Письменое доказательство: понятие, классификация и значение

ВВЕДЕНИЕ

Правовая  реформа в России, вызванная изменениями  в политической, социальной, экономической  сферах, обусловила принятие новых  законодательных актов, в том  числе нового Гражданского процессуального  кодекса.

ГПК РФ существенно  расширил понятие и содержание доказательств, дал новые правовые возможности  для их собирания, представления, исследования и оценки, тем самым породив  большое количество спорных, дискуссионных  вопросов, с одной стороны, и широкие  перспективы для научных исследований с другой.

Проблема  доказательств в гражданском процессе, их использование и значение в процессе является научно и практически значимо. В условиях быстро меняющейся экономической, социальной ситуации и неуклонного роста технического процесса будет осложняться и процедура судебного доказывания, а так же деятельность гражданских судов.

Помимо  вышеизложенного актуальность выбранной  темы подтверждается тем фактом, что  письменные доказательства в гражданском  процессе, являются одним из важнейших  и необходимых средств доказывания, имеющих на практике приоритетное значение.

В проведенном  исследовании, прежде всего, уделяется  внимание общему понятию доказательств в гражданском процессе и их классификации, понятию и сущности письменных доказательств как средств доказывания, особенностям и значению письменных доказательств.

Основная  цель настоящей работы заключается  в комплексном исследовании письменных доказательств в гражданском процессе; в выявлении их понятия, сущности, видов, места, роли и значения в системе доказывания.

Поставленная  цель предопределяет следующие задачи исследования:

- изучить  понятие и сущность письменных  доказательств с точки зрения  общего учения о доказывании  и доказательствах в гражданском  процессе;

- выявить  и изучить виды письменных  доказательств, особенности их  формы, исследования и оценки;

- изучить  внутреннюю классификацию письменных  доказательств.

Практической  основой исследования послужило  современное российское и зарубежное законодательство, а также современная  судебная практика по гражданским делам.

Теоретическую основу исследования составили труды  следующих ученых- процессуалистов: Р.С. Белкина, А.Т. Боннера, А.Я. Вышинского, М.А.Гурвича, О.В. Иванова, А. Ф. Клеймана, Цусина В.А., Чечиной Н.А.. Чечета Д.М

Структура работы: она состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения и библиографического списка.

ГЛАВА 1 ПОНЯТИЕ ПИСЬМЕННЫХ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ, ИХ МЕСТО И  ЗНАЧЕНИЕ В ПРОЦЕССЕ ДОКАЗЫВАНИЯ

§ 1 Понятие и значение письменных доказательств

В теории гражданского процесса нет единого  понятия письменных доказательств  которое не подвергалось бы критике  и противоречиям, и всесторонне  и исчерпывающи определяло бы суть письменных доказательств. Сложность определения письменных доказательств состоит в том, что в письменной форме могут даваться и объяснения сторон и третьих лиц, а также заключения эксперта – ведь оно внешне ни чем ни отличается от письменных доказательств.

В науке  предлагались различные определения  письменных доказательств. Наиболее распространен  взгляд, согласно которому письменные доказательства определяются как предметы, на которых с помощью знаков закреплены мысли, содержащие сведения о фактах, необходимых для разрешения дела¹. Данное определение более полно отражает основные признаки письменного доказательства.

Существенным  признаком письменного доказательства является то обстоятельство, что сведения о фактах закрепляются в объективной  форме, на тех или иных материальных предметах. Предмет, который может  быть использован для закрепления  мыслей, должен быть пригодным для  письма, чтобы нанесенные знаки могли  сохраниться в течение определенного  времени.

Следующим признаком письменного доказательства является закрепление человеком  на предмете своих мыслей определенными  знаками. Процесс закрепления мысли  объединяет следующие два момента: способ нанесения знаков и способность  человека пользоваться этими знаками.

Определение понятия любого вида доказательства невозможно без выяснения его  источника. В процессуальной литературе этот вопрос решается по разному. Одни авторы относят письменные доказательства к личным (Юдельсон К.С.), другие - к вещественным, считая их источником предмет (Курылев С.В.). Источником личных доказательств является гражданин (свидетель, эксперт, сторона, автор письменного доказательства), а источником вещественных доказательств - предметы, вещи. Факт реальной действительности сам создает доказательство своего существования, воздействуя и отражаясь в сознании людей, либо на определенных предметах. Другой формы отражения он не имеет.

Таким образом, сведения о факте можно получить лишь из того источника, в котором  факт отражен. Если мы имеем дело с  предметом материально мира, воздействуя  на который получило отражение явление  действительности, то такой предмет  будет источником вещественного  доказательства. Когда явление отражено в сознании человека, воздействуя  на его органы чувств, то источником сведений всегда будет гражданин, независимо от того, как, каким образом они  будут им закреплены.

