Анализ правового регулирования института подготовки дела к судебному разбирательству

Содержание

Введение………………………………………………………………….………3

Глава 1. Общая характеристика подготовки дел к судебному разбирательству…………………………………………………………………. 6

1.1 Понятие и значение стадии подготовки дел………………………………...6

1.2 Цель и задачи подготовки  дел к судебному разбирательству…………..10

Глава 2. Содержание подготовки и действия сторон участвующими в деле..14

2.1Содержание подготовки гражданских дел к судебному разбирательству.14

2.2Действия сторон при подготовке дела к судебному разбирательству…..18

2.3Представление необходимых  доказательств сторонами и другими лицами, участвующими в деле…………………………………………………………..30

Глава 3. Предварительное  судебное заседание. Его цель и задачи………….41

3.1Определение обстоятельств,  имеющих значение для правильного  рассмотрения и разрешения дела………………………………………………41

3.2 Порядок назначения  дела к судебному разбирательству………………..49

Заключение……………………………………………………………………..61

Список использованной литературы…………………………………………..65

Введение

Изменения социально-политического  и экономического характера, произошедшие в России за последние годы, конституционное  закрепление права каждого на свободное использование своих  способностей и имущества для  предпринимательской и иной не запрещенной  законом экономической деятельности¹, обусловили формирование, в качестве специализированных, арбитражных судов.

Система арбитражных судов  как раз и служит этим целям - защита прав и законных интересов учреждений, организаций, предприятий и граждан-предпринимателей.

В современных условиях развития рыночной экономики существует острая необходимость в эффективном, качественном и своевременном правосудии, особенно при рассмотрении споров, связанных  с осуществлением предпринимательской  и иной экономической деятельности.

Данное обстоятельство диктует  необходимость разработки новых  и совершенствования существующих правовых средств, не только регулирующих реально складывающиеся экономические  отношения, но и обеспечивающих надлежащую судебную защиту прав и интересов  хозяйствующих субъектов в случае их нарушения.

Принятие в 2002 г. третьего по счету Арбитражного процессуального кодекса РФ (АПК РФ) повлекло законодательное совершенствование норм арбитражного процессуального права². Положения АПК РФ значительно изменили институт подготовки дела к судебному разбирательству, придали ему должную значимость, включив ряд новых процессуальных норм, позволяющих детально прорабатывать каждое дело на стадии подготовки. При использовании того порядка проведения подготовки, который установлен в АПК РФ, создаются все необходимые условия для выполнения задач судопроизводства в арбитражных судах.

Одним из наиболее важных инструментов, обеспечивающих правильное и быстрое  разрешение спора, и, следовательно, повышение  авторитета правосудия, является стадия подготовки дела к судебному разбирательству. Как показывает история развития арбитражного процессуального законодательства, при рассмотрении дела в суде первой инстанции стадии подготовки дела отводилась второстепенная роль по сравнению с  судебным разбирательством, несмотря на то, что признавалась ее важность и обязательность.

Стадия подготовки дела к  судебному разбирательству справедливо  характеризуется как ключевая в  состязательном процессе, позволяющая  при достижении целей подготовки провести разбирательство дела в  одном судебном заседании и вынести  обоснованное, законное и справедливое судебное решение. При этом подготовка дела является деятельностью не только судьи, но и сторон, поскольку в  рамках современной модели арбитражного процесса стороны должны занимать достаточно активную позицию в защите своих  прав и интересов³.

Цель данной работы заключается  в анализе правового регулирования  института подготовки дела к судебному  разбирательству с позиций арбитражного процессуального права и судебной практики по арбитражным делам на основании сделанных теоретических  и практических выводов.

Для достижения этой цели в  работе поставлены следующие задачи:

1.определение подготовки дела к судебному разбирательству как самостоятельной и обязательной стадии арбитражного процесса;

2.раскрытие содержания и формы стадии подготовки дела к судебному разбирательству;

3.определение цели, задач, места и значения стадии подготовки дела;

4.характеристика действий участников арбитражного процесса по подготовке дела к судебному разбирательству;

5.анализ порядка проведения подготовки дела к судебному разбирательству;

раскрытие порядка и особенностей извещения лиц, участвующих в  деле в арбитражном процессе.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие между судом и лицами, участвующими в деле вследствие осуществления подготовки дела к судебному разбирательству.

Предметом исследования выступают  нормы арбитражного процессуального права Российской Федерации, регулирующие действия участников при подготовке дела к судебному разбирательству, практика рассмотрения и разрешения арбитражных дел; научно-теоретические подходы к определению понятия и значения рассматриваемого института.

Методологическая основа исследования. Выполнение работы проведено  с использованием как общенаучных (теоретический анализ и синтез, системный и структурный методы), так и специально-юридических (сравнительно-правового, формально-юридического) методов.

Теоретическую основу работы составили труды ученых-правоведов в области арбитражного процессуального  и гражданского процессуального  права: М.К. Треушникова, В.М. Шерстюка, В.В. Яркова, И.В. Решетниковой, А.Н. Гуева, А.П. Рыжакова, М.Л. Скуратовского, А.В. Шилова,

Выпускная квалификационная работа состоит из введения, трёх глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованных источников и литературы.

Глава 1. Общая характеристика подготовки дел к судебному разбирательству 

1.1 Понятие и значение стадии подготовки дел

Арбитражный процесс представляет собой юридическую деятельности, которая регулируется нормами арбитражного процессуального права, и направлена на защиту оспариваемого или нарушенного  права субъектов, ведущих предпринимательскую  и иную экономическую деятельность⁴.

Любая деятельность подразумевает  под собой определённую систему  действий, которые осуществляются в  определенной последовательности. Совокупность таких действий по различным основаниям объединяют в уровни, стадии, периоды. Относительно арбитражного процесса, принято говорить о его стадиях. В теории процессуального права  вопрос о стадиях процесса решён  неоднозначно.

В исследуемой теме можно  условно выделить два главных  направления в решении проблемы о понятии и сущности стадий процесса. В основе этих двух подходов лежит  спор о том, является ли подготовка дела к судебному разбирательству  отдельной, самостоятельной стадией  процесса.

Эти два направления выглядят следующим образом:

1. Подготовка дела к  судебному разбирательству не  является самостоятельной стадией  процесса.

2. Подготовка дела к  судебному разбирательству - самостоятельная  стадия процесса.

Сторонниками первого  направления являются профессор  Решетникова И.В., профессор Ярков  В. В⁵., к. ю. н. Скуратовский М.Л. Они выделяют шесть стадий в арбитражном процессе. В обоснование такого деления на стадии они выдвигают: во-первых, завершённость стадии, во-вторых, задачи и цели, которые ставятся перед стадией. Под завершённостью понимается то, что любая стадия должна завершаться вынесением окончательного правоприменительного акта (решение - в суде первой инстанции, постановление - в надзорной инстанции). Второй признак означает, что на стадии достигается самостоятельная, окончательная цель.

К сторонникам второго  направления относятся профессор  Гурвич М.А. профессор Треушников М. К⁶., профессор Шерстюк В.М., к. ю. н. Шилов А.В. и др. Они соответственно, признают подготовку дела к судебному разбирательству самостоятельной стадией процесса, которая следует после возбуждения дела. В обоснование деления на стадии предлагается близлежащая цель процесса, которая достигается на определённой стадии. Цель является и основным критерием деления.

Стадия подготовки дела к  судебному разбирательству - это  система процессуальных действий, совершаемых  судом, участвующими в деле лицами и  иными субъектами для обеспечения  выполнения задач арбитражного судопроизводства (гл.14 АПК РФ).

Самостоятельный характер стадии подготовки находит отражение в  том, что она имеет специфические  цель и задачи, а также значение. Подготовка каждого дела к предстоящему судебному разбирательству является самостоятельной, обязательной стадией  производства по делу в суде первой инстанции⁷.

Обязательность рассматриваемой  стадии проявляется в том, что  подготовка проводится по всем без  исключения делам арбитражного производства (ч.2 ст.133 АПК РФ) независимо от их сложности, социальной значимости, объема доказательств  и других факторов. Это обусловлено  самой логикой развития процесса в суде первой инстанции. Возбуждение  дела дает импульс всему дальнейшему  развитию процессуальных правоотношений по делу, а подготовка дела к судебному  разбирательству создает необходимые условия для решения общих задач арбитражного судопроизводства, сформулированных в ст.2 АПК РФ посредством выполнения частных задач в процессе подготовки каждого конкретного дела.

Значение стадии подготовки дела к судебному разбирательству  проявляется в том, что данная стадия является фундаментом, основой  всего судебного разбирательства. От ее качества зависят конечные результаты судебного разбирательства. При  анализе содержания процессуальной деятельности судьи и лиц, участвующих  в деле, в стадии подготовки дела к судебному разбирательству  следует исходить из принципов состязательности и судейского руководства в арбитражном  процессе.

Согласно этим принципам  обязанность доказывания лежит  на сторонах, участвующих в деле. Суд лишь должен определить предмет  доказывания и указать каждой из сторон, какие доказательства она  представляет в обоснование своих  требований и возражений. Поэтому  подготовка дела к судебному разбирательству  является деятельностью не только судьи, но и сторон. Если какая - либо из сторон не проявит необходимой активности в стадии подготовки дела к слушанию, не сможет собрать всех необходимых  доказательств, представление которых  было рекомендовано судьей, то этим она снизит свои шансы на успех  в суде. Ведь сам суд в условиях состязательного арбитражного процесса не будет и не обязан выполнять  за стороны их работу по подготовке к процессу⁸.

Значение стадии подготовки не сводится только к обеспечению  своевременного и правильного рассмотрения дела в судебном заседании. В процессе подготовки, как и в ходе судебного  разбирательства дела, производство по делу может завершиться вынесением итогового судебного акта - определения  о прекращении производства по делу (ст.150 АПК) или оставлении заявления  без рассмотрения (ст.148 АПК), либо решения  о возврате искового заявления (п.1, ч.1, ст.129 АПК). Например, в силу принципа диспозитивности, стороны вправе уже  в стадии подготовки закончить процесс посредством совершения распорядительного акта - отказа истца от иска, которое должно быть принят судом, или заключения мирового соглашения, которое должно быть утверждено судом.

Стадия подготовки имеет  исключительно важное значение для успешного проведения судебного разбирательства и, соответственно, достижения конечного результата судопроизводства - принятия обоснованного, законного и правильного решения. Как показывает практика разрешения арбитражными судами дел, именно недостаточная подготовка дела во многих случаях и является причиной неоднократного отложения рассмотрения дела, дает вполне законную возможность затягивания процесса лицам, заинтересованным в этом, нередко приводит к принятию незаконного и необоснованного решения, что естественно умаляет авторитет правосудия и государства в целом, от имени которого осуществляется правосудие.

АПК РФ делает особый акцент на подготовке дела к судебному разбирательству, наделяя эту стадию возможностями, во многом определяющими успешность арбитражного процесса, создающими условия  для примирения сторон и направленными  на создание мотивации для участников экономической деятельности по разрешению правовых конфликтов правовыми способами  в правовой форме в суде. Такой принцип рассмотрения споров, заложенный в АПК РФ, должен способствовать профилактике правонарушений в экономической сфере, сокращению количества споров в судах, повышению авторитета арбитражных судов среди российских и иностранных участников экономических правоотношений⁹.

Нормы, закрепленные в АПК  РФ предоставляют судам возможность совершать процессуальные действия в таком объеме, который создает реальные условия для достижения основных целей судебного разбирательства - исследования доказательств и проведения судебных прений без отвлечения на решение вопросов, имеющих организационно - подготовительный характер. В результате этого обеспечивается вынесение законного и обоснованного судебного решения по результатам одного судебного разбирательства¹⁰.

Такие возможности дают следующие  процессуальные действия по подготовке дела, установленные гл.14 АПК РФ: проведение подготовки дела к судебному  разбирательству проводится в срок, определяемый судьей с учетом обстоятельств  конкретного дела (п.2 ст.134 АПК РФ); расширение круга и объема полномочий судьи на стадии подготовки, например возможность утверждения мирового соглашения на этой стадии (п.4 ст.139 АПК  РФ); проведение предварительного судебного заседания, которым завершается подготовка дела (ст.136 АПК РФ).

1.2Цель и задачи подготовки дел к судебному разбирательству

Стадия подготовки дела к  судебному разбирательству - это  самостоятельный, обязательный и строго определенный этап в развитии арбитражного процесса. Ее целью является достижение задач отдельного арбитражного производства и, в конечном счете, обеспечение  правильного и своевременного рассмотрения и разрешения арбитражного дела.

Подготовительная стадия не носит исключительно вспомогательный  и обслуживающий характер по отношению  к стадии судебного разбирательства. Хотя подготовка дела и призвана лишь создать необходимую основу для правильного и своевременного разрешения дела по возможности уже в первом судебном заседании, от того, насколько качественно проведена подготовка, во многом зависят законность и обоснованность решения по делу. Кроме того, АПК РФ допускает возможность прекращения производства по делу в стадии подготовки. Это может произойти как без вынесения решения, в форме прекращения производства по делу по основаниям, предусмотренным ч.1 ст.150 АПК РФ, так и с вынесением решения в случае утверждения мирового соглашения между сторонами (ч.2 ст.150 АПК РФ).

Задачи подготовки дела к  судебному разбирательству это  нормативно закрепленные средства достижения процессуальной цели данной стадии судопроизводства в суде первой инстанции, основные направления  процессуальной деятельности суда и  других участников процесса в стадии подготовки¹¹.

Задачами подготовки дел  к судебному разбирательству  в соответствии со ст.133 АПК РФ являются:

1. определение характера  спорного правоотношения и подлежащего  применению законодательства

2. установление обстоятельств,  имеющих значение для правильного  рассмотрения дела;

3. разрешение вопроса  о составе лиц, участвующих  в деле, и других участников  арбитражного процесса;

4. оказание содействия  лицам, участвующим в деле, в  представлении необходимых доказательств;

5. примирение сторон.

Решая каждую из указанных  задач, судья обеспечивает правильное установление предмета доказывания  с целью последующего определения  доказательств, которые будут представлены каждой из сторон.

В связи с этим в целях  единообразного толкования и применения норм материального права и норм процессуального права судье  необходимо в каждом случае при подготовке дела к судебному разбирательству  проанализировать судебную практику применения законодательства, регулирующего спорные  правоотношения. Анализ причин отмены судебных актов в апелляционном  и кассационном порядке показывает, что примерно одну пятую этих причин составляют нарушения процессуального законодательства ¹².

Под определением обстоятельств, о которых указано в ч.1 ст.133 АПК РФ и имеющих значение для  правильного рассмотрения дела, подразумеваются  действия судьи и лиц, участвующих  в деле, по определению юридических  фактов, лежащих в основании требований и возражений сторон, с учетом характера  спорного правоотношения и норм материального  права, подлежащих применению.

В случае заблуждения сторон относительно фактов, имеющих юридическое  значение, арбитражный суд на данной стадии арбитражного процесса на основании  норм права, подлежащих применению, разъясняет им, какие факты имеют значение для дела и на ком лежит обязанность  их доказывания.

Надлежащая подготовка дела к судебному разбирательству  является одним из основных условий  своевременного и правильного его  разрешения. Подготовка должна проводиться  с учетом особенностей той или  иной категории дел. Назначение дел  к судебному разбирательству  без соответствующей подготовки препятствует своевременному разрешению споров, лишает стороны возможности  осуществления их процессуальных прав.

Существует несколько  важных направлений процессуальной деятельности суда в стадии подготовки, которые не охватываются закрепленными  непосредственно в законе задачами подготовки дела к судебному разбирательству. К их числу можно отнести, в  частности:

-обеспечение своевременного представления необходимых доказательств в суд;

-обеспечение явки лиц, участвующих в деле, и лиц, содействующих осуществлению правосудия, в судебное заседание;

-обеспечение исполнения будущего решения суда;

-разъяснение процессуальных прав и обязанностей лицам, участвующим в деле, и другим субъектам процесса.

Цели и задачи, установленные  для подготовки дела к судебному  разбирательству, должны быть реализованы  в сроки, определяемые судьей самостоятельно, исходя из особенности и степени  сложности каждого конкретного  дела (ч.2 ст.134 АПК РФ).

Подготовка дела к судебному  разбирательству является важной гарантией  своевременного рассмотрения спора  по существу с вынесением решения  с целью недопущения случаев затягивания рассмотрения дела. Своевременное и качественное рассмотрение споров является не только задачей арбитражного судопроизводства (статья 2 АПК РФ), но и необходимым требованием Европейской Конвенции от 4 ноября 1950 года "О защите прав человека и основных свобод"." Каждый в случае спора о его гражданских правах и обязанностях имеет право на справедливое и публичное разбирательство дела в разумный срок "¹³.

Совершение действий в  сроки, установленные АПК РФ, является одной из гарантий соблюдения принципа законности в арбитражном судопроизводстве, а также гарантией прав и законных интересов участников арбитражного процесса. Соблюдение соответствующих  процессуальных сроков при выполнении процессуальных действий является обязанностью арбитражного суда и участников арбитражного процесса.

Глава 2. Содержание подготовки и действия сторон участвующими в деле

2.1Содержание подготовки  гражданских дел к судебному  разбирательству

Подготовку дела к судебному  разбирательству проводят не только суд, но и лица, участвующие в деле. Основная роль в этом принадлежит  сторонам - истцу и ответчику.

Истец, как лицо, по инициативе которого возбуждается судебное разбирательство, готовится к нему еще во время  подготовки искового заявления. Тем  не менее, дополнительные обстоятельства, возникшие после принятия искового заявления, такие как появление  возражений ответчика, изложенных в  отзыве на исковое заявление, указания судьи о представлении тех  или иных доказательств, изменение  обстоятельств, послуживших основанием для направления в арбитражный  суд искового заявления, и др., вызывают необходимость тщательной подготовки истца к процессу.

Это так же относится и  к ответчику. В процессе подготовки ответчик должен обосновать свои возражения, опираясь на нормы материального  и процессуального права. Ему  так же необходимо установить круг доказательств, опровергающих требования истца и способы их представления.

Готовясь к судебному  разбирательству, стороны должны помнить  об одном из основных принципов арбитражного процесса - состязательности судопроизводства, который предусмотрен ст.9 АПК РФ. Этот принцип заключается в том, что каждая из сторон самостоятельно должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве оснований своих требований и возражений, то есть убедить суд в своей правоте¹⁴. Круг доказательств определяется сторонами и судом, исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела.

В важности подготовки сторон к судебному разбирательству  можно убедиться, рассматривая примеры  из судебной практики: (Решение Арбитражного Суда Курганской области от 12 апреля 2011 года, дело № А12-2677/2011). "Постановлением Правительства РФ от 26.01.2006 N 45 "Об организации лицензирования отдельных видов деятельности" установлено, что геодезическая и картографическая деятельность подлежат лицензированию.

Согласно "Положению о лицензировании геодезической деятельности" лицензионными требованиями, предъявляемыми к лицензиату при осуществлении геодезической деятельности в числе иных является наличие у индивидуального предпринимателя - соискателя лицензии высшего профессионального или среднего профессионального образования по специальности "геодезия" и стажа работы по специальности не менее 3 лет.

В рассматриваемом случае, в ходе проверки установлено отсутствие у предпринимателя высшего профессионального  или среднего профессионального  образования по специальности "геодезия". При таких обстоятельствах арбитражный  суд приходит к выводу о наличии  в действиях предпринимателя  состава административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, что  является основанием для привлечения  его к административной ответственности.

Вместе с тем, судом  учтено следующее. Согласно части 1 статьи 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев (по делу об административном правонарушении, рассматриваемому судьей, - по истечении трех месяцев) со дня совершения административного правонарушения.

Следовательно, предприниматель  мог быть привлечен к ответственности  не позднее 21.03.2011 г.

При таких обстоятельствах  у суда отсутствуют основания  для привлечения предпринимателя  к ответственности. На основании  изложенного, руководствуясь вышеперечисленными нормативными актами, а также ст. ст.65-66, 167-170, 176, 205-206 АПК РФ, арбитражный  суд решил:

В удовлетворении требований Управления Федеральной службы государственной  регистрации, кадастра и картографии  по Курганской области о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.1 КоАП РФ отказать".

Из материалов данного  дела следует, что иногда возможны ситуации, при которых ответчик, фактически являясь правонарушителем, не может  быть привлечен судом к ответственности  вследствие того, что истец оказался неподготовленным к делу должным  образом, и судом было отказано в  удовлетворении требования.

В процессе подготовки к  судебному разбирательству стороны  или их представители вызываются судьей на собеседование, в ходе которого они дают суду пояснения по существу заявленных требований и возражений. Раскрывают доказательства, которые  подтверждают эти требования, и представляют при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок, установленный судом¹⁵.

Во время собеседования  с судьей стороны знакомятся со своими процессуальными правами и обязанностями; последствиями совершения или несовершения тех или иных процессуальных действий в установленный срок; определяют по согласованию с судьей сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания.

Если возникла такая необходимость, стороны могут ходатайствовать  о получении нужных им доказательств, которые истребуются судом.

Во время собеседования  по делу стороны при необходимости  ходатайствуют о разрешении вопроса  об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также  об обеспечении доказательств (ч.1 ст.135 АПК).

Организации и граждане, которые привлекаются арбитражным  судом в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, вступили или собираются вступить в дело, также осуществляют подготовку к судебному разбирательству, поскольку решение по делу может  непосредственно затронуть их права  и обязанности.

Первым шагом третьих  лиц в подготовке к делу является ознакомление с материалами дела.

Изучение и анализ материалов дела позволит определить сущность спора, в том числе круг правоотношений, возникших между сторонами.

Ознакомление дает возможность  получить сведения о наличии в  материалах дела тех или иных доказательств  и определить свою позицию в споре  по отношению к сторонам. В конечном итоге изучение материалов дела поможет  понять, какое влияние результат  рассмотрения дела окажет на права  и обязанности третьего лица.

Подготовка третьего лица к судебному разбирательству  включает также сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела или у сторон. Третьи лица представляют их арбитражному суду. Так же они  подготавливают отзыв на исковое  заявление с изложением своей  позиции.

Тщательная подготовка к  судебному разбирательству всех лиц, участвующих в деле, имеет  большое значение для правильного  и своевременного разрешения спора.

Отсутствие такой подготовки в большинстве случаев является причиной неоднократного отложения  рассмотрения дела и нередко приводит к судебным ошибкам¹⁶.

2.2Действия сторон при  подготовке дела к судебному  разбирательству 

При подготовке дела к судебному  разбирательству судья, в соответствии со ст.135 АПК РФ:

1) вызывает стороны и  (или) их представителей и проводит  с ними собеседование в целях  выяснения обстоятельств, касающихся  существа заявленных требований  и возражений; предлагает раскрыть  доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости  дополнительные доказательства  в определенный срок; разъясняет  сторонам их права и обязанности,  последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания.