Письменные доказательства в арбитражном процессе. 2

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

ЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧЧ

Специальность – 021100 «Юриспруденция»

Специализация – Гражданско-правовая

ччччччччччччччччччччччччч

КУРСОВАЯ РАБОТА

Дисциплина: «Гражданско-правовая»

Тема: «Письменные доказательства в арбитражном процессе»

ччччччччччччччч

Введение

Актуальность темы состоит в том, что в гражданском судопроизводстве с помощью письменных доказательств можно устанавливать любое обстоятельство, имеющее значение для дела. Письменные доказательства являются самыми распространенными средствами доказывания в гражданском процессе, поскольку основную доказательственную информацию по делу суд получает именно через данное средство доказывания.

 Кроме того, в теории гражданского процесса нет единого понятия письменных доказательств, которое не подвергалось бы критике и противоречиям, и всесторонне и исчерпывающе определяло бы суть письменных доказательств. Сложность определения письменных доказательств состоит в том, что в письменной форме могут даваться и объяснения сторон и третьих лиц, а также заключения эксперта – ведь оно внешне ни чем, ни отличается от письменных доказательств. 

 Вообще же письменными доказательствами являются акты, документы, письма делового или личного характера, а также планы, схемы, чертежи, сметы и другие документы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Суд в случае необходимости вправе в обоснование решения ссылаться на письменные доказательства в виде документов, полученных с помощью электронно-вычислительной техники. 

В качестве письменных доказательств могут фигурировать любые материальные предметы из бумаги, дерева, металла и т д., если на них закреплены с помощью условных знаков (букв, цифр, иероглифов и пр.) фактические данные, имеющие значение для дела. 

Письменные доказательства необходимо отграничивать от материалов, представляемых в суд в письменной форме (например, от протокола допроса свидетеля, полученного судом в порядке выполнения судебного поручения), а также от вещественных доказательств. 

Письменные доказательства имеют большое значение в судебной практике по гражданским делам. Для ряда сделок законом предусмотрена обязательная письменная форма.

Целью работы является рассмотреть письменные доказательства, их влияние на решение суда по существу.

Задачи: дать характеристику процесса доказывания в гражданском процессе, изучить классификацию доказательств, особенно письменных, их оценку.

Каждый вид доказательств имеет свои особенности использования в доказательном процессе, свою процессуальную форму представления. А так как вопрос о доказательствах является ключевым при рассмотрении любого гражданского дела, то объектом исследования становится детальное изучение и исследование каждого вида доказательств, в частности, письменных.

Предмет исследования – роль и функции письменных доказательств в арбитражном процессе.

В работе сначала будет рассмотрен весь процесс доказывания, как целостная система, проведена общая классификация доказательств. Это позволит определить место письменных доказательств в процессе доказывания. Затем более углубленно будут исследованы сами письменные доказательства. Для этого необходимо раскрыть их понятие, рассмотреть виды письменных доказательств и особенности их использования. Таким образом, целями курсовой работы являются: определение понятия и сущности письменных доказательств, их роли, места в процессе доказывания и особенностей использования.

1. Характеристика процесса доказывания в гражданском процессе

1.1. Понятие и цель судебного доказывания

Чтобы своевременно и правильно рассмотреть гражданское дело, необходимо поставить на обсуждение (установить наличие или отсутствие) все обстоятельства, имеющие юридическое значения для рассмотрения гражданского дела.

Юридическое значение для дела имеют те обстоятельства, от установления которых зависит вывод суда о правах и обязанностях лиц, участвующих в деле (обстоятельства, имеющие значение для дела).

Обстоятельства от наличия (отсутствия) которых зависит вывод о материальных правах и обязанностях лиц, участвующих в деле – обстоятельства, имеющие материально-правовое значение для дела.

Обстоятельства от наличия (отсутствия) которых зависит вывод о процессуальных правах и обязанностях лиц, участвующих в деле – обстоятельства, имеющие процессуальное значение для дела.

Доказывание – деятельность суда и лиц, участвующих в деле, по установлению обстоятельств, имеющих значение для дела с помощью судебных доказательств.

Доказывание – составная часть процессуальной деятельности по рассмотрению дела и осуществляется на этапе рассмотрения дела по существу.

Цель доказывания – установление обстоятельств, имеющих значение для дела.

Содержание доказывания:

- представление доказательств;

- собирание доказательств;

- исследование доказательств;

- оценка доказательств.

Представляют доказательства лица, участвующие в деле (ч.1 ст.57 ГПК). Право представлять доказательства имеют все лица, участвующие в деле (ст. 35 ГПК). Суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства (но не обязан).

Представление доказательств – право, не обязанность. Санкций за не предоставление не последует, только есть дела. Норма, устанавливающая обязанность (каждая стороны должна доказать ф-ты, на которые ссылается), устанавливает фактическую, а не юридическую обязанность.

Собирает доказательства суд. Либо по инициативе лиц, участвующих в деле, либо по своей инициативе. Собирание доказательств по инициативе суда – противоречит принципу состязательности.

Собирание доказательств судом допускается в следующих случаях:

1) если предоставление необходимых доказательств для лиц, участвующих в деле, затруднительно, то суд по их ходатайству оказывает им содействие в собирании и истребовании доказательств, путем истребования доказательств у лиц, участвующих или не участвующих в деле (ч.1 ст.37 ГПК).

В ходатайство об истребовании доказательства должно быть:

- обозначено  доказательство, которое лицо не  может получить самостоятельно

- какие  обстоятельства. имеющие значение для дела, могут быть подтверждены или опровергнуты этим доказательством

- указаны  причины, препятствующие в получении  доказательства

- указано  местонахождение доказательства

На основании данного ходатайства суд выдает запрос об истребовании доказательства или запрашивает доказательство непосредственно. Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его в суд или лицу, представившему запрос. Если лицо не имеет возможности представить истребуемое доказательство вообще или в указанный срок, оно должно известить об этом суд в течение 5 дней со дня получения запроса с указанием причин (сдать на почту ответ). В случае не извещения суда или невыполнения требования суда о предоставлении доказательства по причинам, признанным судом неуважительными, на виновных лиц, не являющихся лицами, участвующими в деле, налагается штраф (на должностных лиц – до 1 000 руб., на граждан – до 500 руб.) Наложение штрафа не освобождает от обязанности представить соответствующее доказательство [1].

2) при рассмотрении и разрешении дел, возникших из публичных правоотношений, суд может истребовать доказательства по своей инициативе в целях правильного разрешения дела (ч. 2 ст. 249 ГПК). Суд может, а не обязан истребовать доказательства (нельзя ссылаться на то, что суд в данной ситуации должен был истребовать). Должностные лица, не исполняющие запрос суда, подвергаются штрафу в размере до 1 000 руб.

П. 10 ППВС от 24.06.08 №11 «О подготовке гражданских дел к судебному разбирательству» разъяснено, что по делам особого производства не исключается право суда истребовать необходимое доказательства по своей инициативе (ч.1 ст.272 ГПК – Подготовка дела об усыновлении к судебному разбирательству). Из этого делается вывод о возможности по всем делам особого производства. На практике сложилось, что по всем делам. Прямой нормы в ГПК нет.

Направление судебного поручения. Судебное поручение направляется судом, рассматривающим дело, при необходимости получения доказательств, находящихся в другом городе или районе, другому суду для производства определенных процессуальных действий по исследованию доказательств, которые не могут быть исследованы иначе (допрос свидетеля, осмотре вещественного доказательства).

Суд направляет судебные поручения, если ему предоставлено право собирать доказательства по своей инициативе, либо последовало ходатайство от лица, участвующего в деле.

В определении суда о судебном поручении излагаются:

– содержание рассматриваемого дела,

– сведения о сторонах

– обстоятельства, подлежащие выяснению

– доказательства, которые должны быть направлены в суд

Определение обязательно для суда, которому адресовано. Должно быть выполнено в течение месяца со дня его получения. На время выполнения судебного поручения производство может быть приостановлено. Выполнение судебного поручения осуществляется в судебном заседании по правилам ГПК. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте выполнения судебного поручения, но их неявка не препятствует выполнению. По итогам составляется протокол, который направляется в суд, направивший судебное поручение (отступление от принципа непосредственности). Будет исследован протокол, а не доказательство.

Допрошенный по судебному поручению свидетель, эксперт, может явиться в суд, рассматривающий дело, и дать показания на общих основаниях

Обеспечение доказательств (фиксация содержания до судебного разбирательства – допрос свидетеля, осмотр вещественного доказательства). В судебном заседании будет исследован протокол, а не доказательство. П.8 ППВС от 19.12.03 №23 О судебном решении указано, что, если собирание доказательств производилось не тем судом, который рассматривает дело, суд вправе обосновать решение этими доказательствами лишь при том условии, что они:

–  получены в установленном ГПК порядке;

– были оглашены в судебном заседании;

– предъявлены лицам, участвующим в деле, их представителям, в необходимых случаях – экспертам и свидетелям;

– исследованы в совокупности с другими доказательствами.

Суд может назначить экспертизу по делу. По ч. 1 ст. 79 ГПК при рассмотрении вопроса, требующего специальных познаний, суд назначает экспертизу. Как правило, назначает, если это прямо предписано ФЗ (признание гражданина недееспособным – ст.283 ГПК). Если суд не назначит по своей инициативе, сошлется на то, что лица не ходатайствовали [2].

Исследуются доказательства судом и лицами, участвующими в деле. Всем лицам, участвующим в деле, предоставлено право участвовать в исследовании доказательств (ст. 35), суд может основывать свое решение только на тех доказательствах, которые были исследованы в судебном заседании.

1.2. Судебное доказательство. Доказательственные факты

Согласно ч. 1 ст. 55 ГПК доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

Эти сведения могут быть получены из:

- объяснений  сторон и третьих лиц;

- показаний  свидетелей;

- письменных  и вещественных доказательств;

- аудио- и видеозаписей;

- заключения  эксперта.

Каждое доказательство как носитель информации характеризуется особым способом закрепления соответствующей информации и особым процессуальным порядком его получения и исследования (письменное – путем изложения в символичной форме, воспринимается путем прочтения). Свидетельские показания могут быть получены только путем допроса. Заключение эксперта – только по определению суда. Заключение по гражданско-правовому договору – письменное доказательство.

Доказательство, полученное с нарушением закона, не может быть положено в основу решения суда, не имеет юридической силы (ч. 2 ст. 50 Конституции).

От доказательств необходимо отличать доказательственные факты.

Доказательственные факты – факты, которые не являются искомыми фактами, имеющими материально-правовое значение для дела, но позволяют сделать вывод о наличии или отсутствии искомых фактов [3].

Например, алиби. Доказательственный факт – нахождение лица в другом месте. Искомый факт – отсутствие лица на месте причинения вреда.

Доказательственные факты не являются доказательствами, но выполняют их роль. Доказательственный факт также должен быть доказан.

На основании фактов, имеющих материально-правовое значение для дела, суд дает ответ по существу предъявленного истцом требования о защите права или законного интереса, и, тем самым, разрешает спор по существу.

Совокупность юридических фактов, от установления которых зависит решение дела по существу, образует предмет доказывания.

Предмет доказывания образуют факты материального права (в некоторых учебниках – все обстоятельства).

Предмет доказывания определяет суд с участием лиц, участвующих в деле (ч. 2 ст. 56 ГПК - суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, какой стороне надлежит их доказывать, выносит обстоятельства на обсуждение, даже если стороны на какие-либо из них не ссылались).

Чтобы определить предмет доказывания по конкретному делу, необходимо:

- выяснить, на какие факты материального права ссылается истец в обоснование своего требования;

- выяснить, на какие факты материального права ссылается ответчик в обоснование своих возражений против предъявленного истцом требования;

- сопоставить факты материального права, на которые ссылаются стороны, с фактами, указанными в гипотезе норм материального права, регулирующих спорное правоотношение.

По результатам сопоставления включить в предмет доказывания (поставить на обсуждение) только те факты, указанные сторонами, с которыми норма материального права, регулирующая спорное правоотношение, связывает правовые последствия.

Поставить на обсуждение факты, не указанные сторонами, но указанные в гипотезе нормы материального права, регулирующей спорное правоотношение.

Отличия вынесения на обсуждения факта, на который не ссылались от выхода за пределы основания иска – если без этого факта норма не подлежит применению, то суд заявляет правомерно (не выходит за пределы основания иска).

1.3. Классификация доказательств. Письменные  доказательства

В зависимости от процесса формирования:

1) первоначальные доказательства – первоисточники (показания свидетелей и очевидцев, оригиналы письменных доказательств). Формируется под воздействием непосредственно искомым фактом;

2) производные (те, которые воспроизводят содержание другого доказательства (копия документа, показания свидетеля с чужих слов). Между иском фактом и доказательством – промежуточное звено. Например, показания с чужих слов – воспроизводит информацию, полученную из другого источника. Чем больше промежуточных звеньев, тем больше шанс искажения информации.

В зависимости от характера связи доказательства с искомым фактом:

- прямые – однозначная связь с искомым фактом. Позволяет сделать достоверный вывод об этом факте – его существовании или отсутствии;

- косвенные – многозначная связь с искомым фактом. Все выводы будут вероятными.

В зависимости от источника формирования:

- личные (источники – люди) – объяснения  сторон и третьих лиц, и показания свидетелей;

- вещественные/предметные (источником являются различные предметы, вещи) – аудио, видеозаписи;

- смешанные – сочетают личный и вещественный признак.

Сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаемые в определенном процессуальным законом порядке, юридически заинтересованными в исходе дела лицами классифицировать возможно по двум основаниям:

1) по форме:

- устные (предварительное судебное заседания, в ходе рассмотрения дела по  существу, в судебных прениях, в  судах апелляционной и кассационной  инстанции)

- письменные (исковое заявление – п. 5 ч. 1 ст. 131 ГПК, возражения ответчика)

2) по признаку юридической заинтересованности:

– утверждение - сообщение стороны о фактах, в установлении которых заинтересована сама сторона.

- признание  – подтверждение стороной фактов, обязанность доказывания которых  лежит на противоположной стороне  – ч. 2 ст. 68 ГПК – последствия признания – освобождает вторую сторону от необходимости доказывания этого факта. Объектом признания могут быть только факты [4].

Признаки письменных доказательств:

- содержание выражено знаками, следовательно, сведения, необходимые для дела, можно получить из самого текста документа;

- носители информации – различного рода предметы (картон, бумага, металл);

- письменное доказательство существует до тех пор, пока есть носитель информации;

- знаки, посредством которых выражена информация, могут быть любыми – буквы, цифры, иероглифы, шифр и т.д., главное – с точки зрения ГПК – чтобы способ нанесения информации на предмет гарантировал достоверность содержания.

Сущность – в них выражаются определенные мысли, содержание воспринимается посредством прочтения информации (предполагает наличие грамотности соответствующего вида, что иногда заставляет прибегать к помощи специалистов, экспертов или к устройствам (лупы, микроскопы).

Письменные доказательства - предметы материального мира, выражающие посредством знаков мысли, содержащие сведения, мысли об обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Объяснения сторон и третьих лиц, данные в письменной форме, свидетельские показания, отраженные в протоколе – это личные доказательства, закрепленные в письменном виде.

Классификация письменных доказательств:

1) по субъекту, от которого исходит:

- официальное (от государственных органов, органов местного самоуправления, организаций, должностных лиц, оформляются, удостоверяются в определенном порядке, должны содержать ряд реквизитов, без которых недостоверны – акт, приказ, справка);

- неофициальное (неформализованные характер – письма);

2) по способу оформления:

- рукописные;

- машинописные;

- электронные;

3) по содержанию:

- распорядительные (волеизъявление одного или нескольких лиц, направленное на установление, изменение, прекращение правоотношений – сделки, приказы, акты государственных органов, органов местного самоуправления);

- осведомительные (справочно-информационные) – не содержат волеизъявления, а фиксируют информацию о фактах – справки, удостоверения, отчеты, заключения. На практике – возможно сочетание;

4) по форме:

- простая форма (не содержат официального удостоверения или регистрации);

- квалифицированная форма (официально удостоверенные или зарегистрированные в ином порядке документы).

5) по способу образования:

- подлинники (первый экземпляр документа или дубликат – повторный экземпляр подлинника);

- копии (повторяет оригинал в целом, либо в части – выписка, должна сохранять реквизиты и иметь относительно самостоятельное существование;

Согласно ч. 2 ст. 72 ГПК письменные доказательства могут быть представлены в суд либо в подлиннике, либо в форме надлежаще заверенной копии – может быть заверена нотариусом или непосредственно в суде). Только подлинные документы представляются в тех случаях, когда обстоятельства дела в соответствии с законом или иным нормативным актом могут быть подтверждены только подлинником, когда дело невозможно разрешить без подлинных документов, либо тогда, когда представлены различные по содержанию копии. Постановление Пленумов ВС и ВАС РФ от 4 декабря 2000 г. №33/14 о некоторых вопросах рассмотрения споров, связанных с обращением векселей – истец должен предоставить подлинник, т.к. осуществление права, удостоверенного ценной бумагой, возможно только при предъявлении подлинника [5].

Иностранные официальные документы признаются письменными доказательствами только в том случае, если не опровергается их подлинность, и они легализованы в установленном порядке.

Легализация – удостоверение компетентным должностным лицом консульской или дипломатической службы подлинности иностранного официального документа.

Консульская легализация осуществляется на основании ст. 55 Консульского Устава СССР 1976 г. Дополнительной силы документу не придает, только подтверждает, что соответствует законам того государства и подписана полномочным лицом. Если возникнет спор о его подлинности, такой документ не может быть положен в основу решения.

Упрощенный порядок легализации - введен Конвенцией, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов – Гаага, 1961. Заменяется проставлением апостиля – удостоверительной надписи, которая должна отвечать требованиям Конвенции. Право проставления апостиля определяется самим государством. В РФ – органы управления образованием, органы прокуратуры.

Иногда – могут приниматься без легализации, когда это предусмотрено международным договором РФ (Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам – Минск, 1993 г. – страны СНГ).

Если иностранный документ выполнен не на русском языке, необходимо предоставить надлежаще заверенный перевод.

Оценка письменных доказательств осуществляется посредством проверки процесса формирования доказательств, для выявления причин, повлиявших на его достоверность. Официальные документы оцениваются в два этапа: сначала необходимо установить наличие соответствующих реквизитов, проверить компетенцию лица или органа, выдавшего (ч. 5 ст. 67 ГПК – правила оценки документов). Второй этап – проверка достоверности сведений, содержащихся в документе (проверка содержания документа). Если документ не соответствует установленным требованиям – не может быть положен в основу (ч. 6,7 ст. 67 ГПК).

2. Письменные доказательства в арбитражном процессе

2.1. Письменные доказательства, их суть

 По  общему правилу, закрепленному в  арбитражном процессуальном законодательстве (ст. 65 АПК РФ), обязанность доказывания  обстоятельств, имеющих значение  для дела, возлагается на то  лицо, участвующее в деле, которое  на них ссылается в обоснование  своих требований или возражений. В процессе доказывания средствами  установления фактов, имеющих юридическое  значение для дела, выступают  судебные доказательства [6].

 Доказательствами  в арбитражном процессе являются  полученные в установленном АПК  РФ и другими федеральными  законами порядке сведения о  фактах, на основании которых  арбитражный суд устанавливает  наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или  возражения сторон, а также иные  обстоятельства, имеющие значение  для правильного разрешения спора (ст. 64 АПК РФ).

 В  качестве доказательств допускаются  письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в  деле, заключения экспертов, показания  свидетелей, аудио - видеозаписи, иные  документы и материалы.

 В  арбитражном процессе распространены  письменные доказательства. Это  обусловлено характером дел, подведомственных  арбитражным судам, а также весьма  специфической особенностью арбитражного  процесса - его состязательностью. Письменными  доказательствами являются содержащие  сведения об обстоятельствах, имеющих  значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в  форме цифровой, графической записи  или иным способом, позволяющим  установить достоверность документа. К письменным доказательствам  относятся также протоколы судебных  заседаний, протоколы совершения  отдельных процессуальных действий  и приложения к ним (ч. 2 ст. 75 АПК  РФ).