Соотношение гражданско-правового и уголовно-правового воздействия в сфере предпринимательской деятельности

                                            Введение

Осуществление предпринимательской  деятельности зачастую сталкивается с  действиями, которые можно квалифицировать  как преступления. Преступление –  это общественно опасное, виновное, противоправное деяние, запрещенное  Уголовным кодексом РФ под угрозой  наказания.

Уголовное право, как и  гражданское, является составной частью единой правовой системы Российской Федерации, основанной на действующей  Конституции Российской Федерации. Нормы этих отраслей права воздействуют на одни и те же объекты в экономической  сфере. Так, предпринимательская деятельность одновременно регулируется гражданским и уголовным правом: в Гражданском кодексе РФ дается ее понятие и формулируются условия ее осуществления, а Уголовный кодекс РФ устанавливает ответственность как за ведение предпринимательской деятельности без лицензии, так и за нарушение различных, регулируемых и ГК РФ, условий лицензирования.                                                 

  Актуальность выбранной  темы продиктована тем, что  в законодательстве имеет место  противоречивости норм уголовного  и гражданского права  в  регулировании предпринимательской  деятельностью.

1.Гражданско-правовое воздействие на предпринимательскую деятельность.

1.1.Понятие и  гражданско-правовое регулирование  предпринимательской деятельности

В условиях формирующегося в России свободного рынка товаров, работ и услуг расширяется  сфера предпринимательской деятельности. Под предпринимательской деятельностью  понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли  от пользования имуществом, продажи  товаров, выполнения работ или оказания услуг гражданами и юридическими лицами, зарегистрированными в качестве предпринимателей в установленном  порядке.

Это определение, даваемое в  п. 1 ст. 2 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее - ГК), отражает шесть  признаков предпринимательской  деятельности:

1)   ее самостоятельный  характер;

2)   осуществление на  свой риск, т. е. под собственную  ответственность предпринимателей;

3)   цель деятельности - получение прибыли;

4)   источники прибыли  - пользование имуществом, продажа  товаров, выполнение работ либо  оказание услуг;

5)   систематический  характер получения прибыли;

6)   факт государственной  регистрации участников предпринимательства.

Отсутствие любого из первых пяти признаков означает, что деятельность не является предпринимательской. Для  квалификации деятельности как предпринимательской  необходим и шестой (формальный) признак. Однако в некоторых случаях  деятельность может быть признана предпринимательской  и при отсутствии формальной регистрации  предпринимателя. Гражданин, осуществляющий предпринимательскую деятельность без регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, не вправе ссылаться в отношении заключенных им при этом сделок на то, что он не является предпринимателем. Суд может применить к таким сделкам правила закона об обязательствах предпринимательского характера. Это означает, в частности, что “фактический предприниматель” будет нести по своим обязательствам ответственность даже при отсутствии его вины в их нарушении.

Поскольку содержание предпринимательской  деятельности прежде всего и главным образом составляют имущественные отношения юридически равных субъектов, т. е. то, что регулируется гражданским правом, можно говорить о гражданско-правовом регулировании предпринимательской деятельности на базе ГК и иного гражданского законодательства. Это, естественно, требует усвоения основных положений гражданского права и учета на этой базе особенностей гражданско-правового регулирования предпринимательских отношений как разновидности гражданско-правовых отношений.

1.2. Понятие, предмет,  метод, система и источники  гражданского права. Гражданское право - это совокупность правовых норм, регулирующих имущественные и связанные с ними личные неимущественные отношения, основанные на равенстве, автономии воли и имущественной самостоятельности их участников. Гражданскому праву как ведущей отрасли частного права присущи свои предмет, метод, система и источники.

Предметом гражданского права  служат имущественные и личные неимущественные  отношения. Имущественными являются отношения  собственности и другие вещные отношения, отношения, связанные с исключительными  правами на результаты умственного  труда (интеллектуальная собственность), а также отношения, возникающие  в рамках договорных и иных обязательств. Связанными с имущественными признаются такие отношения личного характера, как, например, отношения авторства на произведения науки, литературы, искусства, изобретения и другие идеальные результаты интеллектуальной деятельности.

