Почерковедческая  экспертиза

Курсовая

                                                                             Допущен к защите  

     ________________________

     Дата                          подпись 
 
 
 
 
 
 

     Владивосток 2010

Содержание

Введение

     Экспертиза  – это средство доказывания тех  обстоятельств, которые имеют значение для правильного рассмотрения и  разрешения дела. Судебное почерковедение, т.е. почерковедческая экспертиза, которая проводится в процессе рассмотрения и разрешения дела – является очень важным атрибутом, умея правильно использовать который в установлении подлинности рукописных документов или подписей дает возможность к вынесению благоприятного судебного решения.

     Данная  тема мной выбрана в связи с  более глубоким и осмысленным  понимании, а в дальнейшем использовании  знаний в процессе трудовой деятельности, т.к. в профессиональной деятельности приходится очень часто сталкиваться с «некорректным» оформлением документов, как в целом, так и в отдельных частях, например, подписи документов. Надеюсь в процессе исследования данной темы найти ответы на такие вопросы: в каких случаях назначается почерковедческая экспертиза? Какие методы характеризуют ее проведение? Какие признаки существуют на сегодняшний день рукописного почерка? Какие в общем вопросы разрешаются проведением почерковедческой экспертизы? 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. Криминалистическое  исследование письма.

     Криминалистическое исследование письма — раздел криминалистического исследования документов, в котором изучаются закономерности формирования, развития и функционирования письменной речи и почерка, разрабатываются методы исследования письменной речи и почерка с целью идентификации исполнителя рукописи, установления авторства, а также других фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.

     Термин  «письмо» используется для обозначения  нескольких понятий: средства запечатления мысли (например, наряду со звуковыми, электронными); вида письменности (иероглифическое, алфавитное; последнее в свою очередь может быть подразделено на прописное и скорописное); процесса выполнения рукописных документов, и т. д. В криминалистике этот термин употребляется главным образом в первом, наиболее широком его значении, при этом письменный документ изучается с двух сторон — смысловой и графической. Смысловая информация выражается с помощью письменной речи, специфичной для каждого автора документа, графическая — с помощью присущей каждому пишущему системы движений при выполнении письменных знаков, называемой почерком. В соответствии с этими объектами изучения в криминалистике выделяют почерковедение и автороведение¹. Меня интересует почерковедение, как один из видов криминалистической идентификации личности. Его суть состоит в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.

     Не  вызывает никаких сомнений, что исследование письма, для идентификации личности на предмет титульного владельца  написанного происходит в результате комплексного исследование, которое  включает в себя исследование почерка, под которым в криминалистике понимается – индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемая с помощью системы движений.

     В основе формирования почерка лежат навыки. В период обучения письму человек исполняет штрихи изолированно, осознавая каждое расчлененное им действие, не охватывая при этом одновременно все содержание написанного и другие элементы, которые составляют комплексное понятие письма. Когда навыки письма отсутствуют, процесс письма максимально трудоемок, требует значительных усилий, движения руки пишущего замедленны.

     В результате систематических упражнений у пишущего образуются определенные навыки, формируется система выработанных движений, позволяющая исполнить письмо быстро, скорописью, не контролируя непосредственное исполнение каждого элемента буквы. В дальнейшем почерк у человека приводится в отлаженную систему выработанных условно-рефлекторных связей – так называемый динамический стереотип. Теперь у пишущего на первый план выступает только смысловая сторона письма, а сам почерк переходит в категорию сознательно не контролируемого действия, в автоматизм движений. Почерк приобретает устойчивость².

     Поскольку динамический стереотип обладает устойчивостью, при умышленном изменении почерка происходит переход к осознанным движениям руки, и в результате наступает деавтоматизация почерка, выражающаяся в замедленном движении руки; исчезает непринужденность в почерке. При этом всякое умышленное изменение почерка также носит индивидуальный характер. В любом документе при недостаточном количестве графического материала всегда появляются признаки, вновь выработанные пишущим. В то же время будут «прорываться» и признаки, характерные для его обычного почерка.

     Для того чтобы полностью изменить почерк, необходимо выработать новый динамический стереотип, что практически оказывается невозможным, так как специфические для письма данного человека нервные связи вырабатываются и закрепляются в течении длительного периода времени и поэтому становятся весьма прочными, обуславливая образование в почерке целого ряда устойчивых признаков.

     Из  этого, однако, нельзя делать вывод, что  почерк того или иного человека является абсолютно постоянным. Естественное изменение почерка вызываются физическим и психическим состоянием данного лица, характером трудовой деятельности и иными причинами, а также конкретными условиями выполнения документа (целевым назначением документа, состоянием, положением пишущего, материалами и принадлежностями письма и т.д.). Но все эти отклонения, как бы велики они не были, остаются относительными. Поэтому каждый почерк при любых изменениях всегда остается индивидуальным, сохраняет присущую данному лицу в данный период его жизни совокупность признаков, достаточных для графической идентификации³.

     Неотъемлемую  составляющую при изучении письма, сохраняет изучение признаков почерка, которые подразделяют на общие и  частные.

     Что касается общих признаков, то суда по названию можно предположить, что здесь речь пойдет общих начал, присущих всем почеркам, т.е. таким признакам, с которых начинается процесс исследования письма. К общим признакам относятся:

     Выработанность  почерка способность пишущего пользоваться системой скорописи. Свободное, уверенное выполнение письменных знаков, не сопровождающееся остановками, извилистостью штрихов и лишними движениями, характеризует высоко выработанный почерк. Он встречается у людей, которым по роду своей деятельности приходится много писать.

     В почерке средней степени выработанности в письменных знаках встречаются извилистость и остановки при написании отдельных элементов. Такой почерк близок к прописям, но имеются различные отклонения в исполнении элементов букв. Он присущ людям, которым по роду деятельности писать приходится немного.

     Мало выработанный почерк характеризуется отсутствием автоматизма письма, что проявляется в неуверенности, медленности движений. Скорость письма невысокая. Такой почерк встречается у людей, которым писать приходится редко⁴.

     Общий тип (строение) почерка состоит из простого, упрощенного и усложненного.

     Простой - система движений направлена на выполнениёэлемен-тов письменных знаков, букв и слов и соответствует или близка установленным стандартным прописям (ученическим).

     Упрощенный - большинство письменных знаков исполняется упрощенными движениями. Упрощенный почерк - это, как правило, хорошо выработанный («быстрый»), трудночитаемый почерк с упрощенным написанием букв, связей между ними.

     Усложненный - характеризуется значительным по отношению к установленным прописям количеством движений при выполнении и соединении письменных знаков. Усложнения (вычурности) чаще всего вводятся в надстрочные и подстрочные элементы букв для украшения их.

     Общее направление движений в почерке  бывает левоокружным (против часовой стрелки), правоокружным, прямолинейным и смешанным.

     В зависимости от преобладания тех  или иных движений почерк подразделяется на левоокружный, угловатый (преобладают прямолинейные движения), правоокружный, смешанный (примерно поровну сочетаются левоокружные и правоокружные движения). В большинстве случаев для русскоязычных характерным является левоокружный почерк.

     Этот признак относительно устойчив при выполнении рукописи, даже в различных непривычных для пишущего условиях письма⁵.

     Наклон  почерка - определяется соотношением продольной оси письменною знака с линией строки. Выделяют прямой вертикальный, правонак-лоппый и левонаклониый почерки. Наклон не является устойчивым признаком и часто меняется в целях маскировки почерка.

     Разгон почерка - соотношение высоты строчных знаков и ширины промежутков между ними или соотношение высоты и ширины строчных знаков. Разгон может быть большой, когда высота знаков меньше их ширины (размашистый почерк), средний - высота знаков примерно такая же, как и их ширина, малый - высота знаков значительно больше их ширины (сжатый почерк).

     Размер  почерка определяется по средней высоте строчных букв. Крупный - средняя высота строчных букв более 5 мм, средний - высота строчных букв от 5 до 2 мм, мелкий - высота строчных букв не более 2 мм.

     Связность (непрерывность) почерка характеризуется нависанием определенного количества букв в одном слове без перерыва движений. По степени связанности выделяют высокосвязаный почерк - связно выполняются 5-6 букв, средней связности (3-4 буквы); отрывистый - не более 2 букв. Этот признак является устойчивым, так как повысить связанность почерка без длительной тренировки невозможно.

     Нажим в почерке характеризует приложение усилий к пишущему прибору. Почерк различают по сильному, среднему или слабому нажиму. Необходимо учитывать, что ширина штрихов зависит не только от нажима, но и от качества бумаги, особенностей средств письма. Нажим является устойчивым признаком и хорошо проявляется при письме чернилами однако в текстах, написанных фломастером, шариковой ручкой или карандашом, пи выделяется трудно.

     Общие признаки являются типовыми и позволяют  выделить однородные группы рукописей. Однако этого недостаточно для отождествления личности, для этого необходимо также изучение частных признаков почерка⁶.

     Частные признаки почерка отражают особенности движений при написании отдельных букв, их элементов и межбуквенных соединений.

     Частные признаки характеризуют устойчивые особенности письменно-двигательного навыка при выполнении отдельных букв. Они классифицируются по видам движений, совершаемых рукой пишущего при выполнении письменного знака.

     К частным признакам почерка относятся:

     форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

     направление движений (снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные);

     протяженность движений (характеризуется относительным  размером штрихов различных элементов  букв);

     связность движении, т. е. вид соединения элементов  в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитный или с интервалами);

     относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;

     последовательность  движений, которыми выполняются различные  элементы букв и их соединений;

     сложность движений при выполнении букв (обычные, усложненные и 
упрощенные движения, по сравнению с прописями).

     Частные признаки имеют определяющее значение при идентификации личности по рукописным текстам. Они отличаются большей устойчивостью по сравнению с общими признаками и трудно контролируются при письме, поэтому, как правило, сохраняются даже при умышленном изменении почерка⁷.

     Помимо  установления исполнителя рукописного  документа признаки почерка используются также при исследовании подписей. При этом в подписях, подделанных путем рисовки или подражания (без применения технических средств), могут быть выявлены не только признаки несоответствия их подлинным подписям лиц, от имени которых они учинены, но и признаки почерка лица, совершившего подделку. Подбор сравнительных образцов для исследования подписи на подлинность имеет свои особенности.

     Под понятием подпись понимают особый вид  рукописи, отражающий фамилию лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющих удостоверительное  назначение.

     Индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит образ выполнения подписей, реализуемая с помощью системы движений, является подписным почерком.

     Подписи квалифицируются в зависимости  от: а) принадлежности лицу - от имени существующего лица, от имени вымышленного лица; б) удостоверительного значения - подлинные, неподлинные; в) условий выполнения - в естественных условиях, намеренно или ненамеренно измененных.

     Подписи по своему составу бывают: буквенные  - подпись состоит только из букв; штриховые - подпись состоит из штрихов, не образующих букв; смешанные - подпись состоит как из букв, так и без буквенных элементов. Кроме того, подписи могут быть: полные - когда в подписи присутствуют все буквы фамилии; сокращенные; усложненные - при добавлении инициалов или условных сочетаний штрихов, а в заключительной части подписи - росчерк. Наибольшую сложность в исследовании представляют без буквенные подписи. Однако при глубоком их исследовании можно выявить мелкие особенности (например, своеобразное свойство движений), являющиеся дополнительными идентификационными признаками.

     К графическим признакам подписи  относятся:

1. росчерк - направление заключительного штриха;
2. соотношения линий основания письма и верхних окончаний штрихов;
3. гладиолаж - уменьшение размера штрихов к концу подписи;
4. положение подписи относительно текста документа и линовки на бумаге (топографический признак).

     Намеренное  изменение собственной подписи  в целях отказа от нее в дальнейшем называется автоподлогом.

     Видами автоподлога являются: 1) искажение признаков подписного почерка; 2) обводка подписи карандашом или чернилами; 3) выработка нового варианта подписи⁸.

     Как при исследовании письма в целом, так и в его отдельных частях, а именно подписи используются все  вышеперечисленные приемы и способы, что должно является неотъемлемой частью почерковедческой экспертизы, хотя так ли это я попытаюсь понять ниже при исследовании ее назначения и методик.

2. Назначение  судебно-почерковедческой  экспертизы.

     Предметом почерковедческой экспертизы служат факты, связанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. До ее назначения следователь (суд) тщательно подготавливает подлежащие исследованию документы (установление явных следов подчисток, исправлений, дописок, изъятие свободных и отбор экспериментальных образцов и т. п.), определяет объем экспертизы, вопросы, необходимые для установления фактических данных по делу, выясняет обстоятельства, существенные для экспертизы⁹.

     Различают свободные, экспериментальные и условно-свободные сравнительные образцы почерка. Свободными называются такие тексты (подписи), которые выполнены до возбуждения уголовного дела и не в связи с ним. На практике сейчас все чаще возникают трудности нахождения свободных образцов почерка в силу значительного сокращения объема документов, выполняемых рукописным способом. В этих случаях необходимо очень внимательно проанализировать все сферы производственной, научной, учебной деятельности, межличностных общений и т. д., где могли выполняться те или иные тексты, записи рукописным способом. Свободные образцы добываются путем затребований, выемок на предприятиях, в учреждениях, фирмах, где работает, учится предполагаемый исполнитель. Традиционными в прошлые годы были такие документы, как личные дела, заявления и т. д. В настоящее время могут быть получены в качестве свободных образцов те или иные документы (как правило, в виде копий) в таких учреждениях, как административные органы, разрешительные структуры, налоговые инспекции и т. д. (рукописно заполненные различные формы, заявления, декларации). Личные записи, дневники и иные тексты обнаруживаются при производстве осмотров, обысков в жилище заподозренного лица. Происхождение текстов, изымаемых в качестве свободных образцов (т. е. подлинность их выполнения именно данным лицом), должно быть несомненным, что следователь удостоверяет своей подписью на этом образце. Более ценны те свободные образцы, которые сопоставимы с исследуемым документом по содержанию, назначению или разнообразны по этим признакам, выполнены во временной период, близкий к исследуемому документу, в сходных условиях и т. д. В отношении подписей необходимо найти разные их варианты¹⁰.

     Целью получения экспериментальных образцов является воспроизведение всех условий, сходных с изготовлением исследуемых документов, так как подобрать свободные образцы, полностью совпадающие с условиями изготовления исследуемых текстов (подписей), как правило, не удается. Кроме того, в некоторых случаях допускаются ошибки при определении подлинности свободных образцов. Экспериментальные образцы помогают исключить такие ошибки. Отбираются экспериментальные образцы по специальной методике: текст должен быть надиктован в темпе, свойственном данному лицу. Диктуется текст, полностью совпадающий по содержанию с исследуемым (этот вариант более предпочтителен для эксперта) или специально составленный, в который вставлены отдельные слова и словосочетания из исследуемого текста. К последнему надо прибегать в том случае, когда в силу тактической ситуации по уголовному делу нецелесообразно в данный период расследования сообщать отдельные моменты содержания документа или другие связанные с ним обстоятельства.

