Формы окончания предварительного расследования в российском уголовном процессе

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«РОССИЙСКАЯ ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ

МИНИСТЕРСТВА  ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

СРЕДНЕ-ВОЛЖСКИЙ (г. САРАНСК) ФИЛИАЛ 

Юридический факультет

Кафедра уголовного права и процесса 

Курсовая  работа

По дисциплине «Уголовно-процессуальное право»

На тему: «Формы окончания предварительного расследования в российском уголовном процессе» 
 

Обозначение курсовой работы» КР-СВФ РПА-32361975-030501-12.00.09-2008/063-13

Специальность: 030501.65 «Юриспруденция»

Номер зачетной книжки: 2008/063 

Автор курсовой работы:

О.В. Царькова, группа 302, д/о

Руководитель  курсовой работы

к.ю.н., доцент Е.И. Шигурова 

Саранск

2010

Содержание 

Введение                                                                                                                         3

  1. Понятие окончания предварительного расследования                                          6
  2. Формы окончания предварительного расследования                                           11

2.1 Окончание дознания составлением обвинительного акта                                  11

2.2 Окончание предварительного следствия составлением обвинительного   заключения                                                                                                                    15

2.3 Окончание  предварительного расследования  с вынесением постановления о  прекращении уголовного дела  или уголовного преследовании                               23

Заключение                                                                                                                    29

Список использованных источников                                                                          32 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

   ВВЕДЕНИЕ 

   Изменения, произошедшие в общественной, политической и экономической жизни России, послужили катализатором для  кардинального реформирования уголовной  и уголовно-процессуальной политики, приведения действующего законодательства в соответствие с принципами международного права в целях обеспечения  баланса законных интересов личности, общества и государства.

С момента  принятия обновленного уголовно-процессуального  законодательства прошел достаточный  срок для того, чтобы выявить и исследовать как позитивные тенденции, так и проблемы, возникающие при реализации отдельных норм и целых институтов.

   Одной из таких проблем, касающихся обеспечения  прав и законных интересов лиц, вовлеченных  в сферу уголовного судопроизводства, являются итоговые решения, связанные  с окончанием предварительного расследования  и производства по уголовному делу в целом.

   Предварительное расследование является второй после  возбуждения уголовного дела стадией  процесса, выполняющей по отношению  к ней контрольную функцию, поскольку  в процессе расследования проверяется  обоснованность решения о возбуждении  уголовного дела.

   Содержание  стадии предварительного расследования  составляет регламентированная уголовно-процессуальным законодательством деятельность органов  дознания и предварительного следствия  по установлению обстоятельств совершенного преступления, обеспечению уголовного преследования виновных в совершении преступлений и ограждению от ответственности  невиновных, принятию мер по устранению вредных последствий преступления, а также по их предупреждению и  пресечению.

   В уголовном процессе Российской Федерации  стадию предварительного расследования  проходит подавляющее большинство  уголовных дел.

   Расследование именуют предварительным, так как  оно предшествует судебному разбирательству, одним из этапов которого является судебное следствие.

   Решения, которые принимаются в процессе расследования (за исключением решения  о прекращении уголовного дела), носят не окончательный, а предварительный  характер и нуждаются в обязательной проверке судом в судебном следствии.

   Сама  эта стадия только подготавливает почву  для работы судебных инстанций, в  известной мере предопределяет пределы  судебного следствия, обеспечивает его успешное осуществление. Достижение задач предварительного расследования  может обусловить переход уголовного дела в следующую стадию процесса, а в случае прекращения уголовного дела означает завершение уголовного судопроизводства этой стадией1.

