Экспортный контроль. 5

Введение

        Экспортный контроль – системa организационно-правовых и экономических мер по огрaничению, запрету и контролю зa экспортом тех или иных товaров. Обычно функции экспортного контроля возлагают на специальные госудaрственные органы. В качестве средств экспортного контроля используются:

• лицензирование экспорта в зависимости от страны назначения и характеристик товара;
• разрешительный порядок экспортных операций по отдельным категориям товаров и т.д.

        Экспортный контроль устанавливает  особенности государственного регулирования  внешнеторговой деятельности в области, которая связана:

• с вывозом из РФ продукции военного назначения;
• с разработкой и производством продукции военного назначения, а также особенности государственного регулирования внешнеторговой деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки и других видов вооружения и военной техники.

        Основными целями экспортного  контроля, согласно ст. 4 Закона №183-ФЗ  являются:

• защита интересов РФ;
• реализация требований международных договоров РФ в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции военного и двойного назначения;
• создание условий для интеграции экономики РФ в мировую экономику.

        В мировой практике объектами  экспортного контроля являются  вооружение, военная техника, работы, услуги, результаты интеллектуальной  деятельности, применяемые в военно-технической  области, оборудование и материалы,  связанные с использованием атомной  энергии, товары и технологии  «двойного назначения», применяемые  в военных и гражданских целях.

        Основные принципы государственной политики в области экспортного контроля, закрепленными в статье 5 Закона №183-ФЗ являются:

• добросовестность выполнения международных обязательств РФ в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции военного и двойного назначения;
• законность, гласность и доступность информации по вопросам экспортного контроля;
• приоритет интересов безопасности государства;
• осуществление экспортного контроля в мере, которая необходима для достижения его целей;
• единство таможенной территории РФ;
• гармонизация процедур и правил экспортного контроля с общепризнанными международными нормами и практикой;
• взаимодействие с международными организациями и иностранными государствами в области экспортного контроля в целях укрепления международной безопасности и стабильности, предотвращения распространения оружия массового поражения и средств его доставки.

МЕТОДЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ  ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ, ИДЕНТИФИКАЦИЯ  КОНТРОЛИРУЕМЫХ ТОВАРОВ И ТЕХНОЛОГИЙ

        Идентификация  контролируемых товаров и технологий включает установление соответствия конкретных материалов, сырья, оборудования, научно-технической информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые являются объектами внешнеэкономических операций, товарам и технологиям, включенным в списки контролируемых товаров и технологий. После разработки указанных списков федеральными органами исполнительной власти с привлечением представителей Федерального собрания РФ, промышленных и научных организаций, их ассоциаций и союзов, они утверждаются указами Президента РФ по представлению Правительства РФ. Утвержденные указы вступают в силу не раньше чем через 3 месяца со дня их официального опубликования.

        Идентификация  контролируемых товаров, на основании  статьи 24 Закона №183-ФЗ, является  обязанностью российского участника  внешнеэкономической деятельности, который имеет право поручить проведение идентификации контролируемых товаров и технологий организации, имеющей на осуществление этой деятельности специальное разрешение. Экспертная организация, которая заключает договор с российским участником, будет нести ответственность за правильность и обоснованность результатов идентификации.

        Экспортный контроль распространяется и на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, которые не входят в эти списки. Это происходит тогда, когда российские участники внешнеэкономической деятельности специально информированы уполномоченным федеральным органом исполнительной власти или имеют основания полагать, что данные товары, информация, работы, услуги могут быть использованы иностранным государством или иностранным лицом для создания оружия массового поражения и средств его доставки.

Система экспортного контроля

        Экспортный контроль создавался  как инструмент предотвращения  распространения оружия массового  поражения и средств его доставки. В условиях, когда ряд государств  пытается получить доступ к  технологиям разработки собственного  ядерного и ракетного оружия, экспортный контроль продолжает оставаться 1им из важнейших способов поддержания международной стабильности. Страны, не имеющие оружия массового поражения и работающие над его созданием, предпринимают попытки закупить отдельные компоненты  и технологии через посредников и использовать их в своих военных целях. Увеличение числа государств, располагающих, в частности, ядерным оружием, приведет к общему снижению международной стабильности.  Кроме этого, с ростом поражающих факторов и снижением габаритов средств поражения появляется реальная угроза использования такого оружия международными террористическими организациями. Поэтому контроль над экспортом оружия и технологий, которые могут быть использованы для его создания, стал составной частью политики большинства развитых стран.

