Сущность криминалистической экспертизы материалов и веществ

Содержание

Введение

1. Сущность криминалистической экспертизы материалов и веществ

1.1 Криминалистическая экспертиза  материалов, веществ и изделий  как одно из направлений в  криминалистической технике

1.2 Методы и технические средства экспертного криминалистического исследования материалов, веществ и изделий

2. Общие положения методики комплексной криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий

2.1 Криминалистическая экспертиза  материалов, веществ и изделий  в практике расследования уголовных  дел

Заключение

Библиография

Введение

При расследовании преступлений в материальной обстановке места  происшествия всегда остаются мелкие или мельчайшие частицы различных материалов и веществ, находящиеся в причинной связи с событием преступления. Значение их как носителей информации неуклонно повышалось с развитием химических, физических, биологических, математических методов анализа объектов малой массы и особенно возросло в современных условиях. Оснащение следственного аппарата современными технико-криминалистическими средствами, воздействие научно-технического прогресса на экспертные методы позволяют успешно обнаруживать, фиксировать, изымать, исследовать самые разнообразные микрообъекты и получать в результате этого такую информацию, которая ранее была абсолютно недоступна.

Систематизация и обобщение  эмпирического материала, выявление  и изучение закономерностей формирования криминалистически значимых свойств материалов, веществ, определяемых их происхождением, условиями эксплуатации и хранения, а также действием факторов самого расследуемого события привели к необходимости формирования в структуре криминалистической техники самостоятельного направления исследований - криминалистического исследования материалов, веществ и изделий (КИМВИ).

КИМВИ - это многоэтапный процесс работы с материальной обстановкой по делу, который включает в себя:

• обнаружение, фиксацию и изъятие следов, образованных веществами и материалами;
• получение и включение в материалы дела данных об обстоятельствах возникновения, существования и использования объектов (изделий), содержащих в своем составе (имеющих в своей структуре) соответствующие вещества и материалы, и о самом процессе следообразования;
• собственно научно-техническое исследование веществ, материалов и изделий из них с целью установления требуемых по делу обстоятельств.

Задачи КИМВИ определяются в каждом конкретном случае ситуационно, в зависимости от обстоятельств дела. Правильно поставленная работа с материально-фиксированными источниками информации о событии преступления, заключающаяся в собирании (обнаружении, фиксации, изъятии) и предварительном исследовании материальных следов преступления, является необходимым условием для успешного раскрытия и расследования.

1. Использование специальных  познаний в проведении экспертиз  при расследовании преступлений

Специальные познания всегда использовались в расследовании  для установления истины по уголовным  делам. В условиях роста преступности роль специальных познаний в раскрытии преступлений все более возрастает. Многие аспекты процесса собирания, исследования и использования информации в целях установления истины по уголовным делам могут быть решены только на основе использования новейших достижений науки и техники. В уголовно-процессуальной деятельности специальные познания применяются в двух формах использования специалистов: одна — в виде использования следователем знаний специалистов в ходе отдельных следственных действий при поиске и фиксации доказательств, другая — путем назначения и проведения экспертизы.

В действующем уголовно-процессуальном Законе (ст.78 УПК РСФСР) указаны лишь основные области человеческой деятельности, данные которых как специальные знания могут быть использованы в расследовании и судебном следствии. Это — наука, техника, искусство или ремесло. Однако ясно, поскольку преступление может совершаться в самых различных сферах человеческой деятельности и затрагивать разные общественные отношения, принципиально возможно назначение экспертиз с использованием данных любой науки, области техники, производства и ремесла.

В этой связи к специальным  познаниям целесообразнее всего  относить любые знания и умения объективного характера, полученные в результате высшей специальной профессиональной подготовки и соответствующей практики, научной деятельности, опыта специфической практической работы, соответствующих современному научному и профессионально-практическому уровню знаний и умений, создающих для их обладателя возможность квалифицированного решения любых научных и практических вопросов, относящихся к их специальности.

