Подготовка дела к судебному разбирательству: задачи и этапы

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ФИЛИАЛ

Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального  образования

«РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ ПРАВОСУДИЯ»

ФАКУЛЬТЕТ НЕПРЕРЫВНОГО ОБРАЗОВАНИЯ 

ПО ПОДГОТОВКЕ СПЕЦИАЛИСТОВ ДЛЯ СУДЕБНОЙ СИСТЕМЫ

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине «Арбитражный процесс»

Подготовка  дела к судебному разбирательству: задачи и этапы

Выполнил:

Студент 4 курса

группы 301

очной формы обучения

Баранников Иван Николаевич

Научный руководитель:

_______________________________

ученая степень, ученое звание, должность 

_______________________

                фамилия, и., о.

Дата представления  работы

« » 2012г.

ВОРОНЕЖ

2012

Содержание

Введение…………………………………………………………………………...3

1. Общая характеристика стадии подготовка дела к судебному разбирательству…………………………………………………………………...5

1.1. Цель, значение и  сроки подготовки дела к судебному разбирательству....5

1.2. Задачи подготовки  дела к судебному разбирательству……………………7

2. Действия по подготовке  дела к судебному разбирательству………………10

2.1. Действия судьи  по подготовке дела к судебному разбирательству…..…10

2.2. Действия сторон  по подготовке дела к судебному разбирательству……15

3. Предварительное судебное  заседание и назначение дела  к судебному разбирательству…………………………………………………………………18

3.1. Предварительное судебное заседание………………………………….…18

3.2. Назначение дела к судебному разбирательству………………………..…22

Заключение………………………………………………………………………24

Список использованной литературы……………………………………….….25

Введение

       В данной курсовой работе рассмотрена стадия арбитражного процесса подготовка дела к судебному разбирательству, её задачи и этапы. 

        Актуальность темы курсовой работы  обосновывается тем, что соблюдение требований закона о проведении надлежащей подготовки арбитражных дел к судебному разбирательству является одним из основных условий правильного и своевременного их разрешения. Не проведение, либо формальное проведение подготовки дел к судебному разбирательству, как правило, приводит к отложению судебного разбирательства, волоките, а в ряде случаев и к принятию необоснованных решений. Достижение этой основной цели арбитражного судопроизводства невозможно без проведения надлежащей подготовки дела к судебному разбирательству, которая и направлена на обеспечение законности, обоснованности разрешения дела в первом же судебном заседании. Этим обусловлена важность и необходимость данного этапа производства.

Целью курсовой работы является исследование подготовки дела к судебному разбирательству, её задачи и этапы. 

Для достижения поставленной цели в курсовой работе решены следующие задачи:

1. рассмотрены цель, значение и сроки подготовки дела к судебному разбирательству;
2. исследованы задачи подготовки дела к судебному разбирательству;
3. проанализированы действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству;
4. рассмотрены действия сторон по подготовке дела к судебному разбирательству;
5. выявлены особенности предварительного судебного заседания;
6. исследовано назначение дела к судебному разбирательству.

Для написания  курсовой работы использованы труды  следующих авторов: Т.А. Григорьевой, Н.М. Коршунова, М.К. Треушникова, В.М. Шерстюк, В.Ф. Яковлева.

При проведении курсового исследования использованы следующие методы научного исследования: анализ, синтез и метод сравнения.

Структура курсовой работы состоит из введения, трех глав, шести параграфов, заключения и списка использованной литературы.

1. Общая характеристика  стадии подготовка дела к судебному  разбирательству

1.1. Цель, значение и сроки подготовки дела к судебному разбирательству

В соответствии с главой 14 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации¹ после принятия искового заявления к производству судья готовит дело к судебному разбирательству. Согласно пункта 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. № 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции»² подготовка любого дела к разбирательству является обязательной стадией арбитражного процесса, причем стадией самостоятельной, на которой закладываются основы для выполнения арбитражным судом главных задач судопроизводства, определенных в статье 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Подготовка дела проводится по любому иску (заявлению), принятому арбитражным судом первой инстанции, исключений в этом вопросе законодательство не делает, в том числе и для дел упрощенного производства, рассмотрение которых производится без вызова сторон.

