Фальсификация документов
Оглавление
Введение 3
Глава 1. Понятие документов и подлинности документа 5
1.1.Понятие и виды документов 5
1.2.Определение понятий подлинности и оригинальности документа 7
Глава 2. Установление
способа фальсификации
2.1. Установление
способа фальсификации
2.2. Методы определения фальсификации документов 25
Заключение 30
Список литературы 31
Введение
Глубочайшие общественно-финансовые преображения сопровождаются криминализацией сообщества, подъемом и видоизменением преступности. В структуре преступности все более существенное место занимает активность санкционированных, отлично технически оборудованных групп, располагающих значимой материальной базой, что значительно осложняет процесс раскрытия и расследования правонарушений. В данных критериях в доказывании по уголовным делам роль института криминалистической экспертизы существенно растет.
Принятие нового процессуального законодательства РФ значительно расширяет способности применения особых познаний в судопроизводстве. Но почти все грамотные адвокаты, в том числе судьи и адвокаты, участвующие в рассмотрении арбитражных споров, остальных гражданских дел, дел об административных преступлениях, очень неясно представляют себе способности криминалистической экспертизы, не говоря уже об обычных горожанах, которые в данном вопросе практически полностью надеются на правоведов. Невзирая на то, что почти все экспертные исследования имеют все шансы содействовать охране прав и интересов бизнесменов и покупателей, раскрывающиеся при этом различные способности совсем не известны представителям хозяйствующих структур и населению.
Социальные практики прошлого содействовали тому, что в прогрессивной России различают 2 главные формы восприятия документа. Во-первых, документ принимается как что-то непременно важное. Во-вторых, всевозможные процессы, связанные с оформлением, получением либо предъявлением документов, ассоциируются с большими проблемами, кажутся лишенными какого-либо иллюзорного значения. Данные 2 фактора становятся задатком лояльного отношения жителей России к приобретению документов (за исключением разве что приобретения паспорта) – такого семейства бумаги часто не расцениваются как фальсифицированные. Происходит проникновение рыночного вида мышления в сферу общественного.
Содержание фальсификации оказалась на уникальность важной. Документ как посредник нужен в обстановках, когда прямые механизмы межличностного доверия по какому-либо фактору не удовлетворяют соучастников взаимодействия. А означает, документ связан с опытом сомнения, временами открывает недостаточность собственных реквизитов и считается неизменным объектом колебаний и проверок на фальсификацию. Как распознать документ и фальсификат и имеют ли они шансы в принципе иметь устойчивые аспекты, позволяющие это сделать, на каком осмысливании документа это базируется и какие методы рассмотрения документа имеют шансы стать продуктивными – вот те вопросы, которые предложено обсудить в данной работе.
Целью данной работы является
понять, что такое фальсификация
документа и чем
Глава 1. Понятие документов и подлинности документа
Понятие и виды документов
Документы сопровождают человека всю жизнь. С помощью документов фиксируются и контролируются разнообразные взаимодействия между юридическими и физическими лицами.
Документ - материальный объект, содержащий сведения о событиях и фактах, имеющих юридическое значение. Эти сведения излагаются в нём с помощью письменных или иных знаков, однозначно передающих человеческую мысль, либо соответственно передаются и закрепляются с помощью технических средств. Согласно ст. 73 КоАП РФ, «вещественными доказательствами являются предметы, которые по своему внешнему виду, свойствам, месту нахождения или по иным признакам могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела».
Документы - вещественные доказательства
доставляются на экспертизу в упакованном
и опечатанном виде, согласно таможенному
и уголовно-процессуальному
Все документы могут быть классифицированы следующим образом:
1. По уголовно-процессуальной
- письменные доказательства - документы, содержащие сведения о юридических фактах, зафиксированные в их смысловом содержании. Письменными документами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.
- вещественные доказательства - документы, содержащие следы преступного воздействия. К объектам криминалистического исследования относятся только такие документы, и они должны предоставляться в подлиннике2.
2. По юридической природе:
- подлинные - документы, изготовленные надлежащим должностным лицом (или другим лицом, от имени которого он выполнен), содержание которых соответствует действительности;
- фальсифицированные - документы, содержащие интеллектуальный либо материальный подлог.
При интеллектуальном подлоге подлинность документа нарушается в результате посягательства только на его содержание. Правомочное лицо в этом случае вносит заведомо ложные сведения в документ, который формально подлога не имеет. Следовательно, интеллектуальный подлог может совершить только лицо, уполномоченное на составление документа.
Материальный подлог заключается в том, что истинность документа нарушается путём посягательств на форму документа (подписи, оттиск печати, штампа) или путём переделки его текста. Материальный подлог имеет место и при полностью подложном документе. Этот вид подлога принято называть фальсификацией. Материальный подлог может совершить как лицо уполномоченное, так и не имеющее таких полномочий.
3. По источнику: официальные; частные.
4. По способу изготовления: рукописные; полиграфические; машинописные; фонодокументы; фото-, видео- и кинодокументы; другие.
5. По способу передачи информации
Любой документ содержит в себе определённый набор реквизитов.
Реквизиты документа - это:
1. совокупность необходимых
2. совокупность данных, индивидуализирующих
документ - наименование документа;
номер, дата выдачи; организация
и лицо, выдавшее документ; фамилия
владельца; для денежных
3. способы защиты документов - водяные
знаки; защитная сетка;
Определение понятий подлинности и оригинал
ьности документа
Для определения документов важное значение имеют свойства подлинности и оригинальности. Ряд исследователей относят отношения подлинности (оригинальности) и копийности к признакам документов.
Одной из особенностей существования
оперативной информационно-
Простота и доступность
изготовления документов всеми желающими
привели к тому, что в обществе
всегда находятся лица, которые путем
манипулирования
Таким образом, проблема защиты воли автора документа через ограничение его размножения постепенно вошла в противоречие с потребностью его тиражирования для обеспечения устойчивости документных коммуникаций.
Разрешение этого противоречия осуществляется путем наделения документов свойством подлинности и оригинальности. Документы, обладающие свойством подлинности, являются подлинными, не обладающие - фальсифицированными и подложными признаками. При этом фальсифицированные документы лишаются своих оперативных функций социального управления. Одновременно государство берет под правовую защиту подлинные документы, пресекая изготовление фальсифицированных документов.
Например, в Древней Греции,
где функцию идентификационного
знака выполняла
В римском праве от фальсификации государством защищались завещания, монеты, сенатские постановления, императорские конституции и грамоты. Его основу составил закон Корнеля Суллы (Lex Cornelia testamentaria), защищавший сначала духовные завещания. Согласно данному закону, подлог заключался в написании подложного завещания, прочтении завещания свидетелям иначе, чем написано, в подкладывании или подбрасывании кому-нибудь подложного завещания, в приложении к подложному завещанию печати, в сокрытии настоящего завещания, в его похищении, в распечатывании (снятие печатей), в повреждении или замарывании. Таким образом, понятие подлога носило системный характер. Римское законодательство легло в основу европейского законодательства, которое его значительно расширило4.
В настоящее время комплекс мер защиты документов от фальсификации значительно расширился. Он включает: правовую защиту - уголовное преследование лиц, занимающихся фальсификацией документов; разработаны технические средства, обеспечивающие защиту от подделки; созданы специальные институты - нотариат, занимающийся вопросами законного тиражирования документов.
Однако длительное существование тандема оригинал - копия и подлинник - подделка в ходе исторического развития легли в основу друг на друга. В ходе пересечения возникла новая пара подлинник - копия, которая нуждается в дополнительном рассмотрении.
Термин «подлинный» в древнерусском языке толковался как первоначальный, что соответствует латинскому термину originalis. Такое толкование позволило впоследствии рассматривать эти термины в качестве синонимов. Этот подход был перенесен в словари и энциклопедии, где подлинник противопоставлялся копии. После расширения сферы использования документа и наделения его иными функциями дихотомия подлинник - копия начинает выступать как частный случай более общей схемы оригинал - копия.
