Трансакционные издержки в переходной экономике и методы их снижения: влияние на инвестиционную активность

НОВОСИБИРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЭКОНОМИКИ  И УПРАВЛЕНИЯ – «НИНХ» 

Кафедра Экономической теории

(наименование  кафедры)  
 
 

Учебная  дисциплина: Микроэкономика

Тема контрольной  работы: Трансакционные издержки в переходной экономике и методы их снижения: влияние на инвестиционную активность

Номер группы: БУМ12

Наименование  специальности: Экономика Бухгалтерский учет в коммерческих организациях

Ф.И.О. студента: Попова Анна Сергеевна

Номер зачетной книжки: 113213

Дата регистрации  представительством: «____» __________20__ г.

Дата регистрации  институтом: «_____» ________________ 20___ г.

Дата регистрации  кафедрой: «_____» __________________ 20___ г.

Проверил: ________________________________________________

                                                     (фамилия, имя, отчество)  
 
 
 
 
 
 
 

2011г. 

Задание 1. Теоретическая часть 

Трансакционные издержки в переходной экономике и методы их снижения: влияние на инвестиционную активность 

01

И. А. Гильдингерш

ТРАНСАКЦИОННЫЕ  ИЗДЕРЖКИ В ПЛАНОВОЙ

И РЫНОЧНОЙ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ  СИСТЕМАХ

Рассмотрен  вопрос о роли трансакционных издержек в различных хозяйственных

системах.

Ключевые  слова: хозяйственная система, план, рынок, издержки.

Необходимость осмысления роли и значения трансакционных

издержек в  экономике вызвана рядом обстоятельств. Во-первых, в ус-

ловиях становления  рыночной экономики в России очень  важно учесть

те издержки, которые оказывают достаточно сильное  влияние на раз-

витие хозяйственной  системы страны. Несмотря на десятилетний пе-

риод продолжающихся преобразований, экономика России все  еще не

может называться рыночной в полном смысле этого слова: недоста-

точно развита  рыночная инфраструктура, нет необходимого количест-

ва институтов и законодательной базы, регламентирующих деятель-

ность предприятий. Государство все еще выполняет  функцию эконо-

мического центра страны и контролирует производственные ресурсы,

землю, недра, часть  производственных мощностей в промышленности

на государственных  предприятиях и предприятиях смешанной  формы

собственности. В условиях переходной экономики  трансакционные

издержки  имеют высокое значение. Поэтому  нам представляется очень

важным исследование уровня трансакционных издержек для  определе-

ния и анализа  степени эффективности функционирования централизо-

ванной и  децентрализованной хозяйственной  системы. В данной рабо-

те мы будем  рассматривать понятие трансакционных издержек как

структурного  параметра хозяйственной системой, влияющего на сте-

пень ее централизации  и децентрализации.

Фундаментальной проблемой для экономической  теории и

практики был  и остается способ согласования действий участников

общественного производства. От выбора того или иного  способа зави-

сят, в конечном счете, суть и особенности функционирования различ-

ных хозяйственных  систем. По существу этот выбор сводится к сле-

дующей альтернативе: «план» или «рынок», то есть к определению  то-

го  механизма, который заставляет производителя  выполнять работу,

нужную для  удовлетворения общественных потребностей, причем с

высоким качеством  и эффективностью.

Под плановой (централизованной) экономической системой по-

нимается такая  система, руководство которой осуществляется из еди-

ного центра. Решения относительно объема производства, его формы,

относительно  потребления, инвестиций и использования  факторов

производства  принимаются централизованно. При  централизованном

управлении  экономикой центр должен располагать  чрезвычайно боль-

шим количеством  информации относительно потребностей, запасов

товаров и сырья, производственных мощностей, т.е. основного  капита-

ла и рабочей  силы. Поэтому необходим хорошо развитый государст-

венный аппарат, который будет добывать эту информацию, обрабаты-

вать ее, составлять конкретные планы, согласовывать их между собой,

сводить в единый план, в случае необходимости пересматривать пла-

ны, контролировать и добиваться их исполнения. В централизованной

экономике право  распоряжения материальными средствами производ-

ства, землей и  капиталом находится в руках  экономической админист-

рации (центра), т.е. государства. Поэтому в хозяйственной  системе, ос-

нованной на централизованном управлении, почти  нет частной собст-

венности на средства производства. В таких условиях выполнение ус-

танавливаемых государством экономических планов обеспечивается с

помощью «экономических рычагов», таких как зарплата, премия, об-

щественное  поощрение, возможности профессионального  и социаль-

ного развития, социальные блага, зависящих от экономических  показа-

телей, а также  с помощью санкций, то есть штрафов  за невыполнение

плана или несоблюдение распоряжений.

ьзовании производственных факторов и распределении ресурсов

принимаются централизованно, ограничивается возможность субъек-

тов хозяйственной  системы принимать решения самостоятельно. В

процессе централизованного  принятия решений учитываются такие

факторы, как  степень готовности руководства  предоставлять свободу

индивидуального развития, а также возможность  преобразовывать во-

лю и потребности  большинства с помощью системы  сбора и обработки

информации  в экономические действия.

Под рыночной (децентрализованной) хозяйственной системой

понимается  система, основанная на сочетании экономических  стиму-

лов и санкций, которые исходят не от руководящего органа, а от само-

го потребителя. Особенность рыночного решения  проблемы управле-

ния заключается  в том, что составление планов и принятие экономиче-

ских решений  являются прерогативой самостоятельных  хозяйств. Та-

ким образом, средством  координации в такой системе  выступают то-

варно-денежные отношения и конкуренция. Производители  сами при-

нимают решения  о том, какие товары и в каком  объеме будут произво-

дить (принцип  свободы производства), потребители  в свою очередь

самостоятельно  принимают решения о том, какой  товар, в соответст-

вии со своими потребностями и доходами, они  собираются потребить

(свобода потребления). Спрос и предложение товаров  и услуг коорди-

нируются за счет того, что предприятия обменивают на различных

рынках товары и услуги на деньги по ценам, которые  устанавливаются

свободно в  зависимости от соотношения спроса и предложения, т.е. в

зависимости от степени ограниченности наличия  товара.1 Взаимная

координация планов потребителей и производителей происходит сле-

дующим образом: цена предложения является для потребителей мас-

штабом, на основании  которого они принимают решение  о требуемом

количестве  товара, т.е. структура цен предложения  влияет на уровень

потребления. Если потребители владеют достаточным  объемом ин-

формации о  рынке, то они, естественно, выберут  наиболее дешевое из-

делие.

Важными признаками рыночной экономики, являются наличие

частной собственности  на средства производства и относительное  эко-

номическое  воздержание государства. Экономическая  активность го-

сударства ограничивается в значительной степени предоставлением

общественных  благ или таким производством, которое  не может осу-

ществляться на основе конкуренции, например, производство

электричества, газа, воды.

Сравнивая основные факторы, характеризующие плановую и

рыночную экономики, мы приходит к выводу, что составляющие и той

и другой системы  идентичны: объем производства, объем  потребления,

цена и субъекты хозяйственной системы, которые  выступают или в ро-

ли производителей, или в роли потребителей. Различие заключается в

том, что в  централизованной регулируемой хозяйственной  системе це-

на является фиксированной величиной, которая  рассчитывается и ут-

верждается  экономическим центром, а в рыночной экономике цена за-

висит от поведения  производителей и потребителей на том  или ином

рынке, т.е. от соотношения  спроса и предложения.

Механизм цен  в рыночной экономике одновременно является

аппаратом контроля. Он обладает силой принуждения. Если расходы

производителя превышают его доходы, то он вынужден либо пере-

страивать свое производство, либо уходить с рынка.2

1 Х. Ламперт. Социальная рыночная экономика. Германский путь. М. 1993.

2 В. Ойкен. Политика централизованного управления экономическим процес-

сом. М. 1995

В централизованно  управляемой экономике, поскольку  цены

являются фиксированными, одним из наиболее важных моментов нам

представляется  степень соответствия объема продукции  производителя

объему плановых потребностей экономики. Издержки функциониро-

вания производства не влияют на работу предприятия, и  их высокий

уровень не будет  являться поводом для вынужденных  изменений или

перестройки на предприятии. Если продукция предприятия  отвечает

плановым потребностям, то, несмотря на убыточность, производство

будет продолжать работать. В плановой экономике определение  по-

требностей  и регулирование производства находятся  в одних руках.

Плановые органы сначала определяют потребности, а  потом пытаются

ориентировать производственные процессы на удовлетворение этих

потребностей. То, что работа предприятий в централизованной эконо-

мики не зависит  от расчета издержек, является одной  из сильных сто-

рон экономики  этого типа, именно это позволяет  экономической сис-

теме с легкостью  обеспечивать полную занятость, поскольку  предпри-

ятия не будут  уходить с рынка.

В отличие от плановой экономики, в рыночной системе  хозяй-

ствования принятие решения о дальнейшей деятельности производите-

ля зависит  от величины издержек по функционированию предприятия

и вытекающего  из величины издержек расчета цен  на продукцию. С

помощью расчета  издержек контролируются производственные про-

цессы.

Однако вернемся к трансакционным издержкам и  посмотрим,

каким образом  их уровень будет регулироваться в экономических сис-

темах разного  типа. Рассмотрим абстрактную экономическую  систему.

Как мы уже говорили, трансакционные издержки характеризуют  стои-

мость отношений  обмена продуктами между предприятиями  как внут-

ри отрасли, так и в экономической системе  в целом. Если трансакци-

онные издержки невелики, то предприятия охотно проводят обменные

трансакции; если же их уровень высок, то трансакции между предпри-

ятиями будут  наблюдаться реже, поскольку _______затраты на их осуществле-

ние будут превышать  тот доход, который предприятие  сможет полу-

чить при  благоприятном исходе трансакции.

В рыночной экономике  уровень трансакционных издержек бу-

дет зависеть, прежде всего, от объемов спроса и  предложения на рын-

ке. Если экономическая  система находится в состоянии  равновесия,

когда все произведенные  на рынке товары полностью востребованы

потребителем, то величина трансакционных издержек будет мини-

мальной или  стремиться к нулю, поскольку в  этой ситуации произво-

дителям не надо расходовать дополнительные средства на поиск по-

требителей, на конкурентную борьбу за потребителя  и на разные про- 

1

На рисунке  заключены в рамки признаки той  формы рынка, которая является объектом нашего изучения в данной теме. Позднее  будут рассмотрены и другие, более  сложные формы.

Трансакционные  издержки. Одна из главных проблем  функционирования рынка — это  проблема трансакционных издержек —  издержек в сфере обмена, связанных  с передачей прав собственности.

Понятие трансакционных издержек было введено в экономическую  теорию Р. 
Коузом в статье "Природа фирмы" (1937). Они включают расходы, связанные с поиском информации, затраты на ведение переговоров, работу по измерению свойств товара (услуги), издержки по спецификации и защите прав собственности, а также траты, связанные с преодолением оппортунистического поведения контрагентов. Политическая экономия XIX в. фактически абстрагировалась от трансакционных издержек. Однако в XX в. не замечать их стало просто невозможно.

В условиях рыночной экономики, где субъекты обособлены друг от друга, предпосылкой обмена выступает  принадлежность благ агентам экономических  отношений. Именно собственник, вступая  в рыночные отношения, определяет, как  и на каких условиях экономическое  благо будет передано другому  лицу, то есть что является объектом передачи: права пользования, владения, распоряжения, управления и т. д. Сбор необходимых данных о правомочиях  продавца входит в издержки поиска информации и ведения переговоров.

Полное право  собственности обычно включает целый  набор прав: владения, пользования, распоряжения, управления, право на доход, на капитальную стоимость  блага, на безопасность, на переход  блага по наследству или завещанию, а также бессрочность, запрещение вредного использования, ответственность  в виде взыскания и остаточный характер 
(классификация А. Оноре).

Значение трансакционных издержек для процесса обмена стало  объектом широкого анализа после  доказательства Р. Коузом его теоремы (1960). 
Удельный вес трансакционных издержек особенно велик в обществе, где права собственности слабо определены (специфицированы). Такие условия характерны для стран, осуществляющих переход к рыночной экономике.

Недостаточно  развитая правовая сторона рыночных отношений создает благоприятные  условия для жульничества, обмана, искажения информации о потребительских  свойствах товаров и их реальной ценности.

Однако и в  развитом обществе проблема минимизации  трансакционных издержек по-прежнему актуальна. Это связано как с  дальнейшим совершенствованием юридических  норм, так и (что более важно) с  укреплением этического фундамента, честности и ответственности, идеологии  консенсуса в обществе. Последнее  направление, как считают многие современные исследователи, ведет  к созданию мягкой инфраструктуры рынка  и является наиболее эффективным  и экономичным способом защиты интересов  всех и каждого.

Формы трансакционных издержек.

Трансакционные  или операционные издержки (transaction costs) – это издержки в сфере обмена, связанные с передачей прав собственности.

Категория трансакционных издержек была введена в экономическую  науку в 
30-е гг. Рональдом Коузом и ныне получила широкое распространение.

Обычно выделяют пять основных форм трансакционных издержек:

1) издержки поиска  информации;

2) издержки ведения  переговоров и заключения контрактов;

3) издержки измерения;

4) издержки спецификации  и защиты прав собственности;

5) издержки оппортунистического  поведения.

Издержки поиска информации связаны с ее асимметричным  распределением на рынке: на поиск потенциальных  покупателей или продавцов приходится тратить время и деньги. Неполнота  имеющейся информации оборачивается  дополнительными расходами, связанными с покупкой товаров по ценам, выше равновесных (или продажей ниже равновесных), с потерями, возникающими вследствие покупки товаров-субститутов.

Издержки ведения  переговоров и заключения контрактов также требуют затрат времени  и ресурсов. Издержки, связанные  с переговорами об условиях продажи, юридическим оформлением сделки, нередко значительно увеличивают  цену продаваемой вещи.

Весомую часть  трансакционных издержек составляют издержки измерения, что связано не только с прямыми затратами на измерительную  технику и сам процесс измерения, но и с ошибками, которые неизбежно  возникают в этом процессе. К тому же по ряду товаров и услуг допускается  лишь косвенное измерение или  неоднозначное. Как, например, оценить  квалификацию нанимаемого работника  или качество покупаемого автомобиля? Определенную экономию обусловливают  стандартизация выпускаемой продукции, а также гарантии, предоставляемые  фирмой (бесплатный гарантийный ремонт, право обмена бракованной продукции  на хорошую и т. д.). Однако полностью  ликвидировать издержки измерения  эти меры не могут.

Особенно велики издержки спецификации и защиты прав собственности. В обществе, где отсутствует  надежная правовая защита, нередки  случаи постоянного нарушения прав. Затраты времени и средств, необходимых  для их восстановления, могут быть чрезвычайно высоки. Сюда же следует  отнести расходы на содержание судебных и государственных органов, находящихся  на страже правопорядка.

Издержки оппортунистического  поведения также связаны с  асимметрией информации, хотя и не ограничиваются ею. Дело в том, что  поведение после заключения контракта  очень трудно предсказать. Нечестные  индивиды будут выполнять условия  договора по минимуму или даже уклоняться от их, выполнения (если санкции не предусмотрены). Такой моральный риск (moral hazard) всегда существует. Он особенно велик в  условиях совместного труда —  работы командой, когда вклад каждого  не может быть четко отделен от усилий других членов команды, тем более  если потенциальные возможности  каждого полностью неизвестны.

Итак, оппортунистическим называется поведение индивида, уклоняющегося  от условий соблюдения контракта  с целью получения прибыли  за счет партнеров.

Оно может принять  форму вымогательства или шантажа, когда становится очевидной роль тех участников команды, которых  нельзя заменить другими. 
Используя свои относительные преимущества, такие члены команды могут требовать для себя особых условий работы или оплаты, шантажируя других угрозой выхода из команды.

Таким образом, трансакционные издержки возникают  до процесса обмена 
(ex ante), в процессе обмена и после него (ex post). Углубление разделения труда и развитие специализации способствуют росту трансакционных издержек. 
Их величина зависит также и от господствующей в обществе формы собственности. Существуют три основные формы собственности: частная, общая 
(коммунальная) и государственная. Рассмотрим их с точки зрения теории трансакционных издержек.

Частная, общая (коммунальная) и государственная  собственность. В условиях частной  собственности всей полнотой прав обладает отдельный человек. В условиях государственной  собственности решение принимается  на основании установленных правил и процедур, которые регулируют интересы общества в целом.

В условиях общей (коммунальной) собственности все  участники организации (коммуны), которой  такая собственность принадлежит, обладают общим правом использования  блага (до его присвоения) и частным  правом на использование после того, как удалось его получить (присвоить) во временное или постоянное владение.

Поскольку при  государственной собственности  отдельный член общества владеет  собственностью не непосредственно (как  при частной собственности), а  опосредованно (через установленную  в обществе систему правил и процедур), то и контроль за этой собственностью усложняется. Ее, как правило, нельзя продать или передать другому  лицу, трудно контролировать тех, кто  ею непосредственно управляет (т. е. бюрократию). Сложность процедуры  принятия решений также ослабляет  функции контроля и оперативного управления ею. 
Поэтому на практике отсутствует прямая связь между желаниями и стремлениями совладельцев государственной собственности и результатами ее реального использования. К тому же желания и стремления отдельных совладельцев редко совпадают, и согласование интересов превращается в большую проблему, решение которой зависит от соотношения политических сил.

Общая (коммунальная) собственность возникает там  и тогда, где и когда издержки по спецификации и защите частных  прав собственности чрезвычайно  высоки. Выгоды же от установления частных  прав собственности или равны  нулю 
(если благо имеется в изобилии), или явно меньше затрат, связанных с их установлением.

Основной проблемой  общей собственности является ее сверхиспользование: каждый индивид  стремится опередить другого  в потреблении того, что достается  ему бесплатно. То, что в результате хищнической эксплуатации могут  сократиться возможности потребления  других собственников, его не интересует. Но, поскольку так поступают все, благо, находящееся в общей собственности, быстро истощается. Поэтому общая (коммунальная) собственность оказывается неустойчивой, нестабильной и с течением времени  превращается либо в частную, либо в  государственную собственность.

4.2. Внешние эффекты.  Теорема Коуза

Внешние эффекты. Внешние эффекты, экстерналии (externalities) - издержки или выгоды от рыночных сделок, не получившие отражения в ценах.

Они называются "внешними", так как касаются не только участвующих в данной операции экономических агентов, но и третьих  лиц. Возникают они в результате как производства, так и потребления  товаров и услуг.

Внешние эффекты  делятся на отрицательные и положительные. 
Отрицательные эффекты связаны с издержками, положительные — с выгодами для третьих лиц. Таким образом, внешние эффекты показывают разность между социальными издержками (выгодами) и частными издержками (выгодами).