Завещательные отказы и порядок их выполнения

Министерство  образования и  науки российской федерации 

ГОУ ВПО «РОСТОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ (РИНХ)» 
 

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ 

КАФЕДРА ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА 

Домашнее  задание по курсу

Римское право

Вариант №9 

                              студента 1 курса

                                                                                  заочного отделения 617гр

                                                                                    Сельхова А.Ю. 

                                                                                    Научный руководитель:

Ст.преподаватель

Алимова О.В.

                                                                                  Оценка:

г. Ростов-на-Дону

2011 

План 

1. Задание1   Тема:  Завещательные отказы и порядок их выполнения……3

               Библиографический список…………………………………………….12

2. Задание2   Задача ……………..…………………………………………….13

                Библиографический список…………………………………………….16 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Задание1.   Завещательные отказы и порядок их выполнения

     Упоминание  о наследовании можно найти в  самых первых письменных источниках: глиняных табличках Шумера, египетских папирусах и т.д.

     В период первобытного строя – первого в истории человечества общественно-экономического строя, особенно на ранних этапах его развития, такого понятия как наследование в современном его понимании не существовало, поскольку нечего было наследовать. Конечно, и в тот период от отца к сыну переходили орудия производства (орудия охоты и рыбной ловли). Впоследствии семье оставались средства поддержания домашнего очага, шкуры диких животных, запасы продовольствия, украшения, знаки принадлежности к роду (племени), кроме тех, которые подлежали захоронению вместе с умершим. При этом возникавшие общественные отношения регулировались не нормами права, а многовековыми традициями и обычаями, нормами религии, морали. Их соблюдение освящалось и обеспечивалось не мерами государственного принуждения, а общественным воздействием, в первую очередь авторитетом наиболее влиятельных членов общины. Отступнику грозило изгнание, что зачастую обрекало его на смерть. К тому же он навлекал на себя гнев богов, что воспринималось в древности как самое страшное наказание. Таким образом, можно отметить, что в целях укрепления экономической основы родовой общины обычай не допускал выхода имущества умершего за пределы рода. Принадлежавшее умершему имущество распределялось между сородичами и чаще всего поступало в наследство ближайшим кровным родственникам со стороны матери. Наиболее ценные предметы индивидуального пользования погребались вместе с их владельцем. Если умирала женщина, ее имущество поступало к детям и сестрам (но не братьям).

     Решающую  роль в эволюции имущественных отношений сыграл переход от общинной к частной форме собственности, который произошел в эпоху неолитической революции (VII-V тысячелетия до н.э.) Появился институт наследования, возникновение которого было связано:

     - с переходом от присваивающего  хозяйства к производящему хозяйству, товарному производству;

     - с отменой уравнительного распределения  в общине, частным присвоением  средств и результатов производства;

     - с ослаблением родоплеменных  связей и повышением значения  семьи в жизни общества (члены  семьи умершего получили преимущественное право на его имущество) и др.

     Постепенно  сформиловалось право собственности  на недвижимость.

     В раннеклассовом обществе (V-IV тысячелетия до н.э.) переход наследства начинает носить характер универсального правопреемства, т.е. к наследнику переходит единая наследственная масса, состоящая из активной части (имущества) и пассивной части (долгов). На возникновение и развитие наследственного права огромное влияние оказали такие факторы, как:

     - возникновение государства как  особого специализированного общественного института, поддерживающего нормы права;

     - фактическое и формальное (юридическое)  закрепление социального и имущественного  расслоения общества;

     - идеология и религиозные воззрения  общества, представления о тесной  связи живых с умершими (ответственность за долги наследодателя, невозможность отречения от наследства).

     Одним из первых памятнико права был  свод законов Вавилонии периода  царствования Хаммурапи ( 1792-1750 гг. до н.э.). В нем нет прямого указания на допустимость наследования по завещанию, однако согласно статье 165 отец мог путем дарения увеличить долю одного сына за счет уменьшения наследственных долей других сыновей. При наличии достаточных к тому оснований отец мог «отвергнуть» своего сына, т.е. полностью лишить наследства (ст.168-169).

     В Афинах о наследовании по завещанию  впервые упоминается в законодательстве Солона (VI в. До н.э.). Права завещателя здесь несколько ораничены: завещать мог только мужчина, не имеющий сыновей. Отец, имеющий детей мужского пола, усыновленные, а также женщины не могли завещать.

     Наиболее  полное регулирование наследственных отношений рабовладельческого строя  содержится в римском праве. Римское  наследственное право прошло долгий и сложный путь развития, который  неразрывно связан с ходом развития римской собственности и семьи.

     В римском праве под наследованием  понимался переход имущества  умершего лица к одному или нескольким другим лицам (наследникам).

    Наследование  – один из важнейших институтов гражданского права. Отношения, связанные  с наследованием, - одна из сфер общественных отношений, которая хоть раз в жизни затрагивает каждого человека.

    Институт  наследования имеет очень длинную  и сложную историю своего развития. Общество было поставлено перед выбором: с одной стороны свобода распоряжения своей собственностью, а с другой забота общества о близких наследодателя, которые, например, не могли сами себя обеспечить и жили только за счет иждивения. До сих пор все правовые системы мира исходят из сочетания двух основополагающих принципов: свободы завещания и охраны интересов семьи.

    В римском праве институт наследственного  права занимает исключительное место. По одному известному выражению, римляне  «трижды покоряли мир». Первый раз - легионами, второй - христианством, третий раз - правом. Римские юристы разработали и законодательно оформили основные положения наследственного права, которые до настоящего времени не потеряли своей актуальности. Римское наследственное право – предмет гордости его творцов. Благодаря разработанности этого института волей-неволей хочется ещё раз обратиться к истории данного вопроса.

    Положения о наследовании содержались в  Законах XII таблиц, преторском праве, императорском  законодательстве, в новеллах Юстиниана.

    По  наследству передавались все права  наследодателя в частноправовой сфере. По наследству переходили не только права, включающие в себя выгоды и возможное обогащение имущественного характера, но и лежащие на наследодателе и неразрывно связанные с наследством обязательства, в том числе те, о которых он не имел точного представления или даже вовсе не знал.

    В римском праве существовало два  основания наследования — завещание  и закон. Конкуренция между ними, по общему правилу, не допускалась.

    В римском праве различали:

• универсальное наследственное правопреемство, когда наследник при вступлении в наследство приобретал единым актом все имущество наследодателя или определенную долю имущества как единое целое;
• сингулярное наследственное правопреемство, когда наследникам предоставлялись только отдельные права и обязанности (легаты или завещательные отказы). В завещательных отказах наследодатели предоставляли только единичные права, не возлагая на наследников ни прав, ни обязанностей. Лицо, в отношении которого был назначен легат, не становилось ответственным за долги наследодателя, а являлось преемником наследодателя в отдельном праве, но не в какой-либо доле наследства.

    Наследником мог стать любое физическое лицо, жившее в момент смерти наследодателя. Исключение составляли потомки наследодателя, родившиеся после его смерти.

    Следуя  логике ст. 100 Институции Гая: «Завещание есть законное выражение нашей воли, сделанное с соблюдением установлений гражданского права таким образом, чтобы оно имело силу после  нашей смерти» (Ulp. 20.1). Исследуя римское  наследственное право, известный правовед Ф. Лассаль писал, что «для римлянина завещание было тем же, что для египтянина его надгробный памятник». В современном праве сохранена логика римских юристов, которые сформулировали основные положения наследования по завещанию. Завещание является односторонней сделкой, то есть оно выражает волю только завещателя.

      То обстоятельство, что завещание получит силу лишь при одном условии: назначенный наследник согласится принять наследство, не делает завещание договором, ибо выражение воли наследника имеет место не при совершении завещания, а только после смерти завещателя и является абсолютно самостоятельным, отдельным от завещания актом. Односторонний характер завещания проявляется в том, что наследодатель в любое время вправе односторонне изменить или вовсе отменить завещание. В XII Таблицах содержится постановление «Как кто распорядится на случай своей смерти относительно своего домашнего имущества или относительно опеки (над подвластными ему лицами), так пусть то и будет ненарушимым». Позднейшие юристы видели в этих словах признание свободы завещательных распоряжений. По мнению римского юриста Помпония, эти слова облекали завещателя широчайшей властью. Некоторые современные исследователи толкуют вышеприведённое положение XII Таблиц в том смысле, что оно устанавливало свободу завещаний. Но это верно лишь для последующих периодов истории римского права. В эпоху же XII Таблиц собственник мог полностью распорядиться на случай своей смерти только в отношении движимых вещей. Семейное имущество "как основа хозяйствования" передавалось из потомства в потомство. Наследование по завещанию есть показатель того, насколько развилась в эпоху XII Таблиц частная собственность.

    Если  наследодатель, хотя бы по ошибке, распоряжался только частью наследственной массы, это порождало проблему, поскольку римское право не допускало конкуренции наследования по закону и по завещанию на основании принципа: «никто не может умереть, на часть (имущества) сделав завещание, на часть не сделав» (Д. 50.17.7). Юриспруденция разрешала эту проблему, постановляя, что не принятая в расчёт часть прирастала к имуществу наследников по завещанию пропорционально соответствующим долям.

    В завещании назначение наследника иногда сопровождалось возложением на него ряда обязанностей: выполнить какие-либо действия, использовать имущество по определённому назначению. Если наследник, получивший имущество с возложением, не выполнил возложения, допускались меры принуждения в административном порядке. Помимо этого, в завещании могло содержаться распоряжение наследнику выдать из полученного наследства указанному лицу вещь или сумму. Подобное распоряжение называлось завещательным отказом – легатом (от лат. legatus). Основанием легата было, естественно, только завещание: не существовало форм легата по закону.

    Легаты (завещательные отказы) — это такие распоряжение в завещании, по которым предоставлялись какие-либо выгоды другим людям за счет наследства. Эти люди стали называться легатариями Наследодатель имел полную свободу в назначении завещательных отказов, что позволяло ему растрачивать всё или почти всё наследственное имущество на легаты, оставляя своему приемнику одно звание наследника с соответствующими обязанностями.. Легатарий мог рассчитывать лишь на часть активов наследства, а не на какую-нибудь долю наследства. Легатарий виндикационным иском требовал право на конкретную вещь или же предъявлял отдельный иск об исполнении воли завещателя и требовал что-либо от наследника. Если легатарий умирает, не получив легата, то он переходит к наследникам легатария.

    Виды  легатов:

   — legatum per vindicationem устанавливал собственность легатария на определенную вещь в составе наследственной массы. Этот легат защищался виндикационным иском;

   — legatum per praeceptionem чаще всего считается разновидностью вин дикационного легата. По нему можно было отказывать только имущество наследодателя;

   — legatum per damnationem обязывал наследника передать легатарию определенную вещь, но никаких вещных прав на полученную вещь у него не возникало. Вещь могла быть истребована легатарием при помощи actio ex testamento;

   — разновидностью этого легата был legatum sinendi modo, предметом которого могли быть вещи как наследодателя, так и наследника и даже третьих лиц.

    Приобретение легата происходило в два этапа:

   1) в момент смерти наследодателя происходило закрепление легата за легатарием;

   2) с момента вступления наследника в права наследства легатарий мог требовать получения оговоренной в завещании вещи через виндикационный (собственнический) иск и иск об исполнении его права требования.

    Легат мог быть отозван как вследствие отзыва завещания, так и вследствие отзыва самого легата (ademptio legati). Первоначально (по цивильному праву) считалось, что  отзыв должен происходить формально, путем устного заявления об отзыве, в дальнейшем также стал признаваться неформальный отзыв (например, отчуждение завещателем вещи, что несовместимо с ее последующим оставлением легатарию).

    Легат признавался ничтожным по Катонову правилу (regula Catoniana), согласно которому легат считался ничтожным, если был таковым в момент составления завещания, даже если к открытию наследства причина ничтожности уже не существует.

    Ограничения на легаты были введены уже в период принципата, до этого никаких ограничений не было.

    Чтобы исправить положение, были изданы один за другим три закона. Закон Фурия  запретил принимать отказы более 1 тыс. ассов (получивший более 1 тыс. ассов  был обязан вернуть сумму в  четыре раза больше). По закону Вокония, легатарий не мог получить больше наследника, был установлен принцип «равного количества» (кн. 2 ст. 226 Институции Гая). Наконец, закон Фальцидия окончательно урегулировал этот вопрос, постановив, что завещатель не мог направить на легаты больше 3/4 наследственного имущества, поэтому, за наследником в любом случае оставалась, по крайней мере, 1/4 часть наследства. Эта резервная доля – «Фальцидиева четверть» действовала в течение всей истории римского права.

    В римском праве наряду с легатом  в период империи появился и другой вид отказа – фидеикомисс. Фидеикомиссы (в переводе «порученное совести») — это устные или письменные просьбы или рекомендации по выполнению какого-либо поручения или предоставление какому-либо лицу части наследства, с которыми наследодатель обращался к наследнику. Такие просьбы нередко делались в завещании, составленном без соблюдения должной формы, или в обычном завещании, но адресованные наследникам по закону. Следует заметить, что в отличие от обычного легата, по которому передавалась определенная вещь, по фидеикомиссу передавалась часть наследства.

    В республиканский период отсутствовала  защита фидеикомиссов, и наследник  сам решал передавать или не передавать часть наследства. Исковая защита фидеикомиссов появилась только в период принципата, они стали  похожи на легаты.

    В это же время возник универсальный  фидеикомисс. Иногда случалось, что  фидеикомисс получал большую  часть наследства, а все долги  и часть имущества оставались у наследника. Чтобы избежать такой  несправедливости, было введено правило, по которому наследник оставлял себе четверть наследства, а долю наследства вместе с частью долгов получал фидеикомисс. Так возник порядок «универсального» преемства при долевом фидеикомиссе. При Юстиниане сингулярные фидеикомиссы были уравнены с легатами.

    Римское наследственное право прошло долгий и сложный путь развития. Этот путь был неразрывно связан с ходом развития римской собственности и семьи. По мере того, как индивидуальная частная собственность освобождалась от пережитков собственности семейной, в наследственном праве выражался все последовательнее принцип свободы завещательных распоряжений. По мере того, как когнатическое родство вытесняло родство агнатическое, первое становилось и основой наследования по закону.

    Наряду  с идеей универсального преемства римское право выработало и понятие сингулярного преемства по случаю смерти: понятие завещательных отказов (легатов), в силу которых определенные лица приобретали отдельные права на принадлежавшее завещателю имущество, не становясь субъектами каких бы то ни было обязанностей. Наряду с этими основными понятиями системы наследования как преемства в правах и обязанностях вследствие смерти, римское право создало ряд положений об основаниях наследования, о порядке приобретения наследства, об отношениях наследников между собою и с кредиторами наследодателя.

    Система римского права оказала громадное влияние на последующее развитие законодательства и правовых учений.

    Библиографический список

1. Кудинов, О. А. Римское право: практикум по курсу / О.А.Кудинов. - М: МЭСИ, 2000. -119 с.
2. Новицкий, И.Б. Римское частное право: учебное пособие / И.Б.Новицкий, И.С.Перетерский. – М.: Юриспруденция, 2000. - 448 с.
3. Шкареденок, И.А. Римское право: учебное пособие / И.А. Шкареденок. – Иркутск: НОУ ВПО САПЭУ, 2009. - 321 с.

Задание2.   Задача 
        Плиний Младший приводит пример того, как не нужно (было) освобождать раба и давать ему легат: «Ты пишешь, что Сабина, сделавшая нас наследниками, нигде не оставила распоряжения об отпуске на волю своего раба Модеста, но завещала ему легат с такой припиской: «Модесту, которому приказала быть свободным». Ты спрашиваешь, что я думаю по этому поводу. Я говорил с людьми сведущими; все согласны, что он не должен получить ни свободы − она ему не была дана, ни легата: хозяйка дала его своему рабу. Мне всё это кажется явным заблуждением, и я думаю, мы должны сделать так, как будто Сабина в точности выразила свою волю.…Пусть же Модест с нашего разрешения пребывает свободным, пусть пользуется легатом, словно хозяйкой его было всё тщательно предусмотрено», − Epist. IV.10.1-3. Позже Ульпиан (D. II.14.7.18) подтвердил эти выводы Плиния: «Если имеется раб, который заключает договор до получения свободы и наследства, которые оставлены ему под условием, то Виндий говорит, что договор не имеет силы; Марцелл же в 18-й книге дигест полагает, что если раб назначен по завещанию без условия (сделать его) своим и необходимым наследником, то он правильно заключает договор до того, как вступит в наследство; и это верно». Оцените законность распоряжений Сабины.   

      Как отнеслись бы сонаследники к такому её распоряжению? Составьте сценарий процесса и судебную формулу, а затем доведите процесс до вынесения решения и его исполнения.

    Решение задачи 
        Легат (legatum) — завещательный отказ, завещательное распоряжение в пользу третьего лица, вне родственных связей, это- специально

установленный завещателем в определенной форме  дар, предназначенный конкретному  лицу в качестве вычета из общей  наследственной массы.

    Это лицо (легатарий) могло получить легат после уплаты из наследства всех лежащих на нем долгов; поэтому легат не был безусловным завещательным распоряжением. Легат можно было установить как в устном завещании, так и в письменном. Легат мог предусматривать передачу в пользу легатария какой-то вещи или какого-то вещного права (сервитута), предоставление ему обязательства, вытекающих из наследства, а также мог заключать обязательство не препятствовать осуществлению других наследственных прав другими наследниками, принимая во внимание те или иные условия. Для получения легата необходимо было обладать пассивной завещательной способностью.  
       Попытки с помощью легатов обойти наследников по закону, требование обязательных долей и т.п. вызвали правовые ограничения размеров легатов. В 1 в. до Р.Х. размеры общей массы легатов ограничивались 3/4 всей наследственной массы, так чтобы законный наследник, (или назначенный в завещании) получил не менее четверти всего. Позднее этот принцип безусловного ограничения выдачи по легату сохранился и упрочился: из числа возможных легатов исключались имущества, представляющие особую ценность для семьи или наследников, особой значимости и т.п. 
        Один из способов освобождения раба было manumissio testamento – освобождение по завещанию; 
        Таким образом, распоряжения Сабины были законными. Сонаследники могли бы не согласится с завещанием Сабины в отношении раба Модеста, а могли бы сделать как указал в письме Плиний Младший «как будто Сабина в точности выразила свою волю.…Пусть же Модест с нашего разрешения пребывает свободным, пусть пользуется легатом, словно хозяйкой его было всё тщательно предусмотрено», 
        Таким образом, если принять первый вариант, то сонаследники должны были подать иск на беспричинность лишения их частично причитающейся им по закону доли наследства.  
        Интенция ( обоснование претензии истца по квиритскому праву или, если требование истца претор считал справедливым, то в интенции описывались факты (прецеденты), на которых истец основывает свою претензию, и при наличии которых иск следует удовлетворить):

Сабина, сделавшая нас наследниками, нигде  не оставила распоряжения об отпуске  на волю своего раба Модеста, но завещала ему легат с такой припиской: «Модесту, которому приказала быть свободным». Он не должен получить ни свободы − она ему не была дана, ни легата: хозяйка дала его своему рабу. 
         Кондемнация ( обязательная часть преторской исковой формулы, указание претора судье удовлетворить иск, если просимое (см. Интенция) в иске подтвердится, или отказать в иске, если оно не подтвердится):

Судья признал  завещание Сабины в отношение  раба Модеста законным. 
         Судебное решение: Ульпиан (D. II.14.7.18) подтвердил : «Если имеется раб, который заключает договор до получения свободы и наследства, которые оставлены ему под условием, то Виндий говорит, что договор не имеет силы; Марцелл же в 18-й книге дигест полагает, что если раб назначен по завещанию без условия (сделать его) своим и необходимым наследником, то он правильно заключает договор до того, как вступит в наследство; и это верно». 
Исполнение судебного решения: Судебное решение должно быть исполнено. 
                        
 
 
 
 
 
 
 
 
 

  Библиографический список

1. Кудинов, О. А. Римское право: практикум по курсу / О.А.Кудинов. - М: МЭСИ, 2000. -119 с.
2. Васильева Т.Г, Пашаева О.М Римское право. Конспект лекций- М: Юрайт–Издат,2008. -160с
3. Дождев Д. В. Римское архаическое наследственное право. М:Изд.Наука, 1993.-187с.
4. Новицкий И.Б. Римское право, М.,1993.-245с.