Сила воздействия уличающих показаний увеличится при демонстрации звуко- и видеозаписи допроса этих лиц. Прием в этом случае носит комплексный — логический и психологический характер.

    Другим приемом логического характера служит демонстрация возможностей судебной экспертизы при исследовании вещественных доказательств по делу. Допрашиваемому объясняется, какие уличающие его обстоятельства могут быть установлены экспертным путем, почему их нельзя будет опровергнуть, как результаты экспертизы будут использованы для опровержения избранной им позиции и т.д.

    Из числа приемов психологического характера следует указать, во-первых, на убеждение в необходимости для допрашиваемого изменить свою позицию по делу, дать правдивые показания. Чтобы добиться в этом успеха, следует разъяснить допрашиваемому все преимущество раскаяния в содеянном, добросердечного признания, при групповом преступлении - факта признания первым из соучастников. Признанию могут способствовать и акцент на незначительности его роли в преступной деятельности сообщества по сравнению с другими участниками и т. п.

     На психологическое воздействие рассчитана и очная ставка, проведение которой, правда, сопряжено с риском, поскольку лицо, дающее правдивые показания, под влиянием другого ее участника может их изменить в отрицательную для следствия сторону. Такая же опасность может возникнуть и при предъявлении для опознания, но сам факт его предъявления лицу, о существовании которого опознаваемый даже не догадывался, оказывает на него весьма сильное психологическое воздействие.