РАЗРЕШИТЕЛЬНЫЙ ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ  ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ ОПЕРАЦИЙ

В соответствии со статьей 21 Закона №183-ФЗ внешнеэкономические  сделки с контролируемыми товарами, информацией, работами, услугами подлежат государственной экспертизе. «Правила проведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых установлен экспортный контроль, утверждены Постановлением Правительства РФ от 16 апреля 2001 года №294 «Об утверждении правил проведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых установлен экспортный контроль». Действие данных правил не распространяется на внешнеэкономические сделки с продукцией военного назначения.

Экспертиза  проводится федеральными органами исполнительной власти и заключается в анализе  документов и информации, которая имеет отношение к внешнеэкономической сделке. Целью экспертизы является определение соответствия сделки международным обязательствам РФ, государственным интересам и требованиям экологической безопасности.

Государственная экспертиза проводится межведомственными  экспертными советами, образуемыми  при Министерстве экономического развития и торговли РФ по соответствующим направлениям науки, техники и технологии. В состав советов входят уполномоченные представители федеральных органов исполнительной власти, которые имеют доступ к государственной тайне, в чью компетенцию входит участие в проведение таких экспертиз. Если необходимо, то к участию в работе межведомственных экспертных советов могут привлекаться представители и других федеральных органов исполнительной власти и организаций.

Экспертиза  проводится на основании документов, представленных российскими участниками  внешнеэкономической деятельности, перечень и требования к которым  определяются законодательством РФ.

Министерство  экономического развития и торговли РФ должно зарегистрировать представленные документы и в течение 5 дней провести проверку правильности их оформления, а также полноту и достоверность сведений которые в ней содержатся.

При отсутствии замечаний документы направляются для проведения государственной  экспертизы, в случае несоответствия документов установленным требованиям  они возвращаются на доработку.

Государственная экспертиза представленных документов должна быть проведена междуведомственным экспертным советом в течение 20 дней.

При проведении экспертизы учитывается:

1. соблюдение  международных обязательств РФ в области нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки;

2. обеспечение  защиты политических, экономических,  военных интересов и безопасности  РФ;

3. цель использования предметов сделки, также степень риска их применения не по назначению;

4. значение  сделки для наращивания военно-промышленного  потенциала государства – получателя;

5. иные факторы,  предусмотренные законодательством  и международными договорами  РФ в области экспортного контроля.

Эксперты  при проведении государственной  экспертизы обязаны осуществлять полный и объективный анализ предоставленной информации и документов, соблюдать законодательство РФ в области экспортного контроля и сроки проведения экспертизы, обеспечивать сохранность документов и конфиденциальность представленных сведений, выражать точку зрения органа власти, который они представляют.

По результатам  проведенной экспертизы может быть выдано как положительное, так и  отрицательное заключение.

Основанием  для выдачи отрицательного заключения является:

- наличие  в представленных документах  для проведения государственной  экспертизы, недостоверной или искаженной  информации;

-совершение внешнеэкономической сделки на условиях, которые могут привести к нарушению международных обязательств РФ в области экспортного контроля либо причинить ущерб политическим, экономическим, военным интересам или безопасности государства;

-наличие  неприемлемого для национальной  безопасности риска, связанного  с распространением оружия массового  поражения и средств его доставки;

- иные основания, которые предусмотрены законодательством РФ в области экспортного контроля.

Заключение  подписывается всеми экспертами, которые участвовали в экспертизе, к нему прилагаются особые обоснованные мнения экспертов или федеральных органов исполнительной власти, которых они представляют, не согласных с результатами государственной экспертизы.

При наличии  разногласий, в срок не более 15 дней с даты заседания экспертного совета, проводится согласительное совещание с представителями заинтересованных федеральных органов исполнительной власти в целях поиска взаимоприемлемого решения, результаты которого оформляются протоколом.

В случае, если такое решение не найдено, вопрос об урегулировании разногласий рассматривается Комиссией по экспортному контролю РФ.

Заключение  государственной экспертизы является основанием для выдачи или отказа в выдаче лицензии или разрешения на осуществление внешнеэкономических  операций с контролируемыми товарами и технологиями.

Плата за проведение государственной экспертизы не взимается.

Согласно  статье 19 Закона №183-ФЗ внешнеэкономические  операции, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, подлежат обязательному  лицензированию. Лицензии выдаются Министерством  внешних экономических связей и  торговли РФ разовыми и генеральными.

Разовая лицензия выдается для осуществления экспортной операции по одному контракту (договору) сроком до 12 текущих месяцев начиная  с даты выдачи лицензии.

На экспорт  отдельных видов контролируемых товаров в зарубежные государства, придерживающиеся в своей внутренней и внешней политике общепризнанных принципов и норм международного права в области нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки, могут выдаваться генеральные лицензии. Получателем генеральной лицензии может быть только российское юридическое лицо, создавшее внутрифирменную программу экспортного контроля и получившее свидетельство о государственной аккредитации. В генеральной лицензии указывается количество товаров без определения конкретного покупателя. Перечень иностранных государств, а также виды контролируемых товаров, для экспорта которых требуется получение генеральных лицензий, устанавливается Правительством РФ.

Разрешение  на осуществление внешнеэкономической  сделки, предметы которой не попадают под действие списков контролируемых товаров и технологий, но могут быть использованы в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки, выдается межведомственным координационным органом по экспортному контролю.

Вывоз из РФ контролируемых товаров и технологий может осуществляться без лицензий, при условии, что эти товары и технологии будут оставаться под непосредственным контролем российского лица, осуществившего их вывоз, и будут в установленные сроки возвращены в РФ.

В целях защиты национальных интересов и выполнения международных обязательств РФ могут устанавливаться запреты и ограничения внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружений и военной техники.

В соответствии со статьей 25 Закона №183-ФЗ такие запреты  и ограничения вводятся:

- федеральными  законами, если они устанавливаются  в отношении отдельных иностранных  государств исходя из интересов  безопасности РФ;

- указами  и распоряжениями Президента  РФ, если они устанавливаются в соответствии с международными обязательствами РФ;

- постановлениями  Правительства РФ, если они устанавливаются в отношении отдельных иностранных лиц, занимающихся деятельностью, несовместимой с принципами нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки.

        Существует 4 международных режима экспортного контроля:

1.Вассенаарские  договоренности по экспортному  контролю за обычными вооружениями, товарами и технологиями двойного назначения.

2.Режима  контроля за ракетной технологией (РКРТ).

3.Комитет  Цангера и Группа ядерных поставщиков (ГЯП).

4.Австралийская  группа – контроль за распространения  химического и бактериального  оружия.

        РФ является членом первых 3 режимов,  не являясь членом Австралийской  группы, при этом подписала и  ратифицировала конвенции о запрещении  химического и бактериального  оружия.

        Сложившаяся система экспортного  контроля осуществляется следующими  методами правового регулирования  внешнеэкономической деятельности:

• определение перечня товаров, являющихся объектами экспортного контроля; лицензирование внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями; таможенный контроль;
• валютный контроль;
• применение мер государственного принуждения (санкций) к лицам, нарушившим установленный порядок осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении данных товаров.

        Законодательные основы экспортного  контроля РФ определены в следующих  Федеральных законах:

• Федеральный закон РФ «от 13 октября  1995 г. №157-ФЗ О государственном регулировании внешнеторговой деятельности»;
• Федеральный закон РФ от 18.07.1999 №183-ФЗ «Об экспортном контроле»;
• Федеральный закон РФ от 25.09.1998 №158-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»;
• Федеральный закон от 13.06.1996 №63-Фз «Уголовный кодекс Российской Федерации».

        Кроме того, ряд правовых положений экспортного контроля, направленных на реализацию указанных выше законов, закреплен в указах Президенты РФ, постановлениях (распоряжениях) Правительства РФ, а также приказах федеральных органов исполнительной власти.

        Уполномоченным органом исполнительной  власти в области экспортного  контроля определено Министерство  экономического развития и торговли РФ.

        Для организации, осуществляющих научную и (или) производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности РФ и систематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами т технологиями, Закон устанавливает обязательное создание внутрифирменных программ экспортного контроля. Под внутрифирменными программами экспортного контроля понимаются мероприятия организационного, информационного и иного характера, осуществляемые организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля.

        Постановление Правительства РФ  от 29.02.2000 №176 (с изменениями и  дополнениями, утвержденными постановлением  Правительства РФ от 22.01.2001 №40) утверждено  «Положение о государственной  аккредитации организаций, создавших  внутрифирменные программы экспортного  контроля». Указанное Положение  предусматривает представление  заинтересованной организацией  в Минэкономразвития России комплекта  необходимых документов и определяем порядок их рассмотрения соответствующей комиссией по государственной аккредитации.

        Закон определил порядок лицензирования  внешнеэкономических операций с  контролируемыми товарами и технологиями, возможность их государственной  экспертизы, а также порядок установления  запретов и ограничений на  внешнеэкономическую деятельность. Запреты и ограничения, устанавливаемые  в отношении отдельных иностранных  государств, исходя из интересов  обеспечения безопасности РФ, вводятся  федеральными законами, а устанавливаемые  в соответствии с международными  обязательствами, - указами и распоряжениями  Президента ПФ.

        После вступления закона в  силу вышел ряд указов Президента  РФ и постановлений Правительства  РФ, которые обеспечили дальнейшую  реализацию положений Закона  и позволили применять их на  практике.

        В 2001 году были уточнены и  утверждены указами Президента  РФ следующие контрольный списки:

• Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия в отношении которых установлен экспортный контроль;
• Список возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю;
• Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, экспорт которых контролируется;
• Список оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль;
• Список товаров и технологий двойного назначения, экспорт которых контролируется;
• Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, попадающих под экспортный контроль.

        Кроме перечисленных, к числу действующих нормативно правовых документов, относится также контрольный список по Ираку, находящемуся под санкциями ООН, а также список товаров и технологий двойного назначения и иных средств, экспорт которых в Иран в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН запрещен, контролируется или подлежит уведомлению.

        Кроме указанных списков, как правило, сопровождается порядком его применения в форме положения, утвержденного соответствующим постановлением Правительства РФ.

        Таким образом, при проведении  идентификации экспортной продукции  в рамках внутрифирменных программ  экспортного контроля или независимыми  идентификационными центрами (аккредитованными  в установленном порядке) во  внимание должны приниматься  все перечисленные ранее нормативные  акты.

        Контрольные списки согласованы  с соответствующими списками  международных организаций и  уточняются, в соответствии с  потребностями практики, примерно  раз в год.

        Внешнеэкономические сделки с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, на которые в соответствии с законом «Об экспортном контроле» распространяется экспортный контроль, подлежат государственной экспертизе, которая проводится федеральными органами исполнительной власти (Минэкономразвития России совместно с Минобороны России, ФСБ России, СВР России, Минпромнауки России, Росбоеприпасами России, а при необходимости – также с Минсельхозом России и Минздравом России и другими заинтересованными министерствами и ведомствами). Результаты государственной экспертизы служат основанием для выдачи либо отказе в   выдаче лицензии или разрешения. С целью правового обеспечения этого процесса Правительство РФ своим Постановлением от 16 апреля 2001 г. № 294 утвердило Правила проведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами т результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых установлен экспортный контроль.

        В регионах оборонные предприятия  имеют возможность экспортировать  свою продукцию, минуя Федеральный  Центр. Полномочные Представители  Президента РФ в Федеральных  округах берут данный аспект  экономической деятельности под  свой контроль.

        При выявлении нарушений контрактных обязательств импортер вносится в список неблагонадежных иностранных фирм, а в адрес государственных органов страны-импортера направляется официальное отношение.

           Лицензия или разрешение Комиссии  по экспортному контролю РФ  могут быть аннулированы без  предварительного уведомления, либо  их действие  может быть приостановлено  в случае: подачи соответствующего  заявления; ликвидации юридического  лица, нарушения владельцем лицензии (разрешения) требований и условий  такой лицензии (разрешения) или  законодательства РФ. Ликвидация  лицензии (разрешения) может быть  оспорена в судебном порядке.  Кроме того, для разрешения спорных  вопросов сформирована специальная  комиссия и в Совете Безопасности  РФ.

ТАМОЖЕННЫЙ  КОНТРОЛЬ И ТАМОЖЕННОЕ ОФОРМЛЕНИЕ ВЫВОЗА ИЗ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ КОНТРОЛИРУЕМЫХ ТОВАРОВ И ТЕХНОЛОГИЙ

Приказом  ГТК РФ от 26 декабря 2003 года №1545 «О повышении  эффективности деятельности таможенных органов в области экспортного  контроля» утверждена Инструкция о  порядке проведения должностными лицами таможенных органов проверки заявленных сведений и принятии решения в  отношении товаров, обладающих признаками товаров, подпадающих под действие законодательства РФ в области экспортного контроля (далее Инструкция №1545).

Инструкция  устанавливает принципы и последовательность действий, совершаемых должностными лицами таможенных органов при обнаружении  признаков, указывающих на то, что заявленные при декларировании товаров сведения, влияющие на применение к товарам запретов и ограничений, установленных в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности, должным образом не подтверждены.

Принадлежность  товаров к контролируемым определяется соответствием их технических параметров и описания товарам контрольных  списков.

Идентификация товаров для целей экспортного  контроля, а также получение лицензий на осуществление внешнеэкономических  операций с товарами, включенными  в контрольные списки, или разрешений на их вывоз из РФ без лицензий, является обязанностью российского участника внешнеторговой деятельности.

Порядок проведения уполномоченным должностным лицом  таможенного органа документального  контроля утвержден разделом 2 Инструкции №1545.

Документальный  контроль в соответствии с пунктом 5 Приказа ГТК РФ от 28 ноября 2003 года №1356 «Об утверждении инструкции о действиях должностных лиц  таможенных органов, осуществляющих таможенное оформление и таможенный контроль при  декларировании и выпуске товаров», является одной из форм таможенного  контроля. Заключается документальный контроль в проверке документов и  сведений, и при его проведении уполномоченное должностное лицо таможенных органов проводит анализ сведений, заявленных в грузовой таможенной декларации и приложенных к ней документах, для выявления у декларируемых товаров признаков контролируемых товаров.

При обнаружении  таких признаков проверяется  наличие одного из следующих документов:

- лицензии  специально уполномоченного федерального  органа исполнительной власти  в области экспортного контроля;

- разрешения  межведомственного координационного  органа по экспортному контролю;

- заключения  специально уполномоченного федерального  органа исполнительной власти  в области экспортного контроля, подтверждающего правомерность  осуществления безлицензионного  вывоза контролируемых товаров;

- заключения  организации, получившей в соответствии  с установленным Правительством  РФ порядком специальное разрешение на осуществление деятельности по идентификации контролируемых товаров, либо специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области экспортного контроля о непринадлежности декларируемого товара к объектам экспортного контроля.

Если разрешительный документ отсутствует, то проводится дополнительная проверка в целях принятия решения  о необходимости независимой  идентификационной экспертизы товара для целей экспортного контроля или решения о выпуске товаров  без ее проведения.

В ходе проведения дополнительной проверки используются коммерческие документы, техническая  документация на товар, информация, поступающая  по линии правоохранительных и контролирующих органов.

Проведение  дополнительной проверки включает в  себя несколько этапов и на основании  обобщения результатов, полученных на всех этапах проверки, принимается  одно из следующих решений:

- о необходимости  подтверждения сведений, заявленных  о товаре, посредством представления  одного из разрешительных документов. Данное решение принимается, если  наименование декларируемого товара  соответствует общетехническому  наименованию товара, включенного  в контрольные списки, при соблюдении  условий, перечисленных в пункте 18 Инструкции №1545;

- о возможности  выпуска товара;

- о необходимости  представления заключения специально  уполномоченного органа исполнительной  власти в области экспортного  контроля о возможности осуществления  внешнеторговой сделки. Данное решение  принимается при наличии в  таможенном органе информации  о возможном использовании декларируемого  товара при создании оружия  массового поражения средств  его доставки, иных видов вооружения  и военной техники, а также  возможной причастности конечного  пользователя товара или отправителя  к нарушениям законодательства  РФ в области экспортного контроля.

ПРИМЕНЕНИЕ  МЕР ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРИНУЖДЕНИЯ (САНКЦИЙ)

В соответствии со статьей 30 Закона №183-ФЗ нарушением законодательства РФ в области экспортного контроля является:

- осуществление  внешнеэкономических операций с  товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной  деятельности, на которые распространяется  экспортный контроль, без лицензий  и разрешений;

- получение  данных лицензий и разрешений  посредством предоставления поддельных  документов или документов, содержащих  недостоверные сведения;