Подделка документов. Выявление признаков подделки документов

Министерство  образования и науки Российской Федерации

Курсовая работа

По дисциплине: «Криминалистика»

Тема: «Подделка документов. Выявление признаков подделки документов»

Выполнил: 

Преподаватель: 

Екатеринбург

2013

Содержание

Введение

В последнее время  в условиях научно-технического прогресса  постоянно появляются новые и все более эффективные способы подделки и внедрения в документооборот поддельных документов. В Уголовном кодексе РФ  достаточно часто упоминается о подделке документов. В некоторых статьях поддельный документ выступает предметом, в других статьях является средством совершения преступления. Данная система норм включает 77 статей УК, которые составляют 28,1% из 274 статей Особенной части УК. При этом в 11 статьях подложный документ - обязательный самостоятельный признак основного состава преступления (ст. 142, 1421, 170, 185 - 187, 233, 292, 303, 327, 3271). Высокая распространенность этих деяний фиксируется судебной статистикой. Только по общей норме по статье 327 УК в 2001—2003 гг. число предусмотренных в ней преступлений колебалось в пределах 47 173 - 68 294 .

Наряду с этим существующая практика свидетельствует о невысокой  эффективности вышеуказанных норм. Например, несмотря на широкую распространенность преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных акцизных и специальных марок, в судебной статистике фиксируется крайне незначительное их число. Отчасти это обусловлено и недостатками уголовно-правового регулирования преступлений, связанных с поддельными документами. Тщательный анализ системы названных преступлений показывает, что она не имеет единого основания. Недостаточно согласованы между собой нормы, в которых поддельный документ выступает предметом и средством совершения преступления. Достаточно спорно соотношение санкций в конкурирующих нормах.

Значительная часть  жизни человека связана с использованием документов. Во многом от того, насколько полную точную информацию они содержат, напрямую зависит наше благополучие и степень защищённости. Гарантией порождения юридически значимых последствий в виде возникновения прав и обязанностей является подлинность документов и соответствие их необходимым формально определённым признакам.

Актуальность темы, вынесенной в заголовок настоящей курсовой работы, подтверждается, в частности, включением этого состава преступления в раздел Уголовного кодекса РФ «Преступления против порядка управления», а также судебной статистикой.

Целью настоящей курсовой работы является рассмотрение общей характеристики преступного деяния, заключающегося в подделке, изготовлении или сбыте поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, изучение способов подделки и практики распознавания этих подделок и их видов. Объект рассмотрения – общественные отношения, связанные с осуществлением законного документооборота.

Для достижения обозначенной цели были поставлены следующие задачи: выяснить понятие и виды документов, способы их подделки, средства выявления подделки (криминалистическое исследование), рассмотреть историю криминализации указанного состава, дать обзор судебной практики по делам о подделке документов.

Структура работы: введение, шесть теоретических глав, заключение, список использованной литературы и приложение.

1 Способы подделки документов

Криминалисты различают  три вида подделок: полную, частичную  и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.¹

В настоящее время  применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:

• подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;
• замены частей документа (фотокарточки, листов);
• подделки подписей, оттисков печатей и штампов.²

Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

1.1 Подчистка

Подчистка — это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).³

Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями.

Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества в отдельных случаях  может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных записей  применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги документа) и слабовидимыми остатками штрихов, вызвать люминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка  производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной  стороне документа или на листе  бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете.

1.2 Травление

Травление — это способ удаления первоначальной записи (или  ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.⁴

Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.

Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции.⁵

Рекомендуется во всех случаях осматривать  и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Факт травления и выявления  первоначальных записей устанавливается  также химическими методами исследования.

Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают  к смыванию, т.е. растворению красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства (CMC). Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных.⁶

1.3 Дописка

Дописка — это вид  изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст  новых записей или отдельных  письменных знаков, а иногда — отдельных  штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма.

Для установления дописки  используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.

Признаки почерка имеют  значение в тех случаях, когда  дописаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста.

Признаками дописки, основанными  на различии физико-химических свойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального и дописанного текста, являются следующие особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма:

а) цвета и оттенка, устанавливаемое методами цветоделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой;

б) способности отображать и поглощать ИК- и УФ-лучи;

в) люминесценции штрихов  или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями (адсорбционно-люминесцентный метод);

г) копировальной способности  штрихов, обусловленной различием состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше);

д) компонентного состава  и примесей, устанавливаемое комплексной  методикой, включающей использование  спектрофотометрии в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрию, лазерную спектроскопию, рентгеновский фазовый анализ, хроматографию, электрофорез и др.⁷

Одним из способов установления дописок является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с использованием микроскопии, люминесцентного анализа, щупового профилирования, копировальных методов⁸ и т.д.

