Почерковедческая экспертиза

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И  НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Государственное образовательное  учреждение

высшего профессионального  образования

«Кубанский государственный университет»

(ГОУ ВПО КубГУ)

Кафедра гуманитарных дисциплин

Допустить к защите

«_______»______________2011 г.

Научный руководитель – 

Канд. филолог. наук

доцент С.М. Федяев                              __________________

КУРСОВАЯ  РАБОТА

ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКАЯ  ЭКСПЕРТИЗА

Работу выполнила: Пимоненко Анна Владимировна 

Филиал ГОУ ВПО Куб  ГУ в г. Новороссийске

Специальность 030501 Юриспруденция 4 курс ЗФО

Нормоконтролер   ______________  диспетчер Е.А. Данилова

Новороссийск 2011     
СОДЕРЖАНИЕ

Введение……………………………………………………………...……………………….….3

1 Понятие, предмет и  объект почерковедческой экспертизы…………………………...……4

2 Задачи почерковедческой  экспертизы………………….………………………………..…...6

3 Диагностические и   идентификационные признаки почерка……………………..………...7

4 Методики почерковедческой  экспертизы………………………………………………..…11

5 Подготовка материалов  для почерковедческой экспертизы………………………..……..14

6 Заключение эксперта-почерковеда:  структура, оценка и использование  следователем и

судом……………………………………………………………………………………….....…17

Заключение…………………………………………………………………………………..….22

Библиографический список………...……………………………………………………..…...23

ВВЕДЕНИЕ

Начиная со времен византийского  императора Юстиниана (5-6 век) в законодательстве находило закрепление исследование почерка в судебных целях. В России уже в XV веке сравнение рукописей  использовалось при установлении подлинности  документов. Позднее, в своде законов  Российской империи 1857 г., указывалось, что «рассмотрение и сличение почерков производится по назначению суда». Такое исследование поручалось секретарям присутственных мест, учителям чистописания или другим преподавателям.

Первую судебно-почерковедческую экспертизу провели 1 ноября 1930 г. эксперты Д. Нацагдорж, Б. Цэвэл из Института  летописей и Д. Донров из Управления внутренней охраны.

Исследование почерка  в современной криминалистике является одной из важнейших и актуальных задач, поскольку в настоящее  время преступники все чаще отказываются от грубых средств «аргументации» и  переходят к более цивилизованным методам, позволяющим с меньшими затратами энергии и минимальным  риском получать гораздо больший  эффект от своих действий.

Целью данной работы является раскрытие сущности почерковедческой экспертизы и оценка ее значимости как одного из важнейших звеньев  в деле расследования и раскрытия  преступлений.

Судебное почерковедение – это раздел криминалистической техники, изучающий почерк и разрабатывающий  методы его исследования в целях  решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

Судебная почерковедческая экспертиза производится с целью  установления лица - исполнителя рукописного  текста или подписи, его пола и  возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или  подписи.

Объектами почерковедческой экспертизы являются рукописные документы, фрагменты рукописных текстов, краткие  записи (буквенные и цифровые), подписи. Правила обращения с документами  при назначении экспертиз данного  рода аналогичны тем, которые соблюдаются  в судебно-технической экспертизе документов.

Почерк - зафиксированная в рукописи система привычных движений, выражающий внешнюю, графическую сторону письма. Почерк можно определить как отражение на бумаге индивидуальной, свойственной каждому пишущему и основанной на свойственном конкретному исполнителю письменно-двигательном навыке системы движений при выполнении письменных знаков.

1 Понятие, предмет и  объект почерковедческой экспертизы

Почерковедческая экспертиза является одним из эффективных средств, способствующих вынесению обоснованных решений по гражданским и уголовным  делам, арбитражным спорам. Основной целью данного рода экспертизы является идентификация лица, написавшего  определенный рукописный текст или  выполнившего подпись, цифровую запись.

В зависимости от конкретных обстоятельств рассматриваемого дела экспертизой может быть установлен или опровергнут факт написания  текста конкретным лицом, устанавливаются  способы выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного  лица в момент исполнения рукописи, его типологических свойств личности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения  и т.д.).

В судебной практике сегодня  особенно часто возникает необходимость  в исследовании подписей в договоре, расписке, завещании, подписных листах, письменных текстов - вещественных доказательств  и иных документов. К ним, в частности, относятся финансовые документы - ведомости, счета, приходные и расходные  кассовые ордеры, накладные, частные  письма и др.

Потребность в почерковедческих экспертизах в отношении почерка  и подписи на сомнительном документе  можно проиллюстрировать на таком  примере из экспертной практики.

Гражданин К. обратился в  суд с иском о разводе и  разделе имущества. В качестве одного из письменных доказательств он представил расписку, согласно которой брал у  своего отца деньги в долг до заключения брака с ответчицей. Именно на эти  деньги впоследствии им был приобретен дом. Просил на этом основании исключить  дом из перечня имущества, подлежащего  разделу.

Ответчица имела основания  полагать, что расписка была написана не отцом своего супруга и ходатайствовала  перед судом о назначении почерковедческой экспертизы. Сложность данного дела заключалась в том, что на момент расторжения брака отец истца  умер, иных свидетелей факта передачи ему денег до заключения брака  для покупки дома не имелось.

В качестве сравнительных  образцов почерка своего свекра истица представила поздравительные письма и открытки, подписи под фотографиями. По результатам экспертизы было установлено, что расписка выполнена с подражанием  почерку ее свекра. Дом был включен  в перечень имущества, подлежащего  разделу.

Почерк - индивидуальная и  динамически устойчивая программа  графической техники письма, в  основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый  с помощью системы движений

Факторы, влияющие на формирование почерка:

а) субъективные - анатомические особенности пишущего (строение рук, глаз, недостатки зрения и т.п.); психифизиологические особенности обучающегося письму (восприятие письменных знаков, запоминание строения письменных знаков в целом и их элементов, внимание и осознание движений при обучении письму); 
тип нервной системы и память;

б) объективные - посадка и условия письма, методика обучения письму.

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы - это факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает  на основе специальных знаний в области  судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования. Путем почерковедческих исследований устанавливают:

- конкретного исполнителя  рукописи, подписи, цифровой записи;

- условия, при которых  выполнялись различного рода  документы (физическое состояние  пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка,  подражание почерку определенного  лица при составлении документа  от имени последнего и т.д.).

Предметом судебно-почерковедческой экспертизы является решение судебно-почерковедческих задач путем применения соответствующей  методики. Пределы компетенции определяются кругом вопросов идентификационного и  диагностического характера, которые  могут быть поставлены перед экспертом  на его разрешение¹.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы можно разделить на объекты  в широком и узком смысле слова. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы  гражданского или уголовного дела, направляемые на судебно-почерковедческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые  для первоначального экспертного  анализа. В число исходных данных включаются различные сведения о  предполагаемом исполнителе, в том  числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания, а также  обстоятельства дела. В узком смысле объектом судебно-почерковедческой экспертизы является конкретная почерковая реализация (рукопись), а также присущая и выраженная в ней система свойств почерка.

2 Задачи почерковедческой  экспертизы

На разрешение почерковедческой экспертизы следователем или судом могут быть поставлены задачи идентификационного и неидентификационного (диагностического) характера.

Идентификационные связаны  с установлением конкретного  исполнителя рукописи либо выполнения различных рукописей или их фрагментов одним или разными лицами путем  применения методики судебно-почерковедческой идентификационной экспертизы.

Идентификация исполнителя  текста или подписи является наиболее распространенной задачей. Необходимость  установления исполнителя текста или  подписи возникает у следователя  или суда при осмотре и изучении письменных или вещественных доказательств, в частности, когда содержание написанного  или удостоверяющая его подпись  составляет доказательство определенного  факта (например, оскорбления, получение  или передача денег).

Решение диагностических  задач связано с установлением  условий выполнения рукописи: необычной  позы, алкогольного опьянения, намеренного  искажения почерка, временных изменений, а также с установлением по почерку социально-демографических  характеристик (пола, возраста и др.) исполнителя рукописи путем применения методик диагностической судебно-почерковедческой экспертизы.

Вопрос об условиях выполнения рукописей приходится выяснять при  проверке показаний обвиняемых, потерпевших, свидетелей, сторон по делу.

В некоторых случаях в  качестве одной из задач диагностического исследования, которую ставят перед  экспертом, является установление факта  дописки слова или фразы к  тексту, цифры к числу.

Необходимость в определении  времени выполнения рукописи может  возникнуть при решении вопросов о приоритете научных открытий, давности составления завещаний.

Диагностические задачи, связанные  с установлением социально-демографических  и психологических характеристик  исполнителя рукописи, ставятся на разрешение эксперта следователем и  судом в тех случаях, когда  в деле отсутствуют конкретные предполагаемые исполнители и необходимо сузить круг их поиска.

Диагностические задачи подразделяются на 2 вида:

1. собственно диагностические, связанные с установлением условий выполнения исследуемой рукописи;
2. диагностико-классификационные, связанные с установлением личностных характеристики сполнителя, исследуемого текста.

3 Диагностические и идентификационные признаки почерка

Под признаком почерка  понимается материализованное в  рукописях свойство почерка, которое  заключает в себе полезную для  решения задач экспертизы информацию.

Признак почерка оказывается  диагностическим, если он характеризует  условия выполнения рукописи, влияющие на функционирование письменно-двигательного  ФДК (функционально-динамический комплекс).

Признак почерка становится диагностико-классификационным, если он характеризует принадлежность письменно-двигательного  ФДК к определенному классу: женский  или мужской почерк, почерк ребенка, взрослого человека.

Признак почерка является идентификационным, если он в совокупности с другими характеризует индивидуальный почерк, т.е. почерк конкретного лица.

Для осуществления идентификационного почерковедческого исследования необходимо изучение в большей степени таких  свойств почерка, как индивидуальность, динамическая устойчивость и вариационность, избирательная изменчивость. Внешнее  проявление указанных свойств находит  свое отражение в признаках почерка. Для их выделения и оценки на этапах развития почерковедческой экспертизы использовались различные способы  и приемы.

Один и тот же признак  почерка, находящийся в рукописи, рассматривается как идентификационный, диагностический или диагностико-класификационный в зависимости от того, характеризует  ли он индивидуальные особенности почерка, условия, в которых находился  ее исполнитель, или принадлежность ее исполнителя к определенной группе.

Диагностические признаки почерка  являются носителями объективной информации, используемой для установления фактических  данных, составляющих предмет экспертного  решения диагностических задач.

Наряду с вопросами  об исполнителе рукописных текстов, цифровых записей, подписей в следственной и судебной практике все чаще возникает  необходимость решения задач  диагностического характера. Вопросы  о состоянии писавшего, об условиях, в которых выполнена рукопись, зачастую имеют важное доказательственное значение. К примеру, установление факта  выполнения рукописных записей в  каком-либо документе лицом, находившемся в состоянии алкогольного опьянения (доверенности, завещания и т. п.) может привести к признанию сделки недействительной и таким образом  повлиять на квалификацию преступления.

Диагностические признаки почерка позволяют установить возраст, пол исполнителя, его психическое состояние, наличие некоторых болезней. При определении пола исполнителя из справочной литературы берут признаки, свойственные выполнению рукописи женщиной или мужчиной, коэффициент их статистической вероятности, умножают реально имеющиеся признаки на коэффициент и сопоставляют получившееся значение с единицей (если значение больше единицы, то рукопись, вероятно, выполнена мужчиной, меньше - женщиной).

При установлении возраста исполнителя суммируется справочная частота встречаемости некоторых  признаков, имеющихся в тексте (таких, например, как извилистая форма движений, угловатость, обводка, малая связность, наличие фрагментов, различающихся  по общим признакам, и т.д.). Если сумма  больше 355, то рукопись, вероятно, выполнена  пожилым человеком; если меньше 260 - молодым; при промежуточных значениях  возраст определить невозможно.

Для заболеваний также  свойственны определенные признаки. Например, при атеросклерозе можно  выявить нарушение координации  движений, уменьшение протяженности  движений при выполнении овальных элементов, угловатость заглавных букв и  соединительных элементов; у лиц, перенесших инсульт, - снижение сложности движений в почерке, угловатая и изломанная форма движений, уменьшение протяженности  движений, изменение формы и протяженности  движений при выполнении росчерка.

Психическое состояние может  быть определено по нарушениям координации  движений, недифференцированности нажима и некоторым другим признакам.

Систематизация признаков  осуществляется по различным основаниям. Их дифференцируют на общие, особенные  и частные. К общим относятся признаки, проявляющиеся в рукописи в целом; к особенным – признаки, проявляющиеся в группах функционально различных элементов рукописи; к частным – признаки выполнения отдельных элементов рукописи.

Общие признаки условно можно  разделить на три большие группы:

• отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка;
• частно-системные признаки, отражающие структурно-геометрические и динамические характеристики;
• отражающие пространственную ориентацию фрагментов рукописи и движений.

Общие признаки, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка:

1. Выработанность почерка  означает уровень овладения письменно-двигательными навыками письма. Почерки по степени выработанности делятся на мaлoвыpaбoтaнныe, cpeднeвыpaбoтaнныe и выcoкoвыpaбoтaнныe.

Маловыработанный почерк определяется отсутствием ритмичности в движениях, медленным темпом, наличием извилистости прямолинейных элементов букв и угловатостью овалов.

Средневыработанный - содержит ритмичность движений, в нем встречаются незначительные отклонения от принятой системы при среднем темпе письма.

Для высоковыработанного  почерка характерны сложные координированные движения при быстром темпе: наблюдается вариационность при исполнении письменных знаков в различном буквосочетании.

2. Координация и темп движений как идентификационные и диагностические признаки имеют самостоятельное значение. Координацию движений можно рассматривать с точки зрения двух степеней точности:

• точность в соблюдении параметров движений в пределах выполнения элементов букв;
• точность в соблюдении параметров движений при выполнении сочетаний элементов, букв, слов, фраз.

3. Темп движений при  письме может быть привычным  и изменчивым.

4. Строение почерка по степени сложности отражает тенденцию в формировании почерка.  Согласно классификации почерков по строению все высоковыработанные почерки можно разбить на три группы: простые (прописные), упрощенные и усложненные. В основу этой классификации положены характеристики движений, позволяющие судить о их простоте и сложности.

Почерки простого строения – почерки, отражающие наиболее целесообразную систему движений, приспособленную  к быстрому темпу письма и одновременно сохранению четкости рукописи.

Упрощенный почерк формируется  под влиянием стремления лица писать быстро.

Для группы почерков усложненного строения характерно значительное увеличение сложности системы движений при  письме по сравнению с почерками  простого строения.

Общие признаки, отражающие структуру и динамику движений по их траектории:

1. Преобладающая форма движений – прямолинейно-дуговая.
2. Преобладающее направление движений – сгибательные движения.
3. Преобладающая протяженность движений.
4. Степень связности движений.
5. Степень и характер нажима.

Общие признаки, отражающие пространственную ориентацию фрагментов рукописи и движений, которыми они  выполняются:

1. Размещение самостоятельных фрагментов документа (обращений, дат, подписей, резолюций) в пределах листа бумаги.
2. Размещение текста относительно срезов листа бумаги – поля; их наличие или отсутствие, локализация, размер и конфигурация линий полей.
3. Размещение начального движения в первой строке абзаца относительно начала других строк и предшествующей строки (размер красной строки или интервала между абзацами).
4. Размер интервалов между строками.
5. Размещение линии письма относительно бланковой строки.
6. Направление линии письма в строке (положение строк относительно горизонтального среза листа бумаги).
7. Форма линии письма в строке.
8. Размер интервалов между словами.
9. Размещение движений при выполнении знаков препинания относительно предшествующего слова, относительно линии письма или бланковой строки.

Частные признаки подразделяются на структурно-геометрические и динамические.

Структурно-геометрические включают все признаки, отражающие конфигурационные, метрические, двигательно-ориентационные, топологические особенности выполнения отдельных букв.

Динамические признаки –  особенности координации движений, темпа, нажима при выполнении письменных знаков².

Координация движений и темп выполнения отдельных письменных знаков при проведении экспертизы определяются в исключительных случаях. Например, необходимость в характеристике этих признаков в буквах может  возникнуть при исследовании рукописей, выполненных намеренно измененным почерком: когда весь текст выполнен в замедленном темпе, а отдельные  буквы в более быстром темпе. При этом, в процессе исследования эксперт выделяет признаки, характеризующие  замедленный темп письма и связанное  с ним снижение координации движений, и отдельно характеризует буквы, выполненные в быстром темпе.

4 Методики почерковедческой экспертизы

Методика экспертизы определяется как система методов, применяемых  при изучении объектов судебной экспертизы для установления фактов, относящихся  к предмету определенного рода, вида и подвида судебной экспертизы.

Основу содержания методики судебно-почерковедческой экспертизы составляет процесс решения задач  судебно-почерковедческой экспертизы. В согласии с его структурой группируются и комплектуются методы в методические подсистемы, приспособленные и предназначенные  для решения промежуточных задач  этапов и стадий общего процесса решения  конечной задачи экспертизы. Понятие  метода экспертизы связывается с  системой логических и/или инструментальных операций получения данных для решения  вопросов, поставленных перед экспертом. Метод судебно-почерковедческой экспертизы – составная часть системы  методов, образующих методику судебно-почерковедческой экспертизы.

Методы могут быть общими и частными, качественно-описательными  и количественными. Общие и частные  методы дифференцированы по принципу сферы их использования при решении  различных задач экспертизы. Качественно-описательные методы могут быть подразделены на неформализованные и алгоритмизированные.

По степени общности методики подразделены по видам на общие, частные  и конкретные.

Успешное решение экспертами-почерковедами  поставленных перед ними вопросов зависит  от научных возможностей судебно-почерковедческой экспертизы, а также от ряда объективных  факторов - характера и особенностей объекта исследования, наличия достаточного количества качественных сравнительных  материалов, уровня разработки методик  исследования, применяемых при проведении почерковедческой экспертизы.

Разработка методов почерковедческой экспертизы, способных выделить информацию диагностического характера, позволила  создать методики, с помощью которых  круг вопросов, на которые может  дать ответ эксперт, становится все  более широким.

 Почерковедческая  экспертиза - вид криминалистической экспертизы, предметом которой служат факты, связанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. Эта экспертиза решает идентификационные и диагностические задачи.

Идентификационные задачи судебно-почерковедческой экспертизы  составляют самый обширный круг задач, что определяет многообразие обеспечивающих их решение методик. В пределах общей методики идентификационной  судебно-почерковедческой экспертизы могут быть выделены частные и  конкретные. Частные методики, определяя  и обеспечивая решение задач  на уровне их вида, подвида, группы, различаются  по степени общности и субординации и соответственно выступают в  качестве видовых, подвидовых, групповых. В основу определения задач в  качестве видовых положен вид  рукописи.

Методики идентификационной  судебно-почерковедческой экспертизы на уровне групповых целесообразно  строить с учетом уже двух наиболее важных элементов условий задачи: вида рукописи и условий ее выполнения, подчиняя им иные элементы – состав текста, объем.

В зависимости от того, какие  условия выполнения исследуемой  рукописи предварительно установлены  экспертом – обычные или необычные, по-разному определяются задачи. Соответственно различаются и методики на уровне группы.

Так, в случае обычных  условий выполнения исследуемого текста выделены следующие методики буквенных  текстов объема: большого и среднего, малого.

Конкретные задачи и конкретные методики также имеют определенную субординацию, т.е. в своих пределах обладают разной степенью общности.

Выбранная экспертом на этапе  ознакомления с поступившими материалами  первого уровня решения задачи общая  методика диагностической судебно-почерковедческой экспертизы аналогично идентификационной  образует определенную систему, которая  предполагает более детальное деление, связанное с необходимостью уточнения  задачи и выбора соответствующей, вначале  частной, а затем конкретной методики.

С учетом степени общности и субординации частные методики диагностической судебно-почерковедческой экспертизы могут выступать на уровне подкласса, вида, подвида и группы.

На уровне вида выделяются частные методики диагностической  судебно-почерковедческой при условии  наличия только исследуемого объекта  или исследуемого объекта и сравнительного материала.

Каждый из указанных подклассов частных методик предполагает их дальнейшую дифференциацию на уровне подвида и группы.

С учетом вида исследуемой  рукописи на уроне подвида выделены методики диагностической судебно-почерковедческой экспертизы рукописных текстов, кратких  записей и подписей.

Основанием для определения  группы судебно-почерковедческих диагностических  методик служат почерковые характеристики и в первую очередь степень  выработанности почерка, а также  целевая установка решаемой задачи.

Все нетрадиционные или модельные  методы исследования почерка являются количественными, в основном вероятностно-статистическими, методами исследования признаков почерковых объектов с диагностическими или  идентификационными целями. Количественные методики в судебном почерковедении разрабатываются для решения  вопросов, которые либо не решаются традиционными методами в принципе, либо решаются недостаточно надежно. Кроме  того, количественные методы могут  использоваться для установления непригодности  объекта для идентификационного исследования, для объективизации процесса исследования, для оценки надежности и научного обоснования самой традиционной методики.