Перспективы развития финансового контроля. 2
Содержание
Введение.
Глава 1. Теоретические основы государственного финансового контроля в России.
1.1 История развития финансового контроля в России.
1.2 Финансовый контроль: сущность, виды, функции.
Глава 2. Оценка эффективности государственного финансового контроля.
2.1 Анализ работы государственных органов финансового контроля.
2.2 Особенности финансового контроля в Удмуртской Республике.
Глава 3. Перспективы развития финансового контроля.
3.1 Возможные направления совершенствования финансового контроля.
3.2 Совершенствование финансового контроля в Удмуртской Республике.
Заключение.
Список используемой литературы.
Введение.
Задача создания эффективной,
работоспособной и действенной
системы государственного финансового
контроля является одной из главных
задач, стоящих перед государством.
Более чем десятилетняя практика
российского реформирования показывает,
что экономика несет
Это оказалось настолько сложным, что до сих пор не выработан единый подход к реализации экономической стратегии. Бесспорно одно – успешное движение России по пути прогресса невозможно без наведения должного порядка во всех жизненно важных сферах, и, прежде всего в финансово-экономической сфере.
Соблюдение экономическими субъектами действующего законодательства, эффективное распоряжение управляющими вверенной им собственностью необходимо контролировать. И, прежде всего такой контроль должен присутствовать в сфере финансов, являющейся главным индикатором экономического здоровья. Именно поэтому в развитых странах уделяется такое внимание вопросам организации финансового контроля всех сторон экономической жизни и особенно сферы государственных финансов.
Для России в высшей степени
актуальна организация
Данная курсовая работа и посвящена, прежде всего, изучению ситуации на примере российского государства.
Целью работы является углубление и закрепление теоретических знаний по дисциплине «Финансы», анализ оценки эффективности государственного финансового контроля, анализ работы государственных органов финансового контроля, анализ перспектив развития финансового контроля в России.
Задачи курсовой работы:
1. Рассмотреть понятие, сущность и функции финансового контроля.
2. Раскрыть значение
финансового контроля в
3. Определить виды финансового контроля.
4. Рассмотреть эффективность осуществления финансового контроля в России.
5. Раскрыть основные направления для развития и совершенствования в этой области.
Глава 1. Теоретические основы государственного финансового контроля в России.
1.1 История развития финансового контроля в России.
История финансового контроля
России берет свое начало в первом
своде законов – Русской Правде
(XI век). Именно в этом документе в ст. 35,36.37
закреплялось право высшего должностного
лица – князя на денежный контроль. В целом
нормы Русской Правды были направлены
на обеспечение справедливого по тем временам
баланса между общинами и государством.
Созданный Владимиром Мономахом Устав
(XII век) дополнил Русскую Правду и придал
финансовому контролю более строгий и
упорядоченный характер. В новгородской
республике в период удельной раздробленности
(XII-XIVв.) контроль над управлением финансами
государства оставался важнейшей функцией
веча. В правление Ивана III для управления
государством были созданы 25 учреждений
– Приказов, и практически все приказы
имели отношение к финансовому контролю.
Создавая новую систему управления, Иван
III создал и Казну – общегосударственное
ведомство, хранившее деньги и драгоценности.
До середины XVI века на Руси не существовало
единой системы налогообложения, лишь
при Иване Грозном была проведена перепись
земель и введена единица податного обложения
– "большая соха", тем самым установлена
единая налоговая система. При становлении
династии Романовых взаимоотношения общества
и власти стали регламентироваться законами
Соборного Уложения 1649г., разработанного
и принятого Земским собором. В Уложении
в число особо опасных вошли преступления
и против денежной монополии государства.
Первый орган государственного финансового
контроля России – Большая Казна – действовал
с конца XV века для того, чтобы четко определить
полномочия и упорядочить финансовый
контроль. Указом Алексея Михайловича
Романова 10 марта 1656г. был учрежден Приказ
Счета Большой казны (Счетный Приказ).
