Судебное доказывание и судебные доказательства
Введение
Глава I
Понятие судебного доказывания и судебных доказательств
В учебной литературе по арбитражному процессу принято называть доказывание в арбитражном процессе «судебным», что отражает недавнюю направленность российского процесса на развитие повсеместной активности суда при рассмотрении в судах дел, будь то арбитражные, гражданские или уголовные.
В юридической литературе нет единства мнений относительно понятия доказывания как "судебного". По убеждению Решетниковой И.В. современному российскому процессу свойственна ориентация на расширение состязательных аспектов судопроизводства, сопряженных с развитием активности и инициативности сторон в процессе и пассивности суда.
Треушников М.К. занимает иную позицию относительно судебного доказывания и выделяет две главные концепции: - в основе первой лежит суждение о судебном доказывании как способе познания фактических обстоятельств дела. Так, по мнению Юдельсона К.С., под судебным доказыванием следует понимать "деятельность субъектов процесса по установлению при помощи указанных законом процессуальных средств и способов объективной истинности наличия или отсутствия сроков, необходимых для разрешения сора между сторонами...".
Если подходить буквально к толкованию правовых норм, регулирующих отношения, связанные с судебным доказыванием, то может сложиться впечатление, что в арбитражно-процессуальном законодательстве нашла выражение концепция судебного доказывания как средства убеждения суда, поскольку термин "доказывание" применяется только относительно деятельности сторон, но не суда.
Вместе с тем, говоря о понятии судебного доказывания в арбитражном процессе, нельзя не учитывать того, что сущность данного понятия определяет весь механизм правового регулирования доказательной деятельности - на этом основывается вторая концепция. Конечно, в судебном доказывании присутствует элемент убеждения суда. Вместе с тем деятельность субъектов процесса, в т.ч. и суда, связанная с познанием фактических обстоятельств дела, занимает весьма важное положение в процессе судебного доказывания. Несмотря на то, что в АПК отсутствует прямое указание на обязанность суда активно участвовать в доказательственной деятельности в отличие от суда в гражданском процессе, нельзя рассматривать роль арбитражного суда в процессе как пассивного наблюдателя. Арбитражный суд принимает участие в процессе судебного доказывания. Он вправе потребовать от сторон, лиц, участвующих в деле, представления необходимых доказательств, если сочтет невозможным рассматривать дело на основании имеющихся доказательств, совершать иные действия, направленные на установление фактических обстоятельств дела. Суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, всесторонне полно и объективно исследуя все обстоятельства.
Таким образом, можно сделать вывод, что решающее значение имеет не то, чтобы стороны убедили арбитражный суд в наличии или отсутствии искомых фактов, а то, что суд убедился в этом сам, т.е. познал фактические обстоятельства дела.
В этой связи
именно познание определяет сущность
судебного доказывания в
1) мыслительной (логической)
2) практической (процессуальной), т.е. процессуальных действий, совершаемых лицами, участвующими в деле, и судом, на основе правовых
правовых норм, содержащихся в арбитражно-процессуальном законодательстве.
Исходя из сказанного, можно дать следующие определение судебного доказывания в арбитражном процессе.
Доказывание в арбитражном процессе - это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. Решетникова И.В.
Доказывание – это сложный процесс, охватывающий мыслительную и процессуальную деятельность его субъектов по обоснованию какого-то положения и выведению нового знания на основе исследованного. Ярков В.В.
Доказывание в арбитражном процессе осуществляется в соответствии с законодательством и поэтому неизбежно обладает чертами, выделяющими его как разновидность познания.
Важным аспектом арбитражного процессуального доказывания является его осуществление в процессуальной форме, свойственной для всего арбитражного судопроизводства и для доказывания как его части. Можно выделить следующие черты процессуальной формы доказывания.
Во-первых, законодательная урегулированность. Вопросы доказывания в арбитражном процессе регламентируются законом, прежде всего АПК. Однако существенной особенностью законодательного урегулирования доказывания является сочетание процессуальных и материально-правовых источников. Например, предмет доказывания по конкретным делам, правовые презумпции, допустимость доказательств и многое другое регулируются нормами материального права. Общие же положения о процедуре доказывания закреплены в АПК.
Во-вторых, детальность правовой регламентации. Как последовательность действий по доказыванию, так и их содержание подробно регламентируются нормами права.
В-третьих, универсальность процессуальной формы доказывания. Доказывание рассчитано на весь арбитражный процесс. Например, в любой стадии арбитражного судопроизводства объект доказывания включает в себя обоснование отдельных юридических фактов, необходимых для совершения определенных процессуальных действий.
В-четвертых, императивность процессуальной формы доказывания. Императивность характерна для отношений суда и других субъектов доказывания. Применительно к процессуальной форме императивность означает обязательность нормативных предписаний для всех субъектов доказывания без исключения. Нарушение нормативных предписаний в области доказывания неизбежно вызывает неблагоприятные последствия для всех субъектов.
В-пятых, подчиненность доказывания принципам арбитражного процесса. В классическом следственном гражданском процессе царил принцип письменного процесса, не было представительства, состязательности. В итоге одним полновластным субъектом доказывания был суд. Состязательный процесс отличается устностью, наличием представительства, расширением круга субъектов доказывания, где каждый играет определенную законом роль.
Таким образом, процессуальная форма доказывания в арбитражном суде - это детально законодательно урегулированная система правил доказывания, отличающаяся универсальностью, императивностью и подчиненностью принципам арбитражного процесса.
Субъекты доказывания
Необходимо уточнить такой спорный вопрос, какие именно субъекты арбитражно-процессуальных правоотношений являются субъектами доказывания. Прежде всего, это суд, а также лица, участвующие в деле, их представители. В процессуальной науке суд не всегда признается субъектом доказывания, что обосновывается, в частности, тем, что под судебным доказыванием понимается убеждение в своей правоте противника в споре и органа, разрешающего данный спор. Суд при таком подходе никого не убеждает и по этой причине исключается из субъектов доказательной деятельности. Но исходя из лексического значения глагола "доказать" понимается два значения:
во-первых, подтвердить какое-нибудь положение фактами или доводами;
во-вторых, вывести какое-нибудь положение на основе системы умозаключений.
Двойственное понимание процесса доказывания приводит к выводу, что даже участие в процессов форме выведения какого-либо положения на основе исследованных доказательств означает участие в доказывании. Однако и суд, и участвующие в деле лица как аргументируют правоту своих суждений, так и выводят соответствующее знание на основе исследованных доказательств.
Что касается свидетелей и экспериментов, то они, будучи участниками процесса доказывания, лишь оказывают помощь в достижении цели доказывания, не неся обязанности доказывать какие - либо обстоятельства по делу.
Виды доказывания
В юридической литературе существует классификация доказывания в арбитражном процессе на два вида:
1. доказывание относительно всего дела. Например, принятие мер обеспечения иска предполагает, что их непринятие судебного акта. Следовательно, в суде лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, должно подтвердить, что непринятие мер может затруднить или сделать невозможным следующее исполнение акта суда;
2. доказывание относительно отдельных юридических фактов. Например: в ходатайстве об отсрочке, рассрочке уплаты государственной пошлины должны быть приведены мотивы и приложены доказательства, подтверждающие данную просьбу.
И, наконец, объектом доказывания для совершения отдельного процессуального действия для совершения отдельного процессуального действия являются обстоятельства, подлежащие установлении в соответствии с требованиями, как правило, арбитражного процессуального законодательства. Таким образом, объект доказывания по делу в целом представляет собой предмет доказывания, который требует особого рассмотрения.
Предмет судебного доказывания в арбитражном процессе.
Арбитражное процессуальное законодательство не дает определения предмета доказывания, однако из дефиниции доказательств можно дать его определение (ч. 1 ст. 64 АПК).
Предмет доказывания — это совокупность обстоятельств материально-правового характера (юридических фактов), обосновывающих требования и возражения, участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, установление которых необходимо для вынесения судом законного и обоснованного решения по делу.
В судопроизводстве по арбитражному делу каждый из участников процесса имеет свои задачи: истец стремиться доказать свое притязание, ответчик опровергнуть его, суд - принять законное и обоснованное решение. Реализация этих задач на практике нередко вызывает множество проблем. Так, зачастую лица, которые обращаются в арбитражный суд за защитой своих прав и законных интересов, только после неоднократных попыток добиваться принятия искового заявления, а затем испытывают затруднения, обосновывая свои требования и возражения.
Осуществление судебной защиты субъективного права возможно лишь при соблюдении всех условий принятия арбитражным судом искового заявления, а реализация прав сторон в суде осуществляется с помощью убеждения суда в истинности обстоятельств, положенных в основу искового заявления. Эти две стороны арбитражного процесса связаны с необходимостью доказывания наличия ими отсутствия обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле. АПК не определяет понятие "предмет доказывания". Согласно ст. 64 АПК суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, на основании полученных в соответствии с законом сведений (доказательств). В юриспруденции принято считать, что предмет доказывания составляют факты материально-правового характера, а состав их устанавливается с учетом подлежащих применению в данном споре норм гражданского, административного, финансового, земельного и иных отраслей права. Следовательно. Доказыванию в арбитражном процессе подлежит основание иска, т.е. те факты и обстоятельства, опираясь на которые истец убеждает суд в обоснованности своих требований и против которых возражает ответчик.
Таким образом, основание иска и предмет доказывания в арбитражном процессе можно считать тождественными понятиями.
Этот вывод подтверждается также тем, что , исходя из принципа состязательности и равноправия сторон, суд в заседании исследует данные, представленные сторонами и доказывающие те обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений, т.е. предметом доказывания будут обстоятельства, положенные в основу искового требования или основания иска. .
Следует обратить внимание на то, что в предмет доказывания входят как обстоятельства (явления, сопутствующие какому-либо явлению и с ним связанные), так и факты (действительные, вполне реальные события, явления, которые уже произошли). Разъяснение этих понятий в законодательстве весьма важно, поскольку их использование в соответствии с точным значением позволит более полно выразить отдельные стороны исследуемых в арбитражных делах событий. Исходя из речевого значения этих слов, факт будет характеризовать главное событие, подлежащее установлению, а обстоятельства - суть сопутствующего ему явления. На основании такого понимания стороны и суд смогут точнее определить предмет доказывания: сначала определить факты, подлежащие доказыванию, а также сопутствующие обстоятельства, а затем приводить подтверждающие их доказательства.
Предмет доказывания (основание иска) может включать в себя множество фактов и обстоятельств, которые подлежат доказыванию сторонами. По делам, связанным с нарушением прав и интересов, это прежде всего факт нарушения либо договора, либо причинения вреда. Правонарушение как факт подлежит доказыванию в первую очередь. Затем возможно установить субъект правонарушения: является ли им ответчик либо иное лицо. Кроме того. Доказыванию подлежат неблагоприятные последствия, наступившие в связи с правонарушением (убытки), а также наличие права на взыскание неустойки, истребование вещи и т.п. Наконец, необходимо доказывать правомочность по заявленным требованиям лица, выступающего с иском. Перечисленным фактам по каждому делу сопутствует немало обстоятельств, без установления которых факты могут выглядеть сомнительными или даже недостоверными. Наоборот, в совокупности с сопутствующими обстоятельствами факты позволяет суду сделать правильные и достоверные выводы.
Важное значение имеют процессуальные факты, т.к. без их учета дело часто не может быть разрешено правильно. Например, игнорирование судом обстоятельств, указанных в АПК как основания прекращения производства по делу или обязательного приостановления производства по делу. Следовательно, процессуальные факты также должны быть доказаны, если это имеет значение для правильного разрешения дела или какого-то процессуального вопроса. В процессуальной науке даже существует понятие "локальные предметы доказывания", определяемыми номами процессуального права для совершения отдельных процессуальных действий. Так, при разрешении какого-то процессуального вопроса в процессе движения гражданского дела формируются "локальные предметы исследования" или согласно ч.1 ст.64 АПК иные обстоятельства, имеющие значения для правильного разрешения дела.
Таким образом, предмет доказывания - это совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.
Источники формирования предмета доказывания по делу
Стоит рассмотреть вопрос об источниках предмета доказывания по делу. Таких источника два:
1)нормы материального права
2) основания требований и возражений сторон.
Нормы материального права - определяют, какие обстоятельства следует установить для разрешения определенной категории дел. В качестве источника формирования предмета доказывания по делу можно считать также нормы процессуального права, так как возражения ответчика могут носить процессуальный характер.
Основания требований и возражений лиц, участвующих в деле, конкретизируют предмет доказывания по делу. В процессе рассмотрения дела в соответствии с АПК предмет доказывания может изменяться в силу различных обстоятельств (пр. - ответчик может заявить о встречных требованиях, третье лицо может ссылаться на грубую неосторожность истца, основания их требований и возражений прокурора, государственных органов).
Формирование предмета доказывания происходит уже на стадии подготовки дела к разбирательству. Судья при изучении искового заявления и тем более отзыва на него, если таковой поступит, с учетом надлежащих норм материального права намечает круг обстоятельств - объектов проверки. Это важный момент процесса, определяющий перспективы его развития и завершения.
Предмет доказывания может изменяться в силу различных обстоятельств, т.к. предмет доказывания не есть одноразово вычисленная и до конца процесса застывшая схема. Даже если она первоначально была безупречна, нельзя упускать из вида, что корректировки обычно неизбежны при совершении таких процессуальных действий, как изменение основания иска или предъявление встречного иска.
Итак, можно сделать вывод, что предмет доказывания включает в себя обстоятельства. Подлежащие доказыванию в суде, который первоначально определяют лица, участвующие в деле (точнее стороны), но решающим субъектом в определении предмета доказывания выступает суд.
Основания освобождения от доказывания
Данному блоку посвящены ст. 69-70 АПК
Существует общее правило - обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. Но ст. 69 АПК выделяет обстоятельства общеизвестные и преюдициально установленные, которые могут быть в основе юридической позиции любого участника спора, но в подтверждающей их доказательственной информации не нуждаются. Отнесение фактов к общеизвестным или преюдициально установленным означает не только освобождение заинтересованных лиц от доказывания их в обычном порядке. Другое последствие - запрещение эти факты оспаривать и опровергать в данном процессе с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные.
СТ. 69. АПК
1. Обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании.
2. Обстоятельства,
установленные вступившим в
3. Вступившее
в законную силу решение суда
общей юрисдикции по ранее
рассмотренному гражданскому
4. Вступивший
в законную силу приговор суда
по уголовному делу обязателен
для арбитражного суда по
1. группа Общеизвестные факты.
Общеизвестными
согласно обычной юридической
Признание какого-либо обстоятельства общеизвестным зависит от суда. Соответственно, заинтересованные лица вправе представлять аргументы, подтверждающие или опровергающие общеизвестность фактов. Процедуры для признания судом определенного факта общеизвестным кодекс не устанавливает. Форма может быть различной: освобождение от доказывания по молчаливому согласию суда и участников спора, после устного заявления суда при подготовке дела или на заседании, на основании судебного акта. Выбор зависит от совокупности определенных факторов.
Следует учитывать,
что любые взаимоотношения
Особого подхода требуют обстоятельства, считающиеся бесспорными внутри даже относительно немногочисленных групп людей-профессионалов в каких-либо сферах науки, техники, бизнеса, искусства. Это могут быть определенные закономерности, связи, причины и следствия, которые неведомы рядовым гражданам, в т.ч. и судьям. В таких случаях объектом доказывания может быть не факт сам по себе, а именно его локальная (профессиональная) общеизвестность.
Специальное указание в решении на состоявшееся в ходе процесса признание некоторого обстоятельства общеизвестным, не всегда обязательно. Это не нужно, если есть основание полагать, что судьи вышестоящих инстанций, куда может попасть данное дело, также находятся внутри географических, исторических и других границ общеизвестности факта. Бесспорность ограниченного характера (местность, район) целесообразно зафиксировать судебным постановлением.
2. группа Преюдициальные факты.
Преюдициальными фактами
называются те факты, которые установлены
вступившим в силу и не отмененным
судебным постановлением. Преюдициальность
может иметь полный и ограниченный характер.
Преюдициальное значение в полном объеме
имеют факты, установленные постановлением
суда общей юрисдикции по гражданскому
делу, а также постановлениями арбитражных
судов. Например, преюдициальные факты
имеют важное значение при рассмотрении
регрессных исков. Согласно ч. 1 ст. 1081 ГК
РФ лицо, возместившее вред, причиненный
другим лицом (работником при исполнении
им служебных, должностных или иных трудовых
обязанностей, лицом, управляющим транспортным
средством, и т.п.), имеет право обратного
требования (регресса) к этому лицу в размере
выплаченного возмещения, если иной размер
не установлен законом. Принцип преюдициальности
не распространяется на постановления
административных органов.
Согласно ч. 2 69 статьи обстоятельства,
установленные вступившим в законную
силу судебным актом по ранее рассмотренному
делу, обязательны для суда. Указанные
обстоятельства не доказываются и не подлежат
оспариванию при рассмотрении другого
дела, в котором участвуют те же лица.
Такое же значение имеют для суда, рассматривающего
гражданское дело, обстоятельства, установленные
вступившим в законную силу решением суда
общей юрисдикции (ч. 3 ст. 69 АПК РФ).
Под судебным актом, упоминаемым в ч. 2
комментируемой статьи, понимается любой
судебный акт, который согласно ч. 1 ст.
15 АПК РФ принимает арбитражный суд (решение,
постановление, определение арбитражного
суда), а под решением арбитражного суда
- судебный акт, принятый арбитражным судом
первой инстанции при рассмотрении дела
по существу.
В том случае, если в арбитражном суде
пересматриваются обстоятельства, установленные
вступившим в законную силу решением суда,
вновь вынесенное решение может быть признано
не соответствующим требованиям закона.
Применительно к вынесенным приговорам
суда по уголовному делу принцип преюдициальности
действует только в отношении двух фактов:
1) совершения преступления; 2) совершения
преступления данным лицом.
Исходя из этого, арбитражный суд, принимая
решение по иску, вытекающему из уголовного
дела, не вправе вступать в обсуждение
вины ответчика, а может разрешать вопрос
лишь о размере возмещения.
В решении суда об удовлетворении иска,
помимо ссылки на приговор по уголовному
делу, следует также приводить имеющиеся
в гражданском деле доказательства, обосновывающие
размер присужденной суммы (например,
учет имущественного положения ответчика
или вины потерпевшего).
3 группа ст. 70 АПК
Обстоятельств,
не требующих доказывания, составл
Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. Факт признания сторонами обстоятельств заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела. Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражный суд указывает в протоколе судебного заседания. В таком случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.
Обязанность по доказыванию в арбитражном процессе.
Общее правило
распределения времени
Утверждение в качестве основополагающего принципа состязательности - значительное достижение российского судопроизводства.
Согласно ст. 66АПК доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Это, по существу, означает, что у суда нет ни обязанности, ни права собирать соответствующую информацию по своей инициативе и без ведома указанных лиц. Реализация принципа состязательности в арбитражном процессе предполагает передачу активной роли по собиранию и представлению доказательств сторонами. Следовательно, именно они несут бремя подтверждения выгодных для них утверждений необходимыми данными под угрозой наступления неблагоприятных последствий вплоть до проигрыша процесса. Как свидетельствует практика, по более сложным делам истец не всегда исчерпывающе определяет состав основания требований. Ответчик, организуя защиту, указывает какие важные действия, и события истец оставил без внимания и соответственно доказывания. Затем истец может получить шанс исправить свои упущения, предоставив нужную информацию.
Общая формула о бремени доказывания на практике подвергается некоторой корректировке применительно к третьим лицам, выступающим на стороне истца или ответчика и в данном деле не заявляющим самостоятельных требований на предмет спора . Третье лицо, действующее совместно с ответчиком, формально не обязано доказывать выдвигаемые им возражения. Но есть практическая необходимость оказания третьими лицами помощи ответчикам в области доказывания. Цель - получить благоприятное решение, исключающее последующее предъявление или удовлетворение регрессного иска. Иное положение возникает, если третье лицо дополняет предмет доказывания новыми обстоятельствами, которые в вероятном будущем процесса, где оно станет ответчиком, послужат основанием возражений, например, ссылаясь на грубую неосторожность истца. Здесь к третьему лицу целиком применимо правило об обязанности доказывания. Положительные или отрицательные выводы суда относительно такого рода фактов приобретут силу.
Существует множество мнений о роли суда в процессе доказывания, т.к. введение в арбитражный процесс принципа состязательности в определенной степени осложнило судебную практику. Многие судьи с воодушевлением восприняли его, как право принимать решение на основе убедительных выводов одной из сторон, устанавливая лишь формальную правду. Позиция сторонников абсолютной состязательности сегодня обосновывается тем, что подобный подход позволяет достичь большей, чем при следственном, "инквизиционном" процессе объективности решений. Как правило, в качестве примера приводится производство в судах США
Как полагал К. Малышев, правило состязательности нельзя доводить до крайностей, а положение суда считать совершенно пассивным. Суд имеет право разъяснять дело себе сам, это важное замечание касается роли сегодняшнего суда как органа власти, задача которого состоит, прежде всего, в вынесении законного решения. В свою очередь, судебный акт, основанный лишь на представленных сторонами доказательствах, зачастую бывает, неверен, далек от истины. Поэтому суд, безусловно, вправе и обязан вмешиваться в формирование окончательных выводов еще на подходе к ним.
Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.
Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено законом.