Термин «копия» [copia] латинского происхождения и означает «множество». В русском языке термин был введен при Петре I, в 1705 г.
Копия документа определяется
как точное воспроизведение подлинника
документа, однако отмечается, что копия
имеет силу подлинного документа, если
ее соответствие оригиналу засвидетельствовано
в установленном законом
Под подлинным документом в криминалистике сегодня понимается документ, в котором материальный носитель, сведения, коды, а также реквизиты соответствуют действительности; фальсифицированными являются документы, в которых материальный носитель, либо содержание, либо коды, либо какие-то реквизиты, либо все элементы вместе взятые не соответствуют действительности.
Одним из первых к проблеме разделения документа на оригиналы и копии обратился А.А. Жижиленко. Он отмечал, что всякий письменный акт может иметь значение документа первоначального, то есть оригинального или может быть документом, списанным с оригинала, то есть быть копиейsub_13. На основе сопоставления юридической силы копий с юридической силой оригиналов он классифицировал копии на три группы. Во-первых, это копии, которые сами по себе не имеют юридического значения, поскольку акт данного рода может иметь значение только тогда, когда он представлен в оригинале. Вторую группу составили копии, которые имеют равную силу с оригиналом в силу того, что подлинник (оригинал) документа на руки не выдается, а остается в учреждении, его создавшем. На руки выдается только заверенная копия. Третью группу составили копии, которые могут выступать наравне с подлинником (оригиналом), поскольку прошли установленную законом процедуру заверения.
В документоведении одним из первых проблему подлинности документов рассмотрел К. Г. Митяев. Он, с одной стороны, противопоставляет подлинные документы фальсифицированным и, с другой стороны, подлинные документы делит на подлинники и копии. К подлинникам он относит первое, обычно в окончательной редакции, воспроизведение документа. Среди подлинников он выделяет аутентичные или достоверные, то есть те, достоверность которых гарантируется той или иной установленной формальностью (обычно подписью, печатью, регистрацией). Документы, создаваемые в первый раз, уникальные, представляющие единственные экземпляры, первоисточники, принято рассматривать как подлинники (оригиналы). Таким образом, можно согласиться с Л. Е. Шепелевым в том, что автор отождествляет подлинник с оригиналом. Делопроизводственный подход к разделению документов на подлинники и оригиналы противоречив в силу того, что в практике делопроизводства подлинник зачастую выполняет также функцию оригинала6.
Одним из первых развести понятия «подлинник» и «оригинал» предложил Л.Е. Шепелев. Опираясь на источниковедческий подход, он под оригиналом предложил понимать обозначение любых вариантов документов, не являющихся копиями, и тех, с которых сняты копии, иначе говоря, противопоставил термины «оригинал» - «копия».
В государственных
Анализ данных определений позволяет сделать вывод о том, что понятия «подлинный документ» и «подлинник» не связаны логически между собой; под подлинным документом понимается документ, прошедший процедуру удостоверения достоверности, а подлинник - это технологически первый экземпляр. Противоречия данного построения очевидны даже для официальных документов; например, какой экземпляр договора является подлинником, а какой нет, непонятно. Термин «подлинный» - это прилагательное, обозначающее свойство документа, которым мы наделяем его для выполнения определенных функций, а «подлинник» - это наименование категории документа, обладающего этим свойством.
При анализе понятий подлинности и оригинальности можно придерживаться функционального подхода к классификации документов и разделять их на подлинные и оригинальные документы, исходя из их функциональной заданности. Классификация документов на подлинный и фальсифицированный документ - это разделение не только на достоверный и недостоверный со стороны содержания или процедуры документирования, - это определение пригодности документа к выполнению тех функций, для исполнения которых он создан. Фальсифицированный и недостоверный документ не может выполнять в полной мере те функции, которые возлагаются на подлинный документ в рамках системы документации.
