Комплексные экспертизы в криминалистике

Глава I. Общие положения о комплексной экспертизе в следственной практике

     §1. Определение понятий «экспертиза» и «эксперт»

     Экспертиза  — процесс исследования представленных эксперту объектов. Она назначается  в случаях, когда при производстве расследования и судебном разбирательстве необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле¹.

     Каждая  экспертиза имеет свой специфический  предмет исследования. Например, предметом  криминалистической экспертизы во многом определяют факты, связанные с необходимостью идентификации человека, животных, орудий и оружия преступления, иных предметов по их отображениям (следам). Предмет экспертизы формирует специфические факты (обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые на предварительном и судебном следствии по заданию следователя или суда с помощью соответствующих специальных познаний.

     Объект  экспертизы - это имеющиеся в деле материальные носители доказательственной информации об обстоятельствах совершенного преступления, представленные эксперту для исследования. Объектами экспертизы для исследования являются человек и его разнообразные следы (в том числе и выделения), трупы, животные и их следы, механизмы, агрегаты, средства транспорта, различные орудия и отражения их особенностей во внешней среде, документы и их информационное содержание. Своеобразие предмета и объекта экспертизы определяет и специфику ее методики (приемов и средств исследования, заимствованных из естественных и технических наук).

     Сведующее лицо – человек, обладающий знаниями в какой-либо области (науки, техники, искусства, ремесла и других) на высоком профессиональном уровне². В отечественном уголовном судопроизводстве исторически сложилось привлечение сведующего лица в двух направлениях: для проведения экспертизы; для проведения иных процессуальных действий.

     Эксперт - лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное в порядке, установленном  законодательством, для производства судебной экспертизы и дачи заключения (часть первая статьи 57 Уголовно-процессуального  кодекса).

     Специальные знания – знания тех областей практики, к которым обращается следователь, суд для выяснения обстоятельств дела и которые находятся за рамками их правоприменительной деятельности³. Специальные знания — знания, требующие особой подготовки и профессиональных навыков.

     К эксперту предъявляются два основных требования — компетентность и беспристрастность. Компетентным может быть признано любое  лицо — специалист в той или  иной области; каких-либо дополнительных условий на этот счет в законе не содержится. Однако на практике к экспертам предъявляются определенные требования. В частности, криминалистические экспертизы проводят лишь лица, имеющие специальную подготовку и допуск на проведение экспертиз конкретного вида, судебно-медицинские — дипломированные врачи-специалисты в той или иной отрасли медицины и т.д. Требование беспристрастности означает, что эксперт не может принимать участие в деле, если он является потерпевшим, гражданским истцом или ответчиком либо родственником этих лиц; если он ранее участвовал в деле в любом качестве, а также если имеются иные обстоятельства, дающие основания полагать, что он лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе данного дела.

     Экспертиза  назначается постановлением следователя. В этих документах должны быть четко  сформулированы вопросы, подлежащие разрешению экспертом. При этом вопросы, поставленные перед экспертом, не могут выходить за пределы специальных познаний эксперта.

     Экспертиза  обычно производится экспертами соответствующих  учреждений, организаций, деятельность которых регулируется специальным Федеральным законом от 31 мая 2001 г. №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». В Российской Федерации специализированные учреждения, где проводятся судебные экспертизы, сосредоточены в различных ведомствах — МВД России, Минюсте России, Минздравсоцразвития России. Соответствующие учреждения имеются также в Минобороны России и ФСБ России. Кроме того, экспертизы могут проводиться специалистами, не работающими в экспертных учреждениях. Если следователь поручает проведение экспертизы соответствующему экспертному учреждению, подбор конкретного эксперта осуществляется руководителем этого учреждения (в зависимости от сложности предстоящего исследования, подготовки и опыта того или иного сотрудника, его загруженности в данный момент и т.д.). Руководитель также обязан предупредить эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения. Если экспертиза проводится вне экспертного учреждения, следователь сам подбирает эксперта и лично предупреждает его об ответственности по ст. 307 УК.

     В соответствии со статьей 82 УПК РФ эксперт  обязан явиться по вызову и дать объективное заключение по поставленным перед ним вопросам. Если поставленный вопрос выходит за пределы специальных  познаний или представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения, эксперт в письменной форме сообщает соответствующему органу о невозможности дать заключение.  Эксперт вправе: знакомиться с материалами уголовного дела, относящимися к предмету судебной экспертизы; ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения, либо привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов; участвовать с разрешения дознавателя, следователя и суда в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы; давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопросам, хотя и не поставленным в постановлении о назначении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования; приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права; отказаться от дачи заключения по вопросам, выходящим за пределы специальных знаний, а также в случаях, если представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения⁴.