В то же время из смысла Закона вытекает, что к числу специальных не относятся познания из области законодательства и других вопросов права, за исключением  некоторых специальных криминалистических знаний из области криминалистической техники. Правовые проблемы следователь  и суд должны решать сами. Не являются специальными и знания из сферы методологических наук (философии, логики и др.).

1. Сущность криминалистической экспертизы материалов и веществ

1.1 Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий как одно из направлений в криминалистической технике

В соответствии со ст.2 ГПК и ст.2 АПК одной из главных задач уголовного, гражданского и арбитражного процессов является предупреждение преступлений и правонарушений. В связи с этим криминалистические знания должны применяться судом не только для повышения качества доказывания по гражданским делам. Методы, приемы и средства, разработанные криминалистикой, должны быть направлены также на выявление и устранение причин, способствующих совершению гражданских правонарушений, а также правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. «Рассматривая роль криминалистики в деле профилактики -- указывает И.Я.Фридман, -- необходимо учитывать все ее возможности в предупреждении преступлений и непреступных правонарушений…». Фридман И.Я. Судебная экспертиза и вопросы предупреждения преступлений. Авореф.докт.дис. -- М., 1974. -- С.19. Решение суда должно быть законным и обоснованным. Такие требования выдвигает статья 124 АПК и статья 195 ГПК РФ. Для их выполнения необходимо, чтобы суд обосновывал свое решение лишь на тех доказательствах, которые исследованы в судебном заседании. В статье 55 ГПК РФ и статье 64 АПК РФ перечислены виды доказательств. Из этого следует, что не всякие сведения могут быть использованы судом для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию и входящих в состав оснований иска или возражений против иска, а только те, которые могут быть получены судом во время рассмотрения дела с соблюдением всех процессуальных правил. Одним из видов доказательств является заключение эксперта.

Хотя согласно статье 71 АПК РФ и  ст.67 ГПК РФ никакие доказательства не имеют для судов заранее установленной силы, но, как показывает практика, судьи питают к заключениям экспертов особое уважение при оценке их в ряде других доказательств. Это, конечно, не случайно и объясняется тем, что суды нередко исследуют такие факты, сведения о которых могут быть получены только в результате специального исследования -- экспертизы. То есть они могут быть подтверждены (или опровергнуты) лишь специальными познаниями в области науки, искусства, техники, строительства, информатизации, ремесла и т.д. Конечно, для разъяснения вопросов в правовой отрасли знаний экспертиза судом не может быть назначена, поскольку в гражданском и арбитражном процессе, как и в любом другом процессе судопроизводства, сами судьи являются носителями специальных познаний в области права. (презумпция «судьи знают право» действует в процессе с древних времен).

Таким образом, заключение эксперта является одним из основных средств доказывания, а сама судебная экспертиза может  проводится по различным направлениям, дающим возможность использовать познания в области криминалистики в гражданском и арбитражном процессе.

Для определения сущности экспертизы в гражданском и арбитражном  судопроизводстве рассмотрим основные признаки, которым должно соответствовать  заключение эксперта как оно из средств  доказывания по гражданским делам.

Необходимым элементом любой экспертизы является исследование. Без него нет  экспертизы, нет заключения эксперта. Поэтому нельзя согласиться с  утверждением некоторых ученых-процессуалистов, не рассматривающих исследование как  обязательный элемент судебной экспертизы. Молочкова Л.В. Экспертиза как вид доказательства в советском гражданском процессе. Автореф.дис….канд. юрид. наук -- Л., 1953. -- С.6. Если эксперт без исследования сообщает суду определенные сведения из какой-либо области знания, то данное им заключение не является экспертным, а представляет собой лишь научную справку. А.В. Дулов, раскрывая сущность судебной экспертизы в советском уголовном процессе, отметил, что экспертиза «не допускает существования заключения эксперта, которое не является результатом исследования определенных фактических обстоятельств конкретного дела, по которому назначена эта экспертиза». Дулов А.В. Вопросы теории судебной экспертизы в советском уголовном процессе. -- Минск, 1959. -- С.17.

