Модели олигополий и их проявление в современной экономике России

Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение высшего профессионального образования

 

«ФИНАНСОВЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

(Финансовый университет)

 

Кафедра «Микроэкономика»

 

 

 

 

 

Курсовая работа

 

 

на тему:

 

 

«Модели олигополии и их проявление в современной экономике россии»

 

 

 

 

 

 

 

 

Выполнила: 

студентка группы ФК 1-9 Криничанская О.Ю.

 

 

Научный руководитель:

к.э.н., доцент     

Щербина М.В.     

 

 

 

 

 

 

 

Москва 2011

 

Оглавление

 

 

 

Введение.

Понятие «экономика», как наука появилось еще в Древней Греции благодаря ученому Ксенофонту  и его работе «Экономикос» (в переводе «домострой»). С течением времени  менялась как внешняя оболочка этой науки (напр. название), так и внутреннее содержимое, а именно предмет экономической теории, методы изучения и применения экономических основ.

Современное поколение имеет отличную возможность наблюдать за одним из самых ярких этапов развития экономики и принимать непосредственное участие в ее совершенствовании. Посудите сами. Сейчас существует огромное количество возможностей для реализации или приобретения товара, как для производителя, так и для потребителя: регулирование экономической деятельности законом, принцип «невидимой руки» рынка, не говоря уже о множестве способов распространять и получать информацию о товарах.

Например, представим ситуацию: мы уже не видим нашу жизнь без средств мобильной связи, и приняли решение приобрести SIM-карту для нового мобильного телефона. В центре сотовой связи нам предлагают трех операторов: МТС, Мегафон и Билайн. Безусловно, существует еще несколько фирм, предлагающих такие же услуги, а в некоторых аспектах возможно даже более выгодные, но основной спрос обращен именно к тем трем операторам. Именно они задают рыночную кривую спроса, тем самым формируя цены на свои услуги. Но возникает вопрос: как в таком случае охарактеризовать  рынок сотовой связи. Существует две «крайности» в экономической теории -  совершенная конкуренция и монополия. Совершенная конкуренция – ситуация на рынке, при которой большое количество фирм предлагает однородную продукцию. Противоположную ситуацию называют монополией – господство одной фирмы на рынке.  Но отрасль мобильной связи не подходит ни под одно из этих описаний. Получается, что рынок отраслей, подобных сотовым операторам, включает в себя несколько конкурирующих фирм, но в то же время к производителям, принимающим цену, мы их отнести не можем, вследствие отсутствия высокой интенсивности конкуренции. Экономисты, относят такие отрасли к рынку несовершенной конкуренции. Особенно интересен для изучения ее частный случай, которым можно было бы охарактеризовать ситуацию с мобильными операторами,  а именно олигополия и ее модели.

Актуальность выбранной темы не вызывает сомнений. В современной экономике олигополия – является одним из самых распространенных типов рынка. Многие отрасли российской промышленности являются олигополиями: нефтепереработка, черная и цветная металлургия, трубная и химическая промышленность. К тому же олигополия привлекает к себе внимание своим специфическим строением, а именно небольшим количеством участников отрасли, но одновременно с этим высоким уровнем степени их взаимосвязи  и взаимовлияния. В связи с этим бесспорной является необходимость детального изучения  многообразия форм олигополии.

Цель данной работы -  подробное изучение моделей олигополии и их проявления в современной экономике России. Для достижения этой цели необходимо выполнить следующие задачи:

1. Изучить общее понятие олигополии
2. Выявить основные модели олигополии и рассмотреть их особенности
3. Исследовать олигополистический рынок в России, изучить проблемы и перспективы его развития.

Объектом исследования будут являться модели олигополистического рынка, а предметом – стратегии фирм – олигополистов в зависимости от выбранной модели действий. В данном исследовании будет рассмотрено общее понятие олигополии и выявление ее признаков и характеристик, в качестве обобщающей (вступительной) части. Во второй главе будет раскрыта сущность и принципы действия моделей олигополии, таких как: модель А. Курно, модель П. Суизи и К. Форхаймера, модель Э. Чемберлина, а также принципы тайного сговора и картели. Третья глава будет нацелена на выявление практической ценности представленной информации, и основной задачей третьей главы является изучение олигополистических отраслей России.

 

Глава 1. СУЩНОСТЬ ОЛИГОПОЛИИ

 

1. Понятие «Олигополия» и ее признаки.

Согласно определению из учебника «Managerial Economics» олигополия – одна из самых распространенных структур рынка в современной экономике, одна из форм несовершенной конкуренции,  для которой характерны действия нескольких крупнейших фирм - производителей на рынке. К олигополистическим структурам принято относить такие отрасли, в которых существует от 2 до 24 производителей (предел обусловлен тем, что с 25 производителей начинается отсчет структур монополистической конкуренции).

Существует несколько признаков, характеризующих олигополистический рынок:

Схема 1. Признаки олигополий

 

Рассмотрим подробнее каждый из этих признаков:

1. Однородность и разнородность продукции – характеризует наличие или отсутствие дифференциации товара в отрасли. В соответствии с этим признаком различают два вида олигополий:
1. Дифференцированная олигополия (автомобилестроение, электротехника, электроника)
1. Значительная дифференциация продукта
2. Действие закономерностей монополистической конкуренции:

- распад единого рынка  на ряд сегментов

- особое значение придается  неценовой конкуренции

 

 

2. Недифференцированная олигополия

(цементная, нефтяная промышленности, большинство отраслей металлургии)

1. Продукт стандартизирован

2. Малочисленность и крупные размеры фирм – обратимся к первоначальному значению самого слова «олигополия». В переводе с греческого «олиго» - немногие, «полио» - продаю, что характеризует олигополистический рынок – как господство нескольких фирм. Это говорит о том, что на рынке действует несколько крупных производителей. В связи с их малочисленностью, фирмы – конкуренты зависят друг от друга, что означает необходимость каждого производителя учитывать и принимать во внимание решения каждого из своих конкурентов, а также их возможную реакцию на собственные действия. Однако степень олигополизации рынка устанавливается, учитывая не столько количество, сколько долю крупных фирм в производстве. Существует несколько подходов для рассмотрения видов олигополий в зависимости от количества фирм и их долей на рынке. Так например, если во всей отрасли господствуют две или три фирмы, то такую олигополию называют «жесткой», а если шесть или семь крупных производителей делят между собой около 70 или 80 % рынка, в то время как их более мелкие конкуренты удовлетворяют спрос оставшейся части рынка, то такая олигополия называется «расплывчатой». Если принимать во внимание именно количество фирм, а не их долю, то в олигополистической структуре выделяют несколько видов олигополий.    Ситуация, когда на одном рынке действуют два производителя идентичной продукции, при этом монополизируя рынок, называется дуополией. Если количество ведущих компаний в отрасли равно 3 или 4, то олигополия называется классической, если количество лидирующих производителей колеблется от 5 и выше, то это аморфная олигополия.

*Еще один подход для  разделения типов олигополий  был предложен экономистами П. Самуэльсоном и В. Нордхаусом. Согласно данному подходу разделение олигополии на подвиды происходит в зависимости от степени контроля предприятий над ценой:

- тайная олигополия;

- доминировавшая олигополия;

- монополистическая конкуренция

 

 

3. Еще одной чертой олигополии являются высокие барьеры входа на рынок, это обуславливается большими размерами фирм-производителей, господствующих на данном рынке. В данном случае свою роль играют финансовый барьер и барьер емкости рынка.
1. Финансовый барьер – Связан прежде всего с эффектом масштаба, то есть с экономией на масштабе производства. Эффект масштаба можно по праву назвать одной из самых главных причин возникновения и широкого распространения олигополий в отраслях. Он заключается в том, что эффективный объем выпуска для некоторых отраслей предполагает производство очень большого количества продукции, что способны себе позволить только крупные предприятия. Сложность в том, что содержание этого предприятия, как и сам выпуск продукции, требует огромных капиталовложений и инвестиций, что может себе позволить не каждая фирма. Соответственно создаются объективные условия для закрепления ведущего положения производителей – гигантов. Примером может являться автомобильная промышленность. Огромная стоимость заводов и высокий уровень затрат на производство привели к тому, что в наше время количество автомобильных компаний сведен к минимуму и каждую из этих компаний по праву можно назвать «гигантом».
2. Барьер емкости рынка – Предполагает, что даже если некоторому дополнительному количеству компаний удастся преодолеть финансовый барьер, большинство из них придет к банкротству или будет вынуждено уйти из отрасли. Это произойдет в связи с ограниченностью емкости рынка. Отрасли, в которых возникает олигополистическая структура, характеризуется тем, что спрос может быть практически полностью удовлетворен  несколькими крупными производителями. При появлении новых конкурентов предложение будет превышать спрос, а издержки производства будут только расти, что как раз таки и может привести к выходу из отрасли или банкротству. Тем более появление новых конкурентов нанесет ущерб производителям, давно занимающим эту «нишу», что может привести к ценовой войне или другим способам нечестной конкуренции и новый производитель в любом случае будет вытеснен с рынка.

 

4. Несовершенная информация, как субъективный фактор – При оценке поведения конкурентов несовершенство информации характерное для олигополий в связи с взаимозависимостью фирм становится субъективным фактором производства. Фирмы – олигополисты не обладают достаточными сведениями о решениях, принятых конкурентами, что заставляет их пытаться «предугадывать» возможное поведение других производителей данной отрасли.

Также хотелось бы отметить три основные разновидности олигополии, которые отличаются в зависимости от цели деятельности и степени взаимовлияния и взаимосвязи:

1. Нескоординированная олигополия:

-отсутствие сговора и общей цели у фирм – конкурентов;

-выбор оптимального объема производства в условиях нескоординированной  монополии

-ломаный  характер кривой спроса, разрывы  кривой предельного дохода;

-потеря гибкости цен и блокирование механизмов саморегуляции рынка при нескоординированной олигополии

2. Картели:

- общая цель  фирм-конкурентов – монополистическая  прибыль;

- наличие  соглашений между олигополистами (квоты производства, раздел рынков, ценообразование, общая политика  в отношении к поставщикам  факторов производства)

3. Картелеподобная  структура рынка

- общая цель  фирм - олигополистов – равновесие  Курно и максимизация олигополистической  прибыли;

- существование  принципа предсказуемого поведения (лидерство в ценах, схема «издержки  плюс»);

2. Причины формирования олигополий

 

Мы рассмотрели сущность и признаки олигополий, и логическим продолжением этого исследования будет изучение причин появления олигополий. Для начала перечислим их:

1. Эффект масштаба производства - Эффект масштаба - эффект снижения затрат на единицу произведенной продукции при распределении постоянных затрат на все большее количество произведенной продукции.
2. Крупные барьеры для вступления на рынок
3. Преимущество слияния.

Так как вторую причину мы уже рассмотрели в признаках олигополии, предлагаю подробнее остановиться на первой и третьей причинах формирования олигополий. 

Эффект масштаба - эффект снижения затрат на единицу произведенной продукции при распределении постоянных затрат на все большее количество произведенной продукции.

Эффект масштаба обуславливается факторами, которые в долгосрочном периоде сокращают средние издержки производства по мере того, как фирма увеличивает размеры предприятия (объем продукции).

Отрасль рынка становится олигополистической, если  крупный размер предприятия способствует экономии на затратах.  Более того, в процессе модернизации техники и внедрения новых технологий в производство оптимальные размеры производства достигают масштабов, которые становятся значительным препятствием для входа в эту отрасль для новых производителей. Крупные фирмы приобретают значительные преимущества над мелкими. Это является результатом                                                                                                                      ограниченности финансов, низких издержек производства, которые достигнуты в результате эффекта масштаба, и к тому же более рационального использования ресурсов несколькими производителями в сравнении с большим количеством конкурентов с незначительными объемами производства.  

Что касается третьей причины формирования олигополий, то можно отметить, что, так как в основе олигополистического рынка лежит механизм рыночной конкуренции, он вытесняет с рынка слабые предприятия либо через их банкротство, либо поглощение или слияние с более сильными конкурентами, которое происходит на основе финансовых операций по приобретению акций, доли капитала или всего предприятия целиком. Слияние может иметь как добровольный характер, так и являться экономически вынужденным.

В любом случае все эти процессы ведут к сосредоточению основной доли рынка у нескольких крупных производителей, что означает олигополистическую структуру рынка.

3. Механизм ценообразования в условиях олигополии

 

Теорию олигополистического ценообразования основал французский математик и экономист А. Курно. Исследуя взаимодействие олигополистов, он показал, что каждый производитель выберет такое количество продукции, которое сможет максимизировать ее прибыль, учитывая то, что объем продаваемых товаров у конкурентов останется неизменным. В своем исследовании А. Курно пришел к двум выводам:

1. В любой отрасли существует определенное и стабильное равновесие между ценой товара и объемом продаж
2. Цена равновесия зависит от числа продавцов

Так, например, если на рынке господствует один производитель, т.е. рынок характеризуется монополистической структурой, то цена становится монопольной. Чем больше производителей появляется в отрасли, тем больше падает равновесная цена, но опускается она до тех пор, пока  не приблизится к предельным издержкам.

Далее исследование механизма  ценообразования в условиях олигополии получило свое развитие благодаря американскому экономисту Э. Чемберлину, который выдвинул положение о взаимосвязи производителей. Согласно теории Э. Чемберлина небольшое количество ведущих фирм и стандартизированность продукта, характерные для олигополии, вынуждают производителей избегать действий, которые могут привести к ухудшению положения, как самого производителя, так и всей отрасли в целом. Из этого вытекал другой вывод, что все олигополисты заинтересованы в установлении завышенной цены, что в свою очередь доказывало, что монопольная цена может быть установлена и без явного сговора, и активно использовалось в антитрестовой политике. 

Интересной особенностью олигополистического ценообразования является тот факт, что производители в процессе принятия решений о ценообразовании помимо эластичности спроса и показателей затрат производства учитывает такой фактор, как предположительная реакция конкурента на действия этой фирмы.

Более того существует несколько характеристик практического применения ценообразования:

1. Выбор цели ценообразования

- Обеспечение выживаемости (сбыта): используются заниженные  цены для того, чтобы пробиться  на олигополистический рынок

- Максимизация прибыли: дается  оценка спроса и издержек с  учетом различных условий ценовой  политики, и выбирается тот уровень, который способен обеспечить  в будущем максимальную прибыль.

- Удержание рынка (прибыли): необходим тщательный анализ  ситуации, динамики цен, появления  нового товара, а также необходимость  не допустить чрезмерного повышения  или понижения цен на свою  продукцию или продукцию других  фирм-олигополистов, в то же время, снижая свои издержки производства  и сбыта.

2. Определение спроса

Кривая спроса при олигополистической структуре рынка имеет свойство сильно изменяться под влиянием ценовой политики даже одного из олигополистов. Поэтому при ценообразовании необходимо учитывать ломаный характер кривой спроса на продукцию, причем спрос будет определять верхний уровень цены.

3. Анализ издержек

Валовые издержки в отличие от спроса будут определять нижний предел цены, что немало важно при снижении цен, особенно при ведении ценовых войн. Исследование издержек зачастую применяется для реализации стратегии «Издержки плюс», более того это может послужить стимулом для использования новинок НТП или проведению активной неценовой политики.

4. Анализ цен конкурентов

Необходим в связи с высокой степенью взаимозависимости фирм. Олигополист принимает свои решения, основываясь на предполагаемой реакции других производителей, которые, в свою очередь, принимают во внимание ценообразование данной фирмы.

5. Выбор методов ценообразования (Основные методы – ценообразование на базе цен конкурентов; стратегия «Издержки плюс»)

Этап, в котором фирма определяет цену на товар, исходя из условия, что оптимальная цена должна полностью возмещать издержки производства и сбыта продукции, а также обеспечивать получение прибыли.

6. Установление окончательной цены – заключительный этап ценообразования.

Этот этап состоит в формировании окончательной цены, её проверки на соответствие ценовой политике фирмы, на соответствие психологическому восприятию потребителем, а также в прогнозе реакции остальных олигополистов на установленный уровень цен.

 

Также выделяют несколько специфических типов формирования цен:

- Лидерство в ценах -  ситуация на олигополистическом рынке, когда одна из фирм признается лидером, и соответственно изменения в ценах объявляются этим ведущим производителем, а ценовая политика остальных следует за ценовой политикой лидера.

- Лидерство доминирующей фирмы – подвид лидерства в ценах – ситуация на олигополистическом рынке, когда один  производитель контролирует не менее 50 % производства, а остальные предприятия слишком малы, чтобы путем индивидуальных решений в ценовой политике влиять на ценообразование всей отрасли.

- Ценовое лидерство на базе низких издержек – ситуация, при которой у одной из фирм – олигополистов есть возможность без убытка для себя поддерживать более низкие, чем у других, цены.

Более подробная схема ценообразования рассматривается в описании самих моделей  олигополии, которые как раз таки отражают стратегии взаимодействия и взаимозависимости конкурентов.

3. Кривая спроса в условиях олигополии

 

Огромное практическое значение для менеджера имеет тот факт, что при олигополии существует не одна, а множество кривых спроса  на продукцию фирмы, а именно для каждого уровня выпуска одного из олигополистов существует особая кривая спроса на продукцию остальных фирм этой отрасли11. Существует несколько моделей кривых спроса в условиях олигополии, в частности модель Курно и  модель Суизи – модель ломаной кривой спроса, согласно которой в условиях нескоординированной олигополии при снижении или повышении цен кривая спроса становится ломаной.

*Подробнее  эти и другие модели олигополий  будут рассмотрены мной во  II главе данной работы.

 

 

 

 

 

 

 

Глава 2. МОДЕЛИ ОЛИГОПОЛИИ

 

Если рынок имеет олигополистическую структуру, то необходимо еще раз отметить, что каждый крупный производитель оказывает существенное влияние на действия конкурентов и на состояние всей отрасли.  Для изучения стратегий поведения фирм в условиях олигополии существует достаточное количество моделей, но ни одну из них нельзя  считать универсальной. Однако лучше всего изучить закономерности поведения олигополистов помогает анализ моделей дуополии – упрощенной ситуации олигополии, предполагающей, что на рынке действуют два производителя и производят они одинаковый продукт. Начать исследование моделей дуополии я хотела бы с самой известной, а именно с модели Курно.

1. Модель А. Курно

 

Модель Курно, или модель дуополии, названа так в честь французского математика, который впервые начал ее исследовать. Она часто подвергалась критике, так как основывалась на условных предпосылках:

- на рынке  присутствуют только две фирмы;

- каждая  фирма, принимая свое решение, считает  цену и объем;

- объем производства  конкурента считается постоянным и известным;

Согласно модели Курно предполагается допущение, что на рынке есть только два производителя определенного товара. Потребителю приходится покупать этот товар у одного из этих двух производителей, причем товар обеих фирм стандартизирован и не имеет различий в качестве. Также его модель ограничивается условием, что ни один другой производитель не может войти в эту отрасль.

Рассмотрим на примере, в чем заключается алгоритм поведения дуополиста согласно этой модели:

1 этап: Фирма А начала производить товар первая, До тех пор, ока Фирма В не включится в производство, фирма А предполагает, что выпуск фирмы В всегда будет равен нулю и считает себя монополистом в этой отрасли; кривая спроса на ее продукцию будет совпадать с отраслевой кривой спроса. Объем производства и цену продукции она выберет исходя из правила MR=MC (на графике P1 и Q=50, причем Q оптимальное  будет равно половине спроса по отрасли в связи с тем, что кривая предельного дохода с ростом выпуска падает в два раза быстрее)

 

 

 

 

 

2 этап: После  действий фирмы А на рынке появляется фирма В и пока Фирма А бездействует, сама производит 50 единиц товара по цене Р1. Соответственно на долю Фирмы А остается 50 единиц неудовлетворенного спроса. Так как по цене Р1 потребители не купят больше 50 товаров, то Фирма А принимает решение снизить цену, в результате чего смещается ее кривая спроса в положение D1 и кривая предельных издержек в положение MR1. Снова учитывая правило максимизации прибыли MR=MC, фирма А устанавливает для себя новый объем выпуска Q= 50/2=25 и новую цену на продукцию P2.

 

3 этап: В  качестве ответного шага Фирма В начинает производить 75 единиц продукции по цене Р2, что снова заставляет Фирму А пересмотреть цену и оптимальный размер выпуска продукции.

Рассмотрим, как менялся уровень удовлетворения спроса в результате действий этих фирм:

1 этап: на  рынок поставляется 50 единиц продукции

2 этап: на  рынок поставляется 25+50=75 единиц  продукции

3 этап: на  рынок поставляется 12,5+75=87,5 единиц  продукции из необходимых 100 единиц.

Соответственно можно сделать вывод, что при нескоординированной дуополии Курно потребительский спрос почти удовлетворен или же стремится к полному удовлетворению.

Рисунок 2. Поведение фирмы - дуополиста по модели Курно

       Из этого вывода вытекает практическое значение модели Курно для определения стратегии поведения фирмы – дуополиста: каждый из конкурентов изменяет свой объем производства продукции в ответ на изменения выпуска другой фирмы до тех пор, пока такие изменения увеличивают прибыль.

Однако стоит отметить, что модель Курно не учитывает одно важное обстоятельство: в основе модели лежит предположение, что первая фирма после того, как вторая отняла у нее часть спроса на продукцию, «сдается», снижая объем производства и цены на продукцию. Соответственно модель Курно не охватывает тот вариант, если бы первая фирма начала предпринимать активные действия и, к примеру, значительно снизив цены на продукцию, не допустила бы конкурента на рынок. 

1.   Равновесие Курно и кривые реагирования.

 

Модель Курно наглядно показывает тот факт, что для олигополистов существует множество кривых спроса на продукцию фирмы. Но есть еще одно понятие, которое помогает лучше усвоить все последствия процесса, рассматриваемого в модели дуополии – это равновесие Курно.

Равновесие Курно — комбинация объемов выпуска фирм-дуополистов, при которой ожидаемый объем производства является фактическим и одновременно с этим оптимальным для обеих фирм. Иначе говоря, это просто пара объемов выпуска, при которых пересекаются две кривые реакции. В такой точке каждая фирма производит объем выпуска, максимизирующий ее прибыль при заданном выборе объема выпуска другой фирмы.

 

Рассмотрим график, расположенный ниже:

Рисунок 3. Кривые реакции

По горизонтали откладываются размеры производства одной фирмы, по вертикали – другой. Прямые Q1 и Q2 – размер производства продукции фирмами 1 и 2, или: Q1 – кривая реакции 1 фирмы на объем выпуска второй, и Q2 – кривая реакции второй фирмы на объем выпуска первой.