Ирина Эланс

Автор который поможет с любыми образовательными и учебными заданиями

Судебно – техническая экспертиза документов.

Правовые и естественно – технические основы и формы использования специальных познаний в уголовном и гражданском процессах.

Судебная экспертиза проводится лишь в случаях, когда для установления определенных обстоятельств (фактов) необходимы специальные познания.

Судебная экспертиза является наиболее квалифицированной формой использования специальных познаний в уголовном судопроизводстве. Позволяя использовать в ходе расследования и судебного рассмотрения уголовных дел весь арсенал современных научно – технических средств. Факты установленные с помощью специальных познаний, имеют значение для следствия и суда лишь в том случае, если они получены в порядке, предусмотренном уголовно – процессуальным законом.

Техническая экспертиза проводится, если возникает необходимость проверить технологию производства. Этот вопрос чаще всего возникает по делам о хищениях социалистической собственности, когда перед экспертом ставится задача установить возможные источники образования излишком сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, строительных материалов и т.д.

Понятие и роль судебной экспертизы как доказательства

Заключение эксперта является одним из видов доказательств, предусмотренных законом. Экспертиза имеет целью установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу либо имеющих значение доказательственных фактов. Эти обстоятельства должны устанавливаться экспертом на основе проведенного им исследования. Ход и результаты экспертного исследования оформляются специальным процессуальным документом – заключением эксперта, которое является самостоятельным видом судебных доказательств, предусмотренных законом.

) Доказательствами по уголовному делу являются любые фактические данные, на основе которых в определенном законом порядке следователь, прокурор, суд устанавливают наличие или отсутствие деяния, предусмотренного Уголовным кодексом, совершение или несовершение этого деяния подозреваемым, обвиняемым, подсудимым и виновность либо невиновность подсудимого, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Виды и классификация судебных экспертиз. Назначение экспертиз.

Понятие эксперта как участника уголовного процесса. Права и обязанности.

Экспертиза проводится лицом, специально назначенным следователем или судом. Это лицо – эксперт – должно обладать соответствующими специальными познаниями и удовлетворять другим требованиям, указанным в законе. Эксперт наделен рядом процессуальных прав и несет процессуальные обязанности. Он, в частности, обладает определенной процессуальной самостоятельностью и независимостью при проведении экспертизы, дает заключение от своего имени, по своему внутреннему убеждению и несет за него личную ответственность. Эксперт по своему процессуальному положению отличается от всех других субъектов уголовного процесса, в том числе и от специалиста.

Ст. 62 а) Эксперт должен обладать специальными знаниями в области науки, техники, искусства, ремесел, достаточным для дачи заключения по поставленным вопросам.

б) Лицо не может назначаться или иным образом привлекаться к производству по уголовному делу в качестве эксперта по правовым вопросам.

в) При необходимости по делу могут быть назначены несколько экспертов.

г) Вызов эксперта, назначение и производство экспертизы осуществляется в порядке предусмотренном настоящей главой.

Ст.63 Права и обязанности эксперта

Эксперт имеет право:

знакомиться с материалами дела, относящимся к предмету экспертизы;

получать необходимые объекты и образцы для сравнительно исследования и дачи заключения;
требовать предоставления ему дополнительных материалов, необходимых для дачи или проведения экспертизы с участием других экспертов;
отказаться от дачи заключения, если поставленные вопросы выходят за пределы его специальных познаний;
присутствовать при производстве следственных действий и задавать вопросы, относящиеся к предмету проводимой им экспертизы.
Эксперт обязан:
являться по вызову следователя, суда;
дать объективное заключение по поставленным перед ним вопросом;
не разглашать материалы следствия
соблюдать порядок при производстве следственных действий и во время судебного заседания.
При неявке эксперта без уважительных причин на него может быть наложено денежное взыскание в пределах пяти расчетных показателей в порядке, предусмотренном ст. 120,121 настоящего Кодекса.
В случае отказа или уклонения эксперта от выполнения своих обязанностей без уважительных причин он несет ответственность по ст. 331 Уголовного кодекса КР, а за дачу заведомо ложного заключения - по ст. 330 Уголовного кодекса КР.
Эксперт не в праве:
вести переговоры с участниками процесса по вопросам, связанным с проведением экспертизы;
самостоятельно собирать материалы для исследования;
проводить исследования, которые могут повлечь полное или частичное уничтожение предоставленных объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств, если на это не было специального разрешения следователя, суда.