Важнейшим свойством судебной экспертизы является то, что экспертное исследование по вопросам, требующим  специальных познаний, завершается, как правило, составлением заключения. Заключение эксперта представляет собой результат исследования экспертом обстоятельств дела на основании специальных познаний. «Весь смысл экспертизы, -- отмечает И.Л.Петрухин, -- состоит в том, что ее результатом является научно обоснованное заключение эксперта о выявленных им фактах…».

При рассмотрении гражданских дел  применяются различные виды судебной экспертизы: судебно-медицинская, судебно-психиатрическая, криминалистическая, судебная строительно-техническая, судебно-товароведческая. Одной из наиболее распространенных и широко используемых в судебной практике по гражданским делам является криминалистическая экспертиза. Предмет криминалистической экспертизы в основном составляют факты отождествления искомых объектов по их следам-отображениям. Предметы и документы, являющиеся вещественными доказательствами, исследуются специальными приемами и средствами криминалистики. Основанием назначения этого вида судебной экспертизы служит необходимость использования специальных познаний в области криминалистики. При криминалистической экспертизе используются спектральные, хроматографические, радиоактивационные, рентгеносруктурные, полярографические, профилографические и другие методы исследования. Из класса криминалистических экспертиз наиболее часто при рассмотрении гражданских дел назначаются экспертизы, связанные с документами,- судебно-почерковедческая экспертиза и судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД).

С помощью судебно-почерковедческой экспертизы решаются:

идентификационные задачи -- устанавливаются исполнители рукописей (текстов, кратких записей, подписей);

диагностические задачи, связанные  с установлением условий, в которых  выполнялись указанные рукописи. Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М.: ЮНИТИ, 2001. -- C/123/

СТЭД преимущественно назначается с целью решения:

идентификационных задач, к которым  относятся установление принадлежности частей одному документу, идентификация  технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений (идентификация  печатей и штампов, знакопечатающего устройства, средств множительной техники  и т.п.), идентификация изделий  и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений, идентификация исполнителя машинописного  текста;

диагностических задач, включающих установление: способа и времени изготовления документа или отдельных его  частей, факта и способа внесения изменений в документ, первоначального  содержания измененного документа;

классификационных задач (установление класса, вида, марки принтера и др.).

В силу специфики арбитражного производства, основной задачей которого является рассмотрение и разрешение экономических  споров между хозяйствующими субъектами, в арбитражном процессе не назначается  и не проводится экспертиза живых  лиц. Из числа других классов и  родов судебной экспертизы довольно часто назначаются судебно-почерковедческая экспертиза и СТЭД, судебная строительно-техническая и товароведческая экспертизы. Назначение криминалистической экспертизы документов в арбитражном процессе чаще всего связано с рассмотрением исков: о взыскании денежных сумм задолженностей по векселям, по договорам различного рода, а также о расторжении различных договоров, о взыскании неустойки за невыполнение обязательства по соглашениям и т.п.Экспертиза назначается в случае сомнения в подлинности представленных участниками процесса документов и в зависимости от того, с чем непосредственно связано сомнение в подлинности документа - с рукописью как отражением письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков (почерком) или с реквизитами, материалами документов как объектов отображений предметов, их оставивших или служащих средством для изготовления документа. В первом случае назначается судебно-почерковедческая экспертиза, а во втором -- СТЭД. Винберг Л.А. Шванкова М.В. Почерковедческая экспертиза. -- Волгоград, 1997. -- С.32.

