Понятие и сущность института наследования по завещанию в российской правовой действительности
Оглавление
Введение 3
1. Общая характеристика завещания 5
2. Сравнительный анализ
современного и советского
3. Судебная практика по делам о завещаниях 13
4. Проблемы и перспективы
развития института завещания 2
Заключение 25
Список использованной литературы 27
Введение
Актуальность темы исследования. Развитие цивилизованного правового государства немыслимо без реализации его членами основных человеческих благ и ценностей, воспринятых системой общественных отношений.
Наследственное право отражает принципы современного государства, построенного на рыночной экономике, предпринимательской свободе и частной собственности. Последний элемент формирует базис экономических отношений, подкрепляемых правовой надстройкой, прежде всего Основным Законом - Конституцией РФ 1993 г.1 При этом были закреплены гарантии наследования совместно с нормами об охране права собственности (ст. 35). Опираясь на эти конституционные постулаты, законодатель неразрывно воспринимает принципы защиты права наследования и частной собственности в рамках гражданского права.
Принятие третьей части ГК РФ 2– одно из самых важных преобразований и законодательных реформ за последние годы. Система современного наследственного права включает как общие положения (основные понятия наследственного права, условия наследования по закону и завещанию, порядок приобретения наследства), так и особенную часть (наследование отдельных видов имущества), что воспроизводит общую традицию построения нормативного материала гражданского права, заложенную в ее кодификации. Систематизация норм о наследовании при этом значительно упрощает правовой режим регулирования отношений, возникающих вокруг наследственного имущества.
Объект данной работы представляет
собой систему
Предмет работы – это отношения наследования по завещанию, принятия наследства, отказа от него, которые возникают в силу жизненных обстоятельств, но регулируются и закрепляются в рамках законодательства т.е. в рамках объекта работы.
Цель работы состоит в том, чтобы наиболее детально, всесторонне проанализировать понятие и сущность института наследования по завещанию в российской правовой действительности. Для достижения указанной цели в работе поставлены следующие задачи:
- рассмотреть виды наследования и их правовое регулирование;
- проанализировать завещание как одностороннюю сделку с позиции современного и утратившего силу законодательства;
- определить правовое положение лиц, участвующих в завещании;
- изучить завещательные отказы, распоряжения и возложения;
- исследовать проблему «недостойности» наследников при наследовании по завещанию;
- изучить порядок защиты прав и законных интересов отдельных категорий наследников при наследовании по завещанию;
- проанализировать судебную
практику по спорам о
Методы исследования. При написании настоящей работы использованы методы: монографический, исторический, обобщающего, системного изучения объекта, нормативный, сравнительно-правовой, правового регулирования, изучения политико-правовых и социально-экономических явлений, аналогии, сравнительного правоведения, а также общие принципы научного познания.
1. Общая характеристика завещания
В современных условиях имущество, которое может принадлежать гражданину на праве собственности, не ограничено ни по составу, ни по количеству, ни по стоимости. В результате приватизации государственных и муниципальных жилых помещений, признания за гражданами права собственности на кооперативные квартиры, дачи гаражи и другое имущество, при условии полной выплаты пая, в собственности граждан оказалось весьма ценное имущество. Граждане, становясь учредителями (участниками) хозяйственных обществ и товариществ, членами производственных и потребительских кооперативов, приобретают права на паи и вклады в имуществе соответствующих юридических лиц. В их собственности могут быть акции и ценные бумаги, предприятия, земельные участки и т.п. К этому можно добавить, что только поэтому, совершенно ясно, что оставаться безразличными к судьбе своего имущества на случай смерти граждане не могут и не должны.
Все это приводит к увеличению случаев оформления завещаний, когда еще при жизни собственник распределяет свои имущественные и некоторые личные не имущественные права и обязанности между теми, кого он хотел бы иметь своим правопреемником после смерти.
Естественно, что урегулировать все вопросы передачи имущества наследникам предпочтительнее до смерти наследодателя. Для этого составляется завещание, которое заверяется нотариусом и приобретает форму юридически оформленной воли наследодателя после смерти.
В качестве принципиальной особенности уже обновленного и действующего на сегодняшний день законодательства о наследовании следует отметить приоритет наследования по завещанию перед наследованием по закону. Так, глава «Наследование по завещанию» помещена перед главой «Наследование по закону», а не наоборот, как это было в ГК РСФСР.
Завещание, являясь распоряжением имущества на случай смерти, позволяет гражданам-собственникам в полном объеме реализовать свое конституционное право на частную собственность. Тем самым, собственник вправе распорядиться своим имуществом по своему усмотрению, как при жизни, так и на случай смерти.
Ст. 1118 ГК РФ устанавливает общие положения относительно наследования по завещанию. Завещание признается единственным распорядительным документом имущества на случай смерти наследодателя.
Пункты 2 - 5 ст. 1118 ГК РФ содержат общие характеристики завещания. Вот они:
- завещание должно исходить
от лица, которое на момент
составления документа
- завещание может быть
совершено только лично
- завещание не может
быть оформлено от имени
- завещание относится
к односторонним сделкам,
По общему правилу завещание должно быть оформлено письменно и удостоверено нотариусом. Исключение предусмотрено в случае, когда завещание составляется при чрезвычайных обстоятельствах. В этом случае закон допускает простую письменную форму. В противном случае нарушение формы завещания ведет к его недействительности.
Кроме того, завещание обязательно должно иметь указание на место его удостоверения и дату. На завещании могут отсутствовать указанные реквизиты, если оно является закрытым.
Вместо нотариуса завещание могут заверить лица, указанные в пункте 7 статьи 1125, статьей 1127 и пунктом 2 статьи 1128 ГК РФ.
Пункт 2 ст. 1124 ГК РФ перечисляет лиц, которые не могут присутствовать при составлении и удостоверении завещания в качестве свидетелей. Перечень закрытый и в него не могут быть включены иные лица. Этим же лицам запрещается подписывать завещание вместо завещателя.
Если при удостоверении
завещания отсутствует
В ст.1125 ГК РФ достаточно подробно изложены требования, которым должно соответствовать нотариально удостоверенное завещание, а также действия, которые обязательно должен совершить нотариус. Одним из них является разъяснение требований статьи 1149 ГК РФ, где закреплены права отдельных лиц на обязательную долю в наследстве.
Согласно ст. 1126 ГК РФ закрытое завещание представляет собой распорядительный документ имуществом завещателя, содержание которого никому не известно до момента открытия наследства. Обязательным условием закрытого завещания является собственноручное его составление завещателем. То есть оно не может быть исполнено при помощи любых печатающих устройств. Подписать закрытое завещание может только сам завещатель. В противном случае оно становится недействительным.
Закрытое завещание передается нотариусу в заклеенном конверте завещателем в присутствии двух свидетелей. Они же ставят свои подписи на конверте. О требованиях к свидетелям смотрите пункт 2 статьи 1124 ГК РФ и комментарий к ней. Нотариус полученный конверт запечатывает в другой конверт, не вскрывая первого. На втором конверте он ставит удостоверительную подпись, которая должна содержать сведения о месте и дате удостоверения, сведения о завещателе и свидетелях. В обязанности нотариуса входит разъяснение требований статьи 1149 ГК РФ об обязательной доле в наследстве, а также о последствиях несоблюдения требований собственноручного составления и подписания завещания. На конверте с завещанием об этом также делается отметка.
Пункт 4 ст. 1126 ГК РФ определяет порядок вскрытия конверта с завещанием. Основанием для этого служит свидетельство о смерти завещателя. Вскрытие должно происходить в присутствии двух свидетелей, но необязательно тех же, что присутствовали при удостоверении закрытого завещания. Процедура вскрытия и ее результаты фиксируются в протоколе, в который включается полный текст завещания. Копия протокола выдается на руки наследникам, а подлинник завещания остается у нотариуса.
Если гражданин находится в обстоятельствах, явно угрожающих его жизни, он вправе распорядиться на случай своей смерти принадлежащим ему имуществом. Завещание должно быть оформлено письменно. Условием законности распоряжения являются:
- собственноручное изложение своей воли;
- присутствие при оформлении завещания двух свидетелей.
Если обстоятельства, угрожавшие жизни завещателя, отпали, а завещатель в течение месяца не оформил завещание в присутствии нотариуса или не удостоверил его у одного из лиц, чья подпись приравнивается к нотариальной, сделанное в чрезвычайных обстоятельствах завещание теряет свою силу.
Чтобы исполнить завещание, сделанное в чрезвычайных обстоятельствах, необходимо:
- заинтересованным лицам заявить в суде требование об удостоверении завещания до истечения срока, отведенного на принятие наследства;
- суду подтвердить сделанное завещание.
Ст.1132 ГК РФ устанавливает правило, согласно которому завещание надлежит толковать исходя из буквального смысла содержащихся в нем выражений. При неясности буквального смысла слов и выражений применяется смысловое сопоставление с другими частями завещания или с документом в целом. Наиболее точное толкование необходимо для полного исполнения воли завещателя.
2. Сравнительный анализ современного и советского развития положений о наследовании по завещанию
Наследование по закону, в дореволюционной России, строится на началах кровного родства. Новый этап в развитии наследственного законодательства начался с принятием акта, сыгравшего большую роль не только в наследственном праве, но в жизни всего общества в целом. Акт назывался «Об отмене наследования» от 27 апреля 1918 г. Так началось развитие и формирование Советского права.3
Гражданский кодекс РСФСР 1922 г. состоял из четырех разделов, один из которых был посвящен наследственному праву. Следует отметить, что наследование по завещанию, превратилось в разновидность наследования по закону, так как в ст. 422 Гражданского кодекса 1922 г., было установлено, что завещанием признается лишь такое распоряжение на случай смерти, которое сделано в пользу одного или нескольких лиц из числа наследников по закону.
Таким образом, ограничение свободы завещания кругом наследников по закону, по общему признанию было направлено против возможности накопления крупной собственности.4
Свобода завещания была довольно узкой, круг наследников, также был ограничен, ими могли быть лица из числа наследников по закону. После принятия данного кодекса, в юридической литературе утвердилось мнение, что основанием возникновения наследственных прав, наряду с родственным союзом, являются и трудовые отношения наследника с наследодателем, то есть к наследованию должны призываться лишь те, кто докажет свою хозяйственно-трудовую связь с наследодателем.
С 1 марта 1926 г. произошли очередные изменения в связи с введением института усыновления. Усыновленные и их потомство по отношению к усыновителям в личных и имущественных правах обязанностях были приравнены к родственникам по происхождению, в связи с чем, они стали наследовать после усыновителей.
Ограничение свободы завещаний было лишь несколько ослаблено 14 марта 1945 года Указом Президиума Верховного Совета СССР «О наследниках по закону и по завещанию».5 Было предоставлено право, завещать свое имущество любому лицу, но только при отсутствии наследников по закону.
Итак, исторический анализ правового наследования, позволяет заключить следующее: формирование и развитие наследственных правоотношений, как круга объектов и субъектов наследования в России, прошел долгий, на некоторых этапах весьма противоречивый путь развития, от признания преимущественных прав наследования за сыновьями в ущерб интересам дочерей, до расширения свободы завещания и признания к наследованию по закону всех кровных родственников без ограничения степени родства, от полной отмены наследования как «формы незаконного обогащения», до существенного расширения круга наследников и свободы волеизъявления завещателя. То есть, оно менялось в зависимости от конкретной исторической ситуации и характерные черты каждого из периодов откладывали свой отпечаток на изменение правовых норм, регулирующих наследование по завещанию. Вместе с тем, следует отметить, что в советское время, на протяжении двадцатого столетия, в отечественном наследственном праве, в более или менее законченной форме сложились практически все институты наследования, отраженные в законодательстве Российской Федерации. По сравнению со ст. 530 Гражданского кодекса РСФСР, расширен круг лиц, призываемых к наследованию, поэтому в Гражданском кодексе РФ определен исчерпывающий перечень наследников, а также дано уточнение ранее действующей нормы, касающихся права наследования граждан, зачатых при жизни наследодателя и родившихся живыми после открытия наследства. Тем не менее, недостаток этой нормы заключается в том, что в ней не сказано, сколько нужно прожить ребенку, чтобы удовлетворить этому условию.
Иначе, чем в советском законодательстве, сформулировано правило относительно лиц, злостно уклонявшихся от своих алиментных обязательств перед наследодателем. Если ранее назывались только родители и совершеннолетние дети, то сейчас говорится вообще о гражданах (супругах, братьях и сестрах, дедушках и бабушках, воспитанниках, пасынках и падчерицах), злостно уклоняющихся от выполнения лежавших на них в силу закона обязанностей по содержанию наследодателя.
В новом законодательстве не только провозглашен принцип свободы завещания, но и раскрыто его содержание. Теперь завещатель, вправе по своему усмотрению завещать свое имущество любым лицам, как входящим, так и не входящим в круг наследников по закону. Причем, специально подчеркнуто, что имеется в виду не только имущество, которое принадлежит завещателю на праве собственности в момент совершения завещания, но и то, которое он приобретет в будущем, например: процентами по банковским вкладам, доходами по ценным бумагам и прочее.
Следует подчеркнуть, что
в старом Гражданском кодексе
такая норма права
Новеллой является подробнейшее описание формы завещания. По общему правилу, как и раньше, завещание должно быть составлено в письменной форме и удостоверено нотариусом, или другими лицами, предусмотренными ст. 1127 Гражданского кодекса РФ. Следует отметить, что в новом законодательстве круг лиц наделенных правом удостоверения завещаний вместо нотариуса, значительно сужен, так как из него исключены командиры воинских учреждений и военно-учебных заведений. Таким правом обладают только командиры воинских частей.
Также появились новые, неизвестные ранее формы завещания:
- закрытое завещание,
при котором не
- завещание в чрезвычайных
обстоятельствах, суть
3. Судебная практика по делам о завещаниях
Наследственное право должно исходить из гармонизации интересов наследодателя (завещателя), наследников, кредиторов наследодателя, иных лиц, которые, так или иначе, возникают вокруг наследственного имущества. Поиск баланса интересов в наследовании носит практический характер, обусловленный особенностями гражданского правопорядка. Достижение разумного их сочетания позволит обеспечить реализацию принципов наследственного права, а также последней воли наследодателя.
Наследодатель свободен в завещании имущества и своих имущественных прав. При этом он может наделять наследством любых граждан, а также лишать доли наследства, невзирая на родственные связи и очередность наследования по закону. Он не обязан указывать причины, по которым принял то или иное решение в отношении своего имущества. Единственное ограничение по распоряжению своим имуществом, которое наследодатель не может преодолеть, установлено пунктом 1 статьи 1149 ГК РФ.
Завещатель имеет право включить в завещание не только имеющееся на момент составления документа имущество, но и то имущество, которое он приобретет в будущем. Разумеется, если ко дню смерти имущество, указанное в завещании, не поступило в собственность завещателя, не может перейти по наследству.
Допускается составление нескольких завещаний, при этом если последнее по времени составления завещание имеет приоритет перед предыдущими, если между ними имеются противоречия.
Пункт 1 ст. 1121 ГК РФ дублирует положения статьи 1116 ГК РФ о праве завещателя включать в завещание любых лиц по своему усмотрению. Пункт 2 ст. 1121 ГК РФ расширяет права завещателя, давая ему возможность подназначить наследника. Он получает право наследования в следующих случаях:
- наследник умер до открытия наследства;
- наследник умер одновременно с завещателем;
- наследник умер после открытия наследства, но не успев его принять или отказавшись или не приняв наследство по другим причинам;
- наследник не будет
иметь право наследовать
- наследник будет отстранен как недостойный.
Обобщение судебной практики 6позволяет сделать вывод, что наиболее распространенными основаниями для отмены завещаний являются: недееспособность завещателя; нарушение порядка удостоверения завещания, в том числе его тайны; отсутствие на завещании полностью написанных фамилии, имени и отчества самим завещателем; завещание подписано не завещателем, а иным лицом; отсутствие в завещании сведений о месте жительства наследника. Из перечисленных чаще встречаются два из них:
- отсутствие дееспособности завещателя,
- нарушение тайны завещания.
Как известно, завещание является односторонней сделкой. При удостоверении сделок одной из главных обязанностей нотариуса является проверка дееспособности граждан (статья 43 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате (далее - Основы)).
В полном объеме гражданская дееспособность возникает по достижении восемнадцати лет. Иными словами, законодателем установлена презумпция дееспособности гражданина, достигшего определенного возраста. Необходимым условием дееспособности является такое психическое состояние лица, при котором он способен понимать значение своих действий и руководить ими. В соответствии со статьей 29 ГК РФ гражданин, утративший такую способность вследствие психического расстройства, может быть признан судом недееспособным. То есть для признания гражданина недееспособным требуется наличие и медицинских, и юридических критериев. Таким образом, презумпция дееспособности лица действует до появления обоснованных сомнений в способности лица понимать значение своих действий и руководить ими, а также подтверждения указанных сомнений в установленном законом порядке.
Первоначально дееспособность определяется путем проверки документов, удостоверяющих личность. В процессе общения с участниками сделки нотариус выясняет их намерения и убеждается в понимании ими последствий совершаемого нотариального действия.
Нотариус может прийти к выводу о наличии состояния, позволяющего усомниться в дееспособности гражданина, непонимании участником сделки значения своих действий и (или) невозможности руководить ими. Единственным правильным решением в этом случае будет отказ нотариуса в совершении нотариального действия, причем трудно аргументируемый. Конечно, и в этом случае в связи с неопределенностью законодательного регулирования отказ нотариуса, возможно, будет сопровождаться многочисленными «подводными камнями»7.
На принятие наследства (отказ от наследства) распространяются общие установленные законом правила о совершении сделок. Так, гражданин, обладающий дееспособностью в полном объеме, вправе осуществить свое право на принятие наследства (отказ от него) самостоятельно или через представителя (добровольное представительство).
Однако вопросы порядка установления дееспособности не отрегулированы до сих пор и наличие законодательного вакуума приводит к многочисленным судебным разбирательствам, в которых к показаниям нотариуса отношение практически всегда критичное.
Так, например, согласно решению по иску о признании завещания недействительным суд выслушал пояснения нотариуса о том, что у него не возникло сомнений в дееспособности завещателя. Вместе с тем суд учитывает, что «...действующее законодательство не содержит каких-либо регламентирующих начал, порядка и процессуальных подходов по выполнению этой обязанности. При таких обстоятельствах показания нотариуса не могут являться основанием для отказа в удовлетворении иска...»8.
В другом случае суд, рассматривая аналогичное исковое заявление, указал, что доводы нотариуса об отсутствии сомнений в дееспособности завещания считает ошибочными, так как нотариус не обладает специальными познаниями в области медицины и судебной психиатрии9.
Анализ судебной практики позволяет сделать вывод о том, что, решая вопрос дееспособности гражданина по искам об обжаловании завещаний или договоров отчуждения недвижимого имущества, суды руководствуются преимущественно заключением судебно-психиатрической экспертизы10.
И только в случае, если экспертиза по делу не проводилась, суд к показаниям нотариуса относится объективно, указывая, что оснований не доверять составленному нотариусом документу и пояснениям нотариуса, который несет профессиональную ответственность за свои действия, у суда не имеется11. Суд также признает соответствующими воле граждан нотариальные действия, если в результате проведенной по делу судебно-психиатрической экспертизы эксперты ответить на поставленные вопросы судом не смогли12.За нарушение тайны завещания на ответственных лиц может быть возложена обязанность компенсировать моральный вред завещателю. Кроме того, завещатель вправе воспользоваться и другими способами защиты гражданских прав, указанных в статье 12 ГК РФ.
Если в завещании не указан его исполнитель (душеприказчик), исполнение завещания возлагается на указанных в нем наследников.
Завещатель вправе поручить исполнение завещания лицу, которое может не являться наследником. Оно называется душеприказчиком. Возложение завещанием на лицо исполнения воли завещателя не означает автоматического возникновения обязанности данного лица действовать согласно предписанию завещателя. После открытия наследства указанный в завещании душеприказчик должен дать свое согласие на исполнение воли умершего. Оно должно быть выражено посредством исполнения собственноручной надписи на самом завещании либо фактическим началом исполнения поручения завещателя. Законом установлен месячный срок для выражения согласия душеприказчика.
Единственным основанием, по которому душеприказчик может быть освобожден от своих обязанностей, закон называет обстоятельства, препятствующие исполнению гражданином этих обязанностей. Данное понятие является оценочным, и поэтому решать, препятствует ли то или иное обстоятельство обязанности исполнить завещание, будет суд.
Если в составе наследства имеется имущество, требующее управления, душеприказчик либо сам управляет таким имуществом, либо заключает договор доверительного управления13.
Пункт 1 ст. 1131 ГК является применительно к завещанию аналогом п. 1 ст. 166 ГК и подразделяет недействительные завещания на ничтожные и оспоримые, при этом определения этих видов недействительных завещаний ничем не отличаются от общих определений ничтожных и оспоримых сделок. Однако существенное различие между ст. 166 и ст. 1131 ГК проявляется в подходе к кругу лиц, которые вправе требовать признания недействительным соответственно оспоримой сделки и оспоримого завещания. Согласно п. 2 ст. 166 ГК требование о признании оспоримой сделки недействительной может быть предъявлено лицами, указанными в ГК, в то время как п. 2 ст. 1131 ГК устанавливает, что завещание может быть признано судом недействительным по иску лица, права или законные интересы которого нарушены этим завещанием. Как отмечается в Определении Конституционного Суда РФ от 17.06.2010 № 882-О-О, ч. 1 п. 2 ст. 1131 ГК14, закрепляющая право таких лиц оспорить в суде завещание, направлена на обеспечение их права на судебную защиту.
То есть круг лиц, которые
могут требовать признания