     Отказ от дачи заключения должен быть заявлен  экспертом в письменном виде с  изложением мотивов отказа. Последнее  не совсем согласуется с правом эксперта ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов. Такой отказ возможен, если следователь (суд) не удовлетворил ходатайство эксперта.

     Определение Судебной  коллегии  по  уголовным  делам  Верховного   Суда   РФ   но   делу Мухутдинова, осужденного  Верховным Судом Республики Татарстан  по  ч.  2  ст. 218 и по п. «6» ст. 102 УК  РСФСР.  Отменив приговор  и направив  дело  на дополнительное расследование, Судебная коллегия указала в своем определении следующее. Как усматривается из  акта  стационарной  судебно-психнатрической экспертизы,  в распоряжение  экспертов  не  представлена  история   болезни обследуемого, а также  им  не  было  известно  о  состоянии  здоровья  брата осужденного,      который,      согласно      справке       Республиканского психоневрологического   диспансера   г.  Душанбе,   страдает    психическим заболеванием и является  инвалидом II  группы.  При таких обстоятельствах выводы  экспертов,   проводивших   судебно-психиатрическую   экспертизу,   о необходимости признания Мухутдинова в отношении инкриминируемого ему  деяния вменяемым не могут быть  признаны  основанными  на  всестороннем,  полном  и объективном исследовании данных о  его  личности.  Органам  предварительного расследования при  новом  расследовании  дела  следует  истребовать  историю болезни  Мухутдинова,  назначить  в  отношении  его  повторную  стационарную судебно-психиатрическую экспертизу и с учетом ее  выводов  решить  вопрос  о его вменяемости.

     Эксперт не вправе: без ведома следователя  и суда вести переговоры с участниками  уголовного судопроизводства по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы; самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования; проводить без разрешения дознавателя, следователя, суда исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств; давать заведомо ложное заключение (за это он несет уголовную ответственность в соответствии со статьей 307 Уголовного кодекса РФ); разглашать данные предварительного расследования, ставшие известными ему в связи с участием в уголовном деле в качестве эксперта, если он был об этом заранее предупрежден в порядке, установленном статьей 161 Уголовно-процессуального кодекса РФ (за это он несет уголовную ответственность в соответствии со статьей 310 Уголовного кодекса РФ); уклоняться от явки по вызовам дознавателя, следователя или в суд⁵.

     Судебному эксперту возмещаются все материальные расходы, связанные с его явкой  по вызову в суд или следственные органы и с непосредственным производством  самой судебной экспертизы.

     Эксперт имеет право заявить самоотвод  при наличии установленных в  законе оснований. Решение об отводе эксперта в ходе досудебного производства по уголовному делу принимает дознаватель, следователь или прокурор, а также  в исключительных случаях суд. В ходе судебного производства указанное решение принимает суд, рассматривающий данное уголовное дело, или судья, председательствующий в суде с участием присяжных заседателей.

     Следует отметить, что предыдущее участие  эксперта в производстве по рассматриваемому уголовному делу в качестве эксперта или специалиста не является основанием для самоотвода.

     Эксперт не может принимать участие в  производстве по рассматриваемому уголовному делу, в том случае если: он является потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком или свидетелем по данному уголовному делу; участвовал в качестве присяжного заседателя, эксперта, специалиста, переводчика, понятого, секретаря судебного заседания, защитника, законного представителя подозреваемого, обвиняемого, представителя потерпевшего, гражданского истца или гражданского ответчика по данному делу; является близким родственником или родственником любого из участников производства по данному уголовному делу; если он находился или находится в служебной или иной зависимости от сторон или их представителей; если обнаружится его некомпетентность.

     Таким образом, эксперт — не всякое лицо, обладающее специальными познаниями и  привлеченное к участию в процессе. Эксперт привлекается к участию  в процессе путем вынесения соответствующего процессуального акта — постановления дознавателем, следователем, судьей или определения суда. Кроме того, эксперт привлекается для выполнения самостоятельных экспертных исследований, т.е. проводит их вне рамок каких-либо других процессуальных действий. Наконец, эксперт привлекается для дачи экспертного заключения — особого вида доказательств.

     По  результатам исследования эксперт  составляет заключение. Заключение эксперта — процессуальный документ, содержащий сведения о ходе и результатах  экспертного исследования и его выводы по вопросам, которые перед ним были поставлены. Эксперт дает заключение от своего имени и несет за данное им заключение личную ответственность.

     При производстве комплексной, или комиссионной, экспертизы заключение подписывается  всеми экспертами, если они пришли к общему заключению⁶. В противном случае каждый эксперт дает свое заключение отдельно. Заключение не может выходить за пределы специальных познаний эксперта. В то же время он вправе ответить на вопросы, которые не были перед ним поставлены.

     §2.Определение понятия «комплексная экспертиза»

     В последние годы с усложнением  вопросов, которые ставятся на разрешение экспертов, в практике увеличиваются  удельный вес и значение комплексных  экспертиз. Комплексными часто бывают экспертизы, назначаемые по делам о дорожно-транспортных происшествиях, о преступлениях с использованием взрывных устройств и многие другие. В системе МВД России организационное и научно-методическое руководство всеми экспертными подразделениями осуществляет один орган — государственное учреждение — Экспертно-криминалистический центр МВД России. В нем проводятся особо сложные и повторные экспертизы, а также экспертизы по наиболее сложным уголовным делам, в том числе находящимся в производстве следователей Следственного комитета МВД России. Сотрудники ГУ ЭКЦ, помимо криминалистических, проводят также материаловедческие, судебные инженерно-технические, судебно-почвоведческие, некоторые виды судебно-медицинских и другие экспертизы. В республиках, входящих в состав России, некоторых краях, областях и крупных городах имеются экспертно-криминалистические управления, в областях и городах меньшего масштаба, а также некоторых районах — отделы или отделения. В небольших территориальных и транспортных подразделениях МВД России действуют экспертно-криминалистические группы в составе нескольких экспертов или экспертно-криминалистические лаборатории, где обычно работает один эксперт и проводятся только криминалистические экспертизы. Головным учреждением, обеспечивающим научно-методическое руководство, а также производство наиболее сложных экспертиз в области судебной психиатрии, является Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. В. П. Сербского. На местах стационарные судебно-психиатрические экспертизы проводятся в судебно-психиатрических отделениях (палатах) психиатрических больниц, а амбулаторные — специально создаваемыми постоянными комиссиями при судебно-психиатрических учреждениях⁷.

     По  характеру используемых знаний могут  быть экспертизы однородные и комплексные. Комплексные экспертизы проводят эксперты разных специальностей, хотя в принципе такого рода экспертизу может проводить и один человек, если он является специалистом в разных отраслях знаний. Каждый из участвующих в исследовании специалистов подписывает свой раздел заключения; конечный вывод обычно подписывают все эксперты.

     Проведение  экспертизы коллективом экспертов  в сфере правоохранительной деятельности получает все большее распространение. Центральной и наиболее сложной  задачей при этом является отбор экспертов для включения их в группу с учетом требований, вытекающих из характера и числа поставленных перед экспертизой вопросов.

     Возникновение комплексных экспертиз представляет собой закономерный результат научно-технического прогресса, естественный и необходимый процесс, порождаемый постоянным углублением междисциплинарных связей.

     В ходе развития научных знаний дифференциация и интеграция наук диалектически  взаимосвязаны: первый процесс непрерывно приводит к все более узкой  специализации научных знаний, второй вызывает постоянное взаимодействие их различных областей, определяет взаимное проникновение и синтез наук.

     Сущность  комплексной экспертизы состоит  в решении задач, пограничных  для разных классов, рядов и видов  судебных экспертиз. Анализ литературы позволяет утверждать, что комплексная экспертиза — понятие многоаспектное. К основным признакам, позволяющим говорить о комплексной экспертизе, относится использование специальных знаний, составляющих основу профессиональной подготовки экспертов, представляющих различные виды, роды и классы судебных экспертиз.

     В литературе нет единой точки зрения по поводу того, насколько близки должны быть комплексируемые научные знания. По мнению одних ученых, назначение и производство комплексных экспертиз  возможно лишь в случаях, когда необходимы познания в сфере пограничных, смежных, родственных наук. Иные считают допустимым использование при производстве экспертизы данных самых различных, далеко не смежных наук, так как при расследовании преступлений часто возникают ситуации, требующие знаний различного профиля. Практика проведения в настоящее время различных экспертиз подтверждает правоту последней точки зрения.

     Иногда  комплексной экспертизой ошибочно называют экспертизу, проводимую несколькими  специалистами самостоятельно, независимо один от другого. Они решают вопросы, но излагают свои выводы в одном документе. Для комплексной экспертизы важно, чтобы каждый поставленный вопрос решался с применением знаний из нескольких смежных наук.

     Комплексная экспертиза имеет ряд особенностей. Во-первых, в ее производстве участвуют несколько экспертов различных специальностей (специализаций), функции которых в процессе исследований разделены. Каждый эксперт может исследовать лишь объекты, относящиеся к его компетенции, и применять методы, которыми он владеет. Общий вывод дается по результатам, полученным различными экспертами. Причем в формулировании конечного вывода могут участвовать не все эксперты, проводившие исследования, а только те, кто компетентен в общем предмете исследования.

     При комплексной экспертизе иначе решается вопрос и о личной ответственности  эксперта за данное им заключение. Каждый эксперт несет личную ответственность  за ту часть исследований, которую  он провел, и за полученные им результаты. При формулировании общих выводов имеет место своего рода условная ответственность эксперта: он отвечает за правильность выводов, в формулировании которой он участвовал, при условии, что использованные им результаты исследований, проведенных другими экспертами, тоже верны.

Глава II. Тактика назначения и проведения комплексной экспертизы

     §1.Подготовка и назначение комплексной экспертизы

     Необходимость и время назначения комплексной  экспертизы определяются следователем с учетом возникших следственных ситуаций и руководствуясь тактическими соображениями.

     Комплексная экспертиза назначается в ситуациях, когда для ее производства собраны все необходимые материалы, объекты экспертизы пригодны для исследования, а разрешаемые вопросы совпадают с возможностями комплексной экспертизы.

     Назначение комплексной экспертизы должно быть своевременным, поскольку волокита с ее назначением может привести к нежелательным последствиям. Однако и чрезмерная спешка, отсутствие необходимых исходных материалов не позволит получить доброкачественного экспертного заключения. В целях оптимизации процесса расследования проведение комплексной экспертизы по делу должно планироваться, а мероприятия по подготовке и назначению комплексной экспертизы следует включать в общий план расследования преступления. Следователь выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения (ст. 184 УПК). Закон не устанавливает структуры постановления о назначении экспертизы. На практике принята структура, состоящая из трех частей: вводной, описательной, резолютивной.

     Во  вводной части указываются место  и дата составления постановления, лицо, его составившее (фамилия, должность  и место работы), уголовное дело, фамилия обвиняемого (если он установлен), статьи Уголовного кодекса, в соответствии с которыми он привлечен к ответственности.

     В описательной части постановления  кратко излагаются фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность  в специальных познаниях, могут  быть указаны также некоторые  особенности объекта исследования, представляющие интерес для экспертов (например, условия хранения объекта, которые могли вызвать его видоизменение), статья УПК, в соответствии с которой назначена экспертиза.

     В резолютивной части постановления  указывается род или вид комплексной  экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначаются эксперты или определяется судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство комплексной экспертизы, приводится перечень материалов, представляемых в распоряжение экспертов.

     Большое значение имеет правильная формулировка вопросов, выносимых на разрешение экспертов. Вопросы должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускающими двоякого толкования. Если вопросы взаимосвязаны, они должны задаваться в логической последовательности. В методической литературе по судебной экспертизе имеются примерные перечни вопросов для различных родов и видов судебных экспертиз. Задаваемые вопросы должны относиться к компетенции эксперта. Нельзя ставить на разрешение экспертизы вопросы правового характера, в частности о наличии признаков состава преступления, виновности или невиновности определенного лица и форме его вины. При формулировании вопросов следователь могут консультироваться со специалистом.

     В резолютивной части постановления приводится также перечень материалов, предоставляемых в распоряжение экспертов. Такими материалами являются объекты экспертного исследования, образцы, необходимые для проведения сравнительных исследований, протоколы следственных действий и другие документы, содержащие сведения, необходимые экспертам для производства исследований и дачи заключения. Представленные на экспертизу вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены, сфотографированы, подробно описаны в протоколе осмотра и приобщены к делу в соответствии с требованиями законодательства.

     При наличии обвиняемого следователь  должен ознакомить его с постановлением о назначении экспертизы. Если же обвиняемого  еще нет, но есть подозреваемый, то желательно его также ознакомить с указанным постановлением. В предусмотренных законом случаях при назначении экспертизы может присутствовать и защитник обвиняемого.

     Подготовка  комплексной экспертизы включает подбор образцов для сравнительного исследования, необходимых для ее проведения это - самостоятельный вид объектов, используемых в ходе экспертизы, отбор которых зависит от рода и вида комплексной экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение⁸.

     Одним из тактических условий получения  образцов для сравнительного исследования является верное (с точки зрения следственной ситуации, цели исследования и состояния объектов) определение момента их получения. Все образцы, направляемые на экспертизу, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения. Образцы для сравнительного исследования в зависимости от времени и условий их возникновения принято разделять на несколько групп: Свободными образцами называют образцы, которые образовались до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. Их получают при производстве обыска, выемки, осмотра, а также от подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей.

     Экспериментальные образцы отбирают в заданных условиях и получают в связи с подготовкой  материалов на экспертизу.

     Условно-свободными являются образцы, возникшие после возбуждения уголовного дела, но не в связи с подготовкой материалов на экспертизу; в качестве подобных образцов могут использоваться, например, подписи обвиняемого, сделанные им в протоколах допросов. На подозреваемом и обвиняемом лежит обязанность предоставить субъекту, назначающему экспертизу, необходимые образцы для сравнительного исследования, которыми обычно являются отпечатки пальцев и ступней ног, слепки зубов, образцы волос, крови, слюны, почерка, фонограммы голоса и иные. В исключительных случаях при отказе предоставить образцы (те из них, характер которых это допускает), они могут быть получены принудительно. Аналогичные образцы можно получить и у свидетеля или потерпевшего, но лишь в том случае, когда необходимо проверить, не оставлены ли этими лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах. В необходимых случаях в изъятии образцов участвует специалист, который дает рекомендации по их качеству и способу получения, оказывает помощь в отборе и упаковке.

                 §1. Заключение эксперта

     В части 8 ст.9 Федеральный закон РФ № 73-ФЗ от 31 мая 2001 года «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» записано, что заключение эксперта — письменный документ, определяющий ход и результаты исследований, проведенных экспертом. Согласно ч.1 ст.80 УПК РФ заключение эксперта — представленные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами.

     Заключение  эксперта, согласно п.3 ч.2 ст.74 УПК РФ, является одним из видов (источников) доказательств. На основании заключения эксперта и других доказательств суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном УПК РФ, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Наиболее подробно требования к заключению эксперта изложены в УПК; заключению эксперта по уголовным делам в основном посвящены правила и инструкции о производстве судебных экспертиз в государственных экспертных учреждениях.

     Выводы  эксперта, сформулированные в виде ответов на вопросы, поставленные перед  ним в постановлении о назначении экспертизы, должны быть результатом  проведенного исследования. Обязательной составной частью заключения эксперта являются сведения о содержании и результатах исследований с указанием примененных методик (п.9 ч.1 ст.204 УПК РФ).

     Принято считать, что исследования эксперт  проводит для получения ответов  на вопросы, не являющиеся очевидными, т.е. когда для ответов на поставленные вопросы необходимо провести исследования с использованием специальных знаний эксперта.

     Если  при производстве судебной экспертизы эксперт установит обстоятельства, которые имеют значение для дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, то он, согласно ч.2 ст.204 УПК РФ, вправе указать о них в своем заключении. Эти обстоятельства также имеют значение доказательства. Заключение эксперта должно быть письменным.

     Заключение  составляется от своего имени комиссией экспертов на основании проведенных исследований и с учетом их результатов. Оно должно быть подписано всеми членами комиссии экспертов. Подписи комиссии экспертов удостоверяются печатью государственного судебного учреждения. Заключение эксперта согласно установившимся правилам принято составлять на специальном бланке, на котором указывается наименование, адрес и телефон экспертного учреждения. Содержание заключения эксперта состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов⁹.

     Во  вводной части заключения должны быть отражены время и место производства судебной экспертизы. Датой окончания  экспертизы все же необходимо считать  тот день, когда следователь, дознаватель  получает возможность получить отпечатанное, подписанное экспертом, а также заверенное печатью заключение эксперта, или же день отправки заключения нарочным или по почте в адрес лица, органа, назначившего судебную экспертизу. Срок производства экспертизы исчисляется со дня поступления материалов в экспертно-криминалистическое подразделение по день отправления заключения лицу, назначившему экспертизу или уведомления о ее назначении.

     Далее во вводной части заключения необходимо указать основания производства судебной экспертизы. Основаниями производства судебной экспертизы в государственном судебно-экспертном учреждении является постановление следователя. Некоторые ведомственные правила и инструкции, кроме того, требуют указывать во вводной части заключения дату поступления материалов на экспертизу и дату подписания заключения экспертом. Указание этих дат в заключении эксперта целесообразно, поскольку позволяет определить время, затраченное на производство экспертизы, устранить случаи волокиты как со стороны следователя, так и со стороны эксперта и руководства экспертного учреждения.