Счетный Приказ стал неким прообразом
современной Счетной Палаты России. Счетный
Приказ вел учет доходов и расходов государства
по книгам и документации других центральных
приказов и земельных учреждений, требовал
отчетов от местных финансовых органов.
В связи с учреждением 10 марта 1656г. Приказа
Счета Большой казны, положившего начало
государственному финансовому контролю
в России, В.В. Путиным было подписано распоряжение
о принятии предложения Правительства
Российской Федерации и Счетной палаты
Российской Федерации о праздновании
в 2006г. 350-летия установления государственного
финансового контроля в России. Реформы
Петра I изменили организацию государственного
финансового контроля. Упразднив Думу,
Петр I возложил на Сенат обязанности контроля.
Если Ближняя канцелярия сверяла счета
и итоги, наблюдая за законностью расходования
средств, то Сенату принадлежала высшая
ревизия полезности, своевременности
и хозяйственности государственных расходов.
Поскольку ревизия была рассредоточена
по двум учреждениям, ее деятельность
не принесла заметных результатов. В 1718г.
для счета всех государственных приходов
и расходов была учреждена Ревизион-Коллегия
и финансовые органы в провинции, которые
представляли отчеты о движении сумм и
соображения о найденных злоупотреблениях.
В XVIII веке организация финансового контроля
не достигла серьезных успехов: менялись
названия, разделялись функции, но отсутствие
независимости у контрольных органов
тормозило развитие. Лишь в XIX веке при
реформах М. Сперанского государственный
контроль по существу стал независимым.
Управлению ревизией государственных
счетов были предоставлены широчайшие
полномочия. А одной из обязанности было
"усмотреть выгоды, приобретенные казной
при разных операциях". Это были ростки,
говоря современным языком, аудита эффективности.
Введение должности Государственного
контролера и учреждение особого независимого
ведомства привели к позитивным изменениям.
Ведомственный контроль был сохранен,
но утратил свое самостоятельное значение.
Хотя к концу царствования Александра
I многие реформаторские изменения были
сведены на нет. В том числе и важнейший
принцип финансового контроля – осуществлять
ревизию по первичным документам, что,
несомненно, давало возможность чиновникам
скрывать подлинное положение. При Николае
I счетные отделения Казенных палат появились
во всех губерниях. Значительно расширились
штаты финансовых контролеров, были предусмотрены
льготы. Эпоха Александра II подарила России
легендарного в своем роде государственного
деятеля – В.А.Татаринова. Основываясь
на опыте изучения работы контрольно-счетных
учреждений европейских стран, он предложил
проект реформы государственного контроля,
в которой были развиты идеи о независимости
финансового контроля. К сожалению не
все из начинаний увидели свет. Однако
к концу XIX века сложилась система контроля,
в основу которой легли идеи реформатора.
Началом преобразований явилось наведение
должного порядка в системе государственной
отчетности, а именно введением единства
бюджета и единства кассы, закрепленных
законом в 1862г. С этого же года роспись
государственных доходов и расходов стала
ежегодно публиковаться. Введение новой
контрольно-ревизионной системы позволило
создать в губерниях независимые от местных
властей контрольные палаты. Постепенно
общественное мнение по-новому стало воспринимать
значение контрольного финансового органа
для улучшения управления финансами и
предотвращения финансовых нарушений.
В 1892г. в России был принят Закон о Государственном
контроле. Высший орган государственного
финансового контроля – Государственный
контроль был самостоятельным и равноправным
государственным ведомством. Уже в начале
XX века возникла идея о необходимости
приблизить финансовый контроль к Думе,
нежели к Правительству. Депутаты требовали
контроля не цифр, а целесообразности
расходов и качества хозяйственной деятельности.
С целью обеспечения подлинной независимости
государственного контроля вводилась
система несменяемости контролеров, усиливалась
их социально-правовая защита. Временное
Правительство предоставило Госконтролю
широкие полномочия: проводить проверки
во всех отраслях хозяйства и возбуждать
уголовные дела. В марте 1917г. был принят
закон, который позволял привлекать для
контроля и представителей общественности.
В советское время контрольные органы
не раз реорганизовывались. В итоге сложилась
система, при которой Государственный
контроль состоял из Комиссии советского
контроля СССР (затем Комитета народного
контроля) и аналогичных комиссий в союзных
республиках. Эти структуры функционировали
под непосредственным руководством партии.
При массовости народный контроль не обеспечивал
необходимого качества финансового контроля.
Бюджетно-финансовый контроль вело Министерство
финансов СССР. В целом государственная
система контроля включала: партийный,
государственный, народный и общественный
контроль. Однако система, ориентированная
только на выявление нарушений давала
сбои и не работала на достижение эффективности
расходования государственных средств.
Принятая в 1993г. Конституция РФ в должной
степени не отразила вопросы финансового
контроля. В ст.101-103 включены контрольные
полномочия парламента и очень кратко
освещен вопрос организации контроля
исполнения федерального бюджета. В этих
условиях осуществлялся только внутренний
контроль Минфином России. Вместе с тем,
в ст. 101 п.5 Конституции указано, что "для
осуществления контроля за исполнением
федерального бюджета Совет федерации
и Государственная Дума образует Счетную
палату, состав и порядок деятельности
которой определяется федеральным законом".
В соответствии с этим 11 января 1995г. был
принят федеральный закон "О Счетной
палате РФ" и создан принципиально новый
орган государственного финансового контроля
независимый от исполнительной власти
и осуществляющий внешний контроль над
управлением государственными финансовыми
средствами. Начиная с 1995г. в соответствии
с Бюджетным кодексом РФ контрольно-счетные
органы были образованы почти во всех
субъектах РФ.
1.2 Финансовый контроль: сущность, виды, функции.
Государственный финансовый контроль является функцией управления производительными силами и производственными отношениями. Он состоит из двух этапов: описательного, связанного со сбором фактов и их первоначальной группировкой, и логико-аналитического, представляющего качественный анализ фактов и сочетающий качественные и количественные методы познания. Следовательно, финансовый контроль включает в себя, с одной стороны, факты и данные опыта, а с другой определенную систему знаний – теорию.
Факты составляют реальную основу выводов и заключений финансового контроля, но без систематизации и обобщений, логического осмысления контроль существовать не может, так как в нем не будет общественной потребности. Факты становятся составной частью научных и практических знаний лишь тогда, когда они выступают в систематизированном, обобщенном виде, являясь основанием и подтверждением законов действительности. Законы и факты в финансовом контроле получают определенную интерпретацию и служат базой для управления экономикой при условии, когда они обобщены в теории.
В основе функции финансового
контроля находится процесс изучения
определенного объекта (предмета или
явления) с целью установления закономерностей
его возникновения, развития и преобразования
в интересах рационального
Финансовый контроль представляет собой динамическую систему экономических знаний, направленных на устранение негативных явлений в развитии производительных сил и производственных отношений с целью их регулирования в расширенном воспроизводстве.
Финансовый контроль, подобно
любой экономической науке, изучает
проблемы расширенного воспроизводства
общественно необходимого продукта,
поэтому не может ограничиваться
лишь качественными определениями
экономических законов и
Таким образом, финансовый контроль
в своем развитии интегрируется
с другими функциональными
В процессе взаимодействия наук достижения одних наук изучаются методом и средствами других. Потоки информации ряда наук перерабатываются одной наукой. Например, информация о развитии экономики обобщается статистикой, хотя эти информационные потоки образовались в процессе взаимодействия и влияния на хозяйственные процессы планирования, бухгалтерского учета, контроля и анализа хозяйственной деятельности, финансирования и других экономических наук. Правдивость этой информации, ее объективность и достоверность устанавливаются финансовым контролем.
Таким образом, финансовый контроль,
используя экономическую
Финансовый контроль выполняет конкретные функции экономической науки: познавательную – выявляет факторы, отрицательно влияющие на развитие производительных сил и производственных отношений, с целью их регулирования; практическую – обеспечивает управление экономикой конкретными методами в части рационального расходования материальных, трудовых и финансовых ресурсов. Отсюда финансовый контроль как наука интегрирует различные качества экономических наук и является непосредственной производительной силой
В практической деятельности финансовый контроль может быть классифицирован по следующим признакам:
- контроль на уровне верховной власти, т.е. по показателям, отражающим динамику производства и потребления в стране и уровень благосостояния народа, уровень экономической безопасности государства;
- контроль на уровне центральной исполнительной власти;
- контроль на уровне отрасли – здесь система показателей центральной исполнительной власти конкретизируется применительно к отраслевым особенностям;
- контроль на уровне региона предполагает интеграцию показателей контроля верховной власти и отраслевых показателей;
- контроль на уровне предприятия и организации. Здесь контрольная работа государства должна ограничиваться исполнением обязательств предприятия перед государством, а также за эффективностью и целевым использованием средств, полученных предприятием из государственного бюджета.
Особое место в системе финансового контроля занимает государственный финансовый контроль. Он имеет более узкий спектр действия и должен распространяться, по нашему мнению, во-первых, на сферу формирования доходной части бюджета; во-вторых, на сферу расходования средств государственного бюджета, т.е. необходимо обеспечивать контроль за целевым и эффективным использованием средств государственного бюджета и государственной собственности. В этой связи государственный финансовый контроль распространяется на министерства и ведомства, отвечающие за формирование доходной части государственного бюджета, и на министерства и ведомства, использующие средства государственного бюджета, а также предприятия, организации, банки, которым предоставлены бюджетные средства на безвозвратной и возвратной основах, а также имеющие какие-либо финансовые льготы (таможенные, налоговые, экспортно-импортные и др.).
Кроме того, государство
должно следить и за финансовой,
кредитной и эмиссионной
С учетом изложенного возникает вопрос о высшем органе государственного финансового контроля. Его место, структура, функции, права и ответственность определяются как сущностью контроля, так и формой организации верховной власти в государстве (монархия, республика (президентская или парламентская).
Говоря о сущности и месте государственного финансового контроля, нельзя не отметить тот факт, что в процессе его осуществления приходится опускаться до уровня предприятий, организаций, банков, акционерных обществ и т.п., т.е. до уровня хозяйствующих субъектов. И на этом уровне государственный финансовый контроль приобретает черты финансово-хозяйственного контроля, т.е. он распространяется не только на чисто финансовую деятельность, но в определенных случаях и на хозяйственную с тем, чтобы определить правильность исчисления налогов, эффективность производства и эффективность использования бюджетных средств.
Объектом финансового
контроля в этой связи является комплекс
хозяйственных процессов и
Целью государственного финансового контроля является обеспечение законности и эффективности использования государственных бюджетных и внебюджетных финансовых средств и государственной собственности.
В соответствии с этим основными его задачами являются:
- организация и осуществление контроля за своевременным исполнением доходных и расходных статей федерального бюджета и бюджетов федеральных внебюджетных фондов по объемам, структуре и целевому назначению; определение эффективности и целесообразности расходования государственных средств и использования федеральной собственности;
- оценка обоснованности доходных и расходных статей федерального бюджета и бюджетов федеральных внебюджетных фондов;
- финансовая экспертиза проектов федеральных законов, а также нормативных правовых актов федеральных органов государственной власти, предусматривающих расходы, покрываемые за счет средств федерального бюджета, или влияющих на формирование и исполнение федерального бюджета и бюджетов федеральных внебюджетных фондов;
- анализ выявленных отклонений от установленных показателей федерального бюджета и бюджетов федеральных внебюджетных фондов и подготовка предложений, направленных на их устранение, а также на совершенствование бюджетного процесса в целом;
- контроль за законностью и своевременностью движения средств федерального бюджета и средств федеральных внебюджетных фондов в Банке России, уполномоченных банках и иных финансово-кредитных учреждениях Российской Федерации;
- обеспечение поступления в доходную часть государственного бюджета налоговых, таможенных и прочих платежей, обеспечивающих формирование доходной части государственного бюджета;
- оценка эффективности деятельности министерств и ведомств по использованию средств государственного бюджета и внебюджетных средств;
- контроль за правильностью ведения бухгалтерского учета и отчетности;
- улучшение бюджетной и налоговой дисциплины;
- выявление резервов роста доходной базы бюджетов различных уровней и снижения расходной части бюджета;
- контроль за реализацией механизма межбюджетных отношений;
- проверка обращения средств бюджета и внебюджетных средств в банках и других кредитных учреждениях;
- контроль за формированием и распределением целевых бюджетных фондов финансовой поддержки регионов;
- пресечение незаконных решений по предоставлению налоговых и таможенных льгот, государственных дотаций, субвенций и другой помощи отдельным категориям плательщиков или регионам;
- выявление финансовых злоупотреблений в сфере бюджетных и межбюджетных отношений;
- проведение профилактической информационной работы с целью повышения бюджетной дисциплины.
Хотя государственный финансовый контроль охватывает только общественный сектор экономики, он, как видно из перечня задач, распространяется и на частнопредпринимательскую деятельность, и на все формы собственности, главным образом, путем проверки правильности составления налоговых расчетов, выполнения предприятиями государственных заказов, финансируемых из бюджета: при предоставлении частным предпринимателям, предприятиям различных форм собственности субсидий, дотаций, кредитов, а также налоговых льгот. Следовательно, объектом финансового контроля выступает не только бюджетно-налоговая сфера и бюджетный процесс, но и весь процесс финансово-хозяйственной деятельности субъектов рыночных отношений. Этим и определяется огромная роль и значение финансового контроля как важнейшего элемента государственного контроля и управления.
Иными словами, объектом финансового
контроля являются денежные отношения,
возникающие между
Система финансового контроля в целом состоит из следующих элементов:
1) субъект контроля (кто контролирует);
2) объект контроля (кого контролируют);
3) предмет контроля (что контролируют);
4) принципы контроля;
5) метод (методика) контроля;
6) техника и технология контроля;
7) принятие решения по результатам контроля;
8) оценка эффективности контроля.
Перечисленные элементы системы контроля составляют в совокупности механизм финансового контроля, который должен регламентироваться нормативными юридическими актами, которые в совокупности образуют финансовое (бюджетное) право.
Финансовое право определяет
меру ответственности экономических
субъектов за соблюдение (или несоблюдение)
бюджетной дисциплины. Без административных,
материально-финансовых мер воздействия
на нарушителей бюджетно-
Виды государственного финансового контроля.
Специалисты в области
финансового контроля приводят различные
классификации видов
Рассмотрим более развернутую классификацию видов финансового контроля в зависимости от субъектов контроля, среди которых контроль:
а) представительных органов государственной власти и местного самоуправления;
б) Президента РФ и аппарата Президента РФ;
в) финансово-кредитных органов;
г) исполнительных органов власти общей компетенции;
д) ведомственный и внутрихозяйственный;
е) аудиторский;
ж) общественный.
Анализ приведенных
- времени проведения;
- субъектов контроля;
- сфер финансовой деятельности
в зависимости от специфики
объекта финансового контроля (по
содержанию финансового
По времени проведения финансового контроля различают: предварительный (превентивный), текущий, последующий.
Предварительный финансовый контроль осуществляется за производственной и финансово-хозяйственной деятельностью субъектов контроля и заключается в проверке обоснованности финансовых смет, размеров налоговых отчислений в федеральный бюджет, фонда заработной платы, расчетно-кредитных отношении с контрагентами, обоснованности капитальных вложений и т.п.
На предприятии или в организации предварительный контроль должен осуществляться систематически и непрерывно.
Например, при подаче кредитной или кассовой заявки в банк последний проверяет все поданные документы в 100% случаев или другой пример на государственном уровне – обсуждение проекта бюджета РФ на следующий год парламентом.
Текущий (оперативный) контроль проводится в процессе совершения хозяйственных и финансовых операций (например, в ходе выполнения финансовых обязательств перед страной, получения, а затем использования денежных средств для административно-хозяйственных расходов и т.д.). Опираясь на данные оперативного и бухгалтерского учета, первичных документов, визуального наблюдения и инвентаризации, текущий контроль регулирует быстро меняющиеся хозяйственные ситуации, предупреждает потери и убытки (например, в результате неправильного начисления новых налогов). Обычно текущий контроль, как и предварительный, не имеет репрессивного характера.
Последующий контроль осуществляется после завершения отчетного периода или финансового года в целом, в ходе которого проверяется целесообразность расходования денежных средств, выполнение бизнес-планов и хозяйственных смет (например, контроль исполнительного органа за исполнением бюджета за первые 9 месяцев года – в этом случае определяется состояние дисциплины финансов, выявляются нарушения и принимаются меры по их устранению).
Контроль традиционно представляет собой две взаимодействующие подсистемы: объекты контроля и субъекты контроля. То есть контролируемая и контролирующая подсистемы.
В современных условиях разделения властей в Российской Федерации финансовый контроль можно подразделить на:
- внутренний (внутрихозяйственный),
т.е. контроль, который организован
на уровне экономических
- ведомственный;
- независимый (аудиторский);
- общественный (гражданский);
- государственный (внешний);
- муниципальный.
Внутренний контроль проводится
непосредственно финансово-
Ведомственный контроль осуществляется в первую очередь за законностью, эффективностью и целесообразностью расходования государственных финансовых ресурсов и реализуется в интересах государства специально уполномоченными на то органами. Этот вид контроля могут осуществлять контрольно-ревизионные службы министерств и ведомств в отношении подведомственных предприятий и учреждений (например, проверка предприятий системы исполнения наказаний контрольным органом Минюста России). Объект контроля – расходование бюджетных средств, выделенных соответствующему ведомству в соответствии с бюджетной росписью, а также использование бюджетных ссуд, субсидий и другой финансовой помощи.
Независимый (аудиторский) контроль
заключается в независимой
Общественный (гражданский)
контроль осуществляется неправительственными
организациями, группами граждан и
отдельными лицами непосредственно. Объект
поступления и расходование государственных
и частных (в том числе от международных
организаций и иностранных
Государственный финансовый контроль является составной частью единого механизма государственного контроля, без осуществления которого невозможно нормальное функционирование экономики и финансовой системы. В широком смысле государственный финансовый контроль – это деятельность органов государственной власти и управления всех уровней, установленная законодательством, по выявлению, предупреждению и пресечению ошибок и злоупотреблений в управлении всеми денежными потоками и иными материальными ресурсами, а также используемыми в хозяйственной деятельности организаций и отчуждаемыми нематериальными объектами государственной и иной собственности, наносящей прямой или косвенный финансовый и/или материальный ущерб государству.
Государственный финансовый контроль осуществляется на всех стадиях финансовой деятельности, то есть в процессе собирания, использования и распределения (перераспределения) фондов денежных средств. Поэтому объектом финансового контроля выступает не только бюджетный процесс и бюджетно-налоговая сфера, но также весь процесс финансово-хозяйственной деятельности субъектов рыночных отношений. Именно этим и определяется ведущая роль и значение государственного финансового контроля как главного элемента государственного контроля и управления.
Муниципальный финансовый контроль
осуществляется органами местного самоуправления,
которые в соответствии со статьей
12 Конституции РФ не входят в систему
органов государственной
По сферам финансовой деятельности финансовый контроль подразделяется на:
- налоговый (проводится налоговыми и таможенными органами);
- бюджетный (осуществляется Федеральным Собранием РФ, Счетной палатой РФ, Правительством РФ, Федеральным казначейством);
- валютный (осуществляется Правительством РФ, Банком России и агентами валютного контроля);