Круг экспертиз, назначение проведение которых возможно в производстве по делам об административных правонарушениях, довольно широк. Это обусловлено большим многообразием составов административных правонарушений. Так, при рассмотрении дел о правонарушениях в области охраны окружающей среды, либо посягающих на здоровее и благополучие населения, назначаются экологическая, почвоведческая, биологические экспертизы; при рассмотрении дел о правонарушениях в области автодорожного движения - судебная автотехническая и судебно-медицинские экспертизы. Криминалистические экспертизы -- материаловедческие, судебно-трасологические, судебно- баллистические, судебно-почерковедческие и СТЭД -- назначаются и проводятся при рассмотрении целого ряда дел об административных правонарушениях. Афанасьев В.Г. Проблема целостности в философии и биологии. -- М.: «Мысль», 2004. -- C.88. Так, криминалистические экспертизы наркотических средств и психотропных веществ, спиртосодержащих жидкостей назначаются при рассмотрении дел о незаконном приобретении, хранении и потреблении без назначения врача наркотических и психотропных средств, а также о производстве или обороте этилового спирта. Судебно-трасологические экспертизы проводятся при рассмотрении дел о правонарушениях в области таможенного дела (установление тайников и иных средств, используемых для сокрытия товаров при перевозке). Шевченко Б.И. Теоретические основы трасологической идентификации в криминалистике. -- М., 1975. -- С.19. Судебно-почерковедческая экспертиза и СТЭД осуществляются в целях установления поддельности документов, сопровождающих грузы. Эти роды (виды) криминалистической экспертизы назначаются и при рассмотрении дел о правонарушениях в области финансов, налогов и сборов, о незаконном получении кредита, о подделке документов, штампов, печатей или бланков, их использовании или сбыте, о подкупе избирателей и т.д.

Судебно-баллистическая экспертиза может  быть назначена при производстве по делам о нарушении правил производства, продажи, коллекционирования, экспонирования, учета, хранения, ношения или уничтожения  оружия и патронов к нему.

Экспертизы в гражданском и  арбитражном процессе и в производстве по делам об административных правонарушениях  могут проводиться как государственными, так и частными экспертами, то есть специалистами, не работающими в государственных судебно-экспертных учреждениях. Аверьянова Т.В. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С.Белкина. - М.: НОРМА-ИНФРА-М, 2001. - С.700.

Следует отметить, что порядок  назначения экспертизы в арбитражном  процессе отличный от порядка ее назначения в гражданском процессе и в  производстве по делам об административных правонарушениях, в которых инициатива в назначении экспертизы принадлежит суду. В соответствии с п.1 с.82 АПК РФ необходимым условием назначения экспертизы судом являются ходатайство или согласие лиц, участвующих в деле. Думается, что это связано со стремлением законодателя максимально обеспечить реализацию принципа состязательности в работе арбитражных судов, где «бремя доказывания» лежит на сторонах. Кроме того, АПК РФ не предусматривает случаев обязательного назначения экспертизы. ГПК РФ устанавливает обязательность проведения судебно-психиатрической экспертизы при рассмотрении дел о признании лица ограниченно дееспособным или недееспособным.

Поводя итог всему вышеизложенному, можно сделать вывод о том, что криминалистическая экспертиза в гражданском, арбитражном производстве, а также производстве по делам  об административных правонарушениях  играет важную роль при установлении обстоятельств, имеющих существенное значение для дела.

Собственно же предметом  криминалистических исследований материалов, веществ и изделий (далее -- КИМВИ) является изучение и формулировка закономерностей возникновения, условий сохранения и способов передачи криминалистически значимой информации собственными свойствами веществ и материалов.

Криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий рассматривается как понятие более широкое,чем криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. КИМВИ - это многоэтапный процесс работы с материальной обстановкой по делу, Аверьянова Т.В. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С.Белкина. - М.: НОРМА-ИНФРА-М, 2001. -- С.22. который включает в себя:

обнаружение, фиксацию и изъятие  следов, образованных веществами и  материалами;

получение и включение в материалы  дела данных об обстоятельствах возникновения, существования и использования  объектов (изделий), содержащих в своем  составе (имеющих в своей структуре) соответствующие вещества и материалы, и о самом процессе следообразования;

собственно научно-техническое  исследование веществ, материалов и  изделий из них с целью установления требуемых по делу обстоятельств.

С учетом этого субъектами КИМВИ являются:

оперативный сотрудник и следователь, производящие собирание (обнаружение, фиксацию, изъятие) соответствующих  объектов, сбор данных о них и  предварительное исследование в  ходе оперативно-розыскных мероприятий  и следственных действий;

специалист, оказывающий в необходимых  случаях помощь оперативному сотруднику и следователю в собирании  и предварительном исследовании веществ, материалов и изделий в  рамках оперативно -розыскной деятельности или следственных действий, а также производящий научно -технические исследования данных объектов в лабораторных условиях по отношениям лиц, производящих дознание;

эксперт, производящий судебную экспертизу.

Далее рассмотрим криминалистическое исследование материалов, веществ и  изделий с точки зрения комплексного изучения материальных носителей криминалистической информации.

Материальные объекты - предметы объективной реальности, имеют значение носителей криминалистически значимой информации потому, что их свойства и отношения с другими объектами находятся в определенной связи с фактами,подлежащими установлению по делу, либо способны ориентировать оперативного работника или следователя в отыскании таких фактов.

Несмотря на многообразие свойств предметов объективной реальности, в криминалистике для получения информации наибольшее значение имеют следующие: Берзин В.Ф., Ковальчук З.А., Меленховская З.С. Оценка признаков, противоречащих выводу, на заключительной стадии идентификационного исследования // Криминалистика и судебная экспертиза. -- Киев, 1988. -- С.101.

функциональные свойства сложных систем, определяющие возможность  и особенности способа требуемого действия (свойства письменно-двигательного навыка человека, отражающиеся в графике и топографии его письма и используемые для диагностики обликовых характеристик и идентификации пишущего; свойства программного обеспечения работы знакосинтезирующих систем в печатно-множительной технике и т.п.);

морфологические свойства физических тел, то есть их внешнее или внутреннее строение, заключающееся в конечном счете в особенностях пространственного размещения веществ и материалов (свойства внешнего строения канала ствола огнестрельного оружия, определяющие специфику образующихся на пуле следов; свойства внешнего строения лицевой части головы человека, определяющие, например, возможность его диагностики и идентификации по фотоизображениям, и т.д.);

субстанциональные свойства самих  веществ и материалов, то есть их состав (элементный, молекулярный, фазовый), структура, магнитная проницаемость, растворимость и т.д.

Для криминалистических материаловедческих исследований крайне важно, чтобы они  осуществлялись в рамках комплексного изучения материальной обстановки по делу.

Итак, комплексный подход состоит  в следующем.

1. Совместно используются все источники информации, связанной с решением поставленной задачи. Например, требуется установить, что на одежде подозреваемого имеются волокна и другие микрочастицы от одежды пострадавшей от насилия. Требуется не только назначить соответствующую экспертизу, но и собрать все возможные сведения об условиях эксплуатации одежды пострадавшей. Может быть выяснено, что у пострадавшей есть домашнее животное определенной породы, масти, шерсти и т.п.Обнаружение соответствующих шерстинок на одежде подозреваемого становится и конкретной целью исследования, и конкретным способом выявления идентификационных признаков.

2. В самом общем плане комплексный подход в работе с материальной обстановкой по делу состоит в том, чтобы все субъекты, принимающие участие в такой работе, то есть в первую очередь оперативный сотрудник, следователь, специалист и эксперты, одинаково понимали сущность подлежащей разрешению задачи, природу требуемой и имеющейся информации для такого разрешения, способы передачи этой информации свойствами материальных объектов, возможности передачи той же или связанной с ней информации показаниями свидетелей, и, наконец, научно-технические возможности получения требуемой информации соответствующими исследованиями, включая материаловедческие. Ганзен В.А. Восприятие целостных объектов. -- Л.: Изд-во ЛГУ, 1974. -- С.94.

2. Виды судебных экспертиз

Экспертиза — это процессуальное действие, заключающееся в исследовании экспертом (обладателем специальных познаний) по поручению следователя (суда) вещественных доказательств, иных материальных объектов и материалов с целью установления фактических данных и обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного или гражданского дела.

Предмет экспертизы формирует  специфические факты (обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые на предварительном и судебном следствии по заданию следователя или суда с помощью соответствующих специальных познаний. Каждая судебная экспертиза имеет свой специфический предмет исследования. Например, предмет криминалистической экспертизы во многом определяют факты, связанные с необходимостью идентификации человека, животных, орудий и оружия преступления, иных предметов по их отображениям (следам).

329 

Объект экспертизы — это  имеющиеся в деле материальные носители доказательственной информации об обстоятельствах совершенно-го преступления, представленные эксперту для исследования. Объектами экспертизы для исследования являются человек и его разнообразные следы (в том числе и выделения), трупы, животные и их следы, механизмы, агрегаты, средства транспорта, различные орудия и отражения их особенностей во внешней среде, документы и их информационное содержание.

Своеобразие предмета и объекта  экспертизы определяет и специфику ее методики (приемов и средств исследования, заимствованных из естественных и технических наук). Приемы и средства обычно применяются в соответствии с задачами и специфическими объектами изучения и могут быть трансформированы.

Судебные экспертизы классифицируются по разным основаниям. В то же время  различными являются и уровни их классификации. По своеобразию предмета, объекта  и используемых специальных познаний их можно разделить на несколько классов: криминалистические, медицинские и психофизиологические, биологические, инженерно-транспортные, инженерно-технические и технологические, бухгалтерско-экономические, экологические и др.

При этом каждый вышеназванный  класс можно разделить на роды, виды и даже подвиды. Все криминалистические экспертизы обычно делятся на два  рода: традиционные и нетрадиционные.

К традиционным относят следующие экспертизы: почерковедче-ская, автороведческая, технико-криминалистическая экспертиза документов, трасологическая, судебно-баллистическая, судебно-фототехни-ческая, судебно-фоноскопическая, портретно-идентификационная и экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных обозначений и холодного оружия.

К нетрадиционным экспертизам  относятся такие виды экспертиз:

различные подвиды экспертиз  материалов, веществ и изделий (лакокрасочных материалов и покрытий, объектов волокнистой природы, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, стекла и изделий из него и др.), экспертиза взрывных устройств, взрывчатых веществ и продуктов взрыва. В последние годы получили некоторое развитие одорологические исследования, решающие сложные задачи отождествления определенного человека по оставленному им запаху, а также каким веществом оставлен этот запах.

Медицинские и психофизиологические экспертизы делятся на су-дебно-медицинские, судебно-психиатрические и судебно-психологиче-ские. Инженерно-технические и технологические экспертизы разделяются на экспертизы по технике безопасности, пожарно-техническую, строительно-техническую и др.

330 

По характеру решаемых задач и методов исследования судебные экспертизы чаще всего разделяются на:

идентификационные — устанавливают  конкретные объекты, оставившие свои следы в иных материальных средах, т.е. осуществляют индивидуальную идентификацию; классификационные — решают вопросы групповой принадлежности различного рода объектов без их индивидуального отождествления; диагностические — устанавливают состоя--ние различных объектов, причины их изменения и зависимость состояний от различных явлений; ситуационные — проводятся для уяснения или проверки возможностей существования тех или иных ситуаций в ходе преступной, деятельности.

По очередности проведения и объему исследования судебные экспертизы делятся на первичные (назначаемые по делу впервые), повторные (решающие те же вопросы, но в случае несогласия следователя или суда с выводами первичной), основные (выводы которых охватывают главный комплекс вопросов, требующих экспертного изучения) и дополнительные (решающие вопросы, не вошедшие в перечень вопросов основной экспертизы или дополняющие, либо уточняющие ответы основной).

По организационным основаниям судебные экспертизы обычно разделяются на единоличные (проводящиеся одним экспертом), комиссионные (выполняемые группой экспертов), однопредметные или комплексные (выполняемые экспертами разных специальностей).

Судебные экспертизы в  большинстве случаев проводятся в учреждениях судебной экспертизы, экспертно-криминалистических подразделениях, а также при необходимости специалистами, не работающими в указанных экспертных учреждениях.

1.2 Методы и технические средства экспертного криминалистического исследования материалов, веществ и изделий

В криминалистическом исследовании веществ, материалов и изделий все  методы и предназначенные для  их реализации технические средства можно ориентировочно разделить на следующие три основные группы: