ВВЕДЕНИЕ 
 

     Принятие  УПК РФ представляет собой серьезную попытку реформирования российского уголовно-процессуального права в состязательном направлении. Переход от «инквизиционной» правовой идеологии к состязательной отразился в понятийном аппарате и в средствах юридической техники.

     К числу важнейших понятий состязательного  ряда, введенных новым УПК РФ, следует отнести понятия: «сторона», «сторона обвинения», «сторона защиты», «досудебная подготовка материалов уголовного дела», «функция обвинения», «функция защиты от обвинения» и ряд других. Неразрывно связано с принципом состязательности (ст. 15 УПК РФ) и понятие «уголовное преследование».

     Словосочетание  «уголовное преследование» имеет несколько значений.

     Уголовное преследование — это, прежде всего совокупность норм уголовно-процессуального законодательства, сосредоточенных в гл. 3 УПК РФ «Уголовное преследование». Ею устанавливаются: виды уголовного преследования (ст. 20), обязанность осуществления уголовного преследования (ст. 21), право потерпевшего на участие в уголовном преследовании (ст. 22) и привлечение к уголовному преследованию по заявлению коммерческой или иной организации (ст. 23).

     Однако  регламентация уголовного преследования  этим не исчерпывается. Нормы, его определяющие, содержатся во множестве иных статей УПК РФ: п. 45 ст. 5, ч. 2 ст. 6, ч. 4 ст. 11, ч. 3 ст. 15, ч. 3 ст. 24, ч. 1 ст. 6, ч. 1 ст. 27, ст. 28, ч. 1 ст. 37, ч. 1 и 2 ст. 133, ч. 1 ст. 134, ч. 2 ст. 175, ч. 1 и 2 ст. 212, ч. 1, 4 и 5 ст. 213, ч. 1 и 2 ст. 214, ч. 1 ст. 221, ч. 3 и 4 ст. 239, ч. 4 ст. 448, ст. 458—460, 462, 464, 465 и др. Есть они и в приложениях к ст. 476.¹

     Об  уголовном преследовании говорится  в УК РФ (примечания 2 и 3 к ст. 201)² и Федеральном законе от 17.01.1992 N 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» (ч. 2 ст. 1, ч. 2 ст. 27, ст. 31, ч. 2 ст. 35)³.

     В целом они образуют самостоятельный  уголовно-процессуальный институт.

     Предметом исследования является уголовное преследование  как центральный институт уголовно-процессуального  права РФ.

     Цель работы – всестороннее изучение понятия уголовного преследования в РФ, а также изучение оснований отказа в возбуждении уголовного дела, прекращении уголовного преследования.

     Для достижения данной цели ставятся следующие  задачи:

1. рассмотреть  понятие и виды уголовного преследования;
2. определить основания отказа в возбуждении уголовного дела;
3. рассмотреть основания прекращения уголовного преследования.

Теоретической основой контрольной работы послужили  труды видных российских ученых – процессуалистов: А.Б. Соловьева, М.Е. Токаревой, А.В. Смирнова, А.В. Гриненко, А.Г. Халиулина, Н.А. Якубовича и других.

       Информационной  базой исследования послужили нормативно-правовые акты РФ и специальная юридическая литература, посвященная уголовному процессу.

ГЛАВА 1. УГОЛОВНОЕ ПРЕСЛЕДОВАНИЕ

1.1. Понятие уголовного преследования и его признаки

     Уголовное преследование является особым видом  государственной деятельности, которая  осуществляется специально уполномоченными  государственными органами и их должностными лицами в целях реализации уголовно-правовых запретов, закрепленных в УК РФ.

     Уголовное законодательство содержит перечень деяний, которые в соответствии со ст. 14 УК РФ признаются преступлениями⁴. Вместе с тем само по себе закрепление в законе того либо иного деяния в качестве уголовно наказуемого не дает ответа на вопрос о том, каким именно образом лицо будет привлечено к уголовной ответственности.

     Именно  с данной целью в уголовно-процессуальном законодательстве создан институт уголовного преследования. В соответствии с  п. 55 ст. 5 УПК РФ уголовное преследование — процессуальная деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого⁵.

     Из  данного определения следует, что  уголовное преследование является процессуальной деятельностью и  соответствует всем признакам, которыми такая деятельность обладает:

1. Уголовное преследование осуществляется в порядке, строго регламентированном законом.

     В УПК РФ содержится целый комплекс норм, которые детально закрепили  процедуру уголовного преследования. Так, в соответствии с ч. 2 ст. 6 УПК  РФ уголовное преследование в  числе прочих видов деятельности обозначено как отвечающее назначению уголовного судопроизводства. Вопросы, посвященные уголовному преследованию, наиболее полно отражены в гл. 3 УПК РФ. Различные аспекты данной деятельности регламентированы иными статьями Кодекса, что позволяет говорить о наличии системы норм, объединенных в институт уголовного преследования.

2. Уголовное преследование осуществляется специально уполномоченными государственными органами и должностными лицами.

     В соответствии с п. 47 ст. 5 УПК РФ сторону  обвинения представляют прокурор, а  также следователь, руководитель следственного органа, дознаватель, частный обвинитель, потерпевший, его законный представитель и представитель, гражданский истец и его представитель. В данном случае понятие «обвинение» следует понимать в широком смысле, т. е. как любую деятельность, направленную на собирание доказательств виновности конкретного лица в совершении им преступления. Это вытекает из сущности уголовного преследования как деятельности, направленной на изобличение не только обвиняемого, но и подозреваемого.

3. Органы и должностные лица, которые в соответствии с законом обязаны осуществлять уголовное преследование, вправе действовать лишь в пределах предоставленных им законом полномочий.

       Так, следователь вправе возбуждать уголовные дела и осуществлять уголовное преследование в случаях, когда производство по таким уголовным делам находится в его компетенции в соответствии с правилами о подследственности (ст. 38, 151 УПК РФ).

     Руководитель  следственного органа принимает  участие в уголовном преследовании  путем дачи следователю указаний о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, привлечении  лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении подозреваемого меры пресечения, о квалификации и об объеме обвинения (п. 3 ч. 1 ст. 39 УПК РФ).

       Прокурор обладает полномочиями  по осуществлению уголовного  преследования в тех случаях,  когда досудебное производство  осуществляется в форме дознания, а также с момента, когда уголовное дело поступило к нему с обвинительным заключением или обвинительным актом (ст. 37 УПК РФ).

     Дознаватель занимается уголовным преследованием при возложении на него соответствующих  полномочий начальником органа дознания (ч. 1 ст. 41 УПК РФ) и в пределах своей  подследственности (ч. 3 ст. 151 УПК РФ).

     Частный обвинитель — это лицо, которое  подало заявление в суд по уголовному делу, возбуждаемому не иначе как  по его желанию. Фактически им является потерпевший, поскольку в ч. 1 ст. 318 УПК РФ речь идет о заявлении  именно этого лица. Частный обвинитель осуществляет уголовное преследование  по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в ч. 1 ст. 20 УПК РФ, т. е. по так называемым уголовным  делам частного обвинения.

     Потерпевший, его законный представитель и  представитель, гражданский истец  и его представитель осуществляют уголовное преследование в пределах своих прав, закрепленных в действующем  законодательстве (ст. 22, 42, 44, 45 УПК РФ).

4. Уголовное преследование осуществляется в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления.

     Из  этого положения следует, что  уголовное преследование начинается не ранее того момента, когда лицо, в отношении которого осуществляется производство по уголовному делу, приобрело  соответствующий процессуальный статус. Подозреваемым в соответствии с ч. 1 ст. 46 УПК РФ признается лицо в любом из четырех случаев:

• когда в отношении его возбуждено уголовное дело;
• когда оно задержано по подозрению в свершении преступления;
• когда в отношении его применена мера пресечения до предъявления обвинения;
• когда оно уведомлено в совершении преступления с вручением соответствующего документа.

     Обвиняемым  согласно ч. 1 ст. 47 УПК РФ признается лицо, в отношении которого:

• вынесено постановление о привлечении его в качестве обвиняемого;
• вынесен обвинительный акт.

     Поэтому процессуальные действия или решения, которыми лицо приобретает тот либо иной статус, следует считать начальными моментами уголовного преследования. С другой стороны, органы и должностные  лица уголовного судопроизводства не вправе осуществлять фактическое уголовное  преследование без наделения  лица соответствующим процессуальным статусом.⁶

     Из  закрепленной в п. 55 ст. 5 УПК РФ нормы  следует, что содержанием уголовного преследования является деятельность участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения, направленная на изобличение лица в совершении преступления. Уголовное преследование  осуществляется путем производства следственных и иных процессуальных действий, а также принятия процессуальных решений. Что касается следственных действий, то нельзя заранее можно  лишь предполагать, какие доказательства — обвинительные или оправдательные — будут получены в результате его проведения. Процессуальные же решения более определенны. Если лицо поставлено в положение подозреваемого, привлечено в качестве обвиняемого, то данные решения однозначно являются актами уголовного преследования. В  содержание данной деятельности также  входит вынесение следователем обвинительного заключения (дознавателем — обвинительного акта) и утверждение его прокурором. С момента утверждения данного  документа прокурор приобретает  статус государственного обвинителя. Уголовное преследование в судебном разбирательстве выражается в том, что государственный или частный  обвинитель реализует свои полномочия по поддержанию обвинения. В соответствии с ч. 5 ст. 246 УПК РФ государственный обвинитель представляет доказательства и участвует в их исследовании, излагает суду свое мнение по существу обвинения, а также по другим вопросам, возникающим в ходе судебного разбирательства, высказывает суду предложения о применении уголовного закона и назначении подсудимому наказания. Аналогичными полномочиями по уголовным делам частного обвинения наделен частный обвинитель, в качестве которого в судебном разбирательстве выступает потерпевший.⁷ 

1.2. Виды уголовного  преследования 

     В соответствии со ст. 20 УПК РФ различают  публичный, частно-публичный и частный порядок уголовного преследования.

     Критерием разграничения уголовного преследования  на вышеуказанные виды является характер и тяжесть совершенного преступления. В свою очередь, термин «характер  преступления» означает, что то либо иное деяние имеет определенные внешние  проявления (объективную сторону). Это  обусловливает неодинаковую степень  общественной опасности различных  деяний. Термин «тяжесть совершенного преступления» в данном случае применяется  в двух значениях.

     Во-первых, как степень общественной опасности  конкретного деяния, совершенного в  рамках определенной статьи (части, пункта статьи) Особенной части УК РФ.

     Во-вторых, как преступление определенной категории  из числа обозначенных в ст. 15 УК РФ, т. е. преступление небольшой тяжести, преступление средней тяжести, тяжкое и особо тяжкое преступление⁸.

     Следовательно, тот факт, что в основу разделения уголовного преследования на виды положены характер и тяжесть совершенного деяния, обусловлен объективными причинами, а именно степенью проявления общественной опасности в том либо ином конкретном деянии.

     Уголовными  делами частного обвинения являются уголовные дела о преступлениях, которые возбуждаются не иначе как но заявлению потерпевшего, его законного представителя и подлежат прекращению в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым. В соответствии с ч. 2 ст. 20 УПК РФ к данным преступлениям относятся: умышленное причинение легкого вреда здоровью (ст. 115 УК РФ); побои (ст. 116 УК РФ); клевета без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 129 УК РФ); оскорбление (ст. 130 УК РФ).⁹

     В качестве заявления потерпевшего не могут расцениваться показания, данные им при производстве по иному  уголовному делу, если в них отсутствует  явно выраженная просьба о возбуждении  уголовного дела. Предварительное расследование  по уголовным делам частного обвинения  не ведется. Примирение потерпевшего с  обвиняемым является безусловным основанием для прекращения дальнейшего  производства по уголовному делу независимо от того, в какой момент такое  примирение наступило (вплоть до удаления мирового судьи в совещательную  комнату для постановления приговора).