В некоторых случаях  дописка может быть установлена  путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты (состава по красителям и смолам), а также проверяемого периода.⁹

1.4 Переклейка фотокарточек и замена частей документа

Переклейка фотокарточек — обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготовляются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части первоначально наклеенной фотокарточки с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом. В некоторых случаях прибегают к замене эмульсионного слоя с изображением лица.

Во всех случаях остаются признаки, позволяющие установить факт замены фотографии.

Признаки переклейки фотокарточки обнаруживаются с помощью  микроскопического исследования, позволяющего выявить дорисовку оттиска печати на вновь наклеенной фотографии, несовпадение частей оттиска печати на фотографии и на подложке документа при переклейке фотографии с другого документа, признаки монтажа фотокарточки из двух частей, наличие на оборотной стороне фотографии волокон и кусочков бумаги с другого документа, другого клея¹⁰ и т.д.

В новых паспортах  граждан РФ фотография защищена от переклейки ламинированием. Однако это  не исключает возможности замены фотографии подделывателем особенно в  случае недостаточного контакта липкого слоя защитной пленки. В случае же прочного контакта при отделении ламината разрушается поверхностный слой бумаги и эмульсионный слой фотографии, поэтому при замене фотографии и вторичном ламинировании образовавшееся повреждение будет заметно. Иногда подделыватель не удаляет ламинат, а, наклеив новую фотографию поверх имевшейся, прикатывает новый ламинирующий слой. Признаками такой подделки являются: значительная (нестандартная) толщина листа бумаги документа, наличие под фотоснимком второго слоя фотобумаги, наличие на поверхности ламината складок, трещин, пузырьков, матовых участков, а под ламинатом — посторонних включений.¹¹

Замена частей документа  может быть произведена в многостраничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.).

Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.п.

Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхих документов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.¹²

2 Выявление способов подделки документов

2.1 Выявление невидимых и слаборазличимых текстов

Текст документа может  оказаться невидимым в результате умышленного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).¹³

При наличии хотя бы незначительного  контраста между штрихами и бумагой  документа применяют методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе и с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств.

Невидимый текст можно  выявить путем возбуждения видимой  или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных ИК- и УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.¹⁴

С этой же целью применяется  диффузно-копировальный метод с  использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.

Записи, выполненные невидимыми «симпатическими» чернилами, могут быть выявлены при нагревании документа, например при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования.

2.2 Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей

Методика выявления  таких записей основывается на установлении различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.

При различии цвета штрихов  выявляемого текста и цвета покрывающего вещества необходимо использовать светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.

Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, графитный  карандаш, тушь), применяется электронно-оптический преобразователь (ЭОП) или фотосъемка в отраженных инфракрасных лучах.¹⁵

Если текст написан  и залит одинаковыми по цвету  анилиновыми чернилами, может быть применена съемка картины инфракрасной люминесценции, а также использовано различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.¹⁶

Интенсивность окраски  пятна может быть значительно  ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).

2.3 Восстановление текстов на сожженных и разорванных документах

Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся. Сохранившие относительную целостность обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для установления имеющегося текста.

Предварительно закрепив их тем или иным способом, например, поместив обугленные кусочки бумаги между двумя стеклами, применяют специальные приемы фотографирования, люминесцентный анализ, химические методы. Во всех случаях исследование сожженных документов требует крайней осторожности в обращении с ними.¹⁷

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов.

Исследуемые клочки документа  тщательно осматриваются и сортируются по группам в зависимости от цвета бумаги и штрихов, характера краев, наличия складок и иных особенностей.

Далее клочки укладывают на стекло, располагая их таким образом, чтобы можно было составить целое. Сначала собирается наружная рамка  с ровными краями, затем заполняется  внутренняя часть, если имеются клочки бумаги с общей линией разделения.¹⁸

2.4 Установление технической подделки подписи

Подпись является важнейшим  реквизитом документа, придающим ему  юридическую силу.

При подделке подписей подделыватель  в первую очередь стремится придать  максимальное внешнее сходство подделываемой  подписи с подписью-образцом. Это достигается различными способами. В одних случаях — путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в других — с помощью определенных технических приемов, служащих для достижения точности воспроизведения подписи оригинала. Подделки второго вида получили название технической подделки подписей.

Известны следующие  виды технической подделки подписей:

• предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой;
• копирование подписи через копировальную бумагу, путем передавливания или на просвет (через стекло);
• перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью;
• фотомеханический, электрофотографический.¹⁹

В последнее время  все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера (ПК) со сканером и принтером (чаще — лазерным).

Признаками технической  подделки подписи путем копирования  являются:

• замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок пишущего прибора;
• наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющихся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокрашенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обводки.²⁰

Кроме того, во всех случаях  копирования в поддельной подписи  некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, так как при обводке трудно соблюдать точность движений.

Следы предварительной  карандашной подготовки и остатки  штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью ЭОП поскольку они «непрозрачны» для ИК-лучей.²¹

Следы давления, не совпадающие  со штрихами обводки, обнаруживаются при косопадающем освещении.

При влажном копировании  подписи путем перенесения красителя с подписи-оригинала с помощью веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца и т.п.), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штрихов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подписью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обнаружены следы копирующего вещества (желатин, белок, крахмал и т.д.).

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. С такого клише может быть воспроизведено каучуковое. Сами клише и полученные с их помощью изображения подписи называются факсимиле. Факсимильные изображения подписи наносятся штемпельными красками. При этом образуются следующие признаки: равномерное распределение красящего вещества в штрихах; отсутствие следов давления; одинаковая на всем протяжении ширина штрихов; возможное прокрашивание интервалов между близко расположенными элементами.²²

В настоящее время  для получения факсимильного  изображения используют электронно-вычислительную и множительную технику.

Изображение подлинной  подписи может быть получено с  помощью ксерокса, в том числе  цветного, а также с использованием компьютерных технологий. При этом подлинная подпись сканируется  в создаваемую электронную версию подделываемого документа, затем этот документ распечатывается на цветном печатающем устройстве для ЭВМ (принтере). Такие изображения подписей характеризуются отсутствием следов давления в штрихах, их особой микроструктурой. Так, при использовании электрофотографических аппаратов (ксерокс, лазерный принтер) изображение подписи имеет штрихи, обладающие магнитными свойствами, с дискретно-линейной структурой, неровными краями, непостоянной шириной, с перерывами на некоторых участках. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании.²³

Специфика исследования подписей на установление технической  подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.

2.5 Установление подделки оттисков печатей и штампов

Подделка оттисков печатей  и штампов, являющихся важными реквизитами документа, до недавнего времени осуществлялась самыми различными способами. Однако эти способы подделки оттисков: путем рисовки изображения оттиска, копирования с помощью промежуточного плоского клише и способы подделки самих печатей и штампов: путем кустарного изготовления с применением типографского набора, ручного гравирования на металле, вырезания на резине, линолеуме, дереве и т.п. — в настоящее время уступили место современным технологиям, которые стали доступны широкому кругу лиц.²⁴

Особенностью всех новых  технологий изготовления печатей является наличие этапа компьютерного  макетирования печати, которое может  быть произведено путем использования  имеющегося оттиска подделываемой печати. По данному макету возможно изготовление нескольких идентичных печатных форм, что, безусловно, затрудняет установление факта подделки.²⁵

В настоящее время  используются следующие способы  изготовления удостоверительных печатных форм, в том числе и для подделки документов:

• традиционная технология (с соблюдением правил фабричного производства) с использованием типографского набора;
• фотополимерная технология, основанная на свойстве некоторых полимеров изменять свою растворимость под воздействием света;
• лазерное гравирование с помощью специальной программы в ЭВМ, соединенной с лазерной гравировальной машиной;
• лазерная копировальная технология, при которой изображение печати вводится не с компьютера, а считывается фотоэлементом с бумажного оригинала, для подготовки которого используется лазерный принтер или фоторепродукционная техника.²⁶

В методику криминалистического  исследования оттисков печати (штампов) входит установление способа изготовления клише печати. В некоторых случаях уже на этом этапе исследования возможно установить различие способов изготовления клише подлинной печати и печати, которой нанесен исследуемый оттиск в проверяемом документе.

3 Состав преступления, предусмотренного статьей 327 УК РФ

Родовым объектом всех перечисленных в предыдущем разделе составов выступают установленный законом порядок управления, оформления власти и, как следствие, общественные отношения по его соблюдению. Непосредственный объект преступления в ст. 327, вынесенный в название настоящей курсовой работы «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков» - общественные отношения, обеспечивающие установленный законом порядок (признак 6) официального документооборота, изготовления средств их идентификации. Состав практически не поменялся по сравнению с прежним Уголовным кодексом (УК РСФСР 1960 года, вступил в силу с 1 января 1961 года). Ст. 196 «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, штампов, печатей, бланков»:

Подделка удостоверения или  иного выдаваемого государственным  или общественным предприятием, учреждением, организацией документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях использования такого документа самим подделывателем или другим лицом, либо сбыт такого документа, а равно изготовление поддельных штампов, печатей, бланков государственных или общественных предприятий, учреждений, организаций в тех же целях либо сбыт их.

В ч.1 ст.327 УК также предусмотрено  два разных вида преступлений, различающихся  по предмету. Предметами первого из них в альтернативе являются удостоверение или иной официальный документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей (если подделка не предоставляет владельцу никаких прав и не освобождает его от каких-либо обязанностей, т. е. не влечет никаких изменений в его правовом статусе, то содеянное не может квалифицироваться по ст. 327 УК.), предметами второго - поддельные государственные награды РФ, РСФСР, СССР, штампы, печати, бланки.