Тактические приемы используемые при производстве следственных действий по делам о коррупционных преступлениях
ИНСТИТУТ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИИ
(г. Нижний Новгород)
Кафедра № 4
Гриф секретности
______________________________
УПРАВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИИ
ПО ______________________________
(место службы слушателя)
КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА
по специальной дисциплине 2.5
«КРИМИНАЛИСТИКА»
Тема: Тактические приемы, используемые при производстве следственных действий
по делам о коррупционных преступлениях
Вариант № 1
Выполнил слушатель потока 3030 -
профессиональная переподготовка
(заочное обучение)
в/з ___________________________
ФИО _________________________
тел. раб. _______________
__________________________
(место написания работы)
2012 г.
Содержание:
Введение…………………………………………………………
1. Коррупция, как криминологическая категория………………………..5
2. Планирование следственных действий по делам коррупционных преступлений………………………………………………
3. Тактика производства следственного осмотра и обыска по делам о коррупционных преступлениях……………………………………………
4. Тактические особенности допроса подозреваемых при расследовании коррупционных преступлений………………………………………………
5. Практика судебных дел по коррупционным преступлениям………..14
Заключение……………………………………………………
Список использованной литературы……………………………………...16
Приложение……………………………………………………
Введение
В настоящее время российское государство переходит от фрагментарных, несистемных попыток противодействия коррупции к комплексной антикоррупционной политике. В Стратегии национальной безопасности до 2020 г. подчеркивается, что формирование и усовершенствование целостной совокупности мер по снижению уровня коррумпированности общественных отношений является одним из приоритетных направлений государственной политики[1].
Несмотря на предпринимаемые меры, коррупция, являясь неизбежным следствием избыточного администрирования со стороны государства, по-прежнему серьёзно затрудняет нормальное функционирование всех общественных механизмов, препятствует проведению социальных преобразований и повышению эффективности национальной экономики, вызывает в российском обществе серьёзную тревогу и недоверие к государственным институтам, создаёт негативный имидж России на международной арене и правомерно рассматривается как одна из угроз безопасности Российской Федерации.
Тактические приемы проведения процессуальных действий не являются единственным элементом криминалистической тактики, используемые при производстве следственных действий по делам о коррупционных преступлениях, но они, бесспорно, представляют собой ее важнейшую часть, а понятия тактического приема и рекомендации относятся к числу основных.
За 2010 год правоохранительными органами выявлено более 37 тысяч преступлений, совершенных против государственной власти, интересов госу-дарственной службы и службы в органах местного самоуправления. Из них, по материалам органов внутренних дел, выявлено порядка 90% таких преступлений. На 17% увеличилось и количество преступлений, совершенных в крупном либо особо крупном размере. К уголовной ответственности привлечено более 10 тысяч должностных лиц, из них треть – за получение взяток. В системе МВД России было выявлено 3284 сотрудника, которые совершили должностные преступления. А по выявлению взяточничества насчитывается 774 преступления, это порядка 86%.
В 2010 году следователями при прокуратуре РФ в суд было направлено свыше 8600 уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности в отношении почти 10 тысяч лиц. Судами вынесено уже около 8 тысяч обвинительных приговоров, осуждено 720 должностных лиц органов государственной власти и местного самоуправления, почти 1300 человек – должностных лиц правоохранительных органов.
Таким образом, актуальность данной работы заключается в объективной необходимости получения системы теоретических знаний о преступлениях коррупционной направленности, о проблемах практики их раскрытия и расследования.
Цель работы – проанализировать тактические приемы, используемые при производстве следственных действий по делам о коррупционных преступлениях.
Задачи:
- изучить коррупцию, как криминологическую категорию;
- исследовать планирование следственных действий по делам коррупционных преступлений;
- охарактеризовать тактику производства следственного осмотра и обыска по делам о коррупционных преступлениях;
- провести анализ тактических особенностей допроса подозреваемых при расследовании коррупционных преступлений;
- привести практику судебных дел по коррупционным преступлениям.
В работе использовались нормативно – правовые акты по данной теме, учебные пособия по криминалистике и статьи из периодических изданий.
1. Коррупция, как криминологическая категория
Коррупционные правонарушения совершаются в виде: предоставления, принятия материальных, иных благ и преимуществ; создания условий для коррупции и обеспечение ее (использование служебных полномочий вопреки интересам службы, превышение власти и т. п.). Соответственно коррупционная преступность включает разные уголовно-правовые виды действий[1].
