Понятие и общие положения производства обыска

Министерство  внутренних дел Российской Федерации

Московский  университет

Кафедра криминалистики

Курсовая работа на тему:

«Понятие и общие  положения производства обыска».

Выполнил:

курсант 409 уч. взвода

сержант полиции

Кантанистов М.В.

Научный руководитель:

профессор кафедры

криминалистики

Агафонов В.В.

Москва

2011 
Содержание.

Введение…………………………………………………………………...3

Глава 1.Понятие, виды и задачи обыска…………………...................5

§1. Понятие и задачи обыска …………………………………………..…5

§2. Виды обысков ………………………………………………………....9

Глава 2.Основания, порядок и тактика производства обыска….….11

§1. Основания производства обыска…………………………………….11

§2. Процессуальный порядок  производства обыска …………………...16

§3. Тактика производства обыска………………………………………..27

Глава 3. Теоретические  и практические проблемы, связанные  с производством обыска………………………………………………..…33

§1. Проблемы теории, связанные с проведением обыска……………....33

§2. Проблемы практики связанные с производством обыска...………..38

Заключение………………………………………………………………..44

Список использованной литературы………………………………….46

Введение.

Говоря об обыске, необходимо сказать, что это одно их важнейших  следственных действий, без производства которого зачастую невозможно доказать виновность лица в совершении того или иного преступного деяния.

Рассматривая историю  развития уголовного судопроизводства России, можно заметить то, что раньше обыск, наряду с пыткой, являлся основным методом ведения уголовного процесса.  Именно это подчеркивает всю важность производства обыска в настоящее время.

На современном этапе  развития общества предпринимаемые  меры по соблюдению законности, развитию и охране прав и свобод граждан  непосредственно связаны с улучшением работы органов внутренних дел, прокуратуры, судов. Данному улучшению естественным образом способствует реформа Министерства внутренних дел России, а также принятие закона «О полиции». Особую важность в усилении борьбы с преступностью имеет умелое использование мер процессуального принуждения. Их своевременное и обоснованное применение способствует раскрытию каждого преступления, обеспечивает неотвратимость ответственности лиц, совершивших преступление. Повышение эффективности мер процессуального принуждения выступает как одно из наиболее результативных средств усиления борьбы с преступностью. С одной стороны, использование мер принудительного характера существенно ограничивают права и законные интересы личности, но с другой стороны, без их применения в ряде случаев осуществление уголовно-процессуальной деятельности невозможно.

Как бы тщательно не готовился  преступник к совершению преступления, каких бы действий не принимал к  сокрытию следов преступления, в подавляющем  большинстве случаев он не в состоянии  предвидеть и уничтожить без исключения все то, что может послужить против него уликой.

Поэтому тщательно подготовленный, хорошо организованный и спланированный обыск, как правило, дает в распоряжение следователя ценные улики, помогающие изобличению преступника и раскрытию  преступления. Обыск является действенным процессуальным средством обнаружения доказательств.

Изложенные обстоятельства свидетельствуют об актуальности темы курсовой работы и необходимости детального исследования обыска.

Целью работы является теоретическое  исследование обыска как следственного действия, тактики производства обыска, а также изучение проблем, возникающих при производстве обыска.

Для достижения данной цели необходимо выделить следующие задачи:

1) исследование правовой  природы обыска как следственного  действия, раскрытие основной цели и задач обыска, формулирование определения понятия обыска;

2) рассмотрение видов обыска;

3) определение оснований  и порядка проведения обыска;

4) рассмотрение общих  правил производства обыска;

5) исследование существующих  проблем теории и практики, связанных с производством обыска, а также пути их разрешения; и др.

Эмпирическую основу исследования составили сведения, полученные в результате изучения и обобщения уголовных дел, а также опубликованной судебно-следственной практики, анализа статистических данных.

§2. Понятие  и задачи обыска.

Общепризнанным определением обыска является определение, сформулированное в 1961 году А.Р.Ратиновым:

Обыск - это следственное действие, содержанием которого является принудительное обследование помещений  и сооружений, участков местности, отдельных граждан в целях отыскания и изъятия предметов, имеющих значение для дела, а также обнаружения разыскиваемых лиц.¹

С несколько иных позиций  подходит к понятию обыска Р.С. Белкин²:

Обыск - следственное действие, заключающееся в отыскании объектов, имеющих значение для установления истины по делу, - орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, а также других предметов и документов, могущих иметь значение для дела. Может производиться для обнаружения разыскиваемых лиц, трупов.

Обобщение определений  обыска, предложенных А.Р. Ратиновым  и Р.С. Белкиным, встречается в  ряде изданий. Так, в учебнике «Криминалистика» под редакцией В.А. Образцова И.Ф. Пантелеев предлагает следующее определение:

Обыск - следственное действие, заключающееся в принудительном обследовании помещений, местности и иных объектов, а также отдельных граждан с целью обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, а также других предметов и документов, имеющих значение для расследуемого уголовного дела.³

Представляется, что в  дополнение к упоминаемым объектам, которые могут подвергаться обыску, необходимо уточнить, что обследование граждан подразумевает также  обследование их вещей (сумок, чемоданов) и их одежды. Очевидно, эту точку зрения разделяют и А.А.Закатов, и С.Г. Любичев, предложив следующие определения обыска:

Обыск - это принудительное следственное действие, заключающееся  в обследовании помещений, участков местности, транспортных средств, граждан или их одежды в целях отыскания и изъятия предметов, имеющих значение для дела, а также обнаружения разыскиваемых лиц и трупов.

Обыск - проводимое в принудительном порядке обследование помещений  и сооружений, приусадебных участков, одежды и тела отдельных лиц в целях отыскания и изъятия имеющих значение для дела объектов (предметов, документов и т.д.), а также обнаружения разыскиваемых лиц и сокрытых трупов. ⁴

Основной задачей многих обысков является отыскание веществ  наркотического характера (хранящихся в виде жидкостей, в виде порошка или любого другого вещества органического или неорганического происхождения). Обнаружением и изъятием подобных веществ может закончиться и личный обыск, осуществляемый в ходе задержания, обыска помещения или территории.

Исходя из вышесказанного, можно предложить несколько иное определение обыска:

Обыск - это следственное действие, содержанием которого является принудительное обследование помещений, участков местности, отдельных граждан, их одежды и вещей в целях обнаружения и изъятия источников доказательственной и ориентирующей информации (орудий преступления, предметов и ценностей или иных веществ, добытых преступным путем или могущих иметь значение для дела), а также обнаружения разыскиваемых лиц и трупов или сведений об их местонахождении.

Конкретные цели обыска определяются следователем в зависимости  от обстоятельств расследуемого  преступления и собранных данных. Общими же целями производства обыска являются:

- собирание доказательств  и иной криминалистической информации необходимой для расследования преступления;

- создание условий  для возмещения материального  ущерба потерпевшему;

- обеспечение возможности  розыска и привлечения к уголовной  ответственности скрывающегося  от следствия лица.

Исходя из того, что обыск как следственное действие, носит ярко выраженный поисковый характер, а следователю, иных оперативным работникам необходимо найти орудия преступления, предметы и ценности, как правило спрятанные, укрытые обвиняемым, можно сформулировать его основные задачи:

1. Обнаружение и изъятие  объектов, которые могут иметь  доказательственное значение по  делу (речь идет прежде всего  о предметах, специально предназначенных  для совершения преступления; предметах  общего обихода, использовавшихся  в преступных целях; о предметах и ценностях, добытых преступным путем и т.д. Большое значение по делу может иметь обнаружение документов, в том числе личных писем, служебной переписки, черновых записей, просмотр бухгалтерской документации и т.п., а также имеющих отношение к делу фото-, видеоматериалов, магнитных записей). По делам о преступлениях против личности, например, нередко важные сведения содержат частная переписка обыскиваемого, записные книжки, дневники и т.д. Обнаруженные при обыске документы могут дать материал для характеристики личности обыскиваемого, установления его связей, намерений. Подлежат изъятию и документы, указывающие на местонахождение имущества (аккредитивы, сберегательные книжки, кредитные пластиковые карточки и т.п.) или на факт владения обыскиваемым определенным имуществом (сохранные квитанции, расписки, кассовые чеки, фабричные ярлыки, паспорта, гарантийные свидетельства, различная документация имущественного характера, заверенная нотариусом и т.п.).

2.Обнаружение и изъятие  предметов, документов и веществ, хранящихся без надлежащего разрешения, запрещенных в гражданском обороте или изъятых из него (этими объектами могут быть радиоактивные вещества; наркотики, а также любая разновидность наркотиков или исходных компонентов для их синтетического изготовления и ядовитые материалы; незаконно хранящееся оружие и боеприпасы к нему и т.д.).

3.Обнаружение разыскиваемых  лиц либо трупов, а также любых  материалов, облегчающих их розыск. Это касается как непосредственного  обнаружения лица, скрывающегося, например, в жилом помещении, или трупа, захороненного на приусадебном участке, в подвале, сарае и т. п., так и обнаружения материалов, указывающих на возможное местонахождение разыскиваемого лица или скрываемого трупа.

4. Обнаружение ценностей,  других предметов или документов, наличие которых позволяет выдвинуть версию о совершении других преступлений помимо расследуемого, обусловившего проведение обыска.

5. Отыскание имущества,  на которое необходимо наложить  арест в целях обеспечения  гражданского иска.

§3. Виды обысков.

По последовательности различают обыск первоначальный (первичный) и повторный. Как правило, повторный проводится, когда возникают  сомнения в полноте и тщательности ранее проведенного обыска, либо, когда  поступает информация о месте нахождения искомых предметов, не обнаруженных при первичном обыске, или относимости к делу определенного объекта, обнаруженного, но не изъятого при первоначальном обыске.

Нередко бывает целесообразным проведение одновременного обыска у  нескольких соучастников преступления. При этом необходимо знать, что соучастники одного преступления нередко используют одинаковые способы сокрытия. Возможно также разделение документов, драгоценностей или иных вещественных доказательств с раздельным хранением. Всегда необходима постоянная связь между участниками обысков. Если, например, нашли интересующий следствие объект у одного - можно об этом сообщить соучастнику и посмотреть за его реакцией, еще раз предложить выдать добровольно. В специализированной литературе одновременные обыски у соучастников иногда называют термином «групповые» (по форме организации выделяют еще единичные или индивидуальные). На наш взгляд, однозначно и логичнее передает суть данного вида обыска именно «одновременные».

Принято различать в  зависимости от специфики подлежащего обыску объекта:

- Обыск помещений. С тактической точки зрения обыск в помещении целесообразно начинать с наиболее вероятных мест хранения искомых объектов. Однако чаще всего таких мест множество и поэтому требуется планомерное обследование отдельных частей и узлов здания, а также внутренней обстановки помещения (мебели и других движимых предметов);

- Личный обыск. Личный обыск может производиться только лицом одного пола с обыскиваемым и в присутствии понятых того же пола. При производстве личного обыска следует предусмотреть вероятность сопротивления или внезапного нападения со стороны обыскиваемого лица. Поэтому личный обыск должен производиться двумя лицами (двумя следователями или следователем и сотрудником органа дознания), один из которых производит обследование обыскиваемого лица, а другой внимательно следит за его поведением, не допуская передачи каких-либо предметов другим лицам или иных попыток избавиться от них;

- Обыск местности (необходимо отметить, что участки местности, не входящие в чье-либо правомерное владение, не обыскиваются; в случае необходимости отыскать на этих участках какие-либо объекты проводится следственный осмотр);

- Обыск транспортных средств. При осмотре автомашины исследуются не только обычные места хранения (багажник, внутренность салона, ящик в передней панели), но и скрытые полости (за обшивкой дверей, за спинкой заднего сиденья и под самими сиденьями, под ковриками, за бензобаком, за запасным колесом и в нем самом).

Также существуют и другие классификации обыска.

По срочности различаю следующие его виды: неотложный (экстренный) и обыск по мере необходимости. По объему исследования обыск бывает основной и дополнительный.

Глава 2. Основания  и порядок производства обыска.

§1. Основания  производства обыска.

Производство обыска является одним из способов собирания  доказательств по уголовному делу, от законности и обоснованности проведения которого зависит, будут ли собранные  доказательства признаны допустимыми  и использованы в доказывании.

Законными и обоснованными  могут быть признаны только те действия, для производства которых имеются  фактические основания. Так, в ч. 1 ст. 182 УПК РФ законодатель детально регламентирует фактические основания  проведения обыска. В этой норме  четко определены цели следственного действия: отыскание орудий преступления, предметов, документов и ценностей, имеющих значение для дела. Здесь имеются в виду предметы, которые, в соответствии со ст. 81 УПК РФ, могут быть признаны вещественными доказательствами. Таковыми являются ценности, полученные в результате преступной деятельности или нажитые преступным путем, предметы, на которые были направлены преступные действия, предметы, сохранившие на себе следы преступления, иные предметы, способствующие раскрытию преступления. В цели обыска входит и отыскание документов, которые могут стать вещественными доказательствами либо «иными документами» (личные документы подозреваемого, необходимые для его розыска, адреса, письма, совместные фотографии и т.п.). Следует подчеркнуть, что далеко не всегда следователь имеет четкое и определенное представление о том, какие конкретно предметы и документы он намерен отыскать. Обстоятельства дела нередко позволяют ему определить круг искомых предметов и документов лишь через их родовое обозначение: оружие, боеприпасы, оборудование для изготовления фальшивых денег, наркотические вещества, переписка с соучастниками и т.д. Но и в таком виде цели обыска должны быть обозначены в постановлении следователя. Неуказание искомых объектов создает неограниченную сферу поиска, давая следователю возможность изымать любые предметы и документы. Этим нарушаются имущественные интересы обыскиваемого и оправдывается чрезмерно широкое ограничение неприкосновенности его жилища и личной жизни. Часть 16 ст. 182 УПК РФ относит к целям обыска также обнаружение разыскиваемых лиц (скрывающихся подозреваемых, заложников, похищенных детей и др.) и трупов. Согласно ч. 9 ст. 182 УПК РФ, побочной целью обыска является изъятие предметов, хранящихся без надлежащего разрешения (оружие, взрывчатые вещества) и запрещенных или изъятых из оборота (наркотики, радиоактивные вещества).

Статья 182 УПК РФ также  определяет объекты, подвергаемые обыску, то есть места, в которых могут  быть скрыты предметы (жилище, помещение, принадлежащее лицу или организации, иное место, лицо, скрывающее при себе искомые материалы). Кроме того, в УПК РФ определен объем информации, указывающей на возможность отыскания искомого и обусловливающей принятие решения о проведении обыска («достаточные данные полагать»).

Из анализа ч. 1 ст. 182 следует, что под фактическими основаниями  обыска надо понимать совокупность сведений, позволяющих выдвинуть обоснованное предположение о местонахождении  искомых объектов. Точных (достоверных) данных об этом закон не требует. Данными, обосновывающими решение об обыске, являются имеющиеся в деле доказательства. Материалы же, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий (ст. 11 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ (ред. от 26.12.2008), могут быть положены в основу обыска, если они приобрели процессуальную форму доказательств либо не противоречат имеющимся доказательствам.

Помимо фактических  оснований для производства обыска необходимо и формальное основание. Им является мотивированное постановление следователя (ч. 2 ст. 182), в котором должно быть указано хотя бы в общей форме, какие предметы будут отыскиваться при обыске, каковы его фактические основания, а в резолютивной части - решение произвести обыск с указанием места, где он будет производиться.⁵

В соответствии с положениями  Конституции РФ о неприкосновенности жилища (ст. 25) и ч. 3 ст. 182 УПК РФ обыск  в жилище граждан, независимо от согласия или возражения проживающих в  нем лиц, может производиться  только с разрешения суда, данного им в результате рассмотрения ходатайства следователя. Ходатайство, согласованное с прокурором, излагается в постановлении следователя. Следователь и прокурор вправе участвовать в судебном заседании для обоснования ходатайства (ч. 3 ст. 165). Рассматривая его, судья должен обратить особое внимание на представленные ими материалы с точки зрения их достаточности для принятия решения об ограничении неприкосновенности жилища. В этом случае формальным основанием для проведения обыска становится постановление судьи.

Дополнительные основания  необходимы для проведения обыска в  помещениях, занимаемых дипломатическими представителями, и в помещениях, где проживают они сами и члены  их семей. Обыск в этих помещениях может быть проведен лишь по их просьбе или с их согласия, испрашиваемого через Министерство иностранных дел РФ (ч. 2 ст. 3 УПК РФ).

Получается, по мнению законодателя, что наличие в распоряжении следователя (дознавателя и др.) данных, позволяющих "полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела", еще не говорит о том, что он обладает фактическими основаниями производства обыска. Данные могут быть недостаточными.

По отношению к рассматриваемой  ситуации фактические основания  производства обыска находятся, если так  можно сказать, на более высоком  уровне формирования результатов уголовно-процессуальной деятельности. Данный уровень определяется не только наличием каких-либо доказательств (доказательств вместе с оперативно-розыскной информацией) того, что, к примеру, в помещении находятся орудия преступления, а непременно наличием такой их совокупности, которая "достаточна" для принятия решения о производстве обыска.

Рассматриваемые основания  появляются с того момента, когда  следователь (дознаватель и др.) становится обладателем необходимой совокупности доказательств, позволяющих сделать  соответствующее предположение. И  необязательно, чтобы в доказательствах  было прямое указание на то, к примеру, что в определенной квартире хранится оружие. Для обыска в такой квартире достаточно доказательств, что в ней проживает человек, который был задержан при попытке сбыта оружия.

Законодатель не требует, чтобы следователь (дознаватель и др.) располагал информацией о нахождении предмета (документа и др.) в определенном месте или у какого-либо лица. Достаточно основанного на доказательствах (на доказательствах вместе с оперативно-розыскной информацией) предположения, что искомый предмет (документ и др.) там может быть. ⁶

Основанием для производства обыска должны быть достоверные данные процессуального характера или  данные, полученные из непроцессуальных источников, в том числе в результате проведения определенных оперативно-розыскных мероприятий. Действующий УПК РФ конкретизирует основания производства данного следственного действия. Необходимо наличие достаточных данных для того, чтобы полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела.

§2. Процессуальный порядок производства обыска.

Наряду с вышеизложенным перечнем оснований, необходимо учитывать  условия производства обыска. К ним можно отнести следующее:

1) обыск может быть  произведен только после возбуждения  уголовного дела;

2) для того чтобы  приступить к производству обыска, необходимо наличие фактического  и юридического основания;

3) до начала обыска следователь предъявляет постановление о его производстве, а в случаях, когда обыск производится в жилище, - судебное решение, разрешающее его производство;

4) сведения, послужившие основанием производства обыска, должны содержаться в доказательствах (доказательствах вместе с оперативно-розыскной информацией);

5) производство обыска в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства (ч. 3 ст. 164 УПК РФ);

6) при производстве обыска обязательно присутствие понятых;

7) при производстве обыска обязательно присутствие лица, у которого производится обыск, либо совершеннолетних членов его семьи. Обыск в помещениях, занятых предприятиями, учреждениями, организациями, производится в присутствии представителя администрации данного предприятия, учреждения, организации;

8) если обыск сопровождается вскрытием объекта, таковое (вскрытие) может быть осуществлено, лишь когда владелец (пользователь, распорядитель) объекта отказывается добровольно его открыть;

9) при вскрытии помещения не должно допускаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества;

10) следователь вправе подвергнуть личному обыску лиц, находящихся в помещении или ином месте, в котором производится обыск (при наличие оснований полагать, что они скрывают на себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела);

11) личный обыск лица производится только лицом одного с ним пола и в присутствии понятых и специалистов того же пола, если они участвуют в данном следственном действии (ч. 3 ст. 184 УПК РФ);

12) изъятию в процессе обыска подлежат лишь предметы (документы и т.п.), могущие иметь значение для уголовного дела либо изъятые из оборота;

13) должно быть точно установлено, что при обыске не будут нарушены те права и законные интересы участвующих в нем лиц, ограничение которых не предусмотрено уголовно-процессуальным законом;

14) следователь должен принимать меры к тому, чтобы не были оглашены выявленные в ходе обыска обстоятельства частной жизни обыскиваемых и других лиц;

15) следователь вправе запретить лицам, присутствующим на месте, где производится обыск, покидать его, а также общаться друг с другом и иными лицами до окончания обыска;

16) при производстве следственного действия недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер;

17) при обыске не допускаются действия, унижающие достоинство или опасные для жизни и здоровья как обыскиваемого, так и всех иных участвующих в производстве следственного действия лиц (ч. 4 ст. 164 УПК РФ)

18) в протоколе должно быть указано, где и при каких обстоятельствах были обнаружены изымаемые объекты, выданы они добровольно или изъяты принудительно; ⁷

Как было отмечено ранее, в ст. 182 УПК РФ говорится, что для производства обыска следователь должен иметь достаточные основания полагать, что в определенном месте или у какого-либо лица находятся предметы или документы, которые могут иметь значение для дела. Выделим три группы лиц, у которых может быть произведен обыск:

1) обвиняемые и подозреваемые. Они имеют непосредственное отношение к преступлению. У этих лиц производство обыска допустимо уже на том основании, что они изобличаются в совершенном преступлении, следовательно, есть основания полагать, что у них могут находиться имеющие значение для дела предметы и документы;

2) лица, которые допрашиваются  по делу в качестве свидетелей, в отношении которых имеются  основания их подозревать в  совершении преступления, в соучастии  или укрывательстве. Одним из  средств проверки этих лиц  и их причастности к преступлению является обыск. Основанием могут быть материалы дела, свидетельствующие о возможной причастности указанных лиц к преступлению, что должно быть тщательно проверено и оценено следователем;

3) свидетели, связанные  с обвиняемым или подозреваемым  узами родства, дружеских отношений, знакомства и т. п. Обыск у этих граждан может быть произведен только при наличии конкретных данных о нахождении у них разыскиваемых предметов или документов, которые нужно изъять.⁸

Как уже отмечалось, обыск  производится по мотивированному постановлению следователя.

В законе указано, что  производство обыска в ночное время, кроме случаев, не терпящих отлагательств, не допускается. Это случаи, когда  промедление может привести к  уничтожению, сокрытию или порче  вещественных доказательств или документов либо бегству разыскиваемых лиц, допускается в виде исключения проведение обыска без санкции прокурора.

Приступая к обыску, следователь  обязан предъявить постановление об этом.

Заметим, что требуемое  в соответствии с ч. 3 ст. 182 УПК РФ санкционирование судом проведения обыска в жилище затрудняет его внезапное проведение. На практике обыск в жилище зачастую проводится на основании постановления следователя – без получения судебного решения, но с уведомлением в течение 24 часов судьи и прокурора о производстве данного сл. действия (ч. 5 ст. 165 УПК РФ). Такая необходимость возникает в случае, когда возникает реальное опасение утраты, повреждения или использования в преступных целях подлежащего изъятию или разыскиваемое лицо может скрыться. К представленному уведомлению должны прилагаться постановление следователя и протокол обыска для рассмотрения их судьей.