     Уголовные дела частно-публичного обвинения возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего или его законного представителя, но прекращению в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым не подлежат, за исключением случаев, предусмотренных ст. 25 УПК РФ (в связи с примирением сторон). Перечень составов преступлений, по которым уголовное преследование осуществляется в частно-публичном порядке, приведен в ч. 3 ст. 20 УПК РФ. К ним относятся:

• изнасилование без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 131 УК РФ);
• насильственные действия сексуального характера без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 132 УК РФ);
• нарушение равенства прав и свобод человека и гражданина без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 136 УК РФ);
• нарушение неприкосновенности частной жизни без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 137 УК РФ);
• нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 138 УК РФ);
• нарушение неприкосновенности жилища без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 139 УК РФ);
• необоснованный отказ в приеме на работу или необоснованное увольнение беременной женщины или женщины, имеющей детей в возрасте до трех лет (ст. 145 УК РФ);
• нарушение авторских и смежных прав без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 146 УК РФ);
• нарушение изобретательских и патентных прав (ч. 1 ст. 147 УК РФ).¹⁰

     После возбуждения уголовного дела предварительное  расследование по нему осуществляется в общем порядке. Прекращение  уголовного дела возможно лишь в порядке, установленном ст. 25 УПК РФ. В данном случае суд, а также следователь  с согласия руководителя следственного  органа или дознаватель с согласия прокурора вправе (но не обязаны) прекратить уголовное дело. В качестве дополнительного требования законодателем указана необходимость того, чтобы лицо обвинялось в совершении преступления лишь небольшой или средней тяжести. Поскольку в соответствии со ст. 15 УК РФ изнасилование относится к категории тяжких общественно опасных деяний, уголовное дело, будучи возбужденным по признакам данного преступления, последующему прекращению не подлежит.¹¹

     Прекращение уголовного дела частно-публичного обвинения возможно не только по основаниям и в порядке, установленным в ст. 25 УПК РФ, но и по другим установленным законом основаниям.

     В ч. 4 ст. 20 УПК РФ закреплено исключение из общего порядка возбуждения уголовных  дел частного и частно-публичного обвинения. Следователь, а также с согласия прокурора дознаватель вправе возбудить уголовное дело о любом преступлении, обычно преследуемом в частном или частно-публичном порядке, и при отсутствии заявления потерпевшего, если данное преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы. К иным причинам относится также случай совершения преступления лицом, данные о котором не известны. При этом следователь приступает к производству предварительного расследования, а дознаватель — дознания.

     Все остальные уголовные дела в силу ч. 5 ст. 20 УПК РФ считаются уголовными делами публичного обвинения. Они возбуждаются независимо от мнения любых заинтересованных лиц, в том числе и лица, в  отношении которого было совершено  преступление. Данное правило вытекает из того факта, что преступлением  в соответствии с ч. 1 ст. 14 УК РФ признается виновно совершенное общественно  опасное деяние, запрещенное настоящим  Кодексом под угрозой наказания. Преступление посягает на общество в  целом, потому осуществление или  неосуществление уголовного преследования  нельзя ставить в зависимость от волеизъявления любых лиц. Вместе с тем уголовное преследование по уголовным делам публичного обвинения при наличии соответствующих оснований также может быть (или должно быть) прекращено.¹² 

1.3. Привлечение к уголовному преследованию по заявлению коммерческой или иной организации 

     Привлечение к такому преследованию предусмотрено и регламентируется примечаниями к ст. 201 УК РФ, а также ст. 23 УПК РФ.

     Привлечение к уголовному преследованию по заявлению коммерческой или иной организации допускается в случае производства по деяниям, предусмотренным гл. 23 УК РФ. К ним относятся:

• преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях: злоупотребление полномочиями — ст. 201;
• злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами — ст. 202;
• превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб — ст. 203;
• коммерческий подкуп — ст. 204.

     Данный  вид уголовного преследования имеет место в случае, если деяние, предусмотренное ст. 201 УК либо иными статьями гл. 23, причинило вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, и не причинило вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства.

     Примечанием 2 к ст. 201 УК РФ установлено, что если деяние, предусмотренное данной статьей либо иными статьями гл. 23 УК РФ, причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия.

     В статье 23 УПК, однако, уточняется, что уголовное преследование за указанные виды преступлений осуществляется по заявлению руководителя данной организации или с его согласия¹³. Порядок получения согласия законом не определен.

     Поддержание уголовного преследования  в случае признания потерпевшим юридического лица осуществляется его представителем.¹⁴

     Если  деяние, предусмотренное ст. 201 либо иными статьями гл. 23 УК РФ, причинило вред интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, то уголовное преследование осуществляется на общих основаниях.¹⁵

ГЛАВА 2. ОСНОВАНИЯ ОТКАЗА В ВОЗБУЖДЕНИИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА, ПРЕКРАЩЕНИЯ УГОЛОВНОГО ПРЕСЛЕДОВАНИЯ 

2.1. Основания отказа  в возбуждении  уголовного дела  и его прекращения 

     Отказ в возбуждении уголовного дела означает невозможность предусмотренного уголовно-процессуальным законодательством производства по делу, включая проведение следственных действий и применение мер уголовно-процессуального принуждения.

     Если  при отсутствии поводов к возбуждению уголовного дела (заявления потерпевшего, явки с повинной, полученного из различных источников сообщения о совершенном или готовящемся преступлении) возбуждение уголовного дела невозможно, то решение об отказе в возбуждении уголовного дела в соответствии со ст. 145 УПК принимается органом дознания, дознавателем, следователем или прокурором по результатам рассмотрения сообщения о преступлении.

     Отказ в возбуждении уголовного дела осуществляется в связи с отсутствием оснований для возбуждения уголовного дела, а равно при наличии обстоятельств, исключающих его возбуждение. Отсутствие оснований для возбуждения уголовного дела означает отсутствие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, установленное в результате проверки сообщения о преступлении. Обстоятельства, исключающие возбуждение уголовного дела, относятся к изложенным в ст. 24 УПК императивным (обязательным для прокурора, следователя или дознавателя) основаниям отказа в его возбуждении. Наличие хотя бы одного из указанных обстоятельств одновременно является и основанием для прекращения возбужденного уголовного дела, на что указывают ст. 24 и 212 УПК РФ.¹⁶

     Прекращение уголовного дела означает окончание расследования прекращением производства по уголовному делу в силу наличия обстоятельств, исключающих возможность дальнейшей процессуальной деятельности в рамках данного дела. В качестве оснований прекращения уголовного дела следует понимать предусмотренные законом и подтвержденные достаточными доказательствами фактические обстоятельства, устраняющие обоснованность дальнейшего производства по уголовному делу на любой из его стадий.

     В соответствии с ч. 1 ст. 24 УПК уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное уголовное дело подлежит прекращению по следующим основаниям:

1. отсутствие события преступления, что предполагает отсутствие самого факта совершения преступного деяния, т.е. юридического факта, порождающего уголовно-правовое отношение;
2. отсутствие в деянии лица состава преступления. Это обстоятельство не исключает события деяния, внешне обладающего признаками преступления. Отсутствие состава преступления в данном случае означает, что:

• в действиях (бездействии) конкретного лица отсутствует хотя бы один из элементов состава преступления, в том числе когда отсутствует субъект преступления ввиду невменяемости лица, совершившего общественно опасное деяние, или не достижения этим лицом возраста уголовной ответственности, либо когда несовершеннолетний достиг возраста уголовной ответственности, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, во время совершения общественно опасного деяния не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими (ч. 3 ст. 20 УК РФ);
• это деяние не причинило либо не создало угрозы причинения вреда охраняемым уголовным законом общественным интересам или в силу малозначительности не представляет общественной опасности (ч. 2 ст. 14 УК РФ);
• имеются указанные в гл. 8 УК РФ (ст. 37—42) обстоятельства, исключающие преступность деяния. К последним относится причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам лицом, которое действовало в состоянии необходимой обороны или задерживало лицо, совершившее преступление, а также действовало в состоянии крайней необходимости либо под воздействием физического (психического) принуждения, при обоснованном риске или во исполнение обязательных для этого лица приказа или распоряжения. Кроме того, по рассматриваемому основанию в соответствии с ч. 2 ст. 24 УПК суд, прокурор, следователь, дознаватель обязаны прекратить уголовное дело о преступлении, если до вступления приговора в законную силу преступность и наказуемость этого деяния были устранены новым уголовным законом, что также исключает наличие в действиях лица состава преступления;

3. истечение сроков давности уголовного преследования. Данное обстоятельство препятствует возбуждению уголовного дела, если на момент возбуждения дела со дня совершения преступления истекли установленные ст. 78 УК РФ сроки: два года после совершения преступления небольшой тяжести, шесть лет после совершения преступления средней тяжести, 10 лет после совершения тяжкого преступления, 15 лет после совершения особо тяжкого преступления.

В отношении несовершеннолетних данные сроки сокращаются наполовину (ст. 94 УК РФ). Течение указанных сроков приостанавливается, если лицо, совершившее преступление, уклонялось от следствия, до момента задержания этого лица или его явки с повинной (ч. 3 ст. 78 УК РФ). Вопрос о применении сроков давности к лицу, совершившему преступление, наказуемое смертной казнью или пожизненным лишением свободы, решается исключительно судом, а к лицам, совершившим преступления против мира и безопасности человечества, предусмотренные ст. 353, 356—358 УК РФ, сроки давности не применяются, поэтому отказ в возбуждении уголовных дел об указанных преступлениях за истечением сроков давности уголовного преследования невозможен при условии установления события преступления. Однако, согласно ч. 2 ст. 27 УПК, если против прекращения уголовного дела в связи с истечением сроков давности подозреваемый (обвиняемый) возражает, уголовное дело не может быть прекращено;

4. смерть подозреваемого или обвиняемого. На этом основании в возбуждении уголовного дела должно быть отказано, если в ходе проверки сообщения или заявления о преступлении достоверно установлены следующие обстоятельства:

• причастность умершего к совершению преступления;
• факт смерти этого лица;
• отсутствие у совершившего преступление умершего лица соучастников. Смерть указанного лица в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК не может служить препятствием для возбуждения уголовного дела в случаях, когда производство по нему необходимо для реабилитации умершего в порядке, установленном ст. 133—136 УПК (гл. 18 УПК «Реабилитация»);

5. отсутствие заявления потерпевшего о преступлении. Учитывая, что уголовные дела о преступлениях частного и частно-публичного обвинения могут быть возбуждены не иначе как по заявлению потерпевшего (ч. 2, 3 ст. 20 УПК), отсутствие такого заявления исключает возможность возбуждения уголовного дела.¹⁷ Однако, если указанное преступление совершено в отношении лица, находящегося в зависимом от подозреваемого (обвиняемого) состоянии, или не способного по каким-либо иным причинам самостоятельно воспользоваться своими правами, то отсутствие заявления потерпевшего не является основанием для отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения дела. В соответствии с ч. 4 ст. 20 УПК в таких случаях при отсутствии соответствующего заявления потерпевшего прокурор, а также следователь либо дознаватель — с согласия прокурора обязаны возбудить уголовное дело о преступлении частного и частно-публичного обвинения;¹⁸