Этапу подготовки дела к  судебному разбирательству арбитражное  
процессуальное законодательство и судебная практика всегда уделяли большое внимание, называя его, наряду с судебным разбирательством, наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений. Основной целью подготовки дела к судебному разбирательству как стадии арбитражного процесса является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.

Статьей 134 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации³ установлен предельный срок, в течение которого должна быть проведена подготовка дела к судебному разбирательству, - два месяца, исчисляемые со дня поступления заявления в арбитражный суд. Возможность проведения подготовки в более продолжительные сроки Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации не предусмотрено, объяснение этому заключается в том, что все не решенные в ходе подготовки вопросы могут быть решены в ходе судебного разбирательства по делу, в том числе и путем отложения рассмотрения дела, статья 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Подготовка дела к судебному  разбирательству начинается сразу же 
после принятия заявления, о чем судья выносит соответствующее определение, которым возбуждается производство по делу, статья 127 АПК РФ. Хотя основным содержанием подготовки как стадии арбитражного процесса, прежде всего, являются действия судьи, фактически это деятельность и лиц, участвующих в деле. Такой подход определяется состязательным характером арбитражного процесса, когда основное бремя доказывания возлагается на стороны. Тем, как они проведут собственную подготовку к судебному разбирательству, во многом определяется успешное и своевременное рассмотрение дела.

Стадия подготовки имеет важное значение для успешного проведения судебного разбирательства и, соответственно, достижения конечного результата судопроизводства - принятия обоснованного, законного и правильного решения. Как показывает практика разрешения арбитражными судами дел, именно недостаточная подготовка дела во многих случаях и является причиной неоднократного отложения рассмотрения дела, дает вполне законную возможность затягивания процесса лицам, заинтересованным в этом, нередко приводит, в конце концов, к принятию незаконного и необоснованного решения, что, естественно, умаляет авторитет правосудия и государства в целом, от имени которого осуществляется правосудие.

1.2. Задачи подготовки  дела к судебному разбирательству

В соответствии с частью 3 статьи 133 АПК РФ задачами подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде являются:

- определение характера спорного правоотношения и подлежащего  
применению законодательства обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика, которые прежде необходимо выявить, установления предмета спора и содержания правоотношений сторон, а также определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и законодательства, подлежащего применению;

- разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других  
участников арбитражного процесса. Реализация этой задачи возможна только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально-правовую заинтересованность, это истцы, ответчики, третьи лица, иную, например процессуальную, это свидетель, эксперт, переводчик или публичную заинтересованность в деле, это государственный орган или орган местного самоуправления;

- оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении  
необходимых доказательств. Несмотря на то, что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса является состязательность статья 9 АПК РФ, законодатель не превращает его в самоцель, поскольку основной целью судебного процесса является разрешение возникшего, как правило, имущественного, конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности, разрулирование спорной ситуации, с тем, чтобы экономический оборот развивался последовательно и поступательно. В связи с этим и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств, необходимых для решения спора, в том числе и тех, которые участники спора не могут представить самостоятельно по ряду причин: недоступности, неизвестности места нахождения и так далее. Поэтому законодатель и требует от арбитражных судов именно на стадии подготовки оказывать участникам дела содействие в получении таких доказательств в порядке, установленном статьи 66 АПК РФ;

- примирение сторон. Немалая часть спорных ситуаций, возникающих  
при осуществлении экономической деятельности, не являются принципиально неразрешимыми. Например, большинство споров, связанных с неисполнением договорных обязательств, вполне может быть урегулировано сторонами на добровольной основе. И важнейшую роль в этом играет суд: судья, как должностное лицо, наделенное особыми полномочиями, пользующийся авторитетом, разбирающийся вправе, представляющий законы экономики, как никто другой может способствовать примирению сторон. ⁴

АПК РФ делает особый акцент на подготовке дела к судебному разбирательству, наделяя эту стадию возможностями, во многом определяющими успешность арбитражного процесса, создающими условия для примирения сторон и направленными на создание мотивации для участников экономической деятельности по разрешению правовых конфликтов правовыми способами в правовой форме в суде. Такая идеология рассмотрения споров, заложенная в Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации, должна способствовать и профилактике правонарушений в экономической сфере, и сокращению количества споров в судах, и повышению авторитета арбитражных судов среди российских и иностранных участников экономических правоотношений.

АПК РФ наделяет суд возможностями совершения действий в таком объеме и такого качества, которые создают реальные условия для достижения основных целей судебного разбирательства - исследования доказательств и проведения судебных прений без отвлечения на решение вопросов, имеющих организационно-подготовительный характер, и, как результат, вынесения законного и обоснованного судебного решения по результатам одного судебного разбирательства. Такие возможности дают следующие правовые средства подготовки дела, установленные главой 14 АПК РФ: проведение подготовки в течение двух месяцев, подготовка занимает две трети общего срока рассмотрения дела арбитражным судом, расширение круга и объема полномочий судьи на стадии подготовки, например, возможность утверждения мирового соглашения на этой стадии, проведение предварительного судебного заседания, венчающего подготовку. ⁵

2. Действия  по подготовке дела к судебному  разбирательству

2.1. Действия  судьи по подготовке дела к  судебному разбирательству

В соответствии с частью 2 статьи 133 АПК РФ подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично. Достаточно подробный перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству приведен в статье 135 АПК РФ. В то же время названный перечень не является исчерпывающим, о чем свидетельствует содержание пункта 6 части 1 указанной статьи, дающего судье право совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора. Судья не ограничен в выборе действий, которые могут способствовать подготовке судебного разбирательства.

Вообще, все действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству достаточно условно можно разделить на два вида:

- первый вид действий совершается судьей в свободной, не ограниченной процессуальными требованиями форме, в объеме, определяемом самостоятельно, они направлены в основном на подготовку самого судьи;  

- второй вид действий носит публичный характер, так как является  
обязательным, облекается в строгую процессуальную форму, совершается в установленном АПК РФ порядке, например, привлечение другого ответчика происходит по ходатайству сторон или с согласия истца - часть 2 статьи 46 АПК РФ, преследует целью подготовку к судебному разбирательству, прежде всего лиц, участвующих в деле.

В свободной форме судьей совершаются действия, направленные на  
выяснение существа заявленного требования и возможных возражений, на определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и круга доказательств, подлежащих исследованию в судебном разбирательстве, разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле. В этих целях судья:

- изучает материалы дела и устанавливает основание и предмет иска,  
определяет обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, и, соответственно, круг доказательств, подлежащих исследованию, изучает законодательство, подлежащее применению;

- вызывает стороны и (или) их представителей для собеседования. В ходе собеседования, необходимость которого определяется судьей и которое может проводиться как совместно со всеми участниками дела, так и с каждым по отдельности, судья выясняет у истца сущность требований, в случаях неясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесении в них ясности и определенности, и возможных, предполагаемых истцом, возражений ответчика. При собеседовании с ответчиком судья выясняет сущность его возражений, предлагает раскрыть доказательства. Требование о раскрытии доказательств может обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу и другим лицам, участвующим в деле. При собеседовании, судья разъясняет участникам дела их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или не совершения процессуальных действий в определенный срок, право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, на передачу спора на разрешение третейского суда, в тех случаях, когда АПК РФ предусматривает возможность разрешения спора таким судом. Оформление хода собеседования и его результатов процессуальным документом - протоколом, определением, АПК РФ не требует;

- изучает представленные участниками процесса дополнительные материалы, устанавливает обязанность участников процесса, а также  
иных лиц по представлению доказательств, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, истребует по своей инициативе доказательства, в том числе путем вызова в судебное заседание экспертов, свидетелей; привлечения переводчика, при необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств;

- рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, например  
третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, при необходимости информирует о рассмотрении спора лиц, имеющих потенциальный интерес относительно предмета спора, что не исключает возможность их вступления в процесс в качестве соответствующих третьих лиц. Анализирует состав истцов и ответчиков на предмет их замены в порядке, установленном АПК: истца или ответчика - в результате процессуального правопреемства, ответчиков - путем замены ненадлежащего ответчика, а так- же привлечения других ответчиков;

- решает для себя вопрос о соединении или разъединении исковых  
требований, проведении выездного судебного заседания;

- содействует примирению сторон обычно в ходе собеседования путем разъяснения сторонам возможности заключения мирового соглашения и последствий его заключения, обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования спора.

Все вышеперечисленные  действия судья начинает совершать в момент принятия искового заявления и вплоть до проведения предварительного судебного заседания.

В обязательном порядке, с соблюдением строгой процессуальной формы - путем вынесения определения и оформления протокола - судья в ходе подготовки совершает следующие действия:

- истребует доказательства. Если судья истребует доказательства по  
собственной инициативе у лиц, участвующих в деле, об этом указывается в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Если же доказательства истребуются в результате удовлетворения ходатайства лица, участвующего в деле, не имеющего возможности самостоятельно их получить, или у лица, не участвующего в деле, статья 66 АПК РФ, судья выносит, как правило, отдельное определение;

- назначает экспертизу, вызывает экспертов, свидетелей, назначает  
время осмотра письменных и вещественных доказательств в месте их нахождения;

- соединяет или разъединяет несколько требований, принимает встречное исковое заявление, привлекает к участию в деле ответчиков и третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, заменяет истца или ответчика;

- принимает обеспечительные меры, также отменяет их, обеспечивает  
доказательства, направляет судебные поручения;

- выносит определения по результатам рассмотрения иных заявлений  
и ходатайств лиц, участвующих в деле;

- назначает дату и проводит предварительное судебное заседание.

Помимо перечисленных  действий судья вправе совершать при подготовке и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К иным можно отнести следующие:

- подбор арбитражных заседателей при отсутствии предложений сторон часть 3 статьи 19 АПК РФ;

-проверку полномочий представителей сторон, в случае, если в ходе  
подготовки одна из сторон выразила сомнение в правомочности, к примеру, подписания искового заявления представителем истца или руководителем организации;

- направление запросов в налоговые органы с целью уточнения места  
нахождения участника процесса, судебные извещения которому не доставляются органами связи;

- наложение судебных штрафов, например, за неисполнение обязанности по представлению истребованных судом доказательств в установленные сроки;⁶

Определенные особенности  имеет подготовка к судебному  разбирательству дела, в котором  участвуют иностранные лица. Прежде всего, после принятия такого искового заявления судья должен идентифицировать одну из сторон как иностранное лицо, обладающее статусом юридического лица. Затем судья должен определить круг правоотношений, сложившихся между сторонами, и установить применимое право, т.е. то законодательство - российское, иностранное или международное, которым следует руководствоваться при рассмотрении спора. В случае, если из материалов дела следует, что при разрешении спора суд должен будет опираться на иностранное или международное законодательство, доступ к которому затруднен, необходимо обязать стороны представить надлежаще переведенный и удостоверенный экземпляр такого акта.

Очень тщательно при подготовке дела должен решаться вопрос об  
определении юридической силы официальных иностранных документов.  
Большинство такого рода документов для использования их в процессе  
судебного разбирательства в качестве доказательств должны быть засвидетельствованы дипломатическими или консульскими службами Российской Федерации. В то же время в некоторых случаях при наличии у Российской Федерации договора со страной происхождения или в случаях, предусмотренных Гаагской конвенцией, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов (1961г.),⁷ легализация официальных иностранных документов не требуется. При наличии такой возможности суду следует выяснить названные обстоятельства на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Определение о подготовке дела к судебному разбирательству направляется иностранному участнику почтовой связью с уведомлением о вручении. В соответствии с пунктом 7 Обзора практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц, рассмотренных арбитражными судами после 1 июля 1995г., если же у судьи возникли сомнения в возможности доставки определения до адресата, он еще на стадии подготовки должен использовать и такую  
возможность, как вручение судебных документов иностранной стороне через орган исполнительной власти Российской Федерации, указанный, при его наличии, в международном договоре с участием Российской Федерации.

2.2. Действия сторон по подготовке к судебному разбирательству

Состязательная модель арбитражного процесса определяет содержание совершаемых процессуальных действий, поэтому подготовка дела к судебному разбирательству в состязательном процессе является деятельностью не только суда, но и лиц, участвующих в деле. Основная роль принадлежит истцу и ответчику.

Истец, как лицо, инициировавшее судебное разбирательство, безусловно, должен быть готов к нему еще на стадии подготовки искового заявления. Тем не менее, дополнительные обстоятельства, возникшие после принятия искового заявления, такие как появление возражений ответчика, изложенных в отзыве на исковое заявление, указания судьи о представлении тех или иных доказательств, изменение обстоятельств, послуживших основанием для направления в арбитражный суд искового заявления, и др., вызывают необходимость тщательной подготовки  
истца к процессу. В равной степени это относится и к ответчику, содержание подготовки которого сводится к обоснованию, опираясь на нормы материального и процессуального права, своих возражений, установлению круга доказательств, опровергающих требования истца, механизма и способа их представления. При этом, готовясь к судебному разбирательству, стороны не должны забывать, об одном из основных принципов арбитражного процесса - состязательности судопроизводства, статья 9 АПК РФ, заключающемся в том, что каждая из сторон самостоятельно должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве оснований своих требований и возражений, т.е. убедить суд в своей правоте.

Круг доказательств определяется сторонами и судом, исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела. В то же время арбитражно - судебная практика выработала определенные критерии подбора доказательств по тем или иным категориям дел. В частности, по наиболее распространенным категориям дел, рассматриваемым арбитражными судами, можно привести следующие примеры:

1. по искам о неисполнении обязательств, вытекающих из договоров, -  
   подлинные договоры, переписка сторон по поводу заключения, изменения, расторжения и исполнения договора, расчет исковых требований, документы, свидетельствующие об исполнении обязательств: платежные, отгрузочные и т.п. Например:

- по искам о взыскании задолженности по договорам купли-продажи, поставки, контрактации - договор, доказательства отгрузки товара, доказательства согласования цены на товар, платежные документы;

- по искам о взыскании задолженности по договорам аренды - договор, доказательства наличия у арендодателя вещных прав на имущество, сданное в аренду, акт передачи имущества, доказательства согласования арендной платы;

- по искам о взыскании задолженности по договорам подряда и другим близким по механизму исполнения договорам - договор, доказательства согласования сметы на работы или услуги, доказательства выполнения работ или оказания услуг, это, как правило, акт приемки выполненных работ, подписанный уполномоченными представителями сторон;

- по договорам займа, кредита - договор, доказательства выдачи  
кредита, доказательства ненадлежащего погашения кредита;

- по договорам банковского счета - договор, платежные документы, по которым банком допущено не надлежащее исполнение обязательств (платежные поручения, аккредитивные документы, инкассовые поручения и т.д.);

- по искам, вытекающим из неплатежа по векселю, - подлинный  
вексель, доказательства предъявления векселя к платежу и доказательства опротестования векселя вне платеже;

2. по искам о привлечении к административной ответственности - документ, подтверждающий факт совершения ответчиком правонарушения (акт, протокол и т.п.), постановление административного органа о наложении штрафа. По искам о признании договоров недействительными - оспариваемый договор, документальное обоснование тех обстоятельств, которые, по мнению истца, влекут недействительность данного договора;
3. по искам о защите и признании вещных прав - документы, подтверждающие вещное право: свидетельство о праве собственности, документы о государственной регистрации, договоры на приобретение имущества, административные акты и т.п.;
4. по искам о признании недействительными актов различных органов -  
   оспариваемый акт, документы, подтверждающие требования истца. По искам о признании недействительными актов налоговых органов – бухгалтерские документы, договоры; ⁸

Те организации и  граждане, которые привлечены определением арбитражного суда в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, вступили или собираются вступить в дело в названном качестве, также должны, прежде всего в своих интересах, осуществлять подготовку к судебному разбирательству, поскольку решение может затронуть их права и обязанности.

Первым шагом третьих лиц в рамках подготовки к делу является ознакомление с материалами дела. Изучение и анализ материалов дела позволит определить сущность спора, в том числе круг правоотношений, возникших между сторонами, получить сведения о наличии в материалах дела тех или иных доказательств и определить свою позицию в споре по отношению к сторонам. В конечном итоге изучение материалов дела поможет понять, какое влияние возможный результат рассмотрения дела окажет на права и обязанности третьего лица.

Подготовка третьего лица к судебному разбирательству включает также сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела, и, возможно, у сторон, представление их арбитражному суду и подготовку отзыва на исковое заявление с изложением своей позиции.