Понятие, правовые основы, содержание и объекты розыскной деятельности следователя

Оглавление

Введение 2

1.Понятие, правовые основы, содержание  и объекты розыскной деятельности  следователя 4

2.Розыскная версия 11

3.Тактические основы розыскной  деятельности, осуществляемой следователем  на первоначальном этапе расследования 16

4.Тактические основы розыскной  деятельности, осуществляемой следователем  на последующем этапе расследования 22

Заключение 29

Список использованных источников 30

Введение

Проблема данного исследования носит актуальный характер в современных  условиях. Об этом свидетельствует  частое изучение поднятых вопросов.

Тема изучается на стыке  сразу нескольких взаимосвязанных  