5. Общая методика экспертного исследования. Теория идентификации.

Криминалистическая экспертиза проводится с целью исследования вещественных доказательств. Основная задача криминалистической экспертизы - идентификация индивидуально – определенных предметов, а также идентификация предметов по их групповым признакам.

Идентификационный признак – это свойство объекта, удовлетворяющее определенным требованиям.

Для этого могут быть использованы любые свойства: особенности внешнего строения и внутренней структуры объекта, его механические, физические и химические свойства, биологические, анатомические и физиологические особенности и т.д. Важной характеристикой идентификационного признака является его частота встречаемости у сходных объектов, а, следовательно, его идентификационное значение.

По идентификационной роли признаки могут быть подразделены на общие и частные. Общие выражают те или иные свойства, присущие определенной классификационной группе, являются показателями групповой характеристики объектов (величина шага главного механизма пишущей машинки).

Частные идентификационные признаки – это объекта, не являющиеся выражением его групповых свойств. К частным признакам шрифта относятся, например (дефекты в знаках, пропечатывание пробельных элементов литере «слепой текст»). Наиболее часто наблюдаются дефекты в буквах о, р, н, п, а, т – редко в буквах ф, х, ц, щ.

К общим признакам относятся: шаг по строке, величина межстрочных интервалов, тип машинописной и корректирующих лент, длина печатной строки, т.е. признаки, отображающие конструктивные особенности механизма пишущей машины. Далее изучается признаки, отображающие конструктивные особенности литероносителя: тип литероносителя.

Различают четыре стадии идентификационной экспертизы: экспертный осмотр представленных на исследование объектов; раздельное исследование; сравнительное исследование; оценка выявленной совокупности признаков и формулирование вывода эксперта

Раздельное исследование объектов, участвуют в процессе отождествления, также имеет существенное значение. Основная задача

Методологические основы судебно – технической экспертизы документов
(предмет, методы, задачи, объекты).

Предмет - техническая экспертиза документов, так же как и почерковедческая экспертиза, исследует документы, но не для того чтобы установить личность, а чтобы выяснить, изменен ли первоначальный вид или содержание документа, установить способ его изготовления, идентифицировать пишущую машину по письменному тексту, печати и штампов по оттискам, восстановить разорванные, вытравленные тексты и т.п.

Метод ы - техническая экспертиза документов может быть назначена по любому делу установления различного рода подлогов и подделок.

объектами исследования судебно – технической экспертизы документов является различные документы средства их изготовления.

1). материалы документа, под которым понимаются: основа документа (чаще всего бумага), вещество штрихов (чернила, карандаши, тушь, краска копировальной бумаги, штемпельная краска, типографская краска, рисовальные краски, паста шариковых ручек), клеящие вещества;

2) содержание документа, включающее текст (сюда же входят название, номер, дата), подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции знаки;

3). следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документ. К ним относятся типографские наборы, пишущие машины, печати и штампы, перья, шариковые ручки, карандаши, кассовые аппараты, компостеры и т.д. Некоторые из названных предметов следствие громоздкости или необходимости постоянного использования в организации или учреждении не представляются эксперту для непосредственного исследования. В таких случаях объектами становятся образцы оттисков их печатающие (пишущих) поверхностей.

Судебно – техническая экспертиза документов проводится для решения следующих задачи:

- установление факта изменения содержания документов и способов, которыми это изменение произведено;

- восстановление невидимых (зачеркнутых, подчищенных и вытравленных, угасших, залитых, вдавленных и пр.) записей;

- установление последовательности нанесения записей абсолютного, относительного времени изготовления документа и его частей;

- определение способа изготовления бланков документов, печатей, штампов, печатных форм;

- определение профессиональных навыков исполнителя машинописных текстов, печатных форм;

-идентификация предметов, материалов и вспомогательных средств, применявшихся для изготовления документов и отдельных его реквизитов (например, отождествление печатей, штампа, пишущей машинки, кассового аппарата, шариковой ручки, карандаша, установления конкретной партии выпуска бумаги, чернил, паст и т.д.) Кроме того, технической экспертизой документов решается задача идентификации исполнителей машинописных текстов, печатных форм и их отпечатков.

А) Экспертиза документов с измененным первоначальным содержанием:

- не подвергались ли записи в документе (указывается конкретный участок) каким – либо изменениям - подчистке, травлению, дописке отдельных штрихов, цифр, слов в тексте, вклейке цифр, букв; если да, то, каково содержание первоначальных записей.

Б) Экспертиза документов с целью установления переклейки:

имеет ли место переклейки карточки, марки или вклеивание отдельных фрагментов документов (листов и т.п.)

В) Экспертиза по установлению содержания залитых, зачеркнутых, заклеенных, залитых текстов или иных нечитаемых текстов;

- каково содержание обесцветивших либо угасших, зачеркнутых заклеенных, залитых текстов или иных реквизитов документа, записей, написанных невидимыми чернилами;

- каково содержание текста, отобразившегося в следах давления либо в записях на промокательной или копировальной бумаге.

- Г) Экспертиза сожженных документов:

- каково содержание записей на листах сожженного документа;

- к какому документу (паспорту, трудовой книжке, удостоверению личности и т.д.) относятся сожженные листы.

Д) Экспертиза оттисков печатей, штампов в документе;

- каково содержание текста оттисков печатей, штампов в документе;

- каким способом нанесен оттиски печати, штампа в данном документе;

- не нанесен ли оттиск в исследуемом документе (в нескольких документах) данной печатью, штампов;

- одним ли клише нанесены оттиски.

Е) Экспертиза машинописных текстов:

- каков тип, каково система, модуль пишущей машинки, на которой напечатан документ;

- не напечатан ли машинописный текст на данной пишущей машинке;

- на одной или на разных машинках напечатаны отдельные фрагменты документа либо нескольких документов;

- каким экземпляром является представленный машинописный текст и каково количество одновременно отпечатанных экземпляров;

- в одну или разные закладки были отпечатаны экземпляры документа, исполненные через копировальную бумагу;

- напечатан ли текст, отобразившейся на копировальной бумаге, на данной пишущей машинке;

-применялась ли данная машинописная лента при напечатании текста;

каково время напечатания документа;

- одним или разными лицами напечатан текст, не напечатан ли он определенным лицом;

- не произведено ли изменение содержания документа путем допечатки отдельных слов, букв, цифр;

- владеет ли лицо, отпечатавшее документы « ………. » навыками печатания на пишущей машинке.

Ж) Экспертиза бланков и иной полиграфической продукции:

- какой способ, и какой, вид множительной техники были использованы при изготовлении данного бланка документа (либо литературы, изъятой у обвиняемого);

- какого вида печатная форма применялась для изготовления бланка (набор ручной или линотипный, стереотип, цинкографское клише и т.д);

- с одного ли оригинала изготовлены печатные формы (стереотипы), отлиты ли наборные строки с помощью шрифта из конкретной шрифтовой кассы типографии;

- одним ли способом изготовлены все представленные на исследования документы, литература;

- с одного ли набора, со стереотипа, клише напечатаны представленные документы, литература;

- не использованы ли для изготовления переплета, форзаца, внутренних листов книг бумага, дерматин, ледерин, клей и др. материалы, изъятые у обвиняемого;

И) Установление хронологической последовательности выполнены тексты, подписи, оттиски печатей или штампов (что было раньше и что позже);

- соответствует ли по времени выполнения текст документа указанной в нем дате.

К) Экспертиза материалов документов;

- каково природа (вид, род) красящего вещества штрихов записей (чернила, паста, карандаши, копировальная бумага, типографская краска, штемпельная краска, тушь, специальные чернила для фломастеров);

- каким пишущим прибором (одним или разными) выполнены записи в документе (пером, шариковой ручкой, рейсфедером, кистью и т.п.) изъятым у обвиняемого;

- не исполнен ли текст исследуемого документа или отдельного его части чернилами (пастой, карандашом, типографской краской и т.п.) изъятыми у обвиняемого;

- не нанесен ли оттиск штампа в документе с помощью штемпельной краски, обнаруженный у обвиняемого;

- не исполнены ли записи в документе с помощью одной и той же копировальной бумаги (машинописной ленты);

- не составляли одно целое обрывки бумаги с рукописными записями;

- не дописаны ли определенные цифры, слова, буквы, штрихи после того, как были исполнен основной текст документа;

- какому виду, номеру и марке принадлежит представленная на исследование бумага;

- какому виду и марке принадлежит представленная на исследование бумага;

- на каком предприятии изготовлена представленная на исследование бумага;

- принадлежит ли представленная на исследование бумага к одной партии выпуска, рулону, пачке;

- принадлежит ли данная часть листа (фрагмент) исследуемому листу или документу;

- имеют ли общий источник происхождения по способу и месту изготовления, условиям хранения представленные на исследование обрывки бумаг (листы, части листов, фрагменты документов);

- каков тип назначения клея, представленного на исследование;

- не использовался ли клей, изъятый у обвиняемого, для изготовления книг;

- каким веществом вытравлены записи в документе;

Л) Экспертиза денежных знаков, билетов государственного займа и лотерейный билет;

- соответствует ли представленный на исследование денежный знак действительному билету Государственного банка (казначейскому билету, монете);

каким способом и с применением каких технических средств изготовлен данный денежный знак, лотерейный билет;

- одинаковыми ли способами изготовлены представленные денежные купюры;

- не использована ли краска, бумага, кисти и др. приспособления изъятые у обвиняемого, для изготовления данных купюр;

- каков род и назначение слава, из которого изготовлена данная монета;

- не изготовлена ли монета из куска сплава, изъятого у обвиняемого;

- не из одного ли куска сплава изготовлены монеты, изъятые у разных лиц;

- имеются ли на компьютерных носителях информации (дискетах, жестких дисках, компакт- дисках и др.) графические файлы изображения денежных знаков, оттисков печатей, документов и др.; не использовались ли они для изготовления представленных документов, денег и др.

Объектом экспертизы являются те источники сведений об устанавливаемых фактах, те носители информации, которые подвергаются экспертному исследованию и посредством которых эксперт познает обстоятельства, входящие в предмет экспертизы. Таким образом, если факты, образующие предмет экспертизы, являются целью и результатом исследования, то свойство объекта являются средством познания этих фактов.

Под предметом судебной экспертизы в криминалистике понимаются обстоятельства уголовного или гражданского дела, подлежащие установлению с помощью специальных знаний. Установление поддленных или поддельных документов.

Исследование документов, изготовленных с помощью знакопечатающих устройств.

Знакопечатающие устройства осуществляют одноступенную оперативную печать на бумажную основу с помощью подвижных печатных форм, которые формируются из отдельных знаков непосредственно в момент печати и распадаются после ее осуществления. Подвижные печатные формы, с одной стороны, функционируют и воспроизводят изображения, а с другой, в фиксированном состоянии не существуют. Отпечатки знаков таких форм в строке располагаются преимущественно равномерно и образуют шаг печати с одинаковыми интервалами между знаками – равномерным шагом (одношаговая, или одноширинная печать). Для одношаговой печати характерно расположение знаков всех строк отпечатка на одной оси. Менее распространена в знакопечатающих устройствах печать различными интервалами между знаками – пропорциональным или дифференцированным шагом (многошаговая, или многоширная печать). Многошаговая печать придает отпечаткам вид полиграфически исполненного текста. В таких отпечатках, как и в отпечатках печатных форм и клеще удостоверительных знаков, последние располагаются неравномерно (расстояние разное), а по вертикали – произвольно (не имеют общей оси).

Полиграфическая печать состоит из двух самостоятельных процессов: формного и собственно печатного.

Для знаковой печати, являющейся оперативной печатью, характерно соединение формного и печатного процессов.

Высокая печать. Наиболее типична для знакопечатающих устройств. Печать осуществляется рельефными знаками (литерами) с монолитной печатающей поверхностью. Контур знака передается на запечатываемый материал посредством механического контакта. Контакт может быть прямой и косвенной (офсетный). При этом косвенный (офсетный) контакт несколько отличается от используемого в полиграфических машинах: перенос красочных слоев происходит не с печатных поверхностей, а с красящей ленты, находящейся между рельефными печатными знаками и бумагой.

Знакопечатающие устройства относятся к группе объектов- приспособлений. Непосредственные объекты изучения – блок печати и бумагопроводящее устройство, так как эти функциональные механизмы участвуют в получении отпечатка. Изучение функциональных особенностей обоих узлов и особенностей их следообразующих поверхностей помогает оценить признаки, отображенные в отпечатках, объяснить имеющие место изменения. К печатной продукции знакопечатающих устройств относятся: чеки, контрольные ленты, вкладные бланки, счета- фактуры, сметы, накладные, платежные требования, учетные регистры, организационно – распорядительные документы (приказы, инструкции, акты и другие), длящиеся формуляры (контрольно – кассовые ленты, распечатки ЭВМ), оригинал- макеты, телеграммы, телетайпограммы, погашенные почтовые конверты и карточки, деловая переписка (письма) произвольной формы и др.

Технико – криминалистическое исследование бланков документов

Признаки, как структура штрихов: строение знаков, деформация бумаги, характер распределения красителя в штрихах. Установление факта изготовления бланка документа путем копирования средствами репрографии достаточно для доказывания подделки.

Оттиск печати, нанесенный способом эластичном клише- признаки проникновения в толщи слой бумаги окраски, края штрихов неравномерная окраска,

По способу нанесения изображения на бумагу принтеры подразделяются на: матричные, струйные, лазерные, термографические, электрочувствительные, электрофотографический.

По способу нанесения изображения на бумагу принтеры подразделяются на матричные на матричные, струйные, лазерные, термографические, электрочувствительные, электрофотографические, принтеры на жидкокристаллических элементах, ионно – депозиционные принтеры.

Матричный

Формирует изображение символов, последовательно перемещая печатающую головку поперек бумажной основы, оставляя оттиски игл через красящую ленту в нужных местах. Качество печати в значительной степени зависит от количества игл в головке (от 7до 24).

Капельно – струйный

Струйные принтеры подразделяются на капельно –струйные и капельно – пузырьковые. Печатающая головка таких принтеров имеет несколько сопел, через которые под давлением подается краситель. Каждое сопло оставляет след на бумаге в виде точек, из которых и формируется изображение. По технологии струйные принтеры разделяются на устройства непрерывного и дискретного действия. В последнем случае используется либо пузырьковая технология, либо пьезоэффект. При этой технологии из сопла «выстреливаются» капельки чернил. Модели струйных принтеров позволяют получить цветные и полутоновые изображения в зависимости от применяемого картриджа

в штрихах исследуемого оттиска красящее вещество распределено равномерным тонким слоем, с более интенсивно окрашенными границами, без какого либо вдавленного рельефа, что свидетельствует о его нанесении рельефным эластичным клише. Одноименные знаки печатного текста имеют одинаковые размер и конфигурацию, соответствующие типографским шрифтам, межзнаковые интервалы равномерны, продольные оси знаков не отклоняются от радиальных направлений оттиска. Оттиск интенсивно окрашен и при осмотре места его расположения в УФ-лучах изменения люминесценции фона бумаги не обнаружено. При этой технологии из сопла «выстреливаются» капельки чернил. Модели струйных принтеров позволяют получить цветные и полутоновые изображения в зависимости от применяемого картриджа.

Лазерный

Лазерные принтеры используют электрофотографический способ нанесения изображения. Лазерный луч пробегает по бумаге, фиксируясь в нужных точках, которые электризуются. Затем на бумагу подается краситель – порошок, «прилипающий» к наэлектролизованном участкам. После этого изображение закрепляется термическим способом.

Термографический

Термографические принтеры используются достаточно редко. Перенос изображения на печатающую основу осуществляется у них путем моментального нагревания участков специальной, чувствительной к нагреву бумагу нагревательными элементами печатающей головки, соответствующих иглам матричных или соплам струйных принтеров

Электрочувствительный

Электрочувствительные принтеры используют при печати специальную бумагу, покрытую сажей, поверх которой нанесена тонкая алюминовая пленка , придающая листу белый цвет. Печать производится с помощью ряда игл, через которые протекает электрический ток, локально испаряющий участки алюминиевой пленки. Сквозь образующиеся отверстия проявляется темная подложка, за счет чего и формируется изображения символов.

Электрографические способы делятся

На собственно электрографические (электрография на фотопроводниковых слоях и на электрохимической бумаге) и электрофотографические (ксерография и электрофакс).

Исследование документов, изготовленных с помощью средств предназначены для копировально- множительных техники, начинается установления способа печати. Аппараты имеют закрепление изображений. Например, машины англ. Фирмы Rank Xerox имеют блоки сухого закрепления порошка. Отечественные аппараты «Эра» осуществляют мокрое закрепление. Аппараты «Ксерокс» формируют изображение при помощи селенового барабана, в некоторых моделях японской фирмы «Конисировку Фото» основана с теллуром а в аппаратах фирмы «Утакс» в качестве светочувствительного слоя используется бумага с окисью цинка. Каждый из указанных способов закрепления изображения имеет свои характерные признаки, наблюдаемые в штрихах. Основными признаками мокрого способа закрепления порошка являются распределение частично растворенного и впитавшегося порошка тонким слоем по поверхности штриха копии и нерастворившихся частиц порошка – в виде сгустков скопления зерен. Толщина слоя красящего вещества меньше, чем в случае сухого способа закрепления.

Штрихи полученные на с селенового слоя, имеют большое количество непропечатанных мест, малую толщину красящего слоя. Штрихи полученные цинкоксидной бумаге напротив, имеют малое количество непропечатанных и большую толщину красящего слоя.

Лазерный принтеры используют электрофотографический способ нанесения изображения. Лазерный луч пробегает по бумаге, фиксируясь в нужных точках, которые электризуются. Затем на бумагу подается краситель – порошок, «прилипающий» к наэлектролизованным участкам. После этого изображения закрепляется термическим способом.

Признаки фотополимерной формы дефекты печати оригинала, переходящих в печатающие элементы фотополимерной формы, таких, как окантовка знаков, неполное отображение частей знаков, затеки краски между знаками и их элементами и др. Для фотополимерных форм кроме специфических признаков (основных) характерны некоторые признаки, свойственные печатным формам, изготовленным другими способами для высокой печати: округление углов в знаках, потеря отдельных мелких частей знаков и появление углов в знаках , потеря отдельных мелких частей знаков и появление новых, «закопировка» знаков.

Признаки фотополимерного способа изготовления печатных форм, посредством изучения границы печатающих элементов формы полностью отобразившихся знаках отпечатка, не имеющихся окантовки, проходит по краю штрихов знаков, а в знаках с окантовкой она имеет вид светлой полосы или углубления, расположенного между основным штрихом знака и его окантовкой. Если ширина элементов отдельных знаков типографского шрифта больше обычной, и к тому же неравномерная, ее границы имеют неровные очертания то есть волнистые) достаточно для утверждения, что в исследуемом отпечатке есть признаки перехода окантовки знака оригинала в печатающий элемент фотополимерной формы.

Судебно – техническая экспертиза документов.