Комплекс предпринимательских  имущественных отношений служит важным элементом предмета гражданского права. ГК, другие законы и иные правовые акты, содержащие нормы гражданского права, не только дают легальное определение  предпринимательской деятельности, но и регламентируют особенности  источников ее гражданско-правового  регулирования, ее субъектов и их участия в обязательствах. Важным видом регулируемой гражданским правом предпринимательской деятельности является инвестиционная деятельность, т. е. вложение инвестиций (денежных средств, целевых банковских вкладов, паев, ценных бумаг, технологий, лицензий и т. п.) и совокупность практических действий по их реализации.

Гражданское право не регулирует, но тем не менее защищает неотчуждаемые права и свободы человека и другие непосредственно не связанные с имущественными отношениями нематериальные блага, такие как, например, жизнь и здоровье, достоинство личности, личная неприкосновенность, честь и доброе имя, деловая репутация, личная и семейная тайна. Не будучи сугубо предпринимательскими, данные права и свободы играют немаловажную роль в жизни и деятельности предпринимателей.

Свойства гражданско-правового  метода регулирования имущественных  отношений наиболее адекватны условиям свободного рынка, конкурентной среды  и потребностям предпринимателей. Они  опираются на такие основные начала гражданского законодательства, как  неприкосновенность собственности, свобода  договора, недопустимость произвольного  вмешательства кого-либо в частные  дела, беспрепятственность осуществления  гражданских прав, обеспечение восстановления нарушенных прав и их судебная защита (п. 1 ст. 1 ГК).

Важной чертой гражданско-правового  метода служит диспозитивность многих гражданско-правовых норм. Диспозитивные  нормы содержат определенное общее  правило (общую модель) поведения  участников, допуская возможность формирования ими иной модели, если это вытекает из другого закона и (или) соглашения самих сторон. Например, в силу п. 1 ст. 223 ГК право собственности у  приобретателя вещи по договору возникает  с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором. Точно так же риск случайной гибели или случайного повреждения имущества, по общему правилу диспозитивной  ст.  211  ГК,  несет  его  собственник,  если иное не предусмотрено законом либо договором. Пользуясь данными статьями ГК, предприниматель - продавец вещи, желая поскорее освободиться от риска её случайной гибели и зная, что покупатель весьма заинтересован в её приобретении, может уговорить последнего предусмотреть в договоре, что право собственности перейдет к нему не с момента передачи вещи, а, скажем, с момента подписания договора или вступления его в силу. Гражданско- правовой метод позволяет предпринимателям - участникам рынка свободно конкурировать друг с другом, добиваться оптимального баланса взаимных интересов, в наибольшей мере удовлетворяя потребности потребителей в необходимых товарах, работах и услугах. 

Таким образом, в Гражданском кодексе РФ дается  понятие предпринимательской деятельности и формулируются условия ее осуществления, а Уголовный кодекс РФ устанавливает ответственность.

2. Уголовно-правовое  воздействие  на предпринимательскую  деятельность.

2.1. В качестве объекта незаконного предпринимательства выступают общественные отношения, регулирующие нормальное, в соответствии с установленными правилами, функционирование сферы предпринимательской деятельности, задачами которой является обеспечение общества в целом и отдельных его потребителей необходимыми товарами и услугами, а также производство соответствующих отчислений в государственный бюджет от полученной прибыли. Именно последняя из названных обязанностей, как правило, не выполняется лицами, занимающимися незаконным предпринимательством, если они не зарегистрировались в установленном законом порядке. В том случае, когда та или иная деятельность осуществляется без лицензии или с нарушением условий лицензирования, в большей степени страдают интересы потребителей, нежели интересы государства в целом, поскольку в этом случае производятся товары или оказываются услуги с нарушением требований, предъявляемых к их качеству или процессу их производства. Таким образом, незаконное предпринимательство посягает и на иные общественные отношения, которые мы выделяем в качестве дополнительного объекта. Это интересы государства в сфере налогообложения, интересы хозяйствующих субъектов, вступающих в экономические связи с незаконным предпринимателем, а также интересы потребителей товаров и услуг, которые представляются незарегистрированным юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем. Дополнительные объекты в анализируемом составе преступления являются факультативными, поскольку для привлечения к уголовной ответственности достаточно установить либо причинение вреда интересам государства в целом в сфере налогообложения — получение крупного или особо крупного дохода, либо интересам граждан или организаций — причинение крупного ущерба.

Незаконное предпринимательство, определяемое в ст. 171 УК РФ как предпринимательская  деятельность, представляет собой определенный процесс, систематическое совершение однородных действий в той или  иной сфере производства, торговли, оказания услуг или иных видов  деятельности, направленных на извлечение прибыли.

Такой вывод вытекает из положений ГК РФ. Так в ч. 1 ст. 2 ГК РФ предпринимательство характеризуется как деятельность, направленная на систематическое получение прибыли, а это в свою очередь говорит о том, что она должна осуществляться на постоянной основе.

Большинство авторов, исследовавших  эту проблему, так же считают, что  предпринимательскую деятельность отличает система, совокупность последовательно  совершаемых действий, направленных на получение прибыли, адресованных неопределенному кругу потребителей или контрагентов; длительный и стабильный режим работы предприятия в течение  дня (недели). Время, в течение которого она осуществляется, не имеет значения для признания ее уголовно- наказуемой.

Данное преступление следует  считать оконченным с момента  совершения одного из действий в общей цепи предполагаемых однородных актов поведения.¹

Для наличия признаков  незаконного предпринимательства  в деятельности не зарегистрированного  торгового предприятия достаточно совершения с его стороны нескольких сделок купли-продажи, если они привели  к извлечению дохода в крупном  или особо крупном размере. Б.В.Волженкин, углубляя эту мысль, говорит о том, что такая система действий, направленная на извлечение прибыли присутствует и в совершении одной крупной сделки, выполнении какой-либо значительной работы, например, строительство или ремонт объекта, изготовление большой партии продукции. Однако в последних примерах имеется именно выполнение многократно повторяющихся, тождественных действий, протяженных во времени, особенно, если речь идет о строительстве дома или иного объекта.

Незаконное предпринимательство  следует отграничивать от единичного акта продажи одного или даже нескольких предметов, одноразового выполнения какой-либо работы, поскольку в данном случае отсутствует систематичность, наличие  определенного повторяющегося процесса, направленного на получение прибыли.

2.22.3. Субъект и субъективная сторона незаконного предпринимательства

Согласно ст. 20 УК РФ субъектом  незаконного предпринимательства  является вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет на момент совершения преступления. Это может  быть как российский, так и иностранный  гражданин, а также лица без гражданства, занимающиеся на территории Российской Федерации незаконной предпринимательской  деятельностью.¹ Однако это определение нуждается в уточнении, - скорее всего это будут граждане, достигшие 18-летнего возраста, поскольку именно по достижении данного возраста возникает полная дееспособность, хотя, в специально предусмотренных гражданским законодательством случаях, предпринимательской деятельностью могут заниматься и лица с 16 лет.

Помимо общих перечисленных  признаков субъект незаконного  предпринимательства должен обладать дополнительными признаками.

К уголовной ответственности  могут привлекаться лишь руководители организаций, предприятий и учреждений, либо их заместители или иные работники, осуществляющие управленческие функции, в чьи обязанности в соответствии с приказом входило осуществление  таких направлений деятельности, которые требовали получения  лицензии, или же лица, на которые  была возложена обязанность зарегистрировать предприятие. Как правило, совет директоров акционерного общества образует исполнительный орган общества: коллегиальный (правление, дирекция) либо единоличный (директор, генеральный директор), который осуществляет текущее руководство деятельностью общества, определенной законом и уставом общества (п. 3 ст. 103 ГК РФ).

Российское уголовное  законодательство не предусматривает  ответственности юридических лиц, поэтому за совершение преступлений в связи с той или иной деятельностью  юридического лица, в данном случае незаконного предпринимательства, ответственность несут физические лица, уполномоченные контролировать или осуществлять деятельность, связанную с регистрацией предприятия или получением лицензии. Учредители или акционеры не могут быть субъектами незаконного предпринимательства, поскольку они непосредственно не занимаются предпринимательской деятельность, поручая это исполнительному органу.

В обязанности учредителей  входит определение порядка осуществления  ими совместной деятельности по созданию общества, размера уставного капитала, выпуска и размещения акций.

Акционеры имеют право  на получение дивидендов, проводят общее собрание, на котором решают вопросы, относящиеся к его исключительной компетенции (п. 1 ст. 103 ГК РФ), среди  которых, как уже отмечалось ранее, назначение лиц, осуществляющих текущее  руководство, если этот вопрос не отнесен  к компетенции совета директоров (наблюдательного совета).

Вместе с тем, лица, не осуществляющие руководство акционерным  обществом, не будучи исполнителями  незаконного предпринимательства, могут выступать в качестве соучастников преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ, т.е. быть пособниками, организаторами или подстрекателями (ч. 4 ст. 34 УК РФ). Такие лица могут быть участниками организованной группы.

Вопрос о возможном  субъекте данного преступления вместе с тем не так прост, как это  кажется на первый взгляд. Если незаконной предпринимательской деятельностью  занимается индивидуальное лицо, оно  без сомнения должно нести уголовную  ответственность за противоправный характер своего деяния, связанного с  извлечением для себя лично незаконной прибыли. В тех же случаях, когда  незаконным предпринимательством занимаются юридические лица, к ответственности  привлекаются их руководители, заместители  или иные лица, на которых возложены  обязанности осуществлять регистрацию и лицензирование. Но получаемые при этом доходы не поступают в распоряжение этого конкретного лица, в лучшем случае оно получает лишь какую-то часть доходов в виде заработной платы, которая может зависеть от полученной прибыли. Происходит вменение тех последствий, которые не охватывались в полном объеме умыслом виновного. Представляется обоснованным поставить на обсуждение вопрос о включении в число субъектов уголовной ответственности за совершение преступлений в сфере экономической деятельности юридических лиц, тем более, что одним данным составом число возможных совершаемых ими преступлений не ограничивается. По крайней мере половина всех преступлений в сфере экономической деятельности (гл,22 УК РФ), не говоря о преступлениях, предусмотренных другими главами УК, совершается фактически юридическими лицами. Уместно вспомнить, что в первоначальных проектах уголовного кодекса предусматривалась ответственность юридических лиц.

В свое время при обсуждении проекта нового уголовного кодекса, отдельными учеными высказывались  предложения об установлении уголовной  ответственности юридических лиц  за некоторые из преступлений, совершаемых  в сфере экономики, экологические  преступления, преступления против общественной безопасности. Так, например, С.Г. Келина в пользу данного решения приводила такие доводы, как тяжесть последствий, причиненных деятельностью юридических лиц, трудность установления конкретного виновного лица.¹

Б.В. Волженкин, поднимая вопрос об ответственности юридических лиц, отмечает, что она должна наступать при наличии определенных условий. Автор допускает возможность включения в уголовный кодекс новеллы об ответственности юридических лиц. В то же время он подчеркивает, что субъектами преступлений должны быть конкретные физические лица, а субъектами уголовной ответственности могут быть и юридические лица. Последние "могут нести ответственность за действия физических лиц, когда эти действия 1) совершаются с ведома юридического лица или были им санкционированы, 2) в пользу юридического лица, 3)субъектами, им уполномоченными"².

Видимо, как справедливо  отмечает Никифоров А. С., вся сложность  обсуждаемой проблемы заключается  в том, что в обоснование идеи об ответственности юридических  лиц необходимо" если не придумать, то продумать механизм или механизмы  виновной (а не только причинной) связи  юридических лиц (корпораций) с вредными опасными последствиями совершенного ими правонарушения (преступления)".³

Отмечая неправомерность  привлечении физических лиц к уголовной ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность, отдельные авторы приходят к выводу о невозможности применения мер уголовно-правового характера за преступления, совершаемые в сфере деятельности юридических лиц. Так, Ионова Ж.А. в связи с этим отмечает, что" юридические лица (в отличие от граждан) не являются субъектами уголовной ответственности по российскому праву.

Привлечение руководителей  или физических лиц - учредителей  не легитимной организации, — противоречило  бы основному началу уголовного права  принципу объективного вменения, т.е. ответственности  только за свои действия. Таким образом, ответственность предприятий-нарушителей  как субъектов не легитимной предпринимательской  деятельности может осуществляться исключительно в рамках административного  или хозяйственно-правового воздействия".¹

Однако такой вывод  не бесспорен. При совершении деяний, причиняющих существенный вред интересам  экономики, необходимо воздействовать на нарушителей и методами уголовного права, и это воздействие будет  более эффективным, если оно будет  применяться в отношении юридического лица, а не отдельного его представителя. Ведь в настоящее время в случае привлечения лица к уголовной ответственности, к примеру, за деятельность без лицензии, но с надлежащей регистрацией, организация из своих средств выплачивает присужденные ему приговором суммы штрафа. В случае признания юридического лица субъектом уголовного правоотношения, эти суммы могли бы быть значительно выше и послужили бы предостережением на будущее при совершении подобных деяний.

В заключение обсуждения проблемы уголовной ответственности юридических  лиц следует отметить, что она  является достаточно актуальной не только для нашего государства, но и для  иных, более развитых стран как  в

экономическом, так и правовом отношении. Так, например, страны -члены Совета Европы в лице своего Комитета Министров были вынуждены еще в 1988 г. принять Рекомендацию № (88) 18 по ответственности юридических лиц за правонарушения, совершенные в ходе ведения ими хозяйственной деятельности и Меморандум с комментариями к ней. В Рекомендации, в частности, отмечается, что этот вопрос поднимается в связи с тем, что зачастую выгода извлекается из незаконной деятельности, предприятия наносят значительный вред отдельным лицам и обществу в целом, а также в целях предотвращения дальнейших правонарушений.

Эта мысль конкретизируется в Общих положениях Меморандума, где отмечается, что" применение санкций к отдельному лицу может  оказаться недостаточно эффективной  мерой для предотвращения совершения предприятием правонарушений и не заставит правление предприятия или его  членов реорганизовать систему контроля.

Для преодоления этих сложностей законодатели во многих европейских  странах добивались наложения уголовной  ответственности на само предприятие".

Уголовные дела, изученные  в московских межмуниципальных судах, позволили выявить следующие  характеристики лиц, занимающихся незаконным предпринимательством. В основном эту деятельность осуществляют мужчины, они составили 88,9% от числа всех осужденных, женщины соответственно -11,1%. Среди лиц, виновных в преступлении, предусмотренном ст. 171 УК РФ, индивидуальные предприниматели составили 18,5%; руководители предприятий и их заместители -81,5%. По возрастному признаку осужденные распределились следующим образом: лица в возрасте от 25 до 40 лет составили 37,1%; от 40 до 50 лет - 59,2% и свыше 50 лет - 3,7%. Все осужденные имели либо среднее специальное образование (44,4%), либо высшее (55,6%).

Незаконное предпринимательство  является умышленным преступлением. Лицо осознает, что занимается предпринимательской  деятельностью, не пройдя регистрацию  в соответствующих государственных  органах, и продолжает (желает) ею заниматься, несмотря на имеющиеся в его поведении нарушения соответствующих правил.

При осуществлении предпринимательской  деятельности без лицензии, но при  наличии регистрации, субъект осознает, что он не получил лицензию от уполномоченных на ее выдачу органов и занимается (желает) несмотря на это производством  товаров или услуг.

При нарушении условий  лицензирования, сознанием лица охватывается то обстоятельство, что им не соблюдаются, нарушаются, установленные правила (условия), которые предъявляются  к конкретному виду деятельности (соблюдение мер безопасности, санитарно-гигиенических  и пр. правил) и желает производить  работы с нарушением таких правил. Может иметь место нарушение  всех трех требований, предъявляемых  к той или иной деятельности. В  этом случае лицо также действует  умышленно, сознательно не совершая всех тех действий по легализации  своей деятельности, которые установлены  действующим законодательством.

В случаях, когда в результате незаконной предпринимательской деятельности не был причинен крупный ущерб  гражданам, организациям или государству, лицо действует с прямым умыслом. В этом случае состав незаконного  предпринимательства является формальным, поэтому субъективное отношение  к совершаемым действиям характеризуется  осознанием их несоответствия установленным  правилам и желанием осуществлять их без соблюдения установленных правил.

В случае причинения крупного ущерба, приведенный признак становится обязательным для объективной стороны  исследуемого состава преступления, поэтому необходимо устанавливать  отношение субъекта к наступлению  данного последствия, т.к. такой вид  незаконного предпринимательства  имеет материальный состав. Причиняя крупный ущерб, лицо осознает, что осуществляет предпринимательскую деятельность незаконно, предвидит, что несоблюдение предъявляемых к такой деятельности требований и условий может привести к причинению крупного ущерба (например, деятельность без соблюдения всех этапов или требований к производственному процессу с тем, чтобы произвести качественный товар) и сознательно допускает наступление таких последствий или относится к ним безразлично, т.е. действует с косвенным умыслом. Б.В. Волженкин, анализируя подобную ситуацию, допускает, что в случае причинения крупного ущерба лицо может действовать и с прямым умыслом, но вместе с тем оговаривает, что субъект "вероятно, чаще сознательно допускает или безразлично относится к его наступлению".¹ Более правильной представляется позиция, исключающая возможность занятия незаконным предпринимательством в случае причинения крупного ущерба с прямым умыслом. Причинение крупного ущерба выступает в качестве побочного результата незаконной предпринимательской деятельности. Трудно представить себе, что лицо желает причинить вред здоровью граждан, завладеть их денежными средствами или имуществом организаций или государства, занимаясь незарегистрированной или безлицензионной деятельностью. Если лицо до начала своей деятельности имело такую цель, а созданное им незарегистрированное предприятие, являлось лишь прикрытием или орудием достижения такой цели, то совершенное деяние следует квалифицировать соответственно либо как причинение вреда здоровью той или иной тяжести, либо как мошенничество, либо как иное преступление в сфере экономики, при наличии к этому определенных оснований.

Представляется, что в  данном случае законодателю следовало  бы указать, как это имеет место  при совершении иных преступлений, что крупный ущерб причиняется  по неосторожности. Именно такое отношение  лица к данному признаку является наиболее вероятным. Субъект незаконного  предпринимательства сознательно  не совершает всех предписанных ему законом действий по оформлению деятельности своего предприятия и желает, чтобы эта деятельность осуществлялась именно таким образом. В то же время он предвидит, что несоблюдение установленных правил, особенно лицензирования и его условий, может привести к причинению ущерба как его контрагентам, так и отдельным потребителям товаров и услуг, но без -достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывает на предотвращение таких последствий, либо не предвидит, но при необходимой внимательности и предусмотрительности (более тщательная проработка всего производственного процесса и т.п.) должен и мог был предвидеть.

Мотив в Уголовном праве  понимается как осознанный и конкретно  определенный интерес, побудивший к  совершению общественно опасного деяния, "как сознательное побуждение, которым  руководствовался субъект, совершая преступление".¹

В качестве побудительных  мотивов может выступать не один, а сразу несколько, приведших  лицо к желанию заниматься именно незаконным предпринимательством. Как  правило, это прежде всего корыстный мотив, желание обогатиться или поправить свое материальное положение за счет совершения преступления.

Заключение

Отличие гражданского права  от уголовного, в аспекте обеспечения  безопасности предпринимательской  деятельности, во многом обусловлено  тем, что субъектами гражданских  правоотношений могут быть как физические лица (с учетом их право- и дееспособности), так и юридические, а вот субъектом  преступления может быть только конкретное физическое лицо. В уголовном праве  деятельность юридического лица будет  оцениваться только через поступки конкретных граждан – руководителей  или работников предпринимательских, либо государственных структур. Гражданское  право воздействует на имущественную  сферу правонарушителя в интересах  потерпевшего, носит компенсационный  характер. Уголовное право воздействует на личность, а на имущественную  сферу – в публичных интересах. 
Нормами гражданского права регулируются отношения гражданского оборота (в т.ч. и предпринимательской деятельности), как правило, в ненарушенном, нормальном состоянии, а нормы уголовного права имеют действие в случаях правонарушений в сфере гражданского оборота . 
Ответственность за совершенное гражданско-правовое правонарушение может наступать как по решению суда, так и по условиям договора. Ответственность же за совершение преступления может наступать только по приговору суда. Кроме того, уголовный закон со своей стороны подкрепляет гораздо более жесткими, более репрессивными санкциями гражданско-правовую ответственность участников предпринимательских отношений.