Понятие и сущность общих начал назначения наказания по российскому уголовному праву

Введение

         Актуальность темы исследования. Вопросы уголовного наказания на протяжении многих лет остаются в центре внимания не только представителей науки и практических работников следствия, суда и пенитенциарной системы, но и общества в целом. Наказание — и потенциальное, и применяемое реально - является одним из ведущих средств государственной уголовной политики, мощнейшим правовым инструментом в борьбе с преступностью, во многом обеспечивающим выполнение задач уголовного закона. Именно за наказанием признается роль основного средства реализации уголовной ответственности. 1

        Институт  назначения наказания претерпел  достаточно большие изменения  по сравнению с ранее действующим  УК РСФСР 1960 года. В частности, существенно  изменилась редакция, посвященная общим началам назначения наказания.

        Проблема  назначения справедливого наказания  виновному лицу всегда была  одной из важнейших в теории  уголовного права. Определение критериев  для выбора меры наказания, соответствующей  общественной опасности совершенного лицом преступления и личности виновного – это один из главных вопросов науки уголовного права, законодательной и правоприменительной практики. В уголовном законе общие начала назначения наказания как раз и являются теми базовыми правилами, на основе которых производится выбор судом той или иной меры наказания виновному лицу. 2

        Важную  роль в индивидуализации наказания  играют обстоятельства, смягчающие  и отягчающие уголовную ответственность, которым в данной курсовой посвящена большая часть, поскольку в законе им отведено далеко не последнее место, обусловленное их большим значением. Актуальность теоретического исследования различных аспектов применения обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, в значительной мере определено потребностями судебной практики. Избирая меру наказания, суды зачастую ограничиваются указанием на то, что по делу учтены все обстоятельства совершенного преступления без детального анализа фактических данных. Приговор, вынесенный с подобной формулировкой, не может являться обоснованным и выглядит неубедительным как для общественного мнения, так и для осужденного. В ряде случаев неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, служит основанием к отмене приговора.3

        Некоторые  вопросы применения смягчающих и отягчающих обстоятельств до сих являются спорными. Так, к примеру, остается нерешенным вопрос о соотношении смягчающих и отягчающих обстоятельств с другими общими началами назначения наказания. Кроме этого, далеко не бесспорно решены проблемы содержания и правовой природы обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание. Недостаточно полно раскрыт вопрос о соотношении обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, и обстоятельств в привилегированных и квалифицированных составах преступлений. Остается дискуссионным вопрос о том, является ли учет данных обстоятельств правом или обязанностью суда. В теории и на практике нет единого мнения о мере влияния конкретных смягчающих и отягчающих обстоятельств на назначаемое наказание. Решение же данных вопросов имеет немаловажное значение для индивидуализации наказания.

       Цель  и задачи исследования. Целью  изучения курсовой работы является  всесторонний, системный анализ  института назначения наказания: общих положений назначения наказания, рассмотрение отдельных элементов, которые эти общие начала составляют, а также смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств, выявление сущности и правовой природы смягчающих и отягчающих обстоятельств, исследование основных тенденций и закономерностей следственной и судебной практики их применения.

      Объектом  исследования в данной курсовой  работе послужили Конституция  РФ, уголовное законодательство, а  также судебная практика его  применения. 

         Предмет исследования составляют  сущность и правовая природа наказания,  смягчающие и отягчающие обстоятельства, их место  в системе общих начал назначения наказания, особенности законодательной регламентации смягчающих и отягчающих обстоятельств.

          Теоретическую базу исследования  составляют труды таких авторов, как: Дядькина Д. С.«Теоретические основы назначения уголовного наказания», Непомнящей Т.В. «Назначение уголовного наказания: теория, практика, перспективы», Мяснякова О.А. «Смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства в теории, законодательстве и судебной практике», Королевой З.И. «Исключительные обстоятельства как основание смягчения наказания по УК РФ», Измалкова В.А. «Понятие общих начал назначения уголовного наказания», а также работы других авторов касающиеся данной темы.

Понятие и сущность общих начал назначения наказания

по российскому уголовному праву

        Институт  наказания является одним из  центральных в уголовном праве. Еще Н.Д. Сергеевский отмечал, что «..во всей области права нет другого такого понятия, которое могло бы хоть приблизительно равняться с понятием наказания в его культурно-историческом значении...». Действительно, наказание - не что иное, как объективное выражение того особого юридического отношения, которое возникает между лицом, совершившим преступление, с одной стороны, и государством - с другой.

На современном этапе развития российского общества уголовное наказание остается необходимым и в то же время достаточно острым средством реагирования государства на совершенное преступление. Поэтому его назначение нуждается в тщательной правовой регламентации и научном обосновании с тем, чтобы виновные несли заслуженное наказание, было соблюдено требование справедливости и чтобы меры уголовно-правового воздействия использовались только в тех пределах, которые необходимы для достижения поставленных перед наказанием целей и задач. В этом суть одного из главных направлений российской уголовной политики.4

        Понятие  «общих начал назначения наказания» впервые появилось в Основах уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик 1958 года, а именно в ст. 32. До этого времени и Руководящие начала по уголовному праву РСФСР 1919 года, и Уголовные кодексы РСФСР 1922 года и 1926 года, равно как и Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1845 года, лишь называли положения, которые судам следовало учитывать при определении уголовного наказания.

        В  УК РФ 1996 года формулировка нормы  об общих началах назначения  наказания, содержащаяся в ст. 60 УК РФ претерпела существенные изменения по сравнению с аналогичными нормами Основ 1958 года и УК РСФСР 1960 года. Но прежде чем проанализировать содержание ст. 60 УК РФ, хотелось бы особо остановится на вопросе о понятии общих основ назначения наказания, поскольку он является одним из наиболее дискуссионных. Законодательного определения общих начал назначения наказания нет, именно поэтому необходимо провести анализ существующих точек зрения на данное понятие. Анализ различных определений общих начал назначения наказания показывает, что под ними понимают: 1) общие принципы назначения наказания, в которых законодательно закреплены критерии такого назначения; 2) сформулированные на базе ст. 60 УК РФ и доктрины уголовного права обобщенные критерии, которыми обязан руководствоваться суд  по конкретному уголовному делу при назначении наказания лицу, признанному виновным в совершении преступления; 3) критерии, которыми должен руководствоваться суд при назначении наказания по каждому конкретному делу; 4) обозначенное в уголовном законе общее правило определения меры наказания, отвечающего субъективным и объективным признакам преступления, а также личности виновного; 5) сформулированные в законодательстве отправные положения, которыми обязан руководствоваться суд в каждом конкретном случае.

         Основываясь на всех вышеперечисленных  дефинициях, можно сделать вывод  о том, что понятие общих начал  назначения наказания представляет  собой требования уголовного  закона о порядке и пределах  назначения уголовного наказания, которыми обязан руководствоваться субъект этого процесса при разрешении конкретного дела.

       В соответствии  со ст. 60 УК РФ лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса, и с учетом положений Общей части настоящего Кодекса. Более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания.

Более строгое наказание, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, может быть назначено по совокупности преступлений и по совокупности приговоров в соответствии со статьями 69 и 70 настоящего Кодекса. Основания для назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, определяются статьей 64 УК РФ.

При назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступления и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи.5

         То есть, как можно увидеть  в ст. 60 УК РФ закреплены следующие  основные начала назначения наказания.

1. Наказание назначается  в пределах, предусмотренных соответствующей  статьей Особенной части УК  РФ. Предпосылкой назначения справедливого наказания является правильная квалификация содеянного. Суд должен установить, по какой статье (части, пункту) Особенной части должен нести ответственность виновный, и руководствоваться санкцией этой статьи, т.е. теми видами наказаний и теми сроками (размерами), которые в ней указаны. Правда, на основании ст. 64 УК РФ суд может назначить более мягкое наказание, чем предусмотрено за данное преступление. Когда же санкция содержит ряд видов наказаний, то суд избирает один из них. При этом более строгий вид наказания из числа указанных в санкции статьи назначается только в случае, если менее строгий не сможет обеспечить достижение целей наказания.

Размеры наказания имеют относительно определенный характер, дающий суду простор в более взвешенном подходе к назначению справедливого наказания.

Допускается и назначение более строгого наказания, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части. Это возможно в случаях назначения наказания по совокупности преступлений  и совокупности  приговоров (ст. ст. 69, 70 УК РФ).

2. Наказание назначается  с учетом положений Общей части  УК РФ. Здесь имеются в виду  положения, относящиеся не к основаниям  уголовной ответственности, не к  квалификации преступлений, а только  к назначению наказания.

К таковым положениям можно отнести:

а) установление сроков и размеров (их низшего и высшего пределов) наказаний (ч. 2 ст. 46, ч. 2 ст. 47, ч. 2 ст. 49, ч. 2 ст. 50, ч. 1 ст. 51, ч. 2 ст. 53, ч. 1 ст. 54, ч. 1 ст. 55, ч. 2 ст. 56 УК РФ);

б) ограничения на применение определенных наказаний за определенные категории преступлений и к определенным категориям виновных (ст. 48, ч. 3 ст. 49, ч. 5 ст. 50, ч. 5 ст. 53, ч. 2 ст. 54, ч. 2 ст. 57, ч. 2 ст. 59 УК РФ);

в) специальные правила назначения наказаний (ст. ст. 62, 65, 66, 68, 69, 70 УК РФ);

г) особенности назначения наказания (а также сроков наказания в виде лишения свободы) несовершеннолетним (ст. ст. 88, 89 УК РФ).

Когда нижняя граница наказания не определена в санкции статьи особенной части. она устанавливается путем обращения к статьям Общей части УК, в которой определяется тот или иной вид наказания. Так, минимальный размер штрафа определен в статье 46. Он устанавливается в размере от пяти тысяч до пяти миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух недель до пяти лет либо исчисляется в величине, кратной стоимости предмета или сумме коммерческого подкупа или взятки. Лишение права заниматься определенной деятельностью или занимать определенную  должность может назначаться на срок от одного года до пяти лет в качестве основного наказания и от шести месяцев до трех лет в качестве дополнительного.  В статье 49 устанавливается минимальный и максимальный размер Обязательных работ – от шестидесяти до двухсот сорока часов. Исправительные работы назначаются на срок от двух месяцев до двух лет. Ограничение по военной службе – от трех месяцев до двух лет. Ограничение свободы – от двух месяцев до четырех лет, в случае если это основное наказание, и от шести месяцев до двух лет, когда оно является дополнительным к лишению свободы.  Принудительные работы назначаются на срок от двух месяцев до пяти лет. Арест – от одного до шести месяцев. Содержание в дисциплинарной воинской части – от трех месяцев до трех лет. Лишение свободы – от двух месяцев до двадцати лет, за исключением случаев, если данным видом наказания заменена смертная казнь тогда либо лишение свободы будет пожизненным, либо составит двадцать пять лет.6

Суд  может назначить осужденному основное наказание, предусмотренное санкцие особенной части, а может в соответствии со статьей 51 и 55 УК определить наказание в виде ограничения по военной службе и содержания в дисциплинарной воинской части, когда эти наказания в статье особенной части прямо не указаны. Согласно ст.51 и 55 УК суд может назначить вместо исправительных работ  ограничение по военной службе, а вместо лишения свободы на срок до двух лет – содержание в дисциплинарной воинской части.

При вынесении приговора лицу, совершившему преступление в несовершеннолетнем возрасте, суд должен руководствоваться статьей 88 и 89 УК РФ об особенностях назначения наказания этим лицам. Так, к ним не может применяться пожизненное лишение свободы, арест, принудительные работы. Так же сроки остальных наказаний будут иными, так как действует принцип гуманности.

В Общей части УК есть также положения об особенностях назначения наказания за совершение преступлений вне пределов Российской Федерации (ч. 1 ст. 12 УК РФ) и положение о назначении смертной казни и пожизненного лишения свободы в случае, если суд не сочтет возможным освободить виновного от уголовной ответственности в связи с истечением сроков давности (ч. 4 ст. 78 УК РФ).

3. Наказание назначается  с учетом характера и степени  общественной опасности преступления. Общественная опасность любого преступления включает две взаимосвязанных стороны - характер общественной опасности (качественный признак) и степень общественной опасности (количественный признак). Преступления, имеющие один характер общественной опасности, могут различаться степенью общественной опасности. Типичный пример - основной и квалифицированный (или привилегированный) составы.7

В литературе существуют разные точки зрения по поводу того, что определяет характер и степень общественной опасности преступления. В п. 1 ранее действовавшего Постановления Пленума ВС РФ от 11 июня 1999 г. N 40 «О практике назначения судами уголовного наказания» говорилось, что характер общественной опасности определяется такими обстоятельствами, как объект посягательства, форма вины и категория преступления, а степень общественной опасности - степенью осуществления преступного намерения, способом совершения преступления, размером вреда или тяжестью наступивших последствий, ролью подсудимого при совершении преступления в соучастии.

 В настоящее время  постановление Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. № 2 не раскрывает понятие «степень общественной опасности», а лишь указывает на то, что при назначении наказания следует обратить внимание судов на необходимость исполнения требований закона о строго индивидуальном подходе к его назначению, имея в виду, что справедливое наказание способствует решению задач и осуществлению целей, указанных в статьях 2 и 43 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 6 УК РФ справедливость назначенного подсудимому наказания заключается в его соответствии характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного.

В силу требований статей 73 и 307, 308 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в приговоре следует указывать, какие обстоятельства являются смягчающими и отягчающими наказание, сведения, характеризующие личность подсудимого, мотивы принятых решений по всем вопросам, относящимся к назначению уголовного наказания, освобождению от него или его отбыванию.8

Но все же, такой качественный признак, как характер общественной опасности преступления, имеет значение для назначения наказания. Во-первых, некоторые показатели характера общественной опасности прямо не отражены в составах преступлений. Например, формы вины имеют свою градацию: умысел - прямой и косвенный, неосторожность - легкомыслие и небрежность. Во-вторых, преступления одной степени общественной опасности могут различаться по характеру, и это должно учитываться при назначении наказания. Например, степень осуществления преступного намерения (приготовление к преступлению) у двух разных преступлений может быть одинаковой. Но общественная опасность приготовления к убийству и приготовления к краже будет различной.

4. Наказание назначается  с учетом личности виновного. Обстоятельства, характеризующие личность виновного, учитываются при решении вопроса о наличии оснований уголовной ответственности, о квалификации преступления и при назначении наказания.

В законе не указывается, какие именно признаки личности должны учитываться при назначении наказания. В литературе вопрос о том, какие признаки личности виновного должны учитываться при назначении наказания, является дискуссионным. Одни авторы считают, что учету подлежат только те социально значимые свойства и особенности виновного, которые имеют уголовно-правовое значение. Личность виновного должна учитываться, главным образом, в связи с совершенным им преступлением. Другие авторы считают, что уголовно-правовое значение могут иметь, т.е. влиять на назначение наказания, и признаки, никак не связанные с преступлением. Например, инвалидность, беременность не связаны с преступлением, но они учитываются при назначении наказания.9 Существует мнение, что при назначении наказания можно использовать любые данные, положительно характеризующие виновного. Обстоятельства же негативного свойства о личности можно учитывать только такие, которые были непосредственно связаны с совершением преступления.10 Согласно другой точке зрения допустимо учитывать любые данные о личности без какого-либо ограничения. Предпочтительна в этой проблеме первая точка зрения. В теории уголовного права и в судебной практике считается, что перечень отягчающих обстоятельств исчерпывающий. Если допустить, что к данным о личности при назначении наказания можно отнести любые отрицательно характеризующие личность обстоятельства, то фактически правило о закрытости перечня отягчающих обстоятельств окажется недействующим. Такое положение неприемлемо. В числе данных о личности в судебной практике нередко учитывается характеристика лица с места работы, учебы или жительства. Представляется, что при назначении наказания, например за кражу, нельзя учитывать как данные о личности виновного отрицательную характеристику с места жительства, поскольку это не влияет на вид и размер наказания, так как непосредственно не связано с совершением преступления.

5. Наказание назначается  с учетом смягчающих и отягчающих  обстоятельств. Смягчающие и отягчающие  обстоятельства играют двоякую  роль: если они включены в конструкцию состава преступления в качестве признака, то они влияют на квалификацию преступления; если они находятся вне состава преступления, то они могут влиять только на назначение наказания. Если смягчающее или отягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания (ч. 3 ст. 61, ч. 2 ст. 63 УК РФ).

6. Наказание назначается  с учетом влияния наказания  на исправление осужденного и  на условия жизни его семьи. Данное начало является новым для российского уголовного законодательства, и в нем находят свое выражение принципы гуманизма и индивидуализации наказания.

Фактически в этом общем начале содержатся два самостоятельных обстоятельства, которые должен учитывать суд при назначении наказания: а) влияние наказания на исправление осужденного; б) влияние наказания на условия жизни семьи осужденного.

Назначая наказание, суд решает, какой именно вид и какой его срок (размер) будет достаточен для достижения целей наказания в отношении конкретного осужденного. Причем, как предписывает закон, более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания (ч. 1 ст. 60 УК РФ). В развитие этого положения общее начало акцентирует внимание суда на цели исправления, предлагая учитывать в первую очередь влияние назначенного наказания на исправление осужденного. Прогноз того, как назначенное наказание может повлиять на исправление осужденного, основывается на оценке личности осужденного (которая может быть как положительной, так и отрицательной), его отношении к содеянному, поведению на следствии и суде и т.д.11

Наказание, как известно, имеет строго личный характер. Но оно неизбежно сказывается на родных и близких осужденного, способно существенно повлиять на условия жизни его семьи. Поэтому при выборе вида и размера (срока) наказания суд должен выяснить, как осужденный влияет на условия жизни своей семьи. Это влияние может быть как положительным, так и отрицательным. Если осужденный работает, является единственным кормильцем семьи, если на его иждивении находятся инвалиды, престарелые или несовершеннолетние, то этот факт может являться основанием для избрания более мягкого наказания. Если же осужденный нигде не работает, пьянствует, оказывает отрицательное влияние на воспитание детей, то эти обстоятельства могут являться основанием для избрания более строгого наказания.12

Это правило является общим началом, т.е. оно действует при назначении любого вида наказания. Но при назначении наказания в виде штрафа это правило распространяется и на установление размера штрафа, и на порядок его уплаты: размер штрафа определяется с учетом не только тяжести совершенного преступления, но и имущественного положения осужденного и его семьи. С учетом тех же обстоятельств суд может назначить штраф с рассрочкой выплаты определенными частями на срок до пяти лет (ч. 3 ст. 46 УК РФ).

Все вышерассмотренные общие начала (правила) назначения наказания должны применяться судами не в отдельности, а в совокупности. Это создает большие возможности для дифференциации и индивидуализации назначения наказания.

Виды обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание  и их влияние на назначение наказания

При назначении наказания суд обязан учитывать обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Данные обстоятельства имеют принципиально важное значение для индивидуализации наказания виновному лицу. Как правильно отмечает большинство авторов, их суть состоит в том, что, с одной стороны, они охватывают широко распространенные в реальной жизни ситуации и потому наиболее типичны для разнообразных случаев совершения преступлений, а с другой - законодатель включает в перечень именно те обстоятельства, которые оказывают существенное влияние на степень общественной опасности совершенного преступления и личности виновного.

           Для того чтобы лучше уяснить  сущность и правовую природу  обстоятельств, смягчающих и отягчающих  наказание, необходимо выяснить их характерные особенности. По мнению Л.Л. Кругликова, для признания судом определенного обстоятельства дела смягчающим наказание обстоятельством, не указанным в законе, достаточно соблюдения только двух обязательных условий: 1) нехарактерности обстоятельства для большинства преступных деяний и 2) значительности его влияния на наказание. Эта же совокупность признаков обязательна, но недостаточна для обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, указанных в законе. Для последних требуется выявить еще ряд дополнительных черт, а именно: типичность (характерность), безусловность (обязательность), строго определенную направленность влияния, непроизводность от других смягчающих и отягчающих обстоятельств. Таким образом, сущность смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств заключается в их безусловном влиянии на меру наказания. При этом они имеют двоякое значение. Во-первых, они могут непосредственно не относиться к составу совершенного преступления и не влиять на его квалификацию. В этом случае подобные обстоятельства, будь они смягчающими или отягчающими, учитываются только при назначении наказания. Во-вторых, значение этих обстоятельств состоит в том, что они могут быть указаны в диспозициях статей Особенной части УК РФ. В этом случае они являются основными, квалифицирующими или привилегирующими признаками состава преступления и учитываются только при квалификации действий виновного, а повторно при назначении наказания приниматься во внимание уже не могут. Данное положение закреплено в тексте уголовного закона (ч. 3 ст. 61 и ч. 2 ст. 63 УК РФ), а также считается общепризнанным в теории уголовного права.

        Рассматривая  понятие смягчающих обстоятельств  можно сделать вывод о том, что под ними следует понимать  обстоятельства, наличие которых  при совершении преступления  является безусловным или условным  основанием для уменьшения назначаемого  виновному наказания. Сущность же смягчающих обстоятельств состоит в том, что их наличие может выступать или выступает в качестве основания смягчения наказания, назначаемого лицу, совершившему преступление. При этом учитывается не только само наличие смягчающих обстоятельств как таковых, но и характеристика личности виновного, обстоятельства, влияющие на степень общественной опасности деяния, и степень общественной опасности конкретного преступления.

        Перечень  смягчающих обстоятельств содержится  в ст. 61 УК РФ. Данный перечень является открытым. В соответствии с ним к смягчающим наказание обстоятельствам можно отнести следующие:

1. Совершение впервые преступления небольшой или средней тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств (п. а ч. 1 ст. 61 УК РФ). Из анализа содержания данного обстоятельства вытекает, что законом признается смягчающим обстоятельством единая совокупность трех взаимосвязанных условий: преступление должно быть совершено в первый раз, относится к категории преступлений небольшой тяжести и должно быть вызвано случайным стечением обстоятельств. В ранее действующем законодательстве данное обстоятельство было изложено в несколько иной редакции: «совершение преступления впервые, вследствие случайного стечения обстоятельств, если это преступление не представляет большой общественной опасности». Данная формулировка вызывала разногласия как в науке, так и в судебной практике, так как не понятно было, содержится ли в этом пункте одно или несколько разных смягчающих обстоятельств.

Первым условием является совершение преступления впервые, под которым следует понимать как случаи, когда виновный никогда ранее вообще не совершал преступления, так и случаи, когда виновный совершал преступления в прошлом, но уже истекли сроки давности либо судимость за ранее совершенное преступление снята или погашена  в установленном законом порядке.

         В ст. 15 УК введена классификация преступлений в зависимости от характера и степени общественной опасности деяния. Так, согласно ч. 2 и ч.3 ст. 15 УК РФ преступлением небольшой тяжести признаются умышленные и неосторожные деяния, за совершение которых максимальное наказание не превышает трех лет лишения свободы, а преступлениями средней тяжести – умышленные деяния за которые предусмотрен лишение свободы до пяти лет, и неосторожные деяния, за совершение которых максимальное наказание не превышает три года лишения свободы. 13