Экспертиза документов (отдельные виды) и ее современные возможности
по дисциплине: Криминалистика
тема: «Экспертиза документов (отдельные виды) и ее современные возможности.»
Введение
------------------------------
1. Общая характеристика экспертизы документов--------------------
1.1. Понятие и задачи криминалистического
исследования документов-----7
1.2. Судебно-техническая экспертиза документов
------------------------------
2. Виды экспертизы документов ------------------------------
2.1. Экспертиза реквизитов документов
------------------------------
2.2. Экспертиза оттисков печатных форм
------------------------------
2.3. Экспертиза материалов документов
------------------------------
Заключение ------------------------------
Список использованной литературы ------------------------------
В современных условиях все более масштабные позиции завоевывают исследования, предметом являются отдельные документы и документация предприятий, организаций, учреждений. Документы занимают существенное место жизни человеческого общества. Они сопровождают человека всю жизнь- от клеенчатого номера на руке новорожденного ,до, как это не печально, свидетельства о смерти. Каждая значительная веха в жизни человека знаменуется появлением тех или иных документов. С их помощью фиксируются и контролируются самые разнообразные взаимоотношения между физическими, юридическими лицами, учреждениями и гражданами. В документах отражается создание, хранение и движение материальных ценностей, регистрируется и регулируется производственная – хозяйственная деятельность. Кроме того, документы служат основанием для получения многих материальных и духовных благ. Причем количество документов год от года увеличивается, что объясняется насущной необходимостью современного общества, становлением и развитием связей внутри него.
В процессе раскрытия и расследования преступлений следователю (дознавателю) постоянно приходится иметь дело с различными документами(бланки, паспорт технического средства, паспорт РФ, заграничный паспорт, сертификаты, денежные купюры и т.д.) Их исследованием устанавливаются событие преступления, характер и размер ущерба, причиненного преступлением, и ряд других обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам.
Степень научной разработанности темы. Различным аспектам экспертизы документов возложено немало работ российских ученых как В.А. Кузнецова, Е.В. Алексеева, Л.П. Афанасьева, Е.М. Бурова, Г.А. Осичкина,В.И Андреева
В последнее время появились отдельные работы по вопросам проведения комплексной компьютерно-технической экспертизы и технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с применением компьютерных технологий (А.Н. Иванов).
В работах Е.Р. Российской и А.И. Усова изложены общетеоретические, процессуальные и методические аспекты судебно-экспертной деятельности при раскрытии и расследовании преступлений, сопряженных с использованием компьютерных средств и новых информационных технологий. Труды А.Н. Яковлева, А.В. Гортинского посвящены вопросам исследования документов на машинных магнитных носителях информации и идентификации печатающих устройств.
Актуальность темы в настоящее время, преступники пытаются создать поддельные документы ,которые максимально схожие с подлинными. Для этого широко используются современные технологии(компьютер, сканер, цветной лазерный принтер и т.д.)Экспертиза документов сейчас особенна актуальна и востребована.
Объектом курсовой работы является процесс криминалистического исследования документов.
Предметом курсовой работы являются методы и приемы процесса криминалистического исследования документов.
Целью данной работы является рассмотрение вопросов экспертизы документов в криминалистике, раскрыть способы подделки документов.
Для достижения данной цели поставлены следующие задачи: изучение и анализ литературы, нормативно-правовых актов; изучение структуры и задач и видов экспертизы документов.
Методы теоритические,татистические,
В ходе работы были изучены и проанализированы работы таких специалистов- документоведов, как Россинской Е.Р., Авдошина В.В., Грабовского В.Д.,Белкина Р.С.,Жилкина И.М.,Шашкина С.Б.,В.А. Кузнецова, Е.В. Алексеева, Л.П. Афанасьева, Е.М. Бурова, Г.А. Осичкина и др.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. По причине несовершенства
процессуального законодательства, регулирующего
проведение экспертизы вообще, обосновывается
и предлагается: отказаться от традиционного
определения специальных знаний в качестве
«знаний в области науки, техники,
искусства или ремесла», заменив его такой формулировкой:
«специальные знания - это знания в области
любой научной, творческой и практической
деятельности, выходящей: а) за пределы
правовой компетенции органов суда и следствия
и б) сведений об общеизвестных фактах»;
в основу регламентации присутствия участников
арбитражного процесса при производстве
экспертизы (п.п. 2 и 3 ст. 83 АПК) положить, что оно: а) должно
быть исключением, а не правилом; б) осуществляться
с согласия эксперта; в) регламент присутствия
должен определяться экспертом; необходимо
восполнить пробелы в арбитражном процессуальном
законодательстве в виде отсутствия статей
о процессуальной фигуре специалиста и получении
образцов для сравнительного исследования,
тем более, что в новый ГПК соответствующие нормы включены
(ст.ст. 81, 188 ГПК).
2. Судебная ситуация при назначении экспертизы
документов определяется как сложившаяся
в процессе арбитражного судопроизводства
динамическая система условий, в которой
судом осуществляются судебные действия,
предшествующие и служащие основанием
для принятия решения о назначении экспертизы
Выделены варианты ситуации, характеризующиеся
своими объективными и субъективными
компонентами.
3. Структура принятия судом
4. Подготовка сравнительных материалов
для экспертизы документов, включая получение
экспериментальных образцов почерка и
других объектов, а также обеспечение
их достоверности, должна составлять обязательный
компонент деятельности арбитражного
суда по назначению, организации, производства
криминалистической экспертизы документов.
Это обязанность арбитражного суда, которая по причине пробельности законодательства,
не предусмотрена АПК. Автор аргументирует
эту позицию, считая недопустимым перекладывание
этой обязанности на стороны или эксперта, не обладающих
в силу своего процессуального положения
необходимыми функциями и не способных
обеспечить достоверность получаемого
сравнительного материала. Для выполнения
этой обязанности арбитражные судьи должны
располагать ^ необходимым комплексом
криминалистических знаний, описанным
в диссертации, и иметь возможность прибегать
к помощи специалиста.
Структура курсовой работы обусловлена объектом, задачами и предметом исследования. Работа состоит из введения, двух глав и заключения.
Во введении обозначены актуальность выбранной темы, объект, предмет и задачи исследования, раскрывает теоретическую значимость работы.
В первой главе рассматривается общая характеристика экспертизы документов, понятие и виды судебных экспертиз.
Во второй главе исследуется виды экспертизы документов.
В заключении даются краткие выводы, которые были сделаны после проведенного исследования.
1. Общая характеристика экспертизы документов
Организация работы с документами влияет
на качество работы аппарата управления,
организацию и культуру труда управленческих
работников. От тогнасколько профессионально
ведется документация, зависит успех управленческой
деятельности в целом.
К сожалению, многие руководители предприятий,
работники, отвечающие за документационное
обеспечение управления, не знакомы с основами
современного делопроизводства, а тем более – с тонкостями
ведения документации.
Вместе с тем, правильное составление и
оформление документов в соответствии
с новыми нормативами – важнейшая обязанность
работников делопроизводственных служб.
Работа с документами должна иметь настолько
отработанный порядок, чтобы работники
не отвлекались от главных производственных
целей предприятия.1
Большой удельный вес в общем комплексе
делопроизводственных процессов имеют
операции по хранению документов. Это
связано с тем, что документы предприятий участвующих в
Вообще, полный цикл взаимодействия человека
с документарной средой включает следующие стадии:
- документирование, понимаемое как особыми
способами удостоверенная фиксация информации
на различных носителях;
- оперативное исполнение документов в
текущей деятельности граждан и организаций;
- хранение документов и сведений о них
с целью последующего, возможно, неоднократного
использования.
Значение и ценность образующихся в деятельности
организаций документов различны. Некоторые
документы необходимы только для оперативной
работы с ними в течение ограниченного
времени, другие, отражая научно-технические
достижения, государственное устройство
и общественную жизнь страны, имеют историческое
значение и как памятники истории и культуры
должны быть сохранены максимально долго,
в идеале – бессрочно, а точнее – постоянно.
Сведения итоговой записи о количестве
заведенных дел лежат в основе проведения
экспертизы ценности документов. Работу
по организации и проведению экспертизы
ценности документов должна проводить
постоянно действующая экспертная комиссия
(ЭК) организации.
Экспертиза ценности документов постоянного и
временного сроков хранения документов
должна проводиться ежегодно. Отбор документов
постоянного срока хранения проводится
на основании номенклатуры дел с обязательным
полистным просмотром дел. При полистном
просмотре подлежат изъятию дублирующие
экземпляры, черновики, неоформленные
копии документов и документы временного
(до 10 лет включительно) хранения. По документам,
сроки хранения которых не установлены
государственным или отраслевыми перечнями,
экспертная комиссия принимает самостоятельное
решение.
В результате работы экспертной комиссии
формируются четыре группы документов
с различными сроками хранения:
подлежащие постоянному хранению в государственных
архивах;
подлежащие длительному (свыше 10 лет) хранению
в ведомственном архиве (документы по
личному составу);
подлежащие временному (до 10 лет включительно)
хранению;
подлежащие уничтожению в связи с истечением
срока хранения.
По результатам экспертизы составляются
описи дел постоянного, временного (свыше
10 лет) сроков хранения и акты о выделении к уничтожению
документов с истекшими сроками хранения.
В акт об уничтожении включаются дела, срок
хранения которых истек к 01 января того
года, в котором составлен акт. При определении
срока хранения значение имеет только
год заведения дела, месяц во внимание
не принимается.
1.1. Понятие и задачи
криминалистического
Криминалистическое исследование документов
это раздел криминалистической техники,
сложившийся на основе теоретических
положений и специальных методов, заимствованных
из естественных и технических наук, для
установления технической стороны изготовления
документов и их частей, отождествления
использованных при этом средств и материалов.
Криминалистическое исследование документов
является самым распространенным видом
криминалистических экспертиз, производимых
для правоохранительных органов.
Под документом в узком смысле понимается
письменный акт, служащий доказательством
или свидетельством чего-либо. С точки
зрения криминалистики термин "документ"
употребляется в более широком смысле
как написанный от руки, напечатанный
типографским или машинописным способом,
нарисованный, начерченный или выгравированный
текстовой или графический материал, в
том числе магнитные ленты и диски, кино-,
фотонегативы и позитивы, другие носители
информации.2
В соответствии со ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ, документы
могут быть как письменными, так и вещественными
доказательствами. Первые имеют значение
для установления истины по делу только
благодаря своему содержанию (например,
заключение эксперта, справка с места
работы и т.п.). Документы, имеющие значение
вещественных доказательств, являются
объектами криминалистического исследования.
Основное отличие документа вещественного
доказательства от иных документов состоит
в том, что они незаменимы. С иных же документов
можно снять копии, сохраняющие смысловое
содержание оригинала.
Криминалистическому исследованию подвергаются
официальные и неофициальные документы.
Первые служат для удостоверения каких-либо
юридических фактов и именуются также
стандартными. Все остальные относятся
к неофициальным, или нестандартным документам.
Официальные документы изготавливаются
в соответствии с установленными образцами,
выдаются учреждениями, предприятиями
и организациями. Они должны содержать
определенные реквизиты, без которых будут
недействительными. Реквизитами являются:
бланк документа, его форма, цвет, размер,
наличие защитных средств, оттисков штампов
и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от
частных лиц) документы бывают с известным
источником происхождения (имеющие подпись
и дату) и анонимные (без подписи или составленные
от вымышленного лица). По своему назначению
они могут удостоверять какие-либо права
или факты; содержать определенные сведения.
Документы бывают подлинные и поддельные.
В свою очередь, подлинные документы могут
быть действительными и недействительными
(например, удостоверение или пропуск,
срок действия которых истек). Документ,
реквизиты или содержание которого не
соответствуют действительности, относится
к поддельным (подложным).
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ
имеет все реквизиты, по форме правилен,
но изложенные в нем данные не соответствуют
действительности);
2) с материальным подлогом (в подлинный
документ внесены изменения путем подчистки,
травления, замены фотографии, листов
и др. частичная подделка, или документ
сфабрикован целиком полная подделка).
Интеллектуальный подлог устанавливается
следственным или оперативным путем, а
материальный в процессе криминалистического
исследования документов.
В зависимости от вида документа перед
экспертом могут ставиться различные
задачи. Если следователя интересует автор
или исполнитель документа, проводится
экспертиза письма (письменной речи и
почерка), если же важна техническая сторона
изготовления документа (использованная
бумага, клей, чернила, пишущий прибор,
полиграфические средства и др.), технико-криминалистическое
исследование, для проведения которого
необходимо представлять не копии, а оригиналы
документов вещественных доказательств.3
Технико-криминалистическое исследование
призвано выявить признаки изменения
первоначального содержания документа,
восстановить залитые, зачеркнутые тексты,
разорванные, сожженные бланки, выявить
признаки технической подделки подписей,
оттисков печатей и штампов, определить
систему и конкретный экземпляр пишущей
машины, на которой отпечатан исследуемый
текст, вид примененных при изготовлении
документа полиграфических средств.
Документы вещественные доказательства
нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется
в отдельном конверте соответствующего
размера. Сгибать документ можно лишь
по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные
документы для хранения и использования
в ходе следственных действий следует
помещать между прозрачными полимерными
пластинками.
При пересылке документов их упаковывают
в плотные конверты между листами чистой
бумаги таким образом, чтобы они не оказались
проколотыми, прошитыми нитками, испачканными
клеем или сургучом.
При работе с документами следует иметь
в виду, что на них могут быть следы рук,
микрочастицы посторонних веществ и т.п.,
поэтому при обращении с ними рекомендуется
пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками,
резиновыми перчатками, бумажными уголками,
чтобы сохранить следы для соответствующих
криминалистических исследований.
Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть
осмотрен непосредственно в ходе осмотра
места происшествия или как самостоятельное
следственное действие. Его осмотр начинается
с определения наименования, вида, назначения
документа и ознакомления с его содержанием.
При этом проверяется соответствие содержания
другим реквизитам документа угловому
штампу организации (учреждения), подписям,
печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо
данных составных частей документа может
свидетельствовать о наличии интеллектуального
подлога выдаче документа ненадлежащим
органом, предоставлении незаконных прав
и т.п.
Далее обращается внимание на признаки
материального подлога подчистки, травления,
дописки, замены листов в многостраничных
документах и др. При этом используются
необходимые технические средства специальные
осветители, позволяющие просматривать
документ в бестеневом или направленном
освещении, на просвет, в ультрафиолетовых,
инфракрасных лучах, а также увеличительные
приборы, измерительные инструменты.
Полученные результаты фиксируются в
протоколе осмотра. В нем указываются:
место, дата и время обнаружения, адресат,
от которого он поступил, наименование
документа, его регистрационный номер,
дата выдачи, от имени какого учреждения
и на чье имя выдан, какими реквизитами
заверен; характер краев, наличие складок,
разрывов, пятен и загрязнений; характеристика
бумаги, красителя; выявленные при осмотре
признаки подлога и материальной подделки.
Содержание нестандартных документов,
небольших по объему, вписывается в протокол
полностью. Если же документ имеет значительный
объем либо носит секретный характер,
то в протоколе приводятся начальные и
последние слова осматриваемого документа.
Описываются также данные, характеризующие
индивидуальные признаки стандартных
документов. Например, при описании паспорта
в протоколе осмотра отмечается: кому,
когда, где и кем выдан, номер, серия и другие
сведения, внесенные в него от руки.
В качестве дополнительного способа фиксации
может быть произведено фотографирование
по правилам запечатлевающей съемки места
обнаружения документа, его общего вида
и отдельных особенностей.
При необходимости документ осматривают
с участием специалиста-криминалиста
или специалиста в области иной профессиональной
деятельности в зависимости от вида и
назначения исследуемого документа, а
также с использованием в качестве эталона
подлинных документов, выдаваемых соответствующими
государственными органами, коммерческими
или иными организациями.
Криминалистическая документология научно
и методически обеспечивает решение задач,
относящихся к:
1) установлению автора текста документа
(автороведение);
2) исследованию почерка (почерковедение);
3) анализу других составных элементов
документа (технико-криминалистическое
исследование документов).
1.2. Судебно-техническая экспертиза документов
Судебно-техническая экспертиза
документов (далее - СТЭД) – род судебной
экспертизы, предметом которой является
установление фактических данных (обстоятельств
дела), содержащихся в свойствах материальных
объектов (материалов письма, реквизитах
документов), об условиях и способах их
изготовления, установление наличия в
документах изменений и методов внесения
их, выявление невидимых и слабо-видимых
записей, а также идентификация предметов
и материалов, которые использовались
для изготовления документов либо внесения
в него изменений.
Задачи, решаемые СТЭД, подразделяются
на две группы: диагностические и идентификационные.
На практике задачи формулируются через
вопросы, которые ставятся судом или следователем
на разрешение эксперта при назначении
судебной технической экспертизы документов.
Наиболее распространёнными могут быть следующие вопросы:
-каким способом изготовлен
документ (типографским, рисовкой с
подражанием типографскому
-не одинаковым ли способом изготовлены
представленные на экспертизу документы;
-произведена ли данная печатная продукция
в соответствии с технологией типографской
печати;
-не изготовлены ли документы электрофотографическим
способом;
-не изготовлены ли документы с помощью
термокопирования;
-не нанесён ли рукописный текст или подпись
с помощью предметов копирования;- не использована
ли для изготовления исследуемого документа
часть другого, имеющего подпись или оттиск
печати;
-не подвергалась ли переклейке фотокарточка
на документе;
-не нанесена ли подпись с предварительной
технической подготовкой (карандашной,
копированием, передавливанием и т.д.);
-подвергалось ли изменению первоначальное
содержание документа и каким способом
(путём подчистки, дописки, травления и
т.п.);
-каковы первоначальные записи в документе,
содержание которых подвергалось изменению;
-каково содержание угасших текстов;- каково
содержание записей на документах, подвергшихся
воздействию высоких температур;
-каково содержание записей, образованных
следами давления, залитых, замазанных,
зачёркнутых;
-каково содержание записи, выполненной
невидимыми (симпатическими) чернилами;
-каково содержание разорванных документов,
заклеенных записей;
-соответствует ли дате, указанной в документе,
время изготовления документа;
-в какой последовательности выполнены
фрагменты документа;
-что было выполнено ранее - подпись или
текст, текст или оттиск печати (штампа);
-каков способ нанесения изображения оттиска
печати (штампа) на документ;
-одним ли клише нанесены оттиски печатей
(штампов) на представленных документах;
-тем ли клише, образцы которого представлены,
нанесён оттиск печати (штампа) на исследуемом
документе;
-каков тип (система, модель) пишущей машины
(другого печатно-множительного аппарата),
на которой отпечатан исследуемый текст;-
не напечатаны ли документы (их фрагменты)
на данной пишущей машине;
-каковы технические характеристики (марка
шрифта, шаг и интервал) пишущей машины,
на котором напечатан документ;
-на каком конкретно кассовом аппарате
были пробиты данные кассовые чеки;
-не допечатаны ли конкретные записи в
исследуемом документе;
-напечатан ли документ одним или разными
лицами;
-кем из лиц, которыми выполнены образцы
машинописных документов, представленных
на экспертизу, напечатаны исследуемые
машинописные тексты;
-с одного ли набора (формы, клише, стереотипа)
напечатаны представленные документы;
-на одном ли линотипе изготовлены строки,
использованные для набора;
каков тип (модель, модификация)
электрографического аппарата, образцы
продукции которого представлены на исследование,
отпечатаны документы;
-не одним ли бумагорезательным ножом
обрезались сравниваемые документы;
-на данной ли брошюровальной машине изготовлялись
блок-книжки;
-каким пишущим прибором (карандашом, перьевой,
шариковой, гелиевой, капельной ручкой)
выполнен исследуемый рукописный текст,
подпись и не выполнены ли они прибором,
представленным на экспертизу;
-каково потребительское назначение материалов
документов и соответствует ли материал
нормам, принятым для конкретного стандартного
документа;
-установить предприятие, изготовившее
данные материалы документа;
-установить принадлежность материалов
документов определённому объёму (массе),
общность происхождения материала по
месту изготовления, хранения и использования
(продукция одного и того же производственного
выпуска, хранящаяся в одних и тех же конкретных
условиях и используемая определённым
способом);
-установить принадлежность материала
документов определённому выделенному
объёму (чернильнице, флакону или иной
ёмкости), фрагментов - одному листу или
изделию (например, тетради, блокноту и
т.п.);
-установить время изготовления материала
документа.
На разрешение СТЭД могут быть поставлены
и иные вопросы и надо иметь в виду, что
данный род экспертизы имеет смежные области
с почерковедческой, трасологической,
компьютерно-технической, криминалистической
экспертизой материалов, веществ и изделий
(КЭМВИ). Иногда они образуют предмет комплексной
экспертизы.4
Объектами СТЭД являются главным образом
документы. Для решения идентификационных
задач необходимы образцы отображений
идентифицируемых объектов - предметов:
печатей, штампов, компостеров, кассо-аппаратов,
пишущих машин, средств полиграфической
техники и т.д.
Иногда объектом может быть документ в
целом (когда, например, устанавливается
способ его изготовления, идентификация
целого по частям), при этом исследуется
материал документа и его фрагменты: оттиски
печатей, бланк и т.п. Поэтому при назначении
экспертизы необходимо чётко определять
непосредственный объект исследования:
оттиски печатей в паспорте, цифровые
обозначения в кассовом чеке, наклеенная
фотокарточка в удостоверении, чернильные
штрихи подписи или текста и т.д.
Объектами СТЭД могут быть и технические
средства, используемые для изготовления
документов (например, печати, штампы,
нумераторы, дататоры, компостеры, полиграфическое
оборудование и т.д.), пишущие машины и
материалы документов (орудия письма,
бумага, картон, красящие вещества и т.д.).
Для решения идентификационных задач
необходимы образцы для сравнительного
исследования, к которым предъявляются
обязательные требования согласно условиям
методики экспертизы.
При решении вопросов о способе изготовления
печатей (штампов) по их оттиску, подлинности
печатей, которой нанесён исследуемый
оттиск, возможно лишь при сравнении с
образцами оттисков подлинной печати
(штампа). Для этого эксперту следует предоставить
удостоверительную печатную форму, а также
печати, обнаруженные у проверяемого.
Для получения качественных образцов целесообразно привлекать специалиста.