   Степень изученности темы. По вопросам окончания  предварительного расследования предпринято  значительное количество исследований. Они посвящены сущности окончания  предварительного расследования, его  формам, порядку производства следственных действий, которыми оканчивается расследование, анализу процессуальных последствий  допущенных на этапе окончания расследования  нарушений. Впервые специальному исследованию вопросы обеспечения прав обвиняемого  при окончании расследования  подверглись в монографии Г.М. Миньковского «Окончание предварительного расследования  и право обвиняемого на защиту» (1957 г.). Данным проблемам в уголовно-процессуальной науке посвятили свои работы В.А. Коханов «Обвинительное заключение по уголовному делу»,  В.В. Николюк «Прекращение уголовного дела в связи с деятельным раскаянием на стадии предварительного расследования»,  И. Овсянников «Прекращение дел по реабилитирующим основаниям», Г.П. Химичева «Окончание предварительного расследования прекращением уголовного дела», В.Н. Одинцов «Окончание производства дознания составлением обвинительного акта», С.П. Щерба, А. Шуваткин, Н.П. Митрохин и др.  Эти работы были сосредоточены, в основном, на разработке понятия окончания предварительного расследования, особенностях процессуальных действий органов уголовного преследования, классификации ошибок, допускаемых в завершающей части расследования, и в значительно меньшей мере касались обеспечения защиты обвиняемого при окончании расследования. Ряд теоретических проблем анализируется с позиций криминалистической науки. В этой связи необходимые знания были получены при изучении работ ученых-криминалистов Р. С. Белкина, А. Р. Белкина, И. А. Возгрина, Г. А. Зорина, В. П. Лаврова, И. М. Лузгина и др.

   Актуальность  исследования определила цель работы:

   Цель  данной работы - рассмотреть завершающий  этап предварительного расследования - окончание, понятия и формы.

   Объект  исследования –совокупность уголовно-процессуальных норм, регламентирующих процессуальный порядок окончания предварительного расследования.

   Предмет исследования – порядок окончания  предварительного следствия.

   В связи с этим задачами работы выступают:

   1.Рассмотреть  сущность и значение окончания  предварительного расследования.

   2.Определить  формы окончания предварительного расследования и предварительного дознания.

   3.Рассмотреть особенности окончания дознания с обвинительным актоми следствия с обвинительным заключением, а также особенности окончания расследования с вынесением постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования.

   Работа  состоит из двух глав, заключения, введения и списка использованных литературных источников.

   При написании работы использовались Конституция РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, научные статьи и книги, авторефераты диссертаций, юридические энциклопедии и словари. 

     1 ПОНЯТИЕ ОКОНЧАНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ 

   Окончание предварительного расследования включает в себя совокупность процессуальных действий, выполняемых на завершающем  этапе этой стадии процесса. Участниками  таких действий, как правило, являются, с одной стороны, следователь  или иное должностное лицо, расследующее дело, и прокурор, а с другой - обвиняемый и его защитник. В зависимости  от конкретных обстоятельств дела участниками  могут также стать законный представитель  несовершеннолетнего обвиняемого, а также потерпевший, гражданский  истец, гражданский ответчик, их представители. В случаях, когда возникает вопрос о применении принудительных мер  медицинского характера, взамен фигуры обвиняемого появляется фигура участника  уголовного судопроизводства, которого обычно именуют лицом, в отношении  которого ставится вопрос о применении принудительных мер медицинского характера, а вместе с ним - его законный представитель  и (или) защитник2.

   Окончание предварительного расследования может происходить с соблюдением различных процессуальных форм.

   Наиболее  распространенной формой окончания  предварительного расследования является такое окончание, которое завершается  составлением обвинительного заключения (или акта) и направлением его  со всеми материалами дела прокурору. После изучения этих материалов и  утверждения обвинительного заключения (или акта) прокурором дело передается в суд для разбирательства  по существу3.

   Пожалуй, второе место по своей распространенности занимает такая форма окончания  предварительного расследования, при  которой оно завершается

вынесением  постановления о прекращении  дела или уголовного преследования4.

   При расследовании дела по правилам, установленным  для предварительного следствия, оно  также может иногда завершиться  вынесением постановления о направлении  его в суд для применения к  лицу, совершившему предусмотренное  УК деяние, принудительных мер медицинского характера .

   В случаях, когда предварительное  расследование ведется по правилам, установленным для дознания, возможен еще один вариант окончания - оно  может выразиться в принятии постановления  о привлечении подозреваемого в  качестве обвиняемого и в предъявлении ему обвинения. Это происходит тогда, когда не представляется возможным  составить обвинительный акт  до истечения предельного срока  для производства дознания. В таких  случаях оканчивается дознание, но не предварительное расследование. Оно продолжается, но уже по правилам, установленным для предварительного следствия5.

