Судебное разбирательство в арбитражном суде первой инстанции. 2

 

 

      Содержание 

  1. Понятие судебного  разбирательства...................................................................стр.2
  2. Значение судебного разбирательства..................................................................стр.2
  3. Статья 120 отложение рассмотрения дела..........................................................стр.4
  4. Статья 123 Протокол судебного заседания........................................................стр.4

     5.  Использованная литература...............................................................................стр.11 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     1. Понятие судебного  разбирательства 

     В арбитражном процессуальном кодексе  РФ от 5.05.95г. №70-ФЗ данному вопросу  посвящена Глава 16. Рассмотрим постатейно статьи указанной главы.

     Новый АПК установил единый срок рассмотрения всех дел в арбитражном суде (статья 114). Он не должен превышать двух месяцев.

     Течение этого срока начинается со дня  поступления иска в арбитражный  суд, а не на следующий день после  этого.

     В случае отмены определения о возврате искового заявления оно считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд (ст. 108 АПК). Следовательно, и течение двухмесячного срока начинается здесь со дня, когда в суд поступило первоначальное исковое заявление, а не с момента прихода материалов из суда апелляционной инстанции.

     Судебное  разбирательство - это самостоятельная  стадия арбитражного процесса, которая  имеет свои специфические цели. Она  предназначена для рассмотрения и разрешения спора по существу. Рассматривая дело, арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства, установить фактические обстоятельства дела, выяснить права и обязанности сторон; разрешая дело, суд выносит законное и обоснованное решение, защищающее права организаций и граждан - предпринимателей. 

     2. Значение судебного  разбирательства

     Судебное  разбирательство - главная, центральная  стадия арбитражного процесса. Именно на этой стадии проявляется действие основополагающих принципов арбитражного процессуального права: независимость судей и подчинение их только закону, гласность судебного разбирательства, равноправие сторон, состязательность, непосредственность исследования доказательств, непрерывность судебного разбирательства. Именно на этой стадии выносится решение по делу - результат всей предварительной работы: подготовки искового заявления и возражений по нему, подготовки судебного разбирательства, т.е. собственно на этой стадии арбитражные суды осуществляют правосудие путем выполнения задач арбитражного судопроизводства (ст.2 АПК).

     Разбирательство дела происходит в заседании арбитражного суда с обязательным извещением лиц, участвующих в деле.

     Судебное  заседание можно разделить на несколько частей (этапов):

     подготовительная  часть;

     рассмотрение  дела по существу;

     постановление и оглашение решения.

     Каждая  часть имеет свою специфическую  задачу, свое содержание, место в  судебном разбирательстве и предназначена  только для разрешения определенного  круга вопросов. Все части, имея определенную самостоятельность, тесно связаны  между собой и последовательно сменяют одна другую.

     Заседанием  руководит, в случае коллегиального рассмотрения дела, председатель суда, его заместитель или судья  арбитражного суда.

     Председательствующий  руководит заседанием от имени всего  состава суда, обеспечивая всестороннее, полное и объективное выяснение всех обстоятельств дела, прав и обязанностей сторон, других лиц, участвующих в деле.

     Все судьи, входящие в состав данного  суда, пользуются равными правами  при рассмотрении всех вопросов, возникающих  в ходе разбирательства дела и при вынесении решения. Все вопросы и разногласия решаются большинством голосов.

     В ходе судебного разбирательства  председательствующий не вправе ограничивать судей в возможности задавать вопросы лицам, участвующим в  деле; снимать вопросы, поставленные перед лицами, участвующими в деле; комментировать высказывания и вопросы судей. Судьи арбитражного суда в заседании не должны прерывать своими комментариями и репликами заслушивание объяснений, вопросы, задаваемые другими судьями, указания и распоряжения председательствующего (п. 3.6 Регламента арбитражных судов).

     В соответствии со ст. 113 АПК лица, участвующие  в деле, извещаются о месте и  времени судебного разбирательства  определением, которое направляется им заказным письмом с уведомлением о вручении.

     Лица, участвующие в деле, считаются  извещенными, если определение направлено по почтовому адресу, указанному в  исковом заявлении в соответствии с местонахождением, предусмотренным  в учредительных документах.

     В случае неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, и отсутствия данных о вручении им извещений суд обязан отложить разбирательство дела. Это обусловлено введением в АПК нового правила, в соответствии с которым рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания, является безусловным основанием к отмене решения арбитражного суда (п. 2 ч. 3 ст. 158 АПК).

     Если  эти лица были извещены, но не явились  по причинам, признанным судом уважительными, он вправе отложить разбирательство дела либо продолжить его, о чем выносится определение.

     Если  же истец, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного  разбирательства, не явился в заседание  арбитражного суда и не заявил ходатайство  о рассмотрении дела без его участия, суд оставляет иск без рассмотрения в соответствии с п. 6 ст. 87 АПК.

     При неявке извещенного ответчика спор может быть решен в его отсутствие (ч. 2 ст. 119 АПК).

     В случае неявки в заседание свидетелей или экспертов суд выслушивает  мнение лиц, участвующих в деле, о возможности рассмотреть дело в их отсутствие и выносит определение продолжить судебное разбирательство или отложить его.

     В соответствии с ч. 2 ст. 115 АПК председательствующий должен определить порядок ведения  заседания и исследования доказательств. Об этом выносится специальное определение. Как правило, вначале суд заслушивает объяснения истца и участвующего на его стороне третьего лица, затем - ответчика и участвующего на его стороне третьего лица. Лица, участвующие в деле, вправе задавать друг другу вопросы.

     3. Действующий АПК существенно  расширил содержание принципа  гласности в арбитражном процессе. Лицам, участвующим в деле, и  присутствующим в заседании арбитражного  суда предоставлено право делать  письменные заметки, вести стенограмму  и звукозапись. Кино- и фотосъемка, видеозапись, а также трансляция судебного заседания по радио и телевидению допускаются с разрешения судьи, рассматривающего дело.

     При подготовке дела к судебному разбирательству  судья вправе предложить ответчику  представить письменный отзыв на исковое заявление, а лицам, участвующим в деле, - дополнительные доказательства, необходимые для правильного рассмотрения дела.

     Эти же процессуальные действия судья вправе совершить и в стадии судебного  разбирательства, отложив рассмотрение дела.

     Если  указанные требования не выполнены, суд вправе рассмотреть дело по имеющимся  в нем материалам. Вопрос о том, когда воспользоваться этим правом, решается в каждом случае по усмотрению арбитражного суда, исходя из конкретных обстоятельств дела.

     Решение суда первой инстанции, вынесенное в соответствии с ч. 1 ст. 119 АПК по имеющимся в деле материалам, может быть обжаловано в апелляционном порядке. Однако апелляционный суд принимает дополнительные доказательства только в том случае, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него (ст. 155 АПК).

     2. В частях 2 и 3 ст. 119 АПК определены  правовые последствия неявки  в заседание арбитражного суда  ответчика и истца.

     Здесь необходимо помнить: прежде чем разрешать спор в отсутствие истца или ответчика, суд должен убедиться, что в деле имеются данные о вручении ему документов с извещением о времени и месте разбирательства дела.

     Что касается истца, то в деле должно быть также и его заявление с  просьбой рассмотреть дело в его отсутствие. Если истец был надлежащим образом извещен, но в деле нет такого заявления, иск может быть оставлен без рассмотрения в соответствии с п. 6 ст. 87 АПК.

     Статья 120. 

     1. При разбирательстве дела арбитражный  суд может столкнуться с обстоятельствами, препятствующими его рассмотрению по существу. В этом случае он должен отложить разбирательство, т.е. перенести рассмотрение дела по существу в другое судебное заседание, назначенное в точно определенное время в установленном месте.

     В ст. 120 АПК установлены основания, правовые последствия, а также порядок  оформления этого процессуального  действия и извещения участников арбитражного процесса о времени  и месте нового заседания арбитражного суда.

     Основаниями, по которым рассмотрение дела откладывается, могут быть различные обстоятельства, например неявка: 1) кого-либо из лиц, участвующих в деле, если отсутствуют сведения о вручении им извещений о времени и месте разбирательства дела; 2) переводчика; 3) свидетелей, экспертов. Дело откладывается при отсутствии необходимых доказательств, без которых невозможно рассмотреть его по существу.

     Перечень  указанных выше и приведенных  в ст. 120 АПК оснований не является исчерпывающим.

     В определении суд указывает причины  отложения дела, процессуальные действия, которые необходимо совершить, чтобы обеспечить возможность разбирательства в следующем судебном заседании (например, вызвать новых свидетелей, истребовать дополнительные письменные доказательства и т.п.), а также день и место его проведения. При этом день должен быть назначен с учетом времени, необходимого для вызова участников процесса или для истребования доказательств.

     2. Присутствующим в заседании участникам  процесса суд может объявить  о времени и месте нового  заседания под расписку, которая подшивается к материалам дела. Остальные извещаются по правилам ч. 2 ст. 120.

     3. Новое разбирательство дела после  его отложения начинается сначала,  т.е. с подготовительной части  судебного заседания (проверка  явки участников процесса, объявление  состава арбитражного суда и т.д.).

Статья 123. Протокол судебного заседания

1. Понятие и  значение протокола

Протокол судебного  заседания - один из основных процессуальных документов арбитражного процесса, в  котором в письменном виде отражается ход заседания по делу, а также совершения отдельных процессуальных действий, совершаемых судом вне судебного заседания.

Роль и значение протокола в арбитражном процессе трудно переоценить. Он имеет важное доказательственное значение (содержит такие доказательства, как устные объяснения сторон, описание вещественных доказательств, осмотренных в месте их нахождения, показания свидетелей и т.д.), помогает судье вынести правильное, законное и обоснованное решение, ориентирует стороны в ходе процесса, особенно при необходимости обжалования судебного акта, поскольку в нем описан ход заседания, указаны ходатайства и заявления, рассмотренные в ходе заседания. Недаром закон установил, что отсутствие в материалах дела протокола или отсутствие в нем подписи судьи, рассматривающего дело, является безусловным основанием к отмене решения арбитражного суда первой инстанции (ч.4 ст.270, ч.4 ст.288 АПК).

Протоколом оформляется  ход не любого судебного заседания  арбитражного суда, а только того, которое  проводится с участием лиц, участвующих  в деле, в случаях, когда АПК установлена обязательность извещения их о времени и месте заседания либо эти лица фактически участвуют в заседании по решению судьи. Обязательно извещаются участники процесса о времени и месте заседания, и, соответственно, оформляется протокол, независимо от того, принимали ли они участие в заседании, при рассмотрении следующих вопросов:

о выполнении судебного  поручения (ст.74 АПК);

о наложении  судебных штрафов (ст.120 АПК);

при проведении предварительного судебного заседания (ст.136 АПК);

об утверждении  мирового соглашения (ст.141 АПК);

при проведении заседания по разбирательству дела по существу (ст.153 АПК);

о принятии дополнительного  решения (ст.178 АПК);

об обращении  решения к немедленному исполнению (ст.182 АПК);

об индексации присужденных денежных сумм (ст.183 АПК);

при рассмотрении апелляционной (ст.266 АПК) и кассационной (ст.284 АПК) жалоб;

при рассмотрении заявления о пересмотре судебного  акта по вновь открывшимся обстоятельствам (ст.316 АПК);

о выдаче дубликата  исполнительного листа (ст.323 АПК);

об отсрочке или рассрочке исполнения судебного  акта, изменении способа и порядка  его исполнения (ст.324 АПК);

о повороте исполнения судебного акта (ст.326 АПК);

о приостановлении  или прекращении исполнительного  производства (ст.327 АПК);

об отложении  исполнительных действий (ст.328 АПК).

Не требуется  оформлять протокол при проведении следующих судебных заседаний (при  условии, что лица участвующие в  деле, не принимали в них фактического участия):

о замене одной  обеспечительной меры другой (ст.95 АПК), об отмене обеспечения иска (ст.97 АПК);

о рассмотрении заявления или представления  о пересмотре судебного акта в  порядке надзора (ст.299 АПК);

о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению (ст.322 АПК);

в других аналогичных  случаях.

Также в обязательном порядке ведется протокол при  совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания, в частности при осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения (ст.78 АПК). Могут быть оформлены протоколом: соглашение сторон по обстоятельствам дела, достигнутое, к примеру, при собеседовании в ходе подготовки дела к судебному разбирательству (ч.2 ст.70 АПК), исполнение судебного поручения иностранного суда (ч.1 ст.256 АПК) - получение письменных доказательств и тому подобные процессуальные действия.

2. Требования  к оформлению и содержанию  протокола

Требования к  оформлению и содержанию протокола установлены в ст.155 АПК. В отличие от АПК 1995 г. (ст.123) АПК 2002 г. содержит более развернутый перечень сведений, подлежащих внесению в протокол, хотя назвать этот перечень исчерпывающим сложно, поскольку ход судебного заседания может создать необходимость внести в протокол и какие-то другие сведения (например, об удалении из зала заседания представителя той или другой стороны; расписку лиц, участвующих в деле, об ознакомлении с объявленным судьей временем и местом нового судебного заседания при отложении разбирательства и т.д.). Вместе с тем указанный в статье перечень является достаточно полным, он отражает одну из тенденций арбитражного процесса, сближающего его с классическими видами процесса (гражданским и уголовным): необходимость и обязательность отражения в письменном виде событий, происшедших в ходе заседания, в целях обеспечения прав участников дела на справедливое и беспристрастное судебное разбирательство.

В частности, в  протоколе указываются:

1) год, месяц,  число и место судебного заседания;

2) время начала  и окончания судебного заседания;

3) наименование  суда, рассматривающего дело, состав  суда;

4) наименование  и номер дела;

5) сведения о  явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного  процесса, о документах, удостоверяющих личность и полномочия участников и их представителей;

6) сведения о  разъяснении лицам, участвующим  в деле, и иным участникам арбитражного  процесса их процессуальных прав  и обязанностей;

7) сведения о  предупреждении об уголовной  ответственности переводчиков (за заведомо неправильный перевод), свидетелей (за дачу ложных показаний и отказ от дачи показаний), эксперта (за дачу заведомо ложного заключения). Указанные сведения скрепляются подписью в протоколе перечисленных лиц;

8) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, определения, вынесенные судом без удаления из зала заседания (например, об объявлении перерыва в судебном разбирательстве);

9) показания  свидетелей, устные разъяснения  экспертами своих заключений, объяснения  лиц, участвующих в деле. В последнем случае в протокол вносится не стенограмма судебных прений, а объяснения участников процесса по фактическим обстоятельствам;

10) соглашения  сторон по фактическим обстоятельствам  дела и заявленным требованиям  и возражениям - вносится дословное изложение соглашения и удостоверяется подписями участников или их представителей;

11) результаты  проведенных в судебном заседании  осмотров и других действий (прослушивание  или просмотр фотографий, аудио-  и видеозаписей, компьютерных файлов) по исследованию доказательств. В случае, если суд проводит осмотр доказательств вне судебного заседания, в месте нахождения доказательств (например, недвижимого имущества), оформляется отдельный протокол, который должен содержать сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия (к примеру, описание состояния строения).

Все сведения, перечисленные  в ст.155 АПК, должны вноситься в  протокол в последовательности, установленной  названной статьей, иные записи должны быть сделаны в той последовательности, в какой совершались процессуальные действия с начала судебного разбирательства до принятия решения*(193).

3. Ведение протокола

Протокол ведет  председательствующий в заседании  или другой судья состава, рассматривающего дело в коллегиальном составе (ч.3 ст.155 АПК). Также протокол может вести секретарь судебного заседания при наличии в штате арбитражного суда такой должности. Ведение протокола может быть поручено судьей своему помощнику. Подписывается протокол лицом, которое его вело, а также председательствующим в заседании судьей не позднее следующего после заседания дня. Вместе с тем закон не запрещает подписания протокола всеми судьями, рассматривающими дело коллегиально. Протокол о совершении отдельного процессуального действия составляется и подписывается судьей непосредственно после совершения этого действия, т.е. в день его составления.

Протокол обязательно  составляется в письменной форме, способ оформления (от руки, машинописный, компьютерный) выбирается лицом, ведущим протокол. Протокол всегда подписывается судьей (даже если вело его другое лицо). Если протокол велся секретарем или помощником, они также подписывают его после судьи, отвечая тем самым за достоверность внесенных сведений.

Максимальный  срок подписания и, соответственно, оформления протокола судебного заседания - не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания (естественно, что при этом учитываются правила, установленные ч.4 ст.114 АПК, - об окончании срока в нерабочий день), протокола совершения процессуального действия вне судебного заседания - в этот же день, непосредственно после завершения, к примеру, осмотра доказательств в месте их нахождения.

По решению  судьи может производиться стенографирование, а также аудио- и (или) видеозапись  хода судебного заседания. Хотя в этих случаях ход судебного заседания фиксируется полностью, дословно, АПК все равно требует оформления протокола в письменном виде, несколько сокращая его содержание.

К началу судебного  заседания, ход которого было решено фиксировать с помощью стенографической, аудио- и (или) видеозаписи, у судьи или лица, которому поручено ведение протокола, должен быть готов бланк протокола с указанием года, месяца, числа и места проведения судебного заседания, наименования арбитражного суда, рассматривающего дело, состава суда, наименования и номера дела.

В ходе судебного  заседания в протокол вносятся сведения о времени его начала, о явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, о  представленных суду и предъявленных  для обозрения документах, удостоверяющих личность и подтверждающих надлежащие полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей, сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика, свидетелей, эксперта. В обязательном порядке в такой протокол вносятся (в ходе заседания или после расшифровки стенограммы, прослушивания, просмотра аудио- или видеозаписи) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания, а также отметка об использовании технических средств записи судебного заседания. Предупреждения об уголовной ответственности являются действительными только в случае совершения в письменной форме, поскольку требуют расписки соответствующего лица. Сведения об устных заявлениях и ходатайствах, а также вынесенных судом определениях, не зафиксированных в судебных актах, вносятся в протокол для удобства при изучении: судьи - при принятии решения, лиц, участвующих в деле, - при ознакомлении с протоколом, так как наличие их только в стенограмме, аудио- или видеозаписи в этих целях не всегда технически удобно. Расшифрованная стенограмма заседания, аудио- и видеокассеты и диски приобщаются к протоколу.

4. Ознакомление  с протоколом

Право лиц, участвующих  в деле: сторон, третьих лиц, прокурора, переводчика, свидетелей, экспертов, на ознакомление с протоколом и представление замечаний относительно полноты и правильности его составления является дополнительной гарантией соблюдения права на судебную защиту, принципов равенства всех перед законом, состязательности, непосредственности и гласности судебного разбирательства. Наличие этого права также препятствует принятию судом пристрастного судебного акта, помогает аргументировать свои доводы участникам дела при обжаловании судебных актов, защищает права участников процесса от возможности необъективной фиксации их выступлений в суде.

Срок на ознакомление участников процесса с оформленным  и подписанным протоколом АПК  не установлен, этим правом они обладают до тех пор, пока дело хранится в  арбитражном суде. Возможность же представления замечаний на протокол ограничена, в целях оперативности судебного процесса, тремя днями. Исчисляется срок со дня, следующего за днем, когда протокол подписан, оканчивается по правилам, установленным ст.114 АПК.

Например, если заседание состоялось 12 ноября 2002 г., протокол подписан 13 ноября, последний день трехдневного срока приходится на 16 ноября, являющееся нерабочим днем (суббота), следовательно, замечания могут быть представлены в понедельник, 18 ноября 2002 г. При представлении замечаний 19 ноября судья возвращает их без рассмотрения.

В такие же сроки  представляются и замечания на протокол о совершении отдельного процессуального  действия, например фиксирующего результаты осмотра доказательств в месте  их нахождения.

Статья 155 АПК  содержит и новую норму, предусматривающую  возвращение судом без рассмотрения замечаний, представленных по истечении  трехдневного срока. В АПК 1995 г. (ст.123) такая норма отсутствовала, что  дало Пленуму Высшего Арбитражного Суда РФ основание разъяснить в п.13 постановления от 31 октября 1996 г. о возможности восстановления пропущенного срока.

Рассматривая  вопрос о том, может ли быть восстановлен трехдневный срок на представление  замечаний, следует исходить из положений  ст.115 и 117 АПК. В соответствии с ч.2 ст.115 АПК, при подаче замечаний на протокол за пределами трехдневного срока в отсутствие ходатайства о его восстановлении, замечания подлежат возвращению без рассмотрения. Если же такое ходатайство к замечаниям прикладывается, суд, исходя из правила, установленного ч.1 ст.117 АПК (о возможности восстановления любого процессуального срока, если иное не предусмотрено АПК), должен рассмотреть ходатайство, но в отличие от срока, установленного ч.4 ст.117 АПК (пять дней), в течение двух дней - дня поступления замечаний и следующего за ним дня. При признании причин пропуска срока уважительными (например, болезнь участника процесса, препятствующая подаче замечаний) суд указывает об этом в определении по результатам рассмотрения замечаний. Если ходатайство отклоняется, суд выносит соответствующее определение, с которым замечания возвращаются. В силу ч.1 ст.188, ч.5 ст.117 АПК определение, которым отказано в восстановлении срока на представление замечаний, обжалованию не подлежит.

Поскольку участники процесса имеют право вести аудио- и видеозапись заседания самостоятельно, соответствующие материальные носители могут быть приложены к замечаниям.

АПК установлен срок, в течение которого судья  должен вынести определение по результатам  рассмотрения замечаний, - два дня (день поступления замечаний и следующий день). Замечания рассматриваются в заседании без вызова лиц, участвующих в деле; в результате рассмотрения замечаний судья выносит определение об их принятии или отклонении. Возможность обжалования данного определения АПК не предусмотрена, но сами замечания и определение с обоснованием причин их отклонения приобщаются к материалам дела и являются объектом исследования при рассмотрении дела в судах апелляционной, кассационной и надзорной инстанций.

Судебное разбирательство в арбитражном суде первой инстанции. 2