Розыскная деятельность следователя

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ  БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«РОССИЙСКАЯ ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ

МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

 

ТУЛЬСКИЙ ФИЛИАЛ

 

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КАФЕДРА

Уголовно-правовых дисциплин

 

КАНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

По дисциплине: «Криминалистика  »

На тему: «Розыскная деятельность следователя»

 

 

Выполнил:

студент Группы 1221

Герасимов м.И.

 

 

Проверил:

к.п.н. доцент Морозов Н.И.

 

 

 

 

 

Тула 2013

 

Оглавление

Введение 3

1 Понятие, содержание, объекты розыскной деятельности следователя 4

2 Розыскная версия 9

3 Тактика осуществления розыскной деятельности следователя на первоначальном этапе расследования 18

4 Тактические основы розыскной деятельности, осуществляемой следователем на последующем этапе расследования 24

Заключение 32

Библиографический список 33

 

 

Введение

 

Проблема  данного исследования носит актуальный характер в современных условиях. Об этом свидетельствует частое изучение поднятых вопросов.

Тема  изучается на стыке сразу нескольких взаимосвязанных дисциплин. Вопросам исследования посвящено множество  работ. В основном материал, изложенный в учебной литературе, носит общий  характер, а в многочисленных монографиях  по данной тематике рассмотрены более  узкие вопросы проблемы.

Актуальность  настоящей работы обусловлена, с  одной стороны, большим интересом  к теме в современной науке, с  другой стороны, ее недостаточной разработанностью.

Теоретическое значение изучения проблемы заключается  в том, что избранная для рассмотрения проблематика находится на стыке  сразу нескольких научных дисциплин.

Предметом исследования является рассмотрение отдельных  вопросов.

1. Розыскная версия .

2. Тактические основы розыскной деятельности, осуществляемой следователем на первоначальном этапе расследования.

3. Тактические основы розыскной деятельности, осуществляемой следователем на последующем этапе расследования.

Теоретической и методологической основой проведения исследования явились законодательные  акты, нормативные документы по теме работы.

Источниками информации для написания работы послужили базовая учебная литература, фундаментальные теоретические  труды крупнейших мыслителей в рассматриваемой  области, статьи и обзоры в специализированных и периодических изданиях, посвященных данной теме.

 

1 Понятие, содержание, объекты розыскной деятельности следователя

 

Розыскная деятельность представляет собой функцию  органов дознания и предварительного следствия. Ее содержание составляют обнаружение  замышляемых, готовящихся и совершенных  преступлений, установление и обнаружение  виновных, объектов (лиц и предметов) – носителей доказательственной информации, предметов преступного  посягательства и иных объектов, значимых для установления истины по уголовному делу.

Наш розыск не однороден. Это и оперативно-розыскная  деятельность органов дознания, и  розыскные мероприятия, проводимые на предварительном следствии.

Оперативно-розыскные  меры представляют собой специфический  вид розыскной деятельности. Правом их проведения наделены лишь компетентные государственные органы в лице некоторых  своих служб. Согласно ст. 13 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» право осуществлять оперативно-розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям:

1. Органов  внутренних дел Российской Федерации,

2. Органов  федеральной службы безопасности,

3. Федеральных  органов государственной охраны,

4. Таможенных  органов Российской Федерации,

5. Службы  внешней разведки Российской  Федерации,

6. Федеральной  службы исполнения наказаний,

7. Органов  по контролю за оборотом наркотических  средств и психотропных веществ.

Меры  указанных служб носят непроцессуальный, обычно разведывательный (поисковый) характер и осуществляются только оперативными работниками и преимущественно негласными средствами.

Розыскные мероприятия осуществляет следователь  в процессе расследования или  по приостановленному делу и только процессуальными или организационно-техническими средствами.

Поскольку розыскные мероприятия и следственные действия, проводимые в розыскных  целях, осуществляются в процессе расследования, они являются элементами этого процесса, и в этом смысле и только в этой части розыскную деятельность можно  считать частью расследования. Оперативно-розыскные  меры в содержание расследования  не входят.

Итак, если общая цель розыска – установление и обнаружение, такая же цель свойственна  и оперативно-розыскной деятельности как части розыска. Но другой его  части – розыскной деятельности следователя присуща лишь такая  цель, как обнаружение, ибо следователь  имеет дело с розыском только известных, установленных объектов.

Объектами розыска, осуществляемого следователем, могут быть лишь установленные лица, а также предметы, имеющие значение для дела, в отношении которых  следователь располагает сведениями, позволяющими их индивидуализировать. Круг объектов, подлежащих отысканию, не может быть ограничен лишь обвиняемыми, о необходимости розыска которых  говорится в п. 1 и 2 ч. 1 ст. 208 и в  ст. 210 УПК РФ. Обвиняемый – это  лишь один из объектов розыскной деятельности следователя, но не единственный, ибо  в процессе предварительного следствия  возникает необходимость отыскивать известных свидетелей и потерпевших, местонахождение которых к моменту  их вызова на допрос остается неизвестным, труп и его части, если преступником приняты меры к их сокрытию, похищенное имущество и другие ценности, установленные  орудия преступления и т. д. Так, в  ст. 182 УПК РФ указывается, что в  ходе обыска могут быть обнаружены орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также  другие предметы и документы. Обыск  в соответствии с этой статьей  закона может производиться и  с целью обнаружения разыскиваемых  лиц и трупов. Следовательно, обыск является одним из следственных действий, направленных на отыскание различных объектов. Причем под разыскиваемыми лицами в данном случае понимаются не только лица, совершившие преступление и скрывшиеся от следствия и суда, либо преступник, местонахождение которого неизвестно, но и иные лица (свидетели и потерпевшие). Такими лицами могут быть: похищенные люди, незаконно помещенные в психиатрический стационар; лица, незаконно лишенные свободы, и др. Однако и в этом случае указанные лица (обвиняемый, свидетель, потерпевший) к моменту их розыска должны быть установлены, т. е. необходимо, чтобы следователь располагал о них такими данными, как фамилия, имя, отчество, год и место рождения, адреса жительства и работы и др.

Таким образом, условиями, необходимыми для  признания тех или иных лиц  или предметов объектами розыскной  деятельности следователя, являются: в  отношении лица, совершившего преступление либо подозреваемого в совершении преступления: наличие у следователя установочных данных, позволяющих отождествить это  лицо, в связи с чем к моменту  розыска оно считается установленным; наличие данных о том, что это  лицо скрылось либо в силу иных причин остается неизвестным его местонахождение; в отношении свидетелей и потерпевших: установление личности свидетеля или  потерпевшего; установление их местопребывания, если показания этих лиц имеют  значение для выяснения обстоятельств  совершения преступления; в отношении  других объектов (в том числе животных): наличие определенных данных об этих объектах, позволяющих их индивидуализировать (наименование, количество объем, качество, индивидуальные приметы и др.), наличие  данных о том, что эти объекты  специально скрыты преступником или другими лицами либо по иным причинам неизвестно их местонахождение, что и вызывает необходимость разыскивать эти объекты.

Из изложенного  можно сделать вывод, что объектами  розыска, осуществляемого следователем, являются: лицо, по мнению следователя, совершившее преступление (подозреваемый, обвиняемый); лицо, пропавшее без вести, если есть основание полагать, что оно стало жертвой преступления; свидетели и потерпевшие; трупы и их части; имущество и иные ценности (похищенные, нажитые иным преступным путем, подлежащие изъятию для возмещения причиненного ущерба); различные установленные в ходе следствия вещественные доказательства (в том числе орудия преступления, иные предметы и документы); транспортные средства (угнанные, похищенные, явившиеся орудием совершения преступления); документы, не являющиеся вещественными доказательствами (например, паспорт преступника); похищенные домашние животные (лошади, крупный рогатый скот и др.).

Однако  и этот перечень нельзя считать исчерпывающим, так как объектами розыска  могут быть и любые иные объекты, но при условии, если они уже установлены  и имеют значение для расследования  совершенного преступления.

Уголовно-процессуальное законодательство не предусматривает  деления процесса розыска на отдельные  виды. Нормы ч. 4 ст. 38, ч. 1 ст. 152, п. 5 ч. 1 ст. 208, ст. 210 УПК РФ устанавливают  обязанность следователя осуществлять розыск обвиняемого и других установленных  объектов при неизвестности их местонахождения. Однако следственные аппараты и органы дознания в процессе своей практической деятельности, исходя из таких оснований, как масштаб производства розыска, субъект его осуществления и  других, подразделяют процесс розыска  на отдельные виды (местный, федеральный, международный, активный и пассивный  и т. д.).

Проведением местного розыска скрывшегося обвиняемого  кроме оперативных работников обязаны  заниматься и следователи. Причем последние  могут осуществлять такой розыск как в процессе расследования, так  и по делу, приостановленному производством  на основании п. 1 и 2 ч. 1 ст. 208 УПК  РФ. Федеральный розыск в связи  с большим объемом и спецификой его производства осуществляют лишь органы дознания. Следователь с этой целью может только объявить розыск обвиняемого и поручить его осуществление органу дознания. Однако и в этот период он не должен прекращать свою розыскную деятельность, хотя и ограниченную пределами местного розыска. Международный розыск объявляется в случаях, когда объекты розыска могут находиться за границей.

Деление розыска на виды позволяет в процессе расследования каждого уголовного дела правильно определить компетенцию  и масштабы розыскной деятельности того или иного органа следствия  или дознания.

И так, розыск, являясь совокупностью розыскной  деятельности следователя и органа дознания, в зависимости от субъекта его осуществления своими составными частями входит либо в предварительное  следствие (розыскная деятельность следователя), либо в оперативно-розыскную  деятельность (розыскная деятельность органа дознания) и является, таким  образом, их неотъемлемой частью.

Розыскная деятельность следователя – это  часть его работы по делу, направленная на обнаружение местонахождения  установленных лиц и иных известных  объектов, имеющих значение для раскрытия  и расследования преступления, осуществляемая путем производства следственных действий и других мероприятий как в  процессе расследования, так и по делу, приостановленному производством. В процессе этой деятельности следователь  должен тесно взаимодействовать  с органами дознания, осуществляющими  оперативно-розыскную деятельность.

 

2 Розыскная версия

 

На первоначальном этапе расследования следственная ситуация может быть простой и  сложной. В первом случае преступление совершается в условиях очевидности, и к моменту возбуждения уголовного дела многие обстоятельства известны: что произошло, где, когда, кто совершил. Во втором случае обычно известны отдельные  признаки преступления, либо известно, что произошло (убийство, разбой, кража  и т.д.), но неясны обстоятельства совершения и личность подозреваемого. Поэтому  следователь выдвигает предположения  о неустановленных обстоятельствах. Таких предположений будет несколько1.

Эти предположения (гипотезы) в криминалистике называются версиями. Посредством версий следователь  строит предположительную модель отдельного обстоятельства или состава преступления в целом.

Криминалистическая  версия – это одна из сторон мысленного моделирования, это мысленная реконструкция события, отдельных его обстоятельств, осуществляемая на основе известных фактических данных.

В расследовании  версия является средством познания. С помощью ее определяются обстоятельства, подлежащие установлению, т.е. определяются цели следственных действий и их сочетаний.

Криминалистическая  версия должна отвечать ряду требований. Прежде всего, предположение следователя  должно быть логически правильным. Во-вторых, версия – обоснованное предположение, и она должна строиться на основе фактических данных. Эти данные могут  быть доказательствами или содержаться  в непроцессуальных источниках (оперативно-розыскные  мероприятия, проверочные действия и др.). Наконец, версия должна служить  познанию исследуемого события, т.е. совокупность версий должна объяснять, как и в каких направлениях необходимо осуществлять расследование2.

Версия, таким  образом, имеет значение для познания события преступления и качественной организации расследования.

Криминалистическая  версия – это логически правильное, основанное на фактических данных предположение о сущности расследуемого события, отдельных его обстоятельствах. В криминалистике можно выделить следственные версии, выдвигаемые следователями или иными субъектами расследования. Эти версии носят выраженный поисковый характер. Среди следственных версий выделяют также экспертные, розыскные. Судебные версии выдвигаются участниками судебного разбирательства.

Версии  могут строиться в отношении  отдельных обстоятельств или  всего события. В зависимости  от этого версии подразделяют на: общие  – в отношении всего расследуемого  события; версии по элементам состава  преступления; версии в отношении объемных элементов расследования (алиби подозреваемого, розыск обвиняемого и др.); выделяются версии о личности преступника.

Частные версии – в отношении отдельных, менее  объемных фактов (способа убийства, места нахождения похищенных предметов  и др.). Все названные виды версий по одному уголовному делу взаимосвязаны  между собой и образуют систему  следственных версий.

Следственная  практика свидетельствует о том, что каждое преступление имеет ряд  общих черт (признаков) с другими  преступлениями одного и того же вида. Сходство наблюдается в процессе расследования.

На основе обобщения практики разрабатываются  типичные (или типовые) версии по делам одного вида. Например, при обнаружении трупа без ярко выраженных следов убийства могут строиться типовые версии: убийство, самоубийство, несчастный случай, доведение до самоубийства. Значение типичных версий заключается в том, что следователь на начальном этапе расследования посредством их реализует принцип всесторонности расследования, собирает все возможные в конкретной ситуации доказательства. В ходе расследования, по мере получения доказательств и иной информации следователь может конкретизировать свои предположения. Версия из типичной превращается в конкретную3.

Таким образом, розыскная версия является частным  проявлением криминалистической версии. При этом, в ходе осуществления  розыскных мероприятий (поскольку розыскная деятельность следователя является элементом предварительного следствия либо его работы по приостановленному уголовному делу) следователь выдвигает и проверяет как общие версии о событии в целом, так и частные – об отдельных его деталях, частях. Осуществляя розыск преступника, иных лиц и различных предметов, следователь, например, строит и проверяет версии о местах возможного нахождения объектов, имеющих отношение к делу, а также об используемых преступниками и иными лицами способах их маскировки. Эти версии по своему характеру являются розыскными, а по содержанию и объему охватываемых ими фактов – частными версиями.

Наряду  со следователем розыскной деятельностью занимается оперативный работник органа дознания, который также выдвигает и проверяет розыскные версии. Если оперативный работник при этом действует самостоятельно, они будут разновидностью его оперативно-розыскных версий. Иначе говоря, если оперативно-розыскная деятельность предшествовала возбуждению уголовного дела, следователь при построении розыскных версий должен учитывать существующие и уже проверенные розыскные версии оперативного работника4. Розыскная же версия следователя может развить и конкретизировать розыскную версию оперативного работника при условии, если ее проверка не закончена или если ее необходимо проверить следственным путем.

Процесс построения розыскных версий складывается из следующих  основных этапов: ознакомление с исходными  фактическими данными, необходимыми для  правильного построения версий; оценка этих данных (в том числе и решение  вопроса об их достаточности для  построения розыскных версий); формулирование розыскных версий5.

Анализ  практики розыска, проводимого следователями, свидетельствует о том, что исходными  данными для построения версий в  основном являются факты и обстоятельства, которые устанавливаются в период расследования, находятся в причинной  связи с совершенным преступлением  и добываются из процессуальных источников. Но помимо этих фактов и обстоятельств  важное значение для построения версий имеют данные, полученные в процессе осуществления оперативно-розыскных  мероприятий, которые содержатся в  оперативно-розыскных, т.е. непроцессуальных, материалах, а также сведения, полученные следователем из самых разнообразных  источников (бесед с гражданами и  др.).

Собранные данные, прежде чем они будут положены в основу той или иной розыскной  версии, должны быть оценены следователем с точки зрения их значимости и  достаточности для построения версии. В процессе изучения и оценки имеющихся  фактических данных следователем используются такие приемы логического мышления, как анализ и синтез, индукция, дедукция и др.

Например, на основе раздельного изучения таких  обстоятельств, как образ жизни  скрывшегося лица, характер его связей; наличие у него денежных средств, документов удостоверяющих личность; состояние здоровья к моменту  сокрытия и др., может быть выдвинуто  предположение о месте вероятного нахождения преступника. При построении розыскной версии большое значение придается индуктивному обобщению  проанализированных следователем единичных, на первый взгляд разрозненных, взаимно  не связанных фактов. В данном случае из суммы единичных суждений следователя  на основе анализа конкретных фактов складывается общее суждение об их происхождении, а логический вывод, сделанный в рамках этого обобщения, позволяет получить новое знание, которое и используется затем  для построения розыскной версии.

В процессе расследования уголовных дел  большую помощь следователю в  правильной оценке всех фактических  данных, которые будут положены в  основу той или иной розыскной  версии, наряду с его специальными знаниями могут оказать и следующие  факторы: профессиональный розыскной  опыт, который приобретается как  в результате практической деятельности в этой области, так и в процессе постоянного самоусовершенствования и критической оценки своей деятельности; знание оперативной обстановки в  том районе, где совершено преступление; состояние преступности в конкретный период; обстоятельств, которые способствуют уклонению преступников от следствия  и суда либо укрытию различных  объектов; знание психологии лиц, совершивших  преступление и скрывшихся от следствия  либо укрывших ценное имущество и  другие объекты; знание наиболее распространенных приемов, способов, уловок, мест, используемых преступниками с целью укрытия; умение логически мыслить, т.е. правильно применять такие приемы, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия и др.6.

Таким образом, фактические данные, проанализированные и оцененные следователем с учетом его профессионального, житейского опыта, специальных знаний, являются той реальной основой, на базе которой  происходит построение розыскной версии. Основная цель построения розыскных  версий заключается в том, чтобы: определить места, где скрывшийся преступник или иные лица могут находиться в  настоящее время либо уже находятся  укрытые объекты, а также выяснить способы маскировки, которые при  этом использовались; решить, каким  путем разыскиваемый преступник может быть обнаружен и задержан либо разысканы иные лица или объекты; определить места, которые могут  быть в будущем использованы преступником с целью укрытия разыскиваемых  объектов; установить вероятный путь движения преступника или иных лиц  к месту их нахождения в будущем.

Построенная розыскная версия должна быть подвергнута  следователем тщательной проверке, в  ходе которой она либо превращается в достоверный факт, т.е. устанавливается  местонахождение разыскиваемого объекта, либо необходимость в ее дальнейшей проверке отпадает. Проверка розыскных  версий, как и процесс их построения, слагается из ряда этапов7: выведение из версии и разработка всех возможных в данном случае логических следствий; проверка версии путем проведения соответствующих розыскных мероприятий с последующей оценкой результатов, которые будут получены в ходе их производства; формирование вывода об истинности или ложности версии.

Прежде  чем приступить к непосредственной проверке розыскной версии, следователь  должен вывести из нее все возможные  в данном случае следствия, а затем  уже на основании этого определить круг вопросов, подлежащих выяснению  в ходе проверки, а также методы и средства, с помощью которых  целесообразнее всего осуществлять проверку. Этот процесс слагается  из дедуктивного выведения из версии следствий и их сопоставления  с фактами, уже установленными по делу. Дедуктивное выведение следствий  в данном случае представляет собой  процесс мысленного анализа этих версий8.

Суть этого  процесса заключается в том, что, исходя из версии как из факта, который  предположительно имел место в действительности, следователь приходит к выводу о  наличии, помимо уже обнаруженных и  послуживших основанием для построения версии, других данных как следствий  этого предполагаемого факта. Последующая  работа и будет направлена на проверку этих следствий. Если они в ходе проверки подтвердятся, то этим будет подтверждена реальность существования выдвинутой версии, которая в этом случае становится достоверным фактом.

Таким образом, конкретные следственные ситуации определяют тактику проведения следственных и  оперативных действий, осуществляемых при расследовании уголовного дела. Исходя из имеющихся сведений, начиная  с момента получения информации о совершении преступления, следователь  выдвигает версии и определяет направление  расследования. При этом, целесообразно  относить розыскную версию к разновидности  следственной и следовательно нецелесообразно  выделять следственно-розыскную версию в качестве самостоятельной разновидности.

При проверке розыскных версий следователю и работникам органа дознания необходимо активно использовать возможности учетов ОВД9. Статья 17 Федерального закона о полиции посвящена формированию и ведению банков данных о гражданах. Внесению в банки данных подлежит, в частности, информация: о лицах, объявленных в розыск; о лицах, пропавших без вести; о лицах, находящихся в беспомощном состоянии и неспособных по состоянию здоровья или возрасту сообщить сведения о себе. Полиция обязана принимать розыскные меры, направленные не только на поиск скрывшегося лица, совершившего преступление. Возложенная на нее обязанность требует от полиции также разыскивать лиц, совершивших преступление, место нахождения которых не установлено по иным причинам.

При этом, розыскные версии детализируются в  зависимости от конкретных обстоятельств  и прежде всего, в зависимости  от объекта розыска.

Так, например, в рамках розыска автотранспортного  средства - это версии о местонахождении  разыскиваемого автотранспортного  средства. В то же время любая  версия строится на основе той информации, которой располагает субъект, ее выдвигающий. В связи с этим для  формирования розыскных версий особое значение имеют криминалистически  значимые сведения, в данном случае, о местах сокрытия разыскиваемого автотранспортного  средства и лицах, его скрывающих10. Всех лиц, причастных к сокрытию разыскиваемого автотранспортного средства, можно условно разделить на несколько групп: 1. Лица, совершившие хищение данного автотранспортного средства. 2. Лица, непосредственно не участвовавшие в хищении автотранспортного средства, но являющиеся участниками преступной группы, совершившей это хищение. 3. Лица, совершившие угон автотранспортного средства. 4. Лица, являющиеся владельцами автотранспортного средства, на котором они совершили дорожно-транспортное преступление и скрылись с места преступления11.

В зависимости  от ролевых функций лица, скрывающего  автотранспортное средство, мотивами его действий могут быть корысть, желание избежать уголовной ответственности, подготовка к совершению иного преступления, использование чужого транспортного  средства. В качестве целей выступают  продажа автомобиля целиком или  по запасным частям, совершение или  сокрытие другого преступления, возврат  потерпевшему за вознаграждение. Способами  сокрытия являются подделка документов и идентификационных признаков  автотранспортного средства, его  уничтожение. Разыскиваемое автотранспортное средство может скрываться в личном или съемном гараже, в гараже знакомых лиц, в автомастерских, в иных местах с ограниченным доступом посторонних  лиц12.

Указанные закономерности должны использоваться при выдвижении розыскных версий и планировании организации розыска.

Из вышеизложенного  можно сделать вывод о том, что розыскная версия, выдвигаемая  следователем, являясь разновидностью частной следственной версии, представляет собой логически обоснованное, вытекающее из содержания материалов уголовного дела и иных сведений предположение  о вероятном местонахождении  известных следователю и разыскиваемых  им лиц и иных известных объектов, а также об используемых для их сокрытия приемах маскировки. Главное  назначение розыскных версий заключается в том, чтобы с их помощью определить правильное направление поиска того или иного объекта.

3 Тактика осуществления розыскной деятельности следователя на первоначальном этапе расследования

 

Эффективная проверка розыскных версий, а, следовательно, и успех всей розыскной деятельности лица, производящего расследование, невозможна без их планирования. Планированию розыска присущи особенности, которые необходимо учитывать. Одна из них состоит в том, что следователь планирует проведение комплекса розыскных мероприятий, в основе своей однородных, но охватывающих одновременно несколько мест вероятного нахождения разыскиваемого объекта. Для их проведения привлекаются следователи и оперативные работники, обслуживающие данные районы, что связано с отрывом их от выполнения основных обязанностей. Вследствие этого поручаемые таким сотрудникам мероприятия по розыску должны планироваться совместно с оперативным работником, ведущим розыск, и таким образом, чтобы в местах возможного нахождения искомого объекта можно было выполнить эти действия при минимальной затрате сил, времени и средств13.

Другая  особенность заключается в том, что следователь планирует работу по розыску не только в процессе расследования по делу, но и в  период, когда производство по нему приостановлено в соответствии со ст. 208 УПК РФ.