Исходя из этого, подлинность - это соответствие документа системным требованиям, в рамках которых он функционирует. Такой подход используется в нотариате. Так, согласно нотариальным правилам, не допускается свидетельствование верности копий документов, если содержание противоречит закону или документы выданы с нарушением законодательства. Документы, исходящие от юридических лиц и предъявляемые для свидетельствования с них копий, должны иметь необходимые реквизиты (фирменный бланк или угловой штамп, дата выдачи, подпись должностного лица, печать). При отсутствии этих реквизитов копия с документа не может быть засвидетельствована. Должностные лица органов исполнительной власти свидетельствуют подлинность подписи на документе, содержание которого не противоречит законодательным актам РФ.
Для целого перечня документов снятие с них копий и наделение этих копий функциями оригиналов запрещаются государством. Не разрешается нотариально заверять копии паспортов, военных билетов, документов, не подлежащих огласке, и других документов. Копия, снятая с документа, заверение которой запрещено законодательно, выполняет функцию сообщения. Однако при этом разрешается снимать копию с копии и засвидетельствовать ее верность.
Дихотомия оригинал - копия
выступает как коммуникационный
дуэт, где всякий документ, с которого
снимается копия, является оригиналом.
Это отношения первичности-
Таким образом, копия - это
результат тиражирования
Таким образом, функциональность документа - явление комплексное, сочетающее в себе коммуникационные функции сообщения и системные функции документа. Это находит отражение в разделении документов на подлинники и оригиналы.
Глава 2. Установление способа фальсификации документов и методов его исследования
2.1. Установление
способа фальсификации
Криминалисты распознают 3 вида фальсификаций: полную, выборочную и производство документов случайной формы9.
Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бланк, бумага) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на настоящие. Такой подделке чаще подвергаются бумаги, которые изготавливаются на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью фальсифицируют бумаги, изготавливаемые типографским методом.
В истинное время используются разные способы охраны документов от фальсификации: научно-технический, печатный, химический. Во взаимосвязи с этим подделать трудные бумаги в кустарных критериях фактически нереально. Следственно, в процессе производства фальшивых документов они получают ряд показателей, отличающих их от настоящих.
Под выборочной фальсификацией понимается внесение в настоящий документ каких-либо конфигураций маршрутом подчистки, химического травления слова, дописки, допечатки либо корректировок отдельных букв, слов; подмены долей документа (фотокарточки, листы); фальсификация подписей, оттисков печатей и стандартов. Любая из данных методик имеет характерные симптомы.
Подчистка - автоматическое устранение графических реквизитов документов. Ее главные характерные симптомы: клочковатость волокон и модифицирование глянца поверхностного слоя бумаги; убавление ее толщины в месте подчистки; повреждение фоновой сетки; расплывы чернил нового слова, нанесенного сверху подчистки; остатки красителя штрихов устраненного слова. Время от времени для конспирации подтертый участок документа приглаживают каким-либо жестким предметом, а полосы фоновой сетки подрисовывают.
Подчистки появляются путем изучения документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем
свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных
лучах, с внедрением луп разной кратности и микроскопа.
Возобновление начального слова может быть осуществлено маршрутом фотографирования в лучах невидимых
зон диапазона, в косопадающем свете, со светофильтрами,
а еще маршрутом использования диффузно-копировального способа.
Травление – это действие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается или смывается. Химический реактив повлияет не только на используемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и остальные составные части документа.
Главные признаки травления: модифицирование оттенка бумаги (происхождение в местах травления цветных пятен и каймы); шероховатость бумаги; пропадание глянца; расплывы штрихов нового слова вследствие нарушения проклейки бумаги; ее мягкость и ломкость, возникновение трещин и разрывов; модифицирование расцветки фоновой сетки; выборочное обесцвечивание записей как итог действия на их сохраняющегося в толще бумаги травящего препарата; отличительная люминесценция участков с вытравленным словом при освещении документа ультрафиолетовыми лучами.