Это, прежде всего, взяточничество (ст. 290, 291 УК), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК); превышение должностных полномочий (ст. 286 УК); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК); служебный подлог (ст. 292 УК); привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности (ст. 299 УК); незаконное освобождение от уголовной ответственности (ст. 300 УК) и др[2].
Современная коррупция – это не элементарный уголовно-правовой феномен, который можно было бы квалифицировать конкретной нормой уголовного кодекса как отдельный состав преступления. Коррупцию следует рассматривать как криминологическое, социально-экономическое явление, обладающее многоструктурным и многоуровневым содержанием, в содержательный объем которого входит комплекс неоднородных видов общественно опасных деяний. Можно с уверенностью сказать, что коррупция распространяется во всех сферах общественной жизни.
Способы совершения коррупционных преступлений:
- «коррупционная сделка» — лицо, находящееся на государственной или коммерческой службе незаконно, вопреки интересам службы, или без служебной необходимости использует свои служебные полномочия в интересах определенного гражданина или указанных им других лиц, за материальное или нематериальное вознаграждение;
- «коррупционное вымогательство» — должностное лицо вымогает дополнительное вознаграждение за выполняемые им служебные обязанности;
- «коррупционный подкуп» — гражданин призывает должностное лицо принять определенное вознаграждение за реализацию им официальных полномочий или иных возможностей в интересах гражданина или третьих лиц.
В дальнейшем в связи с полученным незаконным вознаграждением служащий выполняет указанные взяткодателем действия. При этом взятка, во-первых, берется либо до, либо после совершения необходимых деяний, а, во-вторых, совершаемые должностным лицом деяния либо предписаны ему по должности, либо выходят за рамки его должностных полномочий.
Одним из основных признаков коррупции как противоправного деяния служит наличие ее своеобразного механизма, представляющего собой осуществление одного из следующих действий:
- двусторонней сделки, в ходе которой одна сторона - лицо, находящееся на государственной или иной службе (коррупционер), нелегально «продает» свои служебные полномочия или услуги, основанные на авторитете должности и связанных с ней возможностях и связях, физическим или юридическим лицам, а другая сторона (корруптер), выступая «покупателем», получает возможность использовать государственную или иную структуру власти в своих целях (для обогащения, получения и закрепления каких-либо привилегий, ухода от социального контроля, от предусмотренной законом ответственности и т.п.);
- вымогательства служащим от физических или юридических лиц взятки, дополнительного вознаграждения за выполнение (или невыполнение) правомерных или неправомерных действий;
- инициативного, активного подкупа физическими или юридическими лицами служащих, нередко осуществляемого с сильным психологическим воздействием на них, шантажом и последующей своеобразной «посадкой на взятку».
Важная особенность коррупции - своеобразие субъектов коррупционных деяний, которыми являются, с одной стороны, должностные лица и иные государственные и негосударственные служащие, а с другой - любые физические и юридические лица[1].
Указанные субъекты в своей совокупности образуют своеобразную коррупционную сеть, включающую, по мнению экспертов, три составляющие:
- коммерческие, финансовые структуры, их представители, реализующие полученные в результате коррупционных деяний выгоды и льготы и превращающие их в дополнительный доход;
- группу государственных и негосударственных чиновников, предоставляющих за плату указанные выгоды и льготы и обеспечивающие прикрытие корруптеров при принятии различных решений;
- группу защиты коррупции, включающую должностных лиц правоохранительных и контрольных органов.
При этом необходимо иметь в виду, что коррупция преимущественно развивается на основе существующих государственных и муниципальных структур. Анализ распределения коррупционных потоков по разным уровням власти свидетельствует о лидерстве в этом отношении муниципального уровня, держащего три четверти рынка коррупционных услуг. 20% этого рынка приходится на региональный и 5% - на федеральный уровни власти.
2. Планирование следственных действий по делам
коррупционных преступлений
Криминалистическая тактика — это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих доказывание, и приемов конкретных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.
Важным условием применения тактических приемов является их доступность, возможность использования каждым следователем, оперативным сотрудником органов МВД, судьей. Тактический прием не должен выходить за сферу профессиональных знаний и навыков этих работников, не должен требовать для своей реализации специальных познаний. В противном случае он перестает быть тактико-криминалистическим и выступает как прием, относящийся к той области знаний, которую представляет и использует в уголовном судопроизводстве соответствующий специалист.
Поводами для возбуждения уголовного дела по признакам коррупции обычно являются: заявления граждан, статьи и заметки в печати, данные ревизионных управлений, инспекций, контролеров; заявление взяткодателя; непосредственное обнаружение признаков преступления следователем или судом; данные оперативной деятельности. Все приведенные варианты могут быть сведены к двум обобщающим ситуациям:
- поступило заявление или сообщение с указанием конкретных фактов передачи денег, подарков, акций и т. п. должностному лицу или указание на лицо, но без конкретных фактов, за что и когда передавалось вознаграждение, а также сообщение фактов о передаче данным должностным лицом документов, оказания им содействия взяткодателю (коррумпирующей его структуре);
- соответствующие данные получены оперативным путем или в результате инициативного поиска самим следователем.
Предварительная проверка заявлений или сообщений может осуществляться путем ознакомления и оперативными средствами. Метод ознакомления включает истребование необходимых материалов, документов; изучение документов учета и отчетности, получение объяснений, изучение дел, находящихся в органах прокуратуры, МВД.
При планировании расследования необходимо исходить из первоочередности установления фактов, прямо или косвенно свидетельствующих о возможности (достоверности) коррумпированности:
- фиксация передачи-получения предмета взятки, показаний об этих фактах, вещественные и документальные доказательства такой передачи-получения;
- отслеживание фактов встречи, телефонных переговоров, совместного времяпрепровождения (в ресторане, поездке, в бане, казино и т. п.) государственного служащего (должностного лица) с представителями тех структур, которым он создал режим наибольшего благоприятствования;
- обнаружение материально-фиксированных последствий передачи-получения взятки: денег и ценностей по месту жительства коррумпированного должностного лица, упаковки взятки, следов пребывания взяткодателя в квартире взяткополучателя, в месте их встречи;
- выявление свидетелей и очевидцев приведенных выше фактов[1].
Должны планироваться также мероприятия с целью воспрепятствовать дальнейшей преступной деятельности коррумпированного чиновника.
Важной является частная версия об источнике средств, расходуемых на дачу взятки (содержание должностного лица).
3. Тактика производства следственного осмотра и обыска
по делам о коррупционных преступлениях
Важное значение имеют обыски, проводимые как по месту работы, так и по месту жительства подозреваемых в коррупции) В зависимости от ситуации возможно проведение группового обыска одновременно у всех участников с тем, чтобы они не имели возможности уничтожить доказательства.
В ходе обыска ищут предмет взятки, его упаковку; ценности, нажитые преступным путем; чеки, товарные ярлыки, позволяющие установить факт приобретения определенных вещей в определенный период, договоры дарения, акции, предприятий, документы, записи, содержащие сведения о круге участников коррумпированных лиц и роли каждого из них; черновики документов и документы, отражающие действия, совершаемые за взятку.
Наряду с обыском по месту работы может быть произведена выемка документов. Предварительно документы осматривают, изымая из них те, которые свидетельствуют о незаконности действий (бездействия) должностного лица; документы, отражающие хотя и законно совершенные действия, но с некоторыми отступлениями от существующего порядка. Это могут быть фальсифицированные, подложные; документы, позволяющие судить о систематичности совершаемых за взятку действий, длительной связи коррумпированных лиц.
С целью обеспечить сохранность имущества, нажитого преступным путем, возместить государству причиненный ущерб, следователь налагает арест на имущество подозреваемых (обвиняемых). Если есть сведения о передаче имущества или его части родственникам, членам семьи, иным лицам, то арест налагается и на него.
Обыск является важнейшим первоначальным следственным действием по таким делам. Задачи обыска по месту службы и проживания и личного обыска при этом не ограничиваются обнаружением предмета взятки или его упаковки и отысканием данных, свидетельствующих о том, что предмет взятки и упаковочные средства, обнаруженные у взяткополучателя или посредника, ранее принадлежали взяткодателю. Они значительно шире. В частности, при обыске необходимо обращать внимание на различные записи, переписку с другими лицами, номера телефонов, адреса, свидетельствующие о факте знакомства участников взяточничества, об их договоренности о передаче взятки и о суммах переданных взяток. При обыске необходимо выявить такое имущество и наложить арест на него. В целях точной фиксации обстановки, в которой происходила передача взятки, целесообразен осмотр места происшествия.
В ходе осмотра могут быть также выявлены, зафиксированы и изъяты следы получения и передачи взятки и особенно документальные данные, которые должны быть подвергнуты отдельному осмотру.
При осмотре документов по делам о взяточничестве можно обнаружить факты, подтверждающие неправильный или необычный порядок действий в интересах взяткодателя и порядок прохождения документов через соответствующие отделы, а также данные, указывающие на размеры взятки.
Указанные данные свидетельствуют о необычном порядке оформления документа и разрешении этого или иного вопроса. В свою очередь осмотр различного рода счетов за якобы выполненные взяткополучателем работы позволяет установить размер полученной взятки. В тех случаях, когда в первичных материалах не содержится конкретных указаний о лице, получившем взятку, осмотр документов помогает выявить взяткополучателя. С этой целью в учреждении, куда обращался предполагаемый взяткодатель, производится изъятие и осмотр документов для установления круга должностных лиц, которые должны были рассмотреть и разрешить интересующий взяткодателя вопрос. На основе изучения таких документов обычно удается определить круг лиц, среди которых следует искать взяткополучателя.
4. Тактические особенности допроса подозреваемых при расследовании коррупционных преступлений
Допрос подозреваемого на последующем этапе, с тактической точки зрения, допрос одно из самых сложных следственных действий, ибо из-за отсутствия прямых свидетелей взяточничества и коррупции и незаинтересованности всех его участников в раскрытии своей преступной деятельности, его проведение часто приходится производить в ситуации, когда в материалах следствия имеются некоторые проблемы. К тому же все участники этого преступления, если они привлечены к ответственности, обычно на допросе всячески изворачиваются, пытаясь свести взятку к возвращению или получению долга, к присвоению находки, забытой кем-то вещи и т.д.
При подготовке к допросу обвиняемых по таким делам большое значение имеет тщательное изучение личности допрашиваемых, выявление у них таких черт и особенностей взаимоотношений, которые могут быть использованы при выборе тактических приемов допроса. Вместе с тем следует продумать тактику предъявления отдельных доказательств. При достаточности доказательств их целесообразнее всего предъявлять не разрозненно, а в продуманной совокупности. При этом четко должна быть определена и последовательность их предъявления. Например, вначале предъявляются признательные показания взяткодателя, затем показания посредника (если он есть) и в завершение выписка из лицевого счета допрашиваемого взяткополучателя в Сбербанке, коммерческом банке, данные о счете в зарубежном банке и другие данные, свидетельствующие о получении им денежной и иной взятки. При некоторых пробелах в собранных доказательствах целесообразно сначала сосредоточить внимание на выявлении второстепенных деталей, умело при этом используя оперативно-розыскную информацию о допрашиваемом (о его прошлом, связях, окружении, привычках и т.д.). Такой прием может создать у допрашиваемого представление о полной осведомленности следователя о его преступной деятельности. При допросе обвиняемых в таких ситуациях целесообразна и максимальная детализация их ответов по всем обстоятельствам совершения преступления. Это может затруднить их попытку отказаться впоследствии от своих признательных показаний. В этих же целях желательно использовать средства звуко- или видеозаписи[1].
Основным направлением профилактического внимания следователя по этим делам обычно является сфера организации и правового регулирования соответствующей служебной деятельности (подбора и расстановки кадров, контроля за деятельностью должностных лиц и др.). Меры профилактического воздействия в основном сводятся к предложениям, направленным на устранение выявленных недостатков организационно-правовой деятельности в сфере данной служебной деятельности и в индивидуально-воспитательной работе с субъектами расследуемого преступления.
Таким образом, в расследовании преступлений важную роль играет точные и спланированные действия правоохранительных органов в целом, так как именно от правильных и своевременных действий будет зависеть и результат расследования в целом, поэтому во внимание правоохранительных органов должны приниматься любые сведения от свидетелей и участников по делам о должностных преступлениях.
5. Практика судебных дел по коррупционным преступлениям
11.10.2011 года Омсукчанским районным судом Магаданской области, под председательством судьи Беляевой И.И., рассмотрено уголовное дело № 13882 о преступлении коррупционной направленности, предусмотренном ч. 1 ст. 286 УК РФ, в отношении бывшего и.о. главы администрации Омсукчанского района Косенко В.Н.
С учетом, что Косенко В.Н. вину в предъявленном обвинении признал в полном объеме уголовное дело рассмотрено судом в особом порядке уголовного судопроизводства. Государственное обвинение по делу поддержано прокурором района.
Приговором суда от 11.10.2011 Косенко В.Н. признан виновным в совершении преступления предусмотренного ч. 1 ст. 286 УК РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 45 000 рублей и дополнительного наказания в виде лишения права занимать должности на муниципальной службе на срок 2 года.
При назначении наказания суд принял во внимание преклонный возраст осужденного (на момент рассмотрения уголовного дела Косенко В.Н. исполнилось 60 лет), полное признание вины в совершенном преступлении[1].
Заключение
Таким образом, коррупционная преступность - это целостная, относительно массовая совокупность преступлений (и лиц, их совершивших), посягающих на авторитет государственной службы или службы в органах местного самоуправления, службы в коммерческих и иных негосударственных организациях, выражающихся в незаконном получении (и предоставлении) материальных или иных благ и преимуществ лицами, уполномоченными на выполнение государственных, муниципальных функций или служебных функций в коммерческих и иных негосударственных структурах.
При расследовании должностного преступления необходимо учитывать все факторы влияющее на преступления, учитывать обстановку совершения преступления, при которой совершается преступление, также необходимо выявить элементы преступления, к которым относятся способы и мотивы совершения деяния. В ходе полученных поводов, возбуждается уголовное дело, где дальнейшая работа полностью возлагается на правоохранительные органы, в компетенцию которых, будет составляться тактика и планирование расследование, производство следственного осмотра и обыска и допрос подозреваемых, организация оперативно-розыскных мероприятий, а также обеспечения безопасности участникам уголовного судопроизводства, благодаря всем выше указанным мероприятиям будет зависеть и исход расследования в целом.
Президент РФ Дмитрий Медведев, выступая с Посланием к Федеральному Собранию, говорил, в том числе, и о проблеме коррупции. Он указал, что для её искоренения необходимо сделать открытыми для общества сферы государственной деятельности, но самое главное оружие в этой борьбе кроется в нас самих: мы должны стать нетерпимыми к коррупции.
Список использованной литературы:
Нормативные правовые акты
1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.). – М.: Юристъ, 2011.
2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (с изменениями и дополнениями). // ИПС «Консультант – Плюс».
3. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (с изменениями и дополнениями). // ИПС «Консультант – Плюс».
4. Федеральный закон «О противодействии коррупции» от 25.12.2008 № 273-ФЗ. // ИПС «Консультант – Плюс».
Литература
5. Гаухман Л. Коррупция и коррупционное преступление. // Законность. - 2011. - № 12.
6. Криминалистика. Учебник. / Под. ред. Ю.М. Михайлова и А.А. Шабунина. – М.: Академия ФСБ России, 2003.
7. Криминалистика. Учебник. / Под. ред. Е.П. Ишенко. – М., 2007.
8. Криминалистика. Учебник для вузов. / Под ред. Р. С. Белкина. - М., 2007.
9. Зайцев О.А., Карлов В.Я. Криминалистика. Курс лекций: учебное пособие для вузов. – М., 2006.
10. Криминалистика. Учебник. / Отв. ред. Н.П. Яблоков. – М., 2000.
11. Криминалистика. Краткая энциклопедия. / Авт.-сост. Р. С. Белкин. М., 2003.
12. Мирошниченко Д.В. Уголовно-правовое воздействие на коррупцию. - М.: Юрлитинформ, 2010.
13. Хабибулин А.Г. Коррупция как угроза национальной безопасности: методология, проблемы и пути их решения // Журнал российского права. 2007. - № 2.
14. Филькова О.Н. Справочник эксперта-криминалиста. – М., 2001.
15. Шурухнов Н.Г. Криминалистика. Учебник. – М., 2005.
Приложение
Алгоритм первичной проверки до возбуждения уголовного дела
о взяточничестве (коррупции)
3
[1] Хабибулин А.Г. Коррупция как угроза национальной безопасности: методология, проблемы и пути их решения // Журнал российского права. - 2007. - № 2. – С. 44.
[1] Криминалистика. Краткая энциклопедия. / Авт.-сост. Р. С. Белкин. М., 2003. – С. 877.
[2] Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (с изменениями и дополнениями). // ИПС «Консультант – Плюс».
[1] Зайцев О.А., Карлов В.Я. Криминалистика. Курс лекций: учебное пособие для вузов. – М., 2006. – С. 453.
[1] Криминалистика. Учебник. / Под. ред. Е.П. Ишенко и В.И. Комиссарова. – М., 2007. – С. 421.
[1] Криминалистика. Краткая энциклопедия. / Авт.-сост. Р. С. Белкин. М., 2003. – С 862.
[1] Гаухман Л. Коррупция и коррупционное преступление. // Законность. 2011. - № 12. – С. 32.