На основании  сказанного можно определить основные признаки письменного доказательства: письменное доказательство создается  человеком, обладающим навыками письма; в нем объективно закрепляется мысль, содержание которой составляют сведения о фактах, имеющих значения для  дела; мысли человека закрепляются определенными условными знаками; его материальным объектом служит предмет  любой формы, любого назначения, но пригодный для нанесения условных знаков и способный сохранить  следы этих знаков.

На основе указанных признаков Коломыцевым В.И. было дано следующее определение. Письменное доказательство - закрепленная человеком на предмете условными знаками мысль, содержание которой составляют сведения, находящиеся в определенной связи с искомыми по делу фактами. Благодаря этой связи они способны подтверждать наличие или отсутствие искомого явления. Письменное доказательство - человеческая мысль, застывшая в определенной форме. Определение письменных доказательств как предметов не отражает их юридической природы и сущности. Для более полного раскрытия юридической природы письменных доказательств необходимо определить их место в общей классификации доказательств, отразить отличие от других доказательств.¹

Треушников М.К. считает такое определение письменного доказательства, данное Коломыцевым В.И., не совсем удачным, так как мысль, точнее суждение, содержащееся в письменном доказательстве, - это только его внутреннее содержание, то есть один из элементов письменного доказательства и предлагает следующее определение: письменными доказательствами являются предметы материального мира, которые содержанием нанесенных на них при помощи письменных знаков сведений способны подтвердить или опровергнуть интересующие суд факты, если при этом сведения о фактах исходят от лиц, не занимающих положение стороны, третьего лица, эксперта и вне зависимости от процессуального положения данных субъектов².

Существует  еще одно определение письменных доказательств:

Письменное  доказательство представляет собой логически определенную систему букв, цифр или любых других знаков, воспроизведение и прочтение которых возможно независимо от их носителя или условий передачи.

В качестве доказательств по конкретному  делу могут использоваться только документы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения этого дела, полученные в порядке, определенном законом.

 В таком виде письменное доказательство не будет более смешиваться с предметом, на котором оно закреплено.

§ 2 Формы письменных документов

Письменные  доказательства бывают различных видов, ст. 71 ГПК РФ предусматривает, что  письменными доказательствами являются: 1) акты; 2) договоры; 3) справки; 4) деловая  корреспонденция; 5) и иные материалы  и документы выполненные в форме цифровой, графической записи. Документы являются лишь одним из видов письменных доказательств. Эту установку в законе необходимо учитывать, так как иногда в юридической литературе ставится знак равенства между письменными доказательствами и документами. По этому на мой взгляд документы, как письменные доказательства заслуживают более детального изучения. Документ является источником информации фиксирующей деятельность человека и подтверждающей обстоятельства публичного рода (общественного или государственного). В переводе с латинского, слово «documentum» означает свидетельство, доказательство. На основании определенных критериев, можно выделить несколько видов документов: исторические, технические, юридические. Юридическими документами являются документы, составленные согласно юридическим требованиям с целью подтверждения прав и обязанностей или юридических фактов, проишествий, действий в результате которых возникают права и обязанности.

Документом  является такое письменное доказательство, которое выдано или заверено компетентным органом в пределах его прав и  обязанностей в установленном законом  порядке и содержит все необходимые  реквизиты (дату выдачи, подпись должностного лица, указание организации или органа, выдавшего документ, и т.д.). Не каждое письменное доказательство можно квалифицировать  как документ, и не каждый документ (кино-, фотодокументы) может быть назван письменным доказательством и подвергнут режиму исследования, предусмотренному процессуальным законом для письменных доказательств.

Из этого  можно делать вывод, что юридический  документ характеризуют два признака:

1. юридический документ оформляется на основании правовых норм установленных действующим законодательством. В законе регламентируется форма и содержание документа, а также порядок его составления и использования.
2. юридический документ имеет специальное назначение – подтвердить обстоятельства имеющие юридическое значение.

Юридический документ составляется с целью выполнения определенных действий – заключить  сделку, участвовать в судебном процессе и др., либо предусматривается выполнение этих действий в будущем – завещание, исковое заявление и др.

Понятие документа можно трактовать по разному, это зависит от того в какой области общественной жизни он будет использован. К примеру в уголовном процессе понятие «документ» используется в более широком смысле. В уголовном процессе документом является любое письменное доказательство. В гражданском же, документы как и деловая и личная переписка, а также акты, отнесены к письменным доказательствам. Стало быть термин «документ» в законотворчестве используется не последовательно и терпит недостачу единого воспрятия. Вероятно, что многозначность понятия «документ» определяется спецификой отраслей права.

Термин  «юридические документы» охватывает конкретные, индивидуальные, письменные юридические  документы. Здесь важно документы  не отождествлять с юридическими действиями, которые подтверждены этими  документами. Это не просто, поскольку  и документы и юридические  действия называются одинаково, например – завещания, векселя, приказы, решения суда и др. Содержание юридических действий составляет выражение воли лиц по поводу определенных прав и обязанностей (согласие, признание, требование, заявление), а содержание документа - это сведения о юридических действиях. Кроме того, юридическими документами подтверждаются не только юридические действия, но и другие факты, происшествия объективного рода. Также существуют различия и в требованиях предъявляемых к юридическим документам и действиям, из этого и разные последствия.²

Акты, как  письменные доказательства, чаще всего  составляются в коммерческой деятельности хозяйственных субъектов. Они не являюся чем то особенными, по этому не требуют широкого изучения.

Деловой и личной перепиской является разного  рода письма, факсимильные сообщения, телеграммы, телетайпограммы, сообщения полученные по электронной почте и др. Надо заметить, что форма переписки является свободной. Форма и порядок доставки и вручения установленные законом, для переписки не применяются. Но несмотря на это переписка считается равноценным письменным доказательством.

В науке  гражданского процессуального права  общепринятым является мнение, что, как  правило, письменное доказательство в  процессе своего образования проходит три стадии: 1) восприятие субъектом  действительности; 2) сохранение полученных сведений в памяти; 3) закрепление  сведений на предмете с помощью условных знаков (букв, цифр, нот).

Лучший  пример этому – составление коммерческого  акта по факту повреждения и порчи  груза. Сам факт в первую очередь, воспринимается людьми компетентными  составить этот акт. За тем, воспринятые  сведения запоминаются и с помощью  письменных знаков закрепляются на бланке установленной формы.

На сколько  сведения зафиксированы в письменных доказательствах соответствуют  фактам, зависит от степени заинтересованности субъектов передать верные сведения, от внимательности субъекта при составлении  документа, от способности правильно  и точно выражать свои мысли и  фиксировать воспринятый факт в  письменной форме.

Именно  по источнику и процессу формирования письменные доказательства различаются  от письменных объяснений сторон и  третьих лиц, а также заключения эксперта.

Объяснения  сторон, третьих лиц и заключение эксперта формируются в течение  судебного процесса т.е. после возбуждения гражданского дела, а выше упомянутые участники процесса занимают строго регламентированные процессуальные положения. Письменная информация полученная от сторон, третьих лиц или эксперта, из за процессуального положения этих лиц, письменным доказательством не является. Письменные объяснения сторон или третьего лица не является письменным доказательством, а является самостоятельным средством доказывания. Мнение эксперта изложено в письменном виде не является письменным доказательством, а заключение эксперта как самостоятельное средство доказывания.

Доказательства которые представляют эти субъекты в письменном виде, адресованы суду. Письменные объяснения сторон, третьих лиц и заключения эксперта представляются с конкретной целью. Эти средства доказывания всегда адресованы суду, а через него и другим участникам процесса.

Письменные  же доказательства появляются как правило еще до начала судебного процесса, независимо от самого процесса.

§ 3 Достоверность письменных доказательств

Исследование  и оценка достоверности письменных доказательств по делу относятся  к процессуально- логической деятельности суда и других участников процесса. Эта деятельность призвана установить соответствие содержания этих доказательств фактам реальной действительности и осуществляется путем выяснения всех признаков таких доказательств с помощью различных средств доказывания. Согласно ч. 3 ст. 71 АПК РФ доказательство признается судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Проверка  доказательств на их достоверность  охватывает ряд аспектов. Во-первых, проверяется достоверность самого доказательства, т.е. формальных условий  достоверности документа и всего  процесса его формирования. Во-вторых, достоверность доказательств проверяется при оценке всей совокупности доказательств, имеющихся в деле.

К формальным условиям достоверности относятся: порядок принятия, составления, подписания, регистрации, удостоверения, выдачи письменного  доказательства; соблюдение при этом формы, образцов документа; качество его  выполнения. В первую очередь это касается официальных письменных доказательств.

Суд обязан убедиться в том, что такой  документ исходит от органа, уполномоченного  представлять данный вид доказательств, подписан лицом, имеющим право скреплять  документ подписью, что при этом соблюден установленный порядок  составления, регистрации, выдачи. При  проверке ориентируются на указания нормативных актов относительно реквизитов, подлежащих обязательному  включению в те или иные документы. Законами и инструкциями детально регламентируется содержание многих актов не только для того, чтобы они могли служить  доказательствами, но, главным образом, для четкой организации взаимоотношений  сторон и предотвращения споров между  ними.

Применительно к документам, исходящим от частных  лиц, вопрос о подтверждении полномочий, достаточных для создания такого документа, может возникнуть лишь тогда, когда документ имеет распорядительный характер (например, завещание), в остальных случаях речь должна идти о фактической осведомленности исполнителя документа.

Суд (судья) обязан проанализировать весь путь формирования, сохранения, представления и исследования каждого письменного доказательства с тем, чтобы убедиться в истинности отраженных в письменном доказательстве сведений о фактах.

При оценке всей совокупности доказательств, имеющихся  в деле, достоверность одного и  недостоверность другого доказательства устанавливаются путем их сопоставления  с другими имеющимися в деле или  дополнительно истребованными доказательствами.

Обнаружение противоречивых, взаимоисключающих  сведений говорит о недостоверности  какого-либо доказательства.

Окончательно  достоверность доказательства устанавливается  оценкой не всех собранных по делу доказательств, а только тех, которые  относятся к одному и тому же обстоятельству предмета доказывания.

Есть  несколько способов проверки достоверности  письменного доказательства. Так, суд  может:

а) сопоставить  сведения, содержащиеся в документе  с информацией, получен ной из других доказательств;

б) проверить  подлинность документа путем  опроса лиц, присутствовавших при его  составлении;

в) проверить  подлинность документа путем  сличения почерка и подписи на документе с подписью и почерком того же лица на других документах, не вызывающих сомнения. Суду предоставляется  право произвести такое сличение почерка самостоятельно, не прибегая к экспертизе специалистов (ст. 81 ГПК  РФ);

г) наконец, в необходимых случаях, когда  для выяснения подлинности доказательства требуются специальные познания (например, для сравнения почерков, подписей, установления следов уничтожения  прежней записи и внесения новой, времени составления документа, выявления подделки печати, штампа), назначается экспертиза или к участию в деле привлекается специалист.

В процессе исследования письменных доказательств  лица, участвующие в деле, могут  заявить о подложности доказательства.

В практике встречаются различные виды подлога  письменного доказательства, используемые для умышленного искажения формы  и содержания документа: изменение  даты, изменение части содержания, составление документа в целом  от имени организации или лица, которое его в действительности не выдавало, подделка штампа, печати, подписи, исправление цифр.

Предметом подлога может быть, прежде всего, официальный документ, т.е. документ, надлежащим образом составленный, содержащий необходимые реквизиты: печать, штамп, дату, номер, название вида документа, указание на место составления или  издания и т.д., подписанный соответствующим  лицом, предназначенный для удостоверения  фактов и событий, а также порождающий  для использующих его лиц определенные правовые последствия.

В качестве предмета подлога может выступать  и частный документ, имеющий правовой характер. В таком документе признается наличие материально-правового обязательства  либо факт, влекущий за собой юридические  последствия, и т.п.

Можно говорить о том, что существуют два вида подлога:

а) внесение в подлинный документ раз личных исправлений, подчисток, вытравление  подлинного текста и замена его на другой и т.д. (материальный подлог);

б) изготовление изначально ложного, фальсифицированного  документа, со держащего сведения, не соответствующие действительности (интеллектуальный подлог).

Фальсификация (от лат. falsifico - "подделываю") отражает только одну сторону понятия "подлог", а именно изготовление изначально ложного документа, фабрикацию.

Заявление о подложности доказательства в  гражданском процессе рассматривается  судом по правилам ст. 166 ГПК РФ. В  ГПК РФ не содержится указания на то, в какой форме заявляется ходатайство о подложности доказательства. Следовательно, оно может быть выражено и в устной форме. В этом случае заявление заносится в протокол судебного заседания. Хотя надо признать предпочтительным составление письменного процессуального документа, поскольку в нем можно более детально отразить данные о доказательстве, показать значимость его для разрешения дела, указать признаки подложности. Прежде чем приступить к решению вопроса о последующих действиях в связи с заявлением о подлоге, председательствующий разъясняет правовые последствия такого заявления6.

При поступлении  заявления о том, что имеющееся  в деле доказательство является подложным, суд для проверки этого заявления  может:

а) назначить  экспертизу;

б) предложить сторонам представить иные доказательства

Заявление о подлоге может исходить от любого лица, участвующего в деле, и касаться любого документа, представленного  в качестве доказательства. При этом лицо обязано указать именно на подложность  документа. Утверждение о том, что  факты и обстоятельства, изложенные в письменном доказательстве, не соответствуют  действительности, не является заявлением о подлоге, а представляет собой  отрицание наличия фактов, на которых  основаны требования или возражения на них.

В случае обнаружения в действиях стороны, других участников процесса, должностного лица или иного лица признаков  преступления суд выносит частное  определение и сообщает об этом прокурору.

ГЛАВА 2 КЛАССИФИКАЦИЯ  ПИСЬМЕНЫХ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

§ 1 Официальные  и частные письменные доказательства

По субъекту, от которого они исходят, письменные доказательства подразделяют на официальные  и частные (неофициальные).

К официальным  письменным доказательствам в гражданском  процессе обычно относят акты органов  и должностных лиц государственной  власти и управления, акты органов  суда и прокуратуры, акты органов  государственных учреждений и предприятий, акты органов и должностных лиц  общественных организаций. К неофициальным – письменные доказательства, исходящие от граждан³.

Однако  такое деление не всегда позволяет  четко ответить на вопросы, являются ли документы, исходящие одновременно от граждан и организаций, официальными или частными, и к официальным  или к частным письменным доказательствам  следует относить сделки в простой  письменной форме.

В.И. Коломыцев, указывая на то, что официальные письменные доказательства «исходят от государственных, общественных организаций, должностных лиц и составлены в порядке осуществления служебных государственных или общественных обязанностей»⁴., отнес к официальным письменным доказательствам документы коллективов трудящихся, документы, составленные гражданином в порядке осуществления им служебных и общественных полномочий, а также договоры между организациями и гражданами, поскольку одной из сторон договора является организация; при этом документы, исходящие от граждан и иностранных юридических лиц, договоры между гражданами, заключенные в письменной форме, независимо от нотариального удостоверения, рассматривались им как частные документы.

В современной  литературе предлагается к официальным  документам относить сделки, для совершения которых установлены определенные требования: сделки в простой письменной форме, нотариально удостоверенные сделки и сделки, подлежащие государственной  регистрации, даже если сторонами таких  сделок является граждане, а к частным  относятся документы, исходящие  от частных лиц либо не связанные  с выполнением каких то полномочий.

Разграничение письменных доказательств на официальные  и частные связано с более  высокой степенью достоверности  официальных письменных доказательств  по сравнению с частными, из чего следует различия в порядке исследования официальных и частных доказательств. При этом считается, что исследование официальных письменных документов имеет целью выяснение следующих  вопросов:

1. наличие полномочий органов и лиц, издавших или составивших документ; соблюдение издающими акты органами и должностными лицами установленной законом компетенции;
2. соблюдение предписанного нормами права порядка составления документов, в том числе соблюдение требований к форме документа, наличие реквизитов, наличие номера, даты, подписи, печати;
3. поверка истинности сведений, изложенных в письменных источниках, то есть, соответствует ли содержание волеизъявления действительным намерениям составителей и соответствуют ли описанные факты фактам, имевшим место в действительности⁵.

При исследовании не официальных документов, по мнению В.И. Коломыцева, выясняется только истинность сведений, содержащихся в документе, или волеизъявления субъекта. М.К. Треушников считает ,что при исследовании неофициальных письменных доказательств внимание сосредотачивается на выполнение условий их формирования – свободы волеизъявления, времени составления, места составления, установление личности, составившей документ.

Представляется, что при исследовании частных  письменных доказательств должны устанавливаться  следующие вопросы, способные повлиять на достоверность документов:

1. лицо, составившее документ;
2. соблюдение порядка составления документа (такой порядок может быть предписан законом или быть обычным порядком, например, при исследовании личных писем, выясняется дата составления письма, автор письма, и если на письме отсутствует дата составления и подпись автора, то достоверность письма или его относимость к делу может быть поставлена судом под сомнение);
3. соответствие сведений, изложенных в документе фактам, имевшим место в действительности.

В советский  период гражданского процессуального  права в юридической литературе среди официальных письменных доказательств  была выделена самостоятельная группа публичных письменных доказательств, порядок исследования которой отличался  от порядка исследования остальных  официальных письменных доказательств⁶. Так, ненормативные акты государственных органов наделялись более высокой степенью достоверности по сравнению с актами органов и должностных лиц государственных учреждений и предприятий в связи с детальной регламентацией законом порядка издания официальных письменных документов.

В отношении  содержания таких письменных доказательств  допускалось действие презумпции достоверности, при условии, если выполнены все  требования закона о порядке их принятия, составления и выдачи. М. А. Гуревич  указывал на следующие признаки публичного документа: