Судебно – психологическая экспертиза (СПЭ)

Вариант 6. Судебно – психологическая экспертиза (СПЭ)

ПЛАН

1. Понятие  судебно-психологической экспертизы.

2. Объект  и предмет СПЭ, основание назначение  в уголовном и гражданском  процессе;

3. Методологические  основы проведения СПЭ;

4. Виды  судебно-психологических экспертиз, условия и порядок их проведения;

5. Основные  вопросы, решаемые экспертом-психологом  в ходе предварительного следствия  и в суде.

6. Заключение.

7. Список  используемой литературы.

1. Понятие судебно-психологической  экспертизы.

Слово “экспертиза” (от латинского “expertus” – знающий по опыту, испытанный, изведанный) обозначает применение специальных профессиональных знаний, которые прошли апробацию опытом. Судебная экспертиза – одна из разновидностей экспертизы, обладающей особыми признаками, описанными в процессуальном законе (ГПК и УПК РФ).

Совокупность норм процессуального права является необходимой предпосылкой возникновения правовых отношений по поводу экспертизы в процессе, а значит и конкретных действий субъектов процесса, связанных с назначением и производством экспертизы, использованием ее результатов для доказательственных целей. 

Судебная экспертиза, таким образом, является институтом процессуального права, который, как и всякий институт, представляет собой законодательно обособленную совокупность закономерно связанных однородных и однопорядковых по сфере действия норм процессуального права, обеспечивающих законченное регулирование группы процессуальных отношений, направленных на осуществление правосудия.

2. Объект и предмет СПЭ, основание  назначение в уголовном и гражданском  процессе;

Судебно-психологическая экспертиза  (понятие, производное от общеродового понятия судебной экспертизы) – это специальное психологическое исследование, проводимое специалистом-психологом (экспертом) в отношении человека, который является субъектом процесса или ситуации, назначаемое определением суда или постановлением следователя при наличии общего (процессуального) и специального (психологического) оснований для получения доказательства по делу.

Основная задача судебно-психологической экспертизы (СПЭ) сводится к оказанию помощи суду, органам предварительного следствия в более глубоком исследовании специальных вопросов психологического содержания, входящих в предмет доказывания по уголовным делам, являющихся составным элементом гражданско-правовых споров, а также в исследовании психологического содержания целого ряда юридических правовых понятий, содержащихся в законе. Поэтому предметом исследования судебно-психологической экспертизы являются психические процессы, состояния, свойства психически здоровых лиц, участвующих в уголовном и гражданском процессах, особенности их психической деятельности, временные (неболезненные) изменения сознания под влиянием различных факторов, экспертная оценка которых имеет значение для установления объективной истины по делу.

Рассмотрим СПЭ, представленную в двух основных понятийных аспектах (табл. 1). 

Таблица 1

Содержательные аспекты понятия «судебно-психологическая экспертиза»

Иными словами, предметом СПЭ являются индивидуально своеобразные черты психического отражения участниками процесса различных явлений окружающей действительности, которые имеют значение для правильного разрешения уголовных и гражданских дел.

Для содержания судебно-психологической экспертизы, как специального психологического исследования, важнейшей характеристикой является соответствие разработанным психологической наукой категориям, законам, методологическим принципам, что обеспечивается уровнем профессиональной компетентности эксперта.

Понятия психологического исследования и судебно-психологической экспертизы не совпадают. Всякая судебно-психологическая экспертиза есть специальное психологическое исследование, но не всякое психологическое исследование является судебной экспертизой. Психологическое исследование составляет ядро экспертизы и подчинено принципам, законам психологической науки. Статус же судебной экспертизы оно приобретает только в том случае, если его назначение, производство отвечают всем признакам процессуальной (уголовной и гражданской) формы.

Психологическое исследование состоит из нескольких этапов, включающих определение экспертной задачи, выбор конкретных методик, их применение к объекту исследования, получение промежуточных результатов, на основе которых затем формулируется экспертный вывод. С точки зрения специальных знаний промежуточные результаты есть новые факты, добытые экспертом, анализ которых позволяет затем сформулировать окончательный вывод, являющийся ответом на поставленный судом вопрос и определяющий содержание заключения эксперта как судебного доказательства. Именно вывод играет юридическую роль фактических данных, но никак не промежуточные факты-результаты, которые не могут самостоятельно, в отрыве от вывода, использоваться в качестве доказательства по делу, ибо для профессиональной оценки таких фактов также нужны специальные знания. Судья не вправе, не согласившись, например, с выводом эксперта, принять в качестве доказательства промежуточный факт, установленный экспертом и отраженный в его заключении.

Поскольку промежуточные факты не обладают объективной связью с фактами предмета доказывания или иными имеющими значение для дела фактами,  они выступают фактами специального значения, но не имеют юридического статуса.

Представим описание процесса формирования экспертом выводов о фактах, полученных в ходе экспертного исследования (табл. 2).

Таблица 2

Формирование вывода эксперта в ходе исследования

Таким образом, цель специального психологического исследования в рамках СПЭ не сводится к простой констатации психологических фактов, а направлена на их профессиональную интерпретацию.

Общеправовое основание назначения судебной экспертизы отражено в процессуальном законе (ст. 74 ГПК, ст. 78 УПК) - как потребность в применении специальных знаний, определяемая судом при рассмотрении конкретного дела.

Применительно к судебно-психологической экспертизе общим (процессуальным) основанием ее назначения является необходимость применения специальных психологических знаний для разъяснения возникающих при рассмотрении дела судом вопросов.

Необходимость или потребность в специальных знаниях определяется судом, но критериев этого закон не содержит. Чтобы выявить наличие правового основания, нужно выяснить, существуют ли специальное основание и поводы к назначению психологической экспертизы.

Специальное основание отражает специфику общих экспертных задач, решаемых в рамках данного процесса (гражданского или уголовного). В таком основании как бы отражаются основные элементы предмета судебно-психологической экспертизы. Определяя специальное основание, суд проверяет, а будут ли юридически значимыми (до данному делу) те обстоятельства, которые компетентен выявить эксперт. При положительном ответе суд делает вывод о наличии правового основания к назначению экспертизы и выносит определение об этом.

Специальное основание судебно-психологической экспертизы производно от научной компетенции психологического исследования и одновременно учитывает потенциальную юридическую (доказательственную) значимость результатов психологического исследования. Специальное основание назначения судебно-психологической экспертизы — это наличие у суда (судьи) обоснованного сомнения в способности лица (конкретного участника процесса) правильно отображать внешнюю и внутреннюю стороны событий, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения данного дела.

Формула “правильно отображать внешнюю и внутреннюю стороны” имеет устоявшееся психологическое содержание, а именно: способность правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства, правильно запоминать и воспроизводить сведения о них, а также способность в полной мере осознавать фактическое содержание своих действий (юридически значимых) и способность в полной мере осуществлять сознательное, волевое управление ими.

Если указанное сомнение связано с обоснованным сомнением суда в психической полноценности субъекта, то правильным будет назначение комплексной психолого-психиатрической экспертизы.

Обоснованным сомнение в способности правильно отражать внешнюю и/или внутреннюю сторону событий можно считать тогда, когда суд располагает на этот счет определенной информацией (сведения об определенном эмоциональном, психическом состоянии — стрессе, усталости, постинтоксикации; об особенностях психических процессов и т. п.). Конечно, на практике не всегда просто разобраться в этом и правильно определить наличие специального основания назначения психологической экспертизы. Поэтому в сложных случаях можно было бы прибегнуть к помощи специалиста-психолога (например, на стадии подготовки дела), что станет возможным с принятием нового ГПК РФ.

Таким образом, специальное основание назначения психологической экспертизы носит психологический характер, но в каждом конкретном деле существуют свои собственные обстоятельства, ориентируясь на которые, суд определяет наличие данного основания. Иначе говоря, помимо оснований к назначению экспертизы, существуют конкретные поводы к назначению, позволяющие определить наличие оснований.

Поводом к назначению психологической экспертизы является информация об определенных обстоятельствах психологической природы, которые (обстоятельства) могут вызвать сомнение в способности конкретного лица в конкретной ситуации правильно отображать внешнюю и внутреннюю стороны обстоятельств, имеющих юридическое значение.

Естественно, исчерпывающего перечня поводов не существует. Они различаются применительно к различным видам психологических экспертиз и играют вспомогательную по сравнению с основаниями назначения роль.

Например, наличие сведений о возрасте, низком уровне психического (умственного) развития, не связанном с патологией психики, может служить поводом к назначению психологической экспертизы в отношении несовершеннолетнего субъекта процесса для определения его способности правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства, правильно запоминать и воспроизводить в речевой форме информацию о них в суде. Данные о характерологических особенностях, присущих данной личности (склонности к фантазированию, повышенной внушаемости), сведения о необычном эмоциональном состоянии в момент восприятия или нестандартности ситуации (об интенсивности раздражителя) могут служить поводом к назначению экспертизы для определения способности правильно отображать внутреннюю и внешнюю стороны событий.

Поводы индивидуализируют специальное основание назначения судебно-психологической экспертизы, что помогает правильно выбрать ее вид уже на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Поводом к обязательному проведению психологической экспертизы служит информация о возрасте субъекта (несовершеннолетние) либо о сенсорных нарушениях Такие лица в силу психологических причин характеризуются специфическими изменениями в течение познавательных процессов, часто в эмоциональной и волевых сферах.

Действующий ГПК (в отличие от УПК) специально не предусматривает случаев обязательного проведения экспертизы; поэтому обязательность назначения экспертизы как самостоятельное понятие не выделяется. Вместе с тем практическая потребность в этом существует Несовершеннолетние не всегда в состоянии правильно воспринимать и представлять себе содержание и цели совершаемых ими (или другими лицами) действий, соотнести с ними свое волеизъявление, полностью предвидеть последствия конкретных действий, правильно воспроизвести в речевой форме информацию об интересующем суд обстоятельстве в виде показаний в суде. Именно возрастные особенности формирования и развития психической деятельности таких субъектов обусловливают необходимость участия эксперта-психолога в процессе Представляется, что на практике такая экспертиза чаще всего может быть назначена в отношении несовершеннолетних свидетелей (на предмет правильности восприятия обстоятельств, имеющих значение для дела, правильности запоминания и воспроизведения информации о них в суде).

Сенсорные недостатки порождают индивидуально-психологические особенности, которые оказывают существенное влияние на качество и функционирование психической деятельности Психологическая экспертиза позволяет установить специфику познавательных процессов, компенсаторные свойства других полноценных органов чувств, степень владения словесной или иной (дактильной, жесто-мимической) речью и ряд других психологических обстоятельств.

Для сравнения: за рубежом юристами уже признана необходимость участия в процессе эксперта-психолога, если одним из субъектов процесса является лицо с нарушением слухового восприятия. При рассмотрении судом гражданских дел полагают обязательным назначение медико-психологической экспертизы для получения необходимого доказательства при выяснении судом насколько лицо с тем или иным сенсорным нарушением (сторона в процессе) способно к заключению сделки, выполнению договоров, а также для определения полноценности (или деформированности) завещательной способности. Думается, изучение подобного опыта было бы полезным и у нас.

В рассматриваемом контексте следует различать обязательность назначения и принудительность проведения экспертизы: это не синонимичные в юридическом смысле понятия Обязательное назначение еще не предполагает возможности применения мер процессуального принуждения к лицу, отказавшемуся подвергнуться психологическому обследованию. Как отмечалось, принудительное проведение психологической экспертизы объективно невозможно (в силу специфики применяемых методов), а юридически — недопустимо (с точки зрения гарантированных Конституцией прав человека).

3. Методологические основы проведения  СПЭ;

Методологическую основу СПЭ составляют общепсихологические научные принципы:

• принцип детерминизма;

• принцип развития психики человека в единстве его сознания и деятельности;

• принцип системности, предполагающий изучение его психической деятельности как единого целого.

Каждая судебно-психологическая экспертиза - это монографическое исследование конкретной личности, психологических механизмов поведения человека в строго определенных условиях. Поэтому выбор экспертом-психологом методов исследования определяется, прежде всего, общими задачами, поставленными перед ним представителями правоохранительных органов и сформулированными в постановлении или определении о проведении судебно-психологической экспертизы. Если, например, исследуется вопрос о наличии или отсутствии у обвиняемого в момент совершения преступления состояния физиологического аффекта, эксперту в первую очередь необходимо обратиться к изучению материалов уголовного дела, сбору и анализу биографических сведений о подэкспертном, провести с ним беседу.

Специфической особенностью судебно-психологической экспертизы является то, что ни один из используемых в исследовании методов не ведет прямо к ответу на поставленный перед экспертом вопрос. Исключением могут быть, пожалуй, только некоторые экспертные исследования, направленные на установление принципиальной возможности свидетелей и потерпевших воспринимать важные для дела обстоятельства и давать о них правильные показания. Таким образом, специфика судебно-психологической экспертизы заставляет с особой серьезностью и требовательностью относиться к подбору методов для каждого экспертного исследования.

Методика проведения СПЭ в каждом конкретном случае с учетом задач, которые ставятся перед ней правоохранительными органами, предполагает широкий выбор различных методов исследования, к которым, в частности, относятся:

- изучение  материалов дела. Первым этапом  экспертного психологического исследования  всегда должно быть изучение  материалов уголовного дела. Знакомство  с фабулой и обстоятельствами  дела как бы вводит эксперта  в атмосферу событий, которые  ему предстоит исследовать, формирует  представление о людях, выступающих  в качестве подэкспертных. Практически нет, и не может быть, уголовного дела, в материалах которого полностью отсутствовала бы информация, представляющая интерес для психолога. Многие материалы дела могут и должны быть подвергнуты психологическому анализу.  

Психологическое изучение материалов дела необходимо для уяснения задач экспертного исследования, его границ и в некоторых случаях для уточнения вопросов следователя или суда. Все это имеет большое значение для составления плана и выбора методов дальнейшего исследования.

Изучение материалов дела помогает увидеть в собранных следователем или судом сведениях «белые пятна», не заполнив которые эксперт не в состоянии в полной мере попользовать свои специальные познания. Через следователя или судью эксперт имеет возможность получить недостающую ему информацию.

- беседа  с подэкспертным. Применение данного метода можно считать продуктивным почти во всех случаях проведения судебно-психологической экспертизы. В ходе беседы испытуемому задается ряд заранее подготовленных вопросов, содержание которых определяется целями исследования. Форма вопросов должна быть доступна исследуемому лицу, она выбирается с учетом его возраста, образования, жизненного опыта. Желательно, чтобы в беседе затрагивались обстоятельства, о которых испытуемый ранее давал показания на следствии или в суде. Содержащиеся в материалах дела протоколы показаний составляются, как правило, следователем и отражают почти неизбежное редакторское вмешательство, «приглаживание» высказываний допрашиваемого, в результате которого в протоколах допросов не находят места некоторые важные в психологическом отношении моменты. Поэтому эксперту-психологу следует стремиться к дословной записи ответов испытуемого с фиксацией пауз и главных особенностей его поведения во время беседы. Обсуждение в беседе с испытуемым сведений, ранее сообщенных им следователю или суду, не имеет целью проверку правильности его прежних показаний. Иногда необъективность в изложении фактов, стремление к их приукрашиванию могут служить индикатором психологических особенностей испытуемого. Беседа дает ценный материал, позволяющий судить и об интеллектуальных возможностях испытуемого, его способности логически мыслить, последовательно излагать свои соображения.

- биографический  метод. В психологии он принадлежит  к числу самых старых методов  изучения личности и закономерностей  психического развития человека. Сущность биографического метода  не сводится к простому составлению  жизнеописания человека, он предполагает  целенаправленное выявление фактов, имеющих психологическое значение. Они могут быть получены различными  приемами: в беседе с подэкспертным, его родителями, учителями, товарищами; путем изучения медицинской и педагогической документации; из дневников, писем и тому подобных источников.

В основу изучения биографии может быть положена следующая схема:

- данные  о родителях подэкспертного: профессия, образовательный и культурный уровень каждого из родителей, их образ жизни, степень участия в воспитании детей и применявшиеся методы воспитания;

- составе семьи, отношения подэкспертного с родителями, братьями и сестрами. Какое на него влияние оказывали члены семьи;

- дошкольный  период жизни подэкспертного: сведения о раннем (младенческом) периоде развития, перенесенных заболеваниях, возраст, в котором начал ходить и говорить, посещал ли детские учреждения или же воспитывался дома, какие обнаруживал особенности поведения в этот период, любимые занятия и игры, когда выучился читать, писать и считать, как проходил этот процесс, как складывались отношения с другими детьми;

- школьный  период жизни подэкспертного: когда начал учиться, как относился к учебным занятиям, «кривая успеваемости» по мере перехода из класса в класс, какие предметы предпочитал и в каких испытывал затруднения, какие обнаруживал интересы и склонности, как складывались отношения с товарищами в школе и учителями, с кем общался вне школы и на какой основе строились эти отношения, данные: об основных особенностях поведения, почему оставил учебу (в том случае, если не окончил школу), чем занимался после оставления школы;

- взрослый  период: где и когда работал, как  часто менял места работы, чем  руководствовался при выборе  профессии, как относился к своим  обязанностям. Отношения в семье. Интересы, склонности, любимые занятия, привычки. Круг людей, с которыми  предпочитает проводить свободное  время.

Приведенная схема, как нетрудно заметить, может быть дополнена еще многими пунктами и разделами.

Эксперимент. Эксперимент как общий метод исследования открывает пути к получению весьма обширной и во многих случаях незаменимой информации об индивидуально-психологических особенностях испытуемого.

Также многие авторы выделяют отдельные виды методик:

- методики  исследования личности (тесты);

- методики  исследования мышления (рассказ  по картинке, раскладывание сюжетных  картин, кубики, сравнение понятий, метод исключения, карточки, метод  пиктограмм, рисунки);

- методики  исследования памяти (заучивание  слов, зрительное узнавание, картинки, опосредованное запоминание, слова  и картинки);

- методики  исследования воображения (незаконченные  рисунки, составление рассказа на  заданные слова, пересказ прочитанного);

- методики  исследования восприятия и внимания (восприятие формы предметов, фигуры, положение предмета в пространстве).

Таким образом, методика СПЭ должна содержать методы, позволяющие получать данные о динамике и содержании общего психического развития испытуемого, т. е. о формировании у него процессов познавательной активности, адаптации к социальным условиям, мотивации деятельности, о наиболее выраженных чертах его характера, особенностях эмоционально-волевой сферы.

В компетенцию СПЭ входит исследование различных проявлений психики, психических процессов, эмоциональных состояний, индивидуально-психологических особенностей психически здоровых лиц (свидетелей, потерпевших, обвиняемых, подсудимых и т. д.), участвующих в уголовном, гражданском судопроизводстве, а также факторов психологического воздействия на их поведение, на принятие ими решений в различных конфликтных, экстремальных ситуациях, ставших предметом рассмотрения суда.

В компетенцию СПЭ также входит изучение психологического содержания некоторых юридических понятий, описывающих поведение людей и его внутренние механизмы, фиксирующих временные психические состояния, изменения сознания под влиянием различных факторов. В частности, при расследовании, рассмотрении уголовных дел в суде к компетенции СПЭ следует отнести:

• установление индивидуально-психологических особенностей личности участников уголовного процесса, уровня их психического, интеллектуального развития, наличия у них определенных психофизиологических качеств (повышенной тревожности, внушаемости, импульсивности и т. д.), существенно повлиявших на их поведение в экстремальных условиях (в том числе при выполнении каких-либо профессиональных обязанностей), в психотравмирующих (криминальных) ситуациях повышенной сложности;

• диагностику состояний психической напряженности непатологического характера (тревожности, страха, стресса, аффекта и т. п.), послуживших причиной совершения противоправных действий, неадекватного поведения (например, потерпевшей в опасной для ее жизни и здоровья ситуации, оператора, не справившегося со своими профессиональными обязанностями, и т. д.);

4. Виды судебно-психологических  экспертиз, условия и порядок их проведения.

В практике предварительного следствия и судопроизводства принято выделять несколько видов классификации судебно-психологической экспертизы: 

-  по месту и условиям проведения; 

-  процессуальному положению подэкспертных; 

-  предмету экспертизы.

Виды судебно-психологической экспертизы по месту и условиям проведения.  

Судебно-психологическая экспертиза обычно проводится амбулаторно или в зале судебного заседания. При амбулаторной экспертизе психолог-эксперт производит экспертное исследование в месте содержания подэкспертного лица. (Например, в случае экспертизы обвиняемого, заключенного под стражу.) В случаях, когда подэкспертным лицом является обвиняемый, не содержащийся под стражей, свидетель или потерпевший, экспертно-психологическое исследование проводится в любом удобном для эксперта месте по договоренности со следователем.