   В какой бы форме ни осуществлялось предварительное расследование  по конкретному уголовному делу при  его окончании, сопряженном с  направлением дела прокурору, а затем  в суд, у следователя, дознавателя  или другого должностного лица, расследовавшего  дело, должна быть твердая убежденность в подтверждении собранными доказательствами в первую очередь события преступления и виновности в его совершении лица, привлекаемого к уголовной  ответственности. Должна быть у соответствующего должностного лица убежденность и в  том, что в ходе расследования  выполнены все действия, необходимые  для проверки (подтверждения или  опровержения) иных обстоятельств, образующих предмет доказывания по уголовному делу. При этом собранные по делу доказательства тщательно оцениваются  как каждое в отдельности, так  и в совокупности со всеми другими. Решение об окончании предварительного следствия принимается, когда устанавливается, что оно проведено полно, объективно и всесторонне.

   Признав предварительное следствие оконченным, соответствующее должностное лицо обязано систематизировать все  собранные по делу материалы по эпизодам предъявленного обвинения или по лицам, привлеченным к ответственности, а также составить их (материалов) опись, подшить и пронумеровать. Копии постановлений о возбуждении  уголовного дела, избрании меры пресечения, временном отстранении обвиняемого  от занимаемой должности, производстве обыска или выемки, привлечении в  качестве обвиняемого, а также некоторых  других процессуальных документов помещаются в отдельную папку, которую принято  называть наблюдательным производством. Папка хранится в канцелярии соответствующего учреждения. В нее же впоследствии помещаются копии обвинительного заключения (или акта), постановления о прекращении  уголовного дела или постановления  о направлении дела в суд для  решения вопроса о назначении принудительной меры медицинского характера  и некоторые иные документы. Материалами  такого рода и будет пользоваться прокурор при поддержании в суде государственного обвинения либо выполнении других действий по данному делу.

   На  этом обычно завершается подготовка к осуществлению комплекса действий, выполняемых при окончании предварительного расследования, когда имеются достаточные  доказательства и иные данные для  направления дела сначала прокурору, а потом и в суд, где оно  будет рассмотрено по существу.

   Дальнейшее  осуществление комплекса процессуальных действий по окончанию предварительного расследования (завершающего этапа  предварительного расследования) по делам  такого рода условно можно было бы подразделить на несколько последовательно  сменяющих друг друга частей:

  • часть первая - уведомление участников производства по делу о принятом решении об окончании расследования и разъяснение им их прав на данном этапе судопроизводства;
  • часть вторая - ознакомление потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и (или) их представителей с материалами дела, которые будут направлены в суд;
  • часть третья - ознакомление с этими материалами обвиняемого, его защитника и законного представителя и выполнение иных процессуальных действий;
  • часть четвертая - составление обвинительного заключения и направление такого заключения или обвинительного акта с материалами дела прокурору;
  • часть пятая - рассмотрение прокурором поступивших материалов и итогового документа (обвинительного заключения или обвинительного акта) и принятие соответствующих решений.

   В части первой наряду с уведомлением обвиняемого и его защитника  и (или) законного представителя, а  также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей о принятом решении об окончании  предварительного расследования должно быть осуществлено и разъяснение  им их прав. При этом обвиняемому  разъясняются права, которыми он наделен  по закону на этапе окончания предварительного расследования, в первую очередь  право на ознакомление со всеми материалами, собранными в ходе предварительного расследования. Ему также должна быть дана четкая информация о том, где и когда можно будет  получить для ознакомления эти материалы.

   Уведомление обвиняемого об окончании предварительного расследования и делаемые при  этом разъяснения фиксируются в  протоколе уведомления об окончании  следственных действий. Такой протокол удостоверяется подписями должностного лица, расследующего дело, обвиняемого  и иных лиц, участвовавших в этом следственном действии.

   Об  окончании предварительного расследования  и о порядке ознакомления с  материалами дела уведомляется также  защитник. Уведомляются об этом и законный представитель обвиняемого, если он участвует в деле, а также потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, но им при этом должно быть разъяснено следователем или иным лицом, расследующим дело, как минимум, что свое право на ознакомление с материалами дела они могут реализовать, если заявят об этом ходатайство, что их неявка в назначенное место и время для ознакомления не будет препятствовать дальнейшему производству по делу, а также что они будут иметь возможность ознакомиться с соответствующими материалами, когда дело поступит в суд.

   Применительно к данной группе участников судопроизводства в УПК нет предписаний о  том, как должно оформляться их уведомление. Практически этот пробел восполняется путем составления протокола, аналогичного тому, который предусмотрен для уведомления  обвиняемого, либо путем направления  соответствующим участникам судопроизводства подписанных должностным лицом, расследующим дело, писем-уведомлений  с обязательным сохранением в  материалах дела их копий6. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

   2 ФОРМЫ ОКОНЧАНИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ 

   К основным формам окончания предварительно расследования относят:

  1. окончание дознания составлением обвинительного акта;
  2. окончание предварительного следствия составлением обвинительного заключения;
  3. окончание предварительного расследования вынесением постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования.

Рассмотрим  их подробнее.

    

   2.1 ОКОНЧАНИЕ ДОЗНАНИЯ  СОСТАВЛЕНИЕМ ОБВИНИТЕЛЬНОГО АКТА 

   Дознание - форма предварительного расследования, осуществляемая дознавателем (следователем) и органом дознания, по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно7.

   В соответствии со ст. 225 УПК дознание как форма расследования преступлений заканчивается составлением обвинительного акта.

   Обвинительный акт — это процессуальный документ, оформляющий итоговое для дознания решение, в котором описаны его  ход, результаты и сформулировано обвинение, подлежащее рассмотрению в суде.

   Процессуальный  порядок окончания дознания с  обвинительным актом состоит  из следующих действий:

   систематизации  материалов уголовного дела (приведение их в «прошитый и пронумерованный» вид);

   составления обвинительного акта;

   ознакомления  сторон с обвинительным актом  и материалами дела;

   утверждения начальником органа дознания обвинительного акта, составленного дознавателем, и направления дела прокурору;

   деятельности  и решения прокурора по делу, поступившему с обвинительным актом8.

   Рассмотрим  особенности этих этапов.

   Первым  этапом является составление обвинительного акта. Обвинительный акт составляется по окончании дознания, т. е. срок дознания истекает в день подписания обвинительного акта дознавателем или следователем. Однако между днем подписания обвинительного акта и днем предъявления дела для ознакомления сторонам, по буквальному толкованию УПК9, может пройти неопределенное время. Это противоречит смыслу ускоренного производства и праву лица, подвергаемого уголовному преследованию, быть судимым без неоправданной задержки. Есть мнение, что лицо, производящее дознание, обязано в тот же день после подписания обвинительного акта предъявить материалы дела для ознакомления или уведомить стороны об окончании дознания10.

   Ознакомление  сторон с обвинительным актом  и материалами дела не регулируется какими-либо специальными нормами. Оно должно проводиться по аналогии с соответствующими правилами, установленными для предварительного следствия. Официальные бланки соответствующих протоколов предусматривают их использование и для дознания. В то же время процедура ознакомления с материалами дознания обладает некоторыми особенностями.

   Дознаватель (следователь) вправе в любой последовательности знакомить с делом сторону  защиты и сторону обвинения (потерпевшего).

   По  буквальному смыслу закона с материалами  дознания могут знакомиться только потерпевший или его представитель, обвиняемый и его защитник11. Однако обеспечение участникам уголовного судопроизводства возможности представить суду доказательства в обоснование своей позиции, а также высказать свое мнение по поводу материалов, представленных другими участниками процесса, является непременной составляющей конституционных прав граждан на судебную защиту и на доступ к правосудию. Лишение кого-либо из участников процесса такого рода возможностей, даже при упрощенном производстве, противоречит ст. 46 и 52 Конституции РФ. В связи с этим представляется, что правом на ознакомление с материалами оконченного дознания по их ходатайству следует наделить стороны в целом (в том числе гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей).

   Время ознакомления сторон с материалами  оконченного дознания законом не ограничено.

   Стороны вправе заявить ходатайства о  дополнении материалов дознания.

   УПК не дает определенного ответа на вопрос и о том, вправе ли дознаватель  проводить следственные действия по ходатайству сторон после того, как  обвинительный акт составлен. Представляется, что если не течет срок дознания, то и невозможно производство следственных действий (иное решение вместо упрощенной и сокращенной формы расследования превратило бы дознание в подобие следствия). Таким образом, ходатайства сторон о дополнении материалов дела адресуются прокурору и суду, которые их разрешают. Прокурор, принимая по ним решение, вправе направить уголовное дело для производства дополнительного дознания или предварительного следствия

   С учетом ходатайств сторон лицо, производившее  дознание, вправе изменить обвинительный  акт как при ознакомлении сторон с делом, так и непосредственно  после ознакомления. В частности, по ходатайству сторон могут быть изменены списки свидетелей. Обвинительный  акт может быть изменен и с  точки зрения обвинения так, чтобы положение обвиняемого не было ухудшено.

   Следующим этапом является утверждение начальником органа дознания обвинительного акта, составленного дознавателем, и направление дела прокурору. После ознакомления сторон с обвинительным актом и материалами дознания обвинительный акт утверждается начальником органа дознания и вместе с материалами дела немедленно направляется прокурору. По смыслу закона начальник органа дознания вправе потребовать пересоставления обвинительного акта, внесения в него изменений. Он вправе дать иные указания дознавателю, например, о прекращении дела.

   Прокурор  проверяет качество проведенного дознания и в течение двух суток принимает одно из четырех решений:

   1. об утверждении обвинительного акта и направлении дела в суд. При этом прокурор вправе своим постановлением исключить из обвинительного акта отдельные пункты обвинения или переквалифицировать обвинение на менее тяжкое. Перед тем как направить уголовное дело в суд, прокурор обеспечивает вручение копий обвинительного акта обвиняемому, его защитнику и потерпевшему. Остальные заинтересованные лица вправе сделать копии обвинительного акта за свой счет;

   2. о возвращении со своими указаниями уголовного дела для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта в случае его несоответствия предъявляемым требованиям (ст. 225). При этом прокурор может продлить срок дознания, но не более чем на десяти суток для производства дополнительного дознания и не более чем на трех суток для пересоставления обвинительного акта;

   3. о прекращении уголовного дела;

   4. о направлении уголовного дела для производства предварительного следствия.

   Основанием  для этого является невозможность  устранить дефекты расследования с помощью дополнительного дознания. При этом время проведенного дознания включается в срок предварительного следствия. 
 

   2.2 ОКОНЧАНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО  СЛЕДСТВИЯ СОСТАВЛЕНЕМ  ОБВИНИТЕЛЬНОГО ЗАКЛЮЧЕНИЯ 

   Предварительное следствие — одна из двух форм предварительного (досудебного) расследования преступлений (наряду с дознанием) по Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации.

   По  своей сути предварительное следствие  является процессуальной деятельностью, направленной на установление обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, перечень которых указан в  статье 73 Уголовно-процессуального  кодекса РФ12.

   Основной  формой окончания предварительного следствия является направление  уголовного дела с обвинительным  заключением через прокурора  в суд для рассмотрения его  по существу. Предварительное следствие заканчивается составлением обвинительного заключения, когда полно, всесторонне и объективно исследованы все обстоятельства совершенного преступления, полностью доказана виновность обвиняемого и отсутствуют основания для прекращения уголовного дела.

   Придя к выводу, что в процессе расследования  использованы все средства доказывания  и выяснены все обстоятельства дела, следователь подводит итоги, анализирует  и оценивает всю совокупность материалов дела и принимает решение  о прекращении дальнейшего собирания  доказательств и об окончании  расследования по делу. Он систематизирует  материалы (хронологическая и тематическая систематизация); технически оформляет  уголовное дело, уведомляет об окончании  расследования обвиняемого и  разъясняет ему право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью  защитника и законного представителя.

   Следователь уведомляет об окончании следственных действий защитника, законного представителя  обвиняемого, если они участвуют  в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей.