Почерковедческое исследование документов
Содержание
Введение…………………………………………………………
Глава 1. Понятие исследования документов
- Общие положения и научные основы исследования документов....................
.............................. .............................. .............................. .6 - Почерк как объект криминалистического исследования………..10
Глава 2. Почерковедческая экспертиза
2.1. Подготовка почерковедческой экспертизы………………………17
2.2. Методика судебно-
Заключение……………………………………………………
Список литературы…………………………………
Приложения……………………………………………………
Введение
Тема курсовой работы «Почерковедческое исследование документов».
Актуальность темы исследования обусловлена тем, что преступность в России за последние годы имеет тенденцию к росту и по степени негативного воздействия на граждан, общество и государство, и превратилась в социальную проблему. Развитие науки и техники привело к разработке новых средств, приёмов и методов деятельности, используемых одновременно как преступным миром, так и правоохранительными органами, в частности - следственными органами в борьбе с преступностью. В какой-то мере сдерживанию вала преступности способствует проведенные реформы уголовного и уголовно-процессуального законодательства. Между тем комплекс уголовно-процессуальных и криминалистических мер, направленных на совершенствование следственной работы и усиление борьбы с преступностью, остался несовершенным. Так, в настоящее время уголовно-процессуальные нормы не содержат регулирования применения вновь возникающих в большом количестве новейших и нетрадиционных методов исследования в ходе расследования преступлений.
Исходные теоретические положения устойчивости графических и иных навыков письма содержатся в учении академика И. П. Павлова о динамическом стереотипе. Несмотря на колебания, которые естественны для каждого почерка, последний настолько индивидуален, что по рукописи можно установить ее исполнителя. Безусловно, рукопись должна содержать такой объем графических признаков, который достаточно индивидуализировал бы исполнителя.
По словам Мальцева В.Н.: «анализ экспертной, следственной и судебной работы показывает, что не теряют своей актуальности вопросы применения новых и нетрадиционных методов исследования как самим субъектом расследования, так и приглашаемыми им специалистами-криминалистами. Руководящих же разъяснений и инструкций в подзаконных нормативных актах, в условиях дефицита правового регулирования даже на уровне закона, в настоящее время явно не достаточно»1
Проблемы применения методов криминалистического
исследования почерка привлекают большое
внимание юристов, психологов, программистов
и представителей других наук. В
отечественной криминалистике
вопросы криминалистического
Цель курсовой работы состоит в изучении общих положений и научных основ исследования документов, а так же методики судебно-почерковедческой экспертизы.
Для достижения указанной цели необходимо:
-раскрыть общее понятие криминалистического исследования почерка;
-выявить признаки, характеризующие данное понятие и определить его значение;
-произвести классификацию всей совокупности идентификационных признаков почерка.
По структуре работа состоит из введения, в котором определена актуальность темы курсовой работы, приведен анализ литературы, выделены цель и задачи, приведена структура работы;
Первой главы, где раскрыты общие положения исследования документов;
Главы второй, в которой рассмотрена подготовительная почерковедческая экспертиза и представлена методика судебно-почерковедческой экспертизы;
А так же заключения, списка использованной литературы и приложений.
Глава 1. Понятие исследования документов
1.1. Общие положения и научные основы исследования документов
Категорию "документ" можно рассматривать в широком и узком понимании. В широком смысле документ - любой материальный носитель данных с записанной на нем информацией, предназначенный для ее передачи во времени и пространстве. В узком смысле документ - официальная деловая бумага, юридически удостоверяющая какой-либо факт или право.
В уголовном процессе и криминалистике к документам относятся любые материальные объекты, содержащие сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде, полученные, истребованные или представленные в порядке, предусмотренном ст. 86 УПК РФ2.
Классификация документов может проводиться по различным основаниям.
По способу материальной фиксации информации выделяют письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки или при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонограммы, объекты - носители закодированной информации (дискеты, CD-, DVD-диски, съемные винчестеры, "флэшки" и т.д.).
По процессуальной природе выделяют документы - письменные доказательства и документы -вещественные доказательства. Документы - письменные доказательства содержат сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Документы – вещественные доказательства служат средством совершения преступления, содержат на себе следы преступных действий, являются непосредственными объектами посягательства, получены в результате совершения преступления или могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Таким образом, в письменных доказательствах основную роль играет содержание, в вещественных - форма, материальный носитель.
По источнику происхождения бывают официальные и неофициальные документы.
По возможности установления автора выделяют документы анонимные и с известным источником происхождения.
По назначению существуют документы, удостоверяющие какие-либо права или факты; документы, удостоверяющие личность; документы, содержащие какие-либо определенные сведения; частная переписка.
По очередности выделяют оригиналы и копии.
По материально-правовой природе есть подлинные и подложные (поддельные) документы. В подлинных документах и форма (в том числе реквизиты), и содержание, и исполнитель соответствуют действительности. В подложных содержание или реквизиты противоречат действительности.
Выделяют интеллектуальный и материальный виды подлога. При интеллектуальном подлоге документ содержит необходимые реквизиты, но его содержание не соответствует действительности.
Материальный подлог подразделяется на полный или частичный. При полном подлоге полностью подделываются и бланк, и содержание, и реквизиты, при частичном вносятся изменения в содержание подлинного документа.
По юридической силе выделяют документы, имеющие юридическую силу и утратившие ее.
Криминалистическое
Криминалистическое
- на технико-криминалистическое исследование документов (изучает материалы документа техническую сторону их изготовления и внесения изменений);
- почерковедение (установление исполнителя рукописи, его свойств и состояний);
- автороведение (установление автора текста).
Общие правила обращения с документами:
- любые действия с
документами должны
оставить отпечатков пальцев;
- запрещается оставлять
какие-либо отметки на
- документы нельзя скреплять скрепками, подшивать в дело;
- документы хранятся
в плотном конверте
- документы хранятся в развернутом виде, в исключительном случае документ сгибается по имеющимся складкам;
- ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками;
- влажные документы
обкладываются фильтрующей
Осмотр документа проводится при хорошем освещении. При осмотре могут использоваться микроскопическая техника, осветительные приборы прямого, рассеянного и иного освещения, светофильтры, источники УФ- и ИК-лучей. В первую очередь изучаются материалы документа (бумага, красители и т.д.), способ нанесения текста. Далее определяются наименование, вид, назначение документа. После этого производится ознакомление с его содержанием, устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа. Обращается внимание на форму краев документа, его оборотную сторону (на ней может отобразиться первоначальный текст). Анализируются вид печати, штампа, текст документа, подпись исполнителя с целью определения несоответствия порядку оформления соответствующих документов. Выявляются признаки материального подлога: подчистки, травления, дописки и т.д. Фиксация результатов осмотра осуществляется путем фотографирования по общим правилам криминалистической фотосъемки места происшествия и фотосъемки документа, а также в протоколе осмотра. В протоколе должны быть указаны: наименование документа, регистрационный номер, дата выдачи, от чьего имени и на чье имя выдан документ, реквизиты документа, размер документа, характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений, материалы документа (цвет, плотность бумаги, тип и цвет красителя и т.д.), обнаруженные признаки подлога. В протоколе также указываются использованные при осмотре технические средства3.
1.2. Почерк как объект
криминалистического
Письмо есть мысль человека, зафиксированная при помощи графических знаков и правил их сочетания. В нем различаются смысловая и графическая стороны. Понятие смысловой стороны охватывает содержание, стиль и манеру изложения, лексику и другие особенности. К графической стороне относится почерк — система выработанных движений, служащая для изображения букв, слов, цифр, знаков. При исследовании письма обе его стороны — смысловая и графическая — рассматриваются в их единстве и взаимосвязи. Признаки, характеризующие смысловую сторону письма при производстве почерковедческой экспертизы, второстепенны. Более существенна их роль в автороведческой экспертизе. В основе формирования почерка лежат навыки. В период обучения письму человек исполняет штрихи буквы изолированно, осознавая каждое расчлененное им действие, не охватывая при этом одновременно все содержание написанного и другие элементы, которые составляют комплексное понятие письма. Когда навыки письма отсутствуют, процесс письма максимально трудоемок, требует значительных усилий, движения руки пишущего замедленны. В результате систематических упражнений у пишущего образуются определенные навыки, формируется система выработанных движений, позволяющая исполнять письмо быстро, скорописью, не контролируя непосредственное исполнение каждого элемента буквы. В дальнейшем почерк у человека приводится в Отлаженную систему выработанных условно-рефлекторных связей — так называемый динамический стереотип. Теперь у пишущего на первый план выступает только смысловая сторона письма, а сам почерк переходит в категорию сознательно не контролируемого действия, в автоматизм движений. Почерк приобретает устойчивость.
Под почерком в криминалистике понимается индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемая с помощью системы движений. Следует отметить, что такие существенные свойства почерка, как индивидуальность и устойчивость, являются предметом изучения только криминалистики.
Условно-рефлекторные связи письма образуются под влиянием множества факторов, определяемых физическими и психическими особенностями данного лица и условиями обучения. В результате в почерке закрепляются индивидуальные отклонения, причем их совокупность в разнообразном сочетании неповторима для каждого лица.
Поскольку динамический стереотип обладает устойчивостью, при умышленном изменении почерка происходит переход к осознанным движениям руки, и в результате наступает деавтоматизация почерка, выражающаяся в замедленном движении руки; исчезает непринужденность в почерке. При этом всякое умышленное изменение почерка также носит индивидуальный характер. В любом документе при достаточном количестве графического материала всегда появляются признаки, вновь выработанные пишущим. В то же время будут "прорываться" и признаки, характерные для его обычного почерка.
Для того чтобы полностью изменить почерк, необходимо выработать новый динамический стереотип, что практически оказывается невозможным, так как специфические для письма данного человека нервные связи вырабатываются и закрепляются в течение длительного периода времени и поэтому становятся весьма прочными, обусловливая образование в почерке целого ряда устойчивых признаков.
Из этого, однако, нельзя делать вывод, что почерк того или иного человека является абсолютно постоянным. Естественные изменения почерка вызываются физическим и психическим состоянием данного лица, характером трудовой деятельности и иными причинами, а также конкретными условиями выполнения документа (целевым назначением документа, состоянием, положением пишущего, материалами и принадлежностями письма и т. д.). Но все эти отклонения, как бы велики они ни были, остаются относительными. Поэтому каждый почерк при любых изменениях всегда остается индивидуальным, сохраняет присущую данному лицу в данный период его жизни совокупность признаков, достаточных для графической идентификации.
Признаки почерка разделяются на две группы: общие, или групповые, и частные, или особенности почерка.
Общие признаки характеризуют почерк как систему движений. К ним относятся:
1. Выработанность почерка — уровень владения техникой письма, проявляющийся в способности выполнить текст в быстром темпе, устойчивыми координированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорописи (рис. 1)4.
Из этого определения следует, что составными элементами выработанности почерка являются темп и координация движений. В зависимости от степени выработанности почерк определяют как высоко-, средне- и маловыработанный.
2. Размер букв определяют по высоте как малый (до 2 мм), средний (от 2 мм до 5 мм) и большой (свыше 5 мм), а также по ширине букв. Размер букв — признак устойчивый, изменяется он только преднамеренно или в зависимости от целевого назначения документа (рис. 2)5.
3. Наклон букв зависит от расположенности их продольных осей относительно линии строки. С учетом от этого почерк определяют как прямой, правонаклонный и левонаклонный. Если продольные оси букв расположены по-разному (вправо, влево) в одной рукописи, то почерк именуют неустойчивым (рис. 3)6.
4. Связность почерка зависит от способности выполнить определенное количество знаков в пределах одного слова без отрыва пишущего прибора от бумаги. Малая связанность – когда непрерывно выполняют не более 2-3 букв, средняя - от 4 до 6 букв, свыше 6 букв – большая (рис.4)7 .
5. Разгон почерка. Если ширина букв или расстояние между ними менее высоты букв, то такой почерк считается сжатым; при равенстве высоты и ширины букв почерк называют средним по разгону; если ширина букв или расстояние между ними более высоты букв — размашистым (рис. 5)8.
6. Сложность почерка тесно связана со степенью его выработанности и выражается в упрощении или усложнении письменных знаков и их связей по сравнению с принятыми нормами (типовыми прописями). Упрощения выражаются в утрате отдельных элементов письменных знаков или в уменьшении их размера либо в выпрямлении овальных движений и введении в рукопись упрощенных конструкций письменных знаков, при котором снижается четкость и разборчивость почерка (упрощенный почерк). Усложнения выражаются в дополнительных элементах письменных знаков, не предусмотренных прописями, появлении в почерке вычурности (усложненный почерк). Почерк, в котором отсутствуют как упрощенные, так и усложненные движения, внешний вид которого близок к типовым прописям, именуется простым (рис. 6)9.
7. Интенсивность нажимов определяется отношением ширины штриха, выполненного с нажимом, к ширине штриха, выполненного без нажима. При слабом нажиме ширина основных и соединительных штрихов равна; при среднем — основные штрихи вдвое шире, чем штрихи соединительные; при сильном — более чем в два раза. Под частными понимаются признаки, которые характеризуют индивидуальные особенности движений при исполнении письменных знаков. К ним относятся:
1) признаки направления движения при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов: левоокружное и правоокружное, приводящее (к пишущему) и отводящее (от пишущего) при выполнении вертикальных элементов;
2) признаки соотношения движений: соотношение размера штрихов в букве и букв в слове; соотношение верхних и нижних окончаний штрихов, соотношение наклонов штрихов в буквах и букв в словах и др.;
3) признаки локализации движений и иные их особенности: место начала и окончания движения, когда выполняется элемент буквы; место расположения нажима; форма и темп начала и окончания штрихов и др.
Подпись — особый вид рукописи, отражающий фамилию лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное назначение.
Индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит образ выполнения подписей, реализуемая с помощью системы движений, является подписным почерком.
Подписи классифицируются в зависимости от:
а) принадлежности лицу — от имени существующего лица, от имени вымышленного лица;
б) удостоверительного значения — подлинные, неподлинные;
в) условий выполнения — в естественных условиях, намеренно или ненамеренно измененных.
Подписи по своему составу бывают: буквенные — подпись состоит только из букв; штриховые — подпись состоит из штрихов, не образующих букв; смешанные — подпись состоит как из букв, так и безбуквенных элементов (рис. 7)10. Кроме того, подписи могут быть: полные — когда в подписи присутствуют все буквы фамилии; сокращенные; усложненные — при добавлении инициалов или условных сочетаний штрихов, а в заключительной части подписи — росчерк. Наибольшую сложность в исследовании представляют безбуквенные подписи. Однако при глубоком их исследовании можно выявить мелкие особенности (например, своеобразное свойство движений), являющиеся дополнительными идентификационными признаками.
К графическим признакам подписи относятся:
1) росчерк — направление заключительного штриха;
2) соотношение линий основания письма и верхних окончаний штрихов;
3) гладиолаж — уменьшение размера штрихов к концу подписи;
4) положение подписи относительно текста документа и линовки на бумаге (топографический признак).
Намеренное изменение
Видами автоподлога являются:
1) искажение признаков подписного почерка;
2) обводка подписи карандашом или чернилами;
3) выработка нового варианта подписи.
В следственной и оперативной практике нередко возникает задача розыска преступника по письму. Эта работа проводится в три этапа.
На первом необходимо попытаться обнаружить на документе следы пальцев рук путем обработки бумаги порошком железа, раствором нингидрина в ацетоне. Далее — изучить бумагу, чернила (пасту) или графит, которыми исполнен текст. Заканчивается первый этап анализом содержания документа, уяснением фактических данных, которыми располагает пишущий и которые, в известной степени, помогают определить круг подозреваемых лиц.
Второй этап — составление розыскной таблицы. На этом этапе анализируются признаки письменной речи, в розыскной таблице дается их краткая характеристика. Затем анализируются общие и частные признаки почерка, которые также фиксируются в таблице (рис. 8)11.
Эта работа, как правило,
выполняется экспертом-
Глава 2. Почерковедческая экспертиза
- Подготовка почерковедческой экспертизы
Почерковедческая экспертиза проводится как при расследовании уголовных дел, так и в судебном порядке.
Почерковедческая экспертиза – один из видов идентификации личности. Она основана на исследовании признаков почерка, отобразившихся в рукописных документах.
Потребность в проведении почерковедческой экспертизы возникает при наличии основания сомневаться в выполнении подписи лицом, от имени которого она значится, при необходимости установления факта выполнения записи с подражанием почерку другого лица и т.д.
Для разрешения вопросов об исполнителе рукописного текста, цифровых и других записей в распоряжение эксперта представляют образцы почерка (ст. 202 УПК РФ)13.
Образцы почерка подразделяются на общие, выполненные обычным для данного лица (обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и т.д.) почерком и в обычных условиях, и специальные, выполненные рисовкой, вычерчиванием, с подражанием печатному шрифту, то есть с соблюдением специальных условий.
К общим свободным образцам относятся рукописи, в отношении которых имеется уверенность, что их исполнитель не предполагал, что они будут использованы в качестве образцов почерка для экспертизы. Обычно это рукописи, написанные вне всякой связи с расследуемым преступлением. Наряду с этим общие образцы могут быть и экспериментальными, когда, например, рукописи выполняются подозреваемым лицом по предложению следователя или оперативного работника в связи с расследуемым преступлением.
Для проведения почерковедческих экспертиз в распоряжение эксперта должны быть направлены как свободные, так и экспериментальные образцы почерка. Отсутствие или неудовлетворительность свободных образцов почерка нередко влекут невозможность выполнения экспертизы или недостаточную определенность выводов эксперта. Представление лишь одних экспериментальных образцов допускается в исключительных случаях при невозможности получения свободных образцов, что обязательно отмечается в постановлении о назначении экспертизы.
Наилучшими свободными общими образцами почерка чаще всего служат рукописи, сопоставимые, с исследуемым рукописным документом по назначению (например, служебные бумаги), по общему виду почерка (размер букв и пр.), по словарному составу, фразеологии, орудиям и материалам письма (карандаш или перо, их качество, сорт и формат бумаги и пр.), а также по времени написания, близкому к моменту возникновения исследуемой рукописи. Так, при экспертизе рукописного текста квитанции в качестве образца следует также представить квитанции такого же или близкого по содержанию, написанные карандашом или пером, на такой же по виду поверхности, линовке, формату и цвету бумаге (бланке) как и исследуемая квитанция.
Важнейшим требованием,
предъявляемым к свободным
Экспериментальные образцы почерка получают двумя путями: посредством диктовки или предложения составить какой-либо документ (автобиография, объяснение по определенному вопросу, заявление или другой документ).
При наличии достаточного
количества свободных общих образцов
можно ограничиться первым способом,
при недостаточности или
Кроме свободных образцов почерка, все остальные рукописи, предназначаемые для экспертизы, должны быть выполнены лицом в присутствии следователя или оперативного работника.
При получении образцов почерка, как правило, целесообразно диктовать текст исследуемой рукописи. Однако, когда из-за тактических либо этических соображений нежелательно оглашать содержание исследуемого документа, следователь (оперативный работник) составляет и диктует связный текст, который, отличаясь по содержанию от исследуемой рукописи, включал бы в различных сочетаниях слова и отдельные буквы из нее.
Текст диктуется ровным,
спокойным голосом, достаточно ясно,
но без выделения и подчеркивания
интонацией особенностей написания
отдельных слов и их частей. Нельзя
принуждать пишущего воспроизводить буквы
определенной формы, писать крупнее, мельче, с определенным
наклоном, ставить знаки переноса и препинания
в определенных местах, требовать того
или иного размещения текста и т.п. Орудия
письма и бумага должны соответствовать
исследуемому документу. Требуется, чтобы
поза при письме была обычной, то есть
лицо, у которого отбираются образцы почерка,
писало сидя за столом. Если в процессе
повседневной работы данное лицо пользуется
очками, следует обязательно соблюсти
это условие
и при написании им экспериментального
текста.
Кроме общих образцов почерка, нередко
возникает необходимость
в подготовке специальных образцов, то
есть таких, которые выполняются путем
рисовки, вычерчивания, либо написанных
в необычных условиях. Они также бывают
свободными и экспериментальными.
В тех случаях, когда исследуемая рукопись выполнена путем рисовки, вычерчивания, левой рукой или иным необычным способом, оперативный работник или следователь при подготовке образцов почерка для экспертизы выясняет, не пользуется ли данное лицо этими способами письма повседневно. В остальном при получении свободных специальных образцов соблюдаются требования, предъявляемые к подбору общих свободных образцов почерка.