Симптомы химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных устройств, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а еще в отраженных УФ-лучах.
Если производилось разжижение со смыванием, то на данном участке остаются слабо видимые штришки начального слова, а еще имеется его сплошное окрашивание. Возобновление вытравленного слова производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах диапазона.
Дописка - прибавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, символов, слов либо части слова.
Допечатка - прибавление новых слов, символов либо части машинописного слова. Как правило, дописка и допечатка не слишком велики по размеру, однако могут существенно поменять существующие в документе данные. Чаще только маршрутом дописки слов, букв, цифр, а время от времени и отдельных штрихов меняется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, имя его собственника.
Главные признаки дописок: отличия в единых и личных показателях почерка в сопоставляемых долях слова; повреждение симметричности; присутствие бездоказательных остановок в дописанных буквах; вероятные расплывы штрихов, произведенных по складкам акта, отличия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и настоящих при осмотре в ультрафиолетовых лучах.
Главные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности месторасположения печатных символов в строчке; отличия объема и рисунка похожих печатных символов, расцветки красителя ленты; разница в недостатках шрифта и приспособления, если допечатка производилась на иной пишущей автомашине; различная люминесценция символов в допечатанных и настоящих реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проводят проверку совпадения рядов строчек главного и допечатанного слов, напряженность красителя в штрихах и некие другие признаки10.
Исправление текста - выборочные конфигурации в документах маршрутом переделки одного символа в другие. В исправленных письменных символах имеется сдвоенность, утолщенные штришки, излишние составляющие, отличные от прежнего символа. Время от времени данные составляющие подчищаются, в итоге чего возникают еще и признаки подчистки.
Дописка, допечатка, корректирования слова появляются с внедрением оптических увеличительных устройств, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, маршрутом изучения химического состава красителей способами спектрального разбора, хроматографии.
Подмена частей документа используется, основным образом, в документах, подтверждающих личность. Главными показателями подмены листов либо страниц в паспортах, трудовых книгах, военных билетах и других документах считается повреждение единства в местах скрепления страниц; несоответствие видов и методик печати в текстовых фрагментах; разный размер листов, несовпадение серии и номера документа; повреждение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.
Подмена фотографических карточек осуществляется, как правило, в паспортах, свидетельствах человека, водительских правах. Технически она исполняется разными методами: полностью, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки либо давления проставляются отсутствующие части оттисков мастичной или металлической печати.
Показателями переклейки фотографии считаются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; присутствие под фотокарточкой двух различных видов клея; несовпадение по объему и рисунку букв слова в отпечатке печати на фотографии и бумаге документа; неточное расположение фотокарточки в предназначенном для нее месте; необычная величина, размах, подробности изображения11.
В некоторые бумаги (в основном, это значимые бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты остальных таких же документов для конфигурации серий и номеров. Такая фальсификация выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям рядов фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; отпечаткам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.
Способы изготовления поддельных бланков документов:
- печать с набора типографского шрифта;
- печать с форм высокой печати, изготовленных вручную;
- печать с форм плоской офсетной печати;
- печать с фототипографских клише;
- глубокая печать;
- рисование;
- копирование с помощью множительных аппаратов (ротаторный, гектографский, ротапринтный, электрографический, термографический способы копирования, копирование с применением струйных, лазерных и иных принтеров).
Признаки, характерные для наиболее распространённых способов фальсификации бланков документов12.
а) Печать с набора типографского шрифта либо с форм высокой печати,
изготовленных вручную:
- вдавленность штрихов оттиска;
- утолщение красочного слоя по краям оттиска;
- отличие шрифта исследуемого бланка от шрифта подлинного документа;
- искривление строк, смещение букв;
- неравномерность окраски оттиска;
- различные расстояния между буквами и словами;
- орфографические ошибки;
- наличие перевёрнутых букв;
- присутствие знаков различных шрифтов.