     Экспериментальные образцы подписей выполняются на ряде отдельных листов по несколько подписей или на согнутом в виде полосок листе бумаги: при заполнении одной "полоски она подгибается вовнутрь (к столу) и заполняется следующая полоска. При предположении, что подпись выполнена с подражанием подлинной, отбираются образцы подлинных подписей (т. е. у лица, чья подпись подделана). Образцы почерка и подписей предполагаемого исполнителия, если стоит задача установления факта подделки подписи данным лицом. У этого же лица отбираются и образцы почерка, воспроизводящие фамилию лица, подпись которого подделана. При необходимости установления исполнителя подписей от имени вымышленных лиц отбираются образцы подписей предполагаемого исполнителя и образцы его почерка, прежде всего воспроизводящие фамилии вымышленных лиц. Ни в этом ни в предыдущем случае в процессе выполнения образцов не следует показывать лицу, как выглядят подписи в исследуемых (спорных) документах. При отобрании экспериментальных образцов обязательно следует создать условия, сходные с выполнением текста (подписи) в спорном документе: то же целевое назначение бланка документа, поза исполнителя, пишущий прибор, качество бумаги и т. д.

     Свободные и экспериментальные образцы  по своему криминалистическому значению дополняют друг друга, а не взаимозаменяют. Поэтому для доброкачественного информационного обеспечения почерковедческой экспертизы необходимо предоставление образцов того и другого вида. При объективной невозможности предоставить свободные или экспериментальные образцы об этом должно быть сообщено в постановлении с указанием конкретной причины. В противном случае материалы могут быть возвращены обратно или приостановлено производство экспертизы и направлен запрос о дополнении материалов, что значительно увеличит сроки проведения экспертизы.

     Условно-свободные образцы - это те документы, которые собственноручно составлены данным лицом в период расследования уголовного дела или непосредственно в процессе его расследования. Они представляются как дополнительные, при отсутствии или небольшом количестве одного из первых двух видов¹¹.

     При решении вопроса о требуемом количестве образцов всегда следует руководствоваться правилом - «чем больше, тем лучше». Во всяком случае должно быть представлено такое их количество, которое позволило бы проследить все варианты почерка и подписей.

     Если  возникает необходимость установления по почерку личностных данных исполнителя (пола, возраста и др.), то в этом случае может быть целесообразным назначение комплексной почерко-автороведческой экспертизы, для установления времени выполнения текста - комплексной почерко-технико-криминалистической экспертизы. Особую сложность представляет решение вопросов о состоянии исполнителя текста. Установление алкогольного, наркотического опьянения может быть осуществлено в рамках почерковедческой экспертизы. Для установления психического состояния исполнителя по его почерку необходимо назначение комплексной психолого-почерковедческой экспертизы, если в экспертном учреждении, где планируется производство такой экспертизы, отсутствует специалист-психолог в области диагностических почерковедческих исследований.

     Формулирование  вопросов является наиболее сложной  и ответственной задачей подготовки материалов на экспертизу, поэтому они должны быть тщательно продуманы. Прежде всего, необходимо определить, какие вопросы являются главными, и именно с них следует начинать перечень вопросов. Например, в идентификационном почерковедческой исследовании главным является вопрос о конкретном исполнителе («Петровых В. И. или другим лицом выполнен текст расписки...»). Но не следует ограничиваться только вопросом о конкретном исполнителе, так как при отрицательном ответе не будет получена информация о личностных данных нового предполагаемого исполнителя, которая бы позволила определить круг его поиска.

     При формулировании вопросов не должны употребляться вероятностные формы предложений, наукообразные и неоднозначные выражения, например, об «идентичности», «соответствии», «одинаковости» почерков исследуемых текстов и образцов.

     В вопросах указывается точное наименование исследуемого документа и его реквизиты, точное расположение тех почерковых объектов, которые необходимо исследовать в этом документе, например, наименование граф, строк, где расположены подписи, другие записи. Если документ выполнен не на бланке, указывается топография исследуемых записей, подписей (в какой части, углу, выше, ниже основного теста, на лицевой стороне, обороте и др.). Исследуемый текст, выполненный на листе бумаги, индивидуализируется указанием слов начала текста и его окончания. В отношении предполагаемых исполнителей в вопросах обязательно должны быть указаны фамилии и инициалы (не следует их заменять ссылками на другие части постановления, где эти фамилии уже названы).

     В постановлении должны быть перечислены  все направляемые образцы для сравнения, при этом свободные перечисляются каждый в отдельности с указанием его наименования и реквизитов, в отношении экспериментальных - их количество и условия выполнения. Все образцы должны быть удостоверены подписями следователя.

     В постановлении также должны быть сообщены личностные данные тех, образцы почерка и подписей которых представлены для сравнительного исследования, возраст, род занятий, состояние здоровья (например, пользуется ли очками), перенесенные в идентификационный период заболевания органов зрения, головного мозга, двигательных функций руки, нервной системы и т. д.¹². 
 
 
 

3. Методика  судебно-почерковедческой экспертизы.

     Методика  судебно-почерковедческой экспертизы предусматривает следующие стадии: 1) предварительное исследование поступивших материалов, 2) раздельный анализ исследуемых документов и образцов, 3) сравнительное исследование, 4) оценка результатов исследования.

     На  стадии предварительного экспертного исследования прежде всего проверяется выполнение правил оформления материалов на экспертизу. При неправильном оформлении они возвращаются обратно. Проверяется, все ли из перечисленных в постановлении исследуемых документов направлены, не допущены ли ошибки в указании их реквизитов в постановлении, конкретно ли определены непосредственные объекты исследования в этих документах. При проверке образцов определяется их качество и необходимый объем. Изучение перечня вопросов позволяет определить объем задания и конкретные его задачи. Неграмотно сформулированные в логическом и редакционном отношении вопросы могут быть переформулированы экспертом, но без изменения их содержания, т. е. объема задания. В определенных случаях для уточнения объема задания, получения дополнительных материалов может быть сделан запрос. На этой же стадии обращается внимание, не применялись ли технические способы подделки подписей (или почерка каких-то небольших по объему записей), например, выполненных путем ксерокопирования, компьютерного сканирования и др. При наличии таких признаков почерковедческое исследование не проводится. В некоторых случаях на данной стадии могут быть обнаружены признаки изменения почерка, подписей, если они неквалифицированно выполнены. Более тонкие изменения выявляются в ходе последующих стадий исследования.

     В процессе раздельного исследования анализируются идентификационные признаки в исследуемых документах и образцах, при этом оценивается их устойчивость, вариационноеть, частота встречаемости. При изучении устойчивости признаков устанавливается, настолько постоянно они повторяются в тексте, еще раз обращается внимание на наличие следов замедленных движений и других признаков, указывающих на изменение почерка, подписей. Вариационноеть определяется по наличию устойчивого выполнения одноименных знаков несколькими способами. Частота встречаемости признака является важнейшим свойством, определяющим его ценность, значимость. Она устанавливается по тому, насколько часта признак встречается в почерках разных лиц (одного и того же языка): чем реже встречается данный признак, тем он более ценен. Оценка частоты встречаемости признака, как правило, производится на основе профессионального опыта эксперта (качественно-эмпирический, или аддитивный подход). Но она может быть оценена в выработанных почерках и на основе использования специально подсчитанных с помощью методов математической статистики количественных характеристик (коэффициентов), содержащихся в методических работах по почерковедческой экспертизе. Количественный подход позволяет объективизировать оценку частоты встречаемости признаков. Для идентификации лица по почерку имеет значение и такое свойство частных признаков, как корреляция, то есть их взаимозависимость между собой, когда появление одного, признака влечет за собой появление другого признака. Такие взаимозависимые, коррелирующие признаки не могут рассматриваться самостоятельными и учитываться каждый в отдельности при идентификации. Корреляцию важно учитывать при исследовании сходных почерков, при использовавший .математических методов, при компьютерном моделивании. Однако такие проблемы корреляции, как, например, несколько выражены закономерности корреляции в почерк, какими причинами она обусловлена и в каких группах