Товарная биржа: понятие, правовое регулирование деятельности

Министерство  образования Российской Федерации

Ставропольский  институт имени В.Д. Чурсина 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА 

По дисциплине «Коммерческое право»

Вариант № 12

Тема: «Товарная  биржа: понятие, правовое регулирование  деятельности» 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

                                                      Выполнила:

                                                                студентка 5 курса

                                                                             заочной формы обучения

                                                           группы 529 АБ

Березина  Оксана Николаевна 

Проверил (а): 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

План 

         Введение

  1. Понятие товарной биржи …………………………………………… 4
  2. Правовое регулирование деятельности товарной биржи  ………..   6

    Заключение ………………………………………………………….   12

    Практическое  задание ………………………………………………  13

         Список использованной литературы 
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     

    Введение. 

    Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой  торговлей, регулируются Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

    В своей контрольной работе я попытаюсь  дать понятие товарной бирже и  охарактеризовать правовое регулирование  деятельности товарной биржи. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Понятие товарной биржи. 

     Под товарной биржей понимается  организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам (п.1 ст.2 Закона о товарных биржах и биржевой торговле).

     Товарная биржа может иметь  филиалы и другие обособленные  подразделения, учреждаемые в  соответствии с законодательством (п.2. ст.2 Закона о товарных биржах и биржевой торговле).

    Товарная  биржа1 - “это особый вид постоянно действующего оптового рынка, на котором совершаются сделки по купле - продаже массовых сырьевых и продовольственных товаров, качественно однородных и взаимозаменяемых”. Биржевые сделки осуществляются преимущественно через посредников (брокеров, маклеров). Главные отличительные черты биржевых товаров, т.е. товаров, отвечающих специфике биржевых торгов, это простота и стандартизированность ассортимента и качества товаров, благодаря чему сам товар на бирже отсутствует: нет необходимости предъявлять его, поскольку стандартные качества товара известны, а внутригрупповых ассортиментных особенностей практически нет. В полном соответствии с этими признаками действуют западные биржи. Товарные биржи по самой своей природе имеют смысл лишь при множестве поставщиков товаров и обширности охватываемых рынков. В России в 90-х годах товарные биржи в основном функционировали за счет разницы “государственных” и “свободных” цен. Количество поставщиков товаров постепенно сокращалось, и к концу 90-х постепенно товарные биржи приходят к упадку.

      Товарная  биржа2  - “это специально оборудованное место для торговли; это ассоциация членов, организованных в комитеты и избравших совет управляющих; это офис с президентом и клерками для обслуживания членов биржи и клиентов, имеющий правила и постановления, регулирующий биржевую торговлю; это пункты, оборудованные для приемки - отправки продукции”. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Правовое  регулирование деятельности товарных бирж. 

    Основы  правового регулирования товарных бирж установлены Законом РФ "О товарных биржах и биржевой торговле", другими законодательными и подзаконными нормативными актами, а также локальными нормативными актами, принимаемыми самой биржей. Это, например, Устав биржи (ст. 17 вышеуказанного Закона), правила биржевой торговли (ст. 18), Положение о биржевой арбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споров (ст. 30).

    Основной  целью деятельности товарной биржи  является организация и регулирование  биржевой торговли. Являясь носителем  специальной хозяйственной компетенции, товарная биржа не в праве осуществлять деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли, в том числе торговую, торгово-посредническую, осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции организаций, не имеющих цели осуществления биржевой деятельности.

    Биржевая  деятельность представляет собой систему  осуществляемых биржевых сделок. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый  участниками биржевой торговли в  отношении биржевого товара в  ходе биржевых торгов. Сделки, не соответствующие данным требованиям, не являются биржевыми и на них не распространяются гарантии биржи. Так, не будет биржевой сделка, заключенная в отношении товара, не соответствующего признакам биржевого. Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

    Биржевые  сделки можно классифицировать по различным  основаниям.

    В зависимости от вида биржевого товара выделяют: 

    - реальные сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

    - форвардные сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки;

    - фьючерсные сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара;

    - опционные сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара.

    В Законе о биржах отсутствует указание на возможные организационно-правовые формы, которые может воспринимать биржа. Вместе с тем анализ Закона о биржах дает возможность сделать вывод о том, что биржа не может быть унитарным предприятием, так как "доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов", то есть биржа может возникнуть только на долевой имущественной основе. Установленная законом персонификация членов биржи и особенности, относящиеся к управлению ею, исключают возможность ее функционирования в качестве открытого акционерного общества. Так, в учреждении биржи не могут участвовать:

    - высшие и местные органы государственной власти и управления;

    - кредитные учреждения;

    - страховые и инвестиционные компании и фонды;

    - общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

    - физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

    Биржевая  деятельность отнесена Законом к  лицензионным видам деятельности. Лицензии выдаются Комиссией по товарным биржам при Федеральном антимонопольном  органе в соответствии с Положением о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории РФ.

    Участниками биржевой торговли являются члены биржи  и посетители биржевых торгов. Члены  биржи – это лица, участвующие  в формировании ее уставного капитала (учредители) либо высшие членские или  иные целевые взносы в ее имущество. Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами. Членство на бирже дает право:

    - участвовать в биржевой торговле;

    - участвовать  в принятии решений на общих собраниях, а также в работе других органов управления;

    - получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами, и другие права.

    Члены биржи, являющиеся учредителями, могут  иметь особые права и обязанности  вне сферы биржевой торговли, предоставляемые  не более чем на три года с момента  государственной регистрации биржи.

    Закон о биржах выделяет две категории  членов биржи:

    - полные члены – с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;

    - неполные члены – с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

    Посетители  биржевых торгов – это лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в  соответствии с учредительными документами  биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут  быть постоянными и разовыми. Они  приобретают право на участие в биржевой торговле в течение определенного срока за соответствующую плату.

    Члены и посетители биржи имеют право  совершать биржевые сделки:

    - непосредственно как участники биржевых торгов, если они являются брокерскими фирмами или независимыми брокерами;

    - через организовываемые ими брокерские конторы;

    - на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами, независимыми брокерами, то есть биржевыми посредниками;

    - непосредственно от своего имени и за свой счет при торговле реальным товаром, без права на биржевое посредничество.

    Закон о биржах ограничивает время участия  постоянных посетителей в торгах на конкретной бирже тремя годами, а их общее число не может превышать  тридцати процентов от общего числа  членов биржи. Разовые посетители имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

    Биржевые  сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров, под  которыми закон понимает служащих или  представителей организаций – членов биржи и биржевых посредников. Деятельность биржевых посредников и биржевых брокеров, осуществляющих фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, является лицензируемой.

    Биржевые  сделки не могут совершаться от имени  и за счет биржи. Не являясь участником правоотношения, биржа не несет ответственности за неисполнение обязательств по биржевым сделкам. Вместе с тем Закон предусматривает некоторые гарантии в биржевой торговле. Так, в целях обеспечения выполнения совершаемых на ней форвардных, фьючерсных и опционных сделок биржа обязана организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров) либо путем заключения договора с кредитной организацией о расчетном (клиринговом) обслуживании. Кроме того, законом гарантируется свободное ценообразование в биржевой торговле. Бирже запрещается устанавливать уровни и пределы цен на биржевой товар, размеры вознаграждения, взимаемыми биржевыми посредниками. Вместе с тем биржа имеет право устанавливать отчисления в свою пользу от получаемых биржевыми посредниками комиссионных, различные платежи с членов биржи и участников биржевых торгов за оказываемые ею услуги, штрафы, взимаемые за нарушение устава и правил биржевой торговли. Поскольку главной функцией биржи является организация биржевой торговли, в ее обязанности входит проведение, по требованию участника биржевой торговли, экспертизы качества реальных товаров.

    Споры, связанные с заключением биржевых сделок, могут рассматриваться в  судебном порядке, а также биржевой арбитражной комиссией, которая  осуществляет функции третейского суда и действует в соответствии с положением, утверждаемым биржей.

    Законом устанавливаются основы государственного регулирования создания и деятельности товарных бирж. Государственное регулирование  осуществляется специально созданной для этих целей Комиссией по товарным биржам, которая осуществляет лицензирование биржевой торговли, контролирует соблюдение законодательства биржами и выполняет иные функции, предусмотренные ст.34 Закона и Положением о ней. Для выполнения этих функций комиссия наделена рядом полномочий, среди которых отказ в выдаче лицензии, аннулирование или приостановление действия лицензий; направление бирже обязательных для выполнения предписаний о прекращении правонарушений, внесений изменений в правила биржевой торговле; применение к бирже и биржевым посредникам санкций в случае нарушения ими законодательства в порядке и размерах установленных ст.36 Закона.

    Непосредственный  контроль над соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства осуществляет Государственный комиссар, назначаемый комиссией по товарным биржам. Государственный комиссар вправе:

    - присутствовать на биржевых торгах;

    - участвовать в общих собраниях членов биржи и членов секций с правом совещательного голоса;

    - знакомится с информацией о деятельности биржи.

    Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные  решения, обязательные к выполнению, однако он может вносить предложения  в Комиссию по товарным биржам и  осуществлять контроль за исполнением  решений Комиссии.

    Полученные  в процессе выполнения своих функций Комиссией по товарным биржам и Государственным комиссаром сведения конфиденциального характера не подлежат оглашению без согласия биржи и участников биржевой торговли. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Заключение 

     В представленной контрольной работе была исследована тема – «Товарная биржа: понятие, правовое регулирование деятельности товарных бирж». В процессе изучения были решены следующие задачи: исследовано понятие биржи; раскрыто правовое регулирование товарных бирж.

     Следует отметить, что правовой статус биржи – это совокупность прав, обязанностей и законных интересов, гарантируемых бирже государством. Биржа — это юридическое лицо, обеспечивающее регулярное функционирование организованного рынка товаров, валют, ценных бумаг, производных финансовых инструментов.

     В настоящее время создана соответствующая  законодательная база, которая определяет правовой статус бирж: с помощью Федеральных законов РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», «О рынке ценных бумаг», «О валютном регулировании и валютном контроле» – установлен порядок государственного регулирования деятельности товарных, валютных и фондовых бирж в России, созданы специальные органы государственного контроля.

     Как показывает опыт, становление и развитие современных биржевых институтов возможно при наличии адекватных экономических предпосылок, а также при условии надлежащего правового обеспечения. Подобное правовое обеспечение возможно лишь тогда, когда у законодателя вслед за юридической наукой будет выработано адекватное представление о правовой сущности биржи. Естественно, что обозначенная сущность тесным образом связана с гражданским правом и проявляется именно в этой области. Такое положение вызвано к жизни тем, что любая биржа на сегодняшний день представляет собой специальным образом организованное и по-особому функционирующее юридическое лицо, субъект гражданского права, действующий в области организованной оптовой торговли тем или иным товаром.

    Практическое  задание 

    ИМНС  обратилась в арбитражный суд  с иском о ликвидации Акционерного общества открытого типа «Азиатская товарная биржа», учредителями которой являются табачная фабрика и ОАО «Комбинат питания».

    Из  материалов дела следует, что АООТ «Азиатская товарная биржа» зарегистрировано исполкомом города ------------ Совета народных депутатов 19.10.91г. Начиная с первого квартала 1993 г. АООТ не ведет бухгалтерский учет----------- составляет отчеты о финансово-хозяйственной деятельности и не предоставляет налоговым органам необходимые --------- исчисления и уплаты налогов документы и сведения.

    Представители ответчика в судебное заседание  не явились, о времени и месте  рассмотрения иска извещены надлежащим образом.

    Вопрос 1:

    Какое решение должен принять суд?

    Ответ: 

    Вопрос 2:

    Является  неисполнение ответчиком обязанностей, предусмотренных налоговым законодательством основанием для ликвидации товарной биржи?

    Ответ: 

    Вопрос 3:

    На  кого должны быть возложены обязанности  по осуществлению процедуры ликвидации?

    Ответ: 
 
 

    Список  использованной литературы 

  1. Васильев  Г. А., Каменева Н. Г. Товарные биржи. - М., "Высшая школа", 1991.
  2. Каменева Н. Г. Организация биржевой торговли. – М.: Банки и биржи; М.: ЮНИТИ, 1998.
  3. 2 В.Я. Узун. “Товарная биржа”, Москва, “Знание”.
  4. “Советская торговля”, 1991, №12, “Товарные биржи: реалии и перспективы”.
  5. Закон РФ от 20.02.1992 N 2383-1 (ред. от 25.11.2009) "О товарных биржах и биржевой торговле".
  6. КонсультантПлюс.
Товарная биржа: понятие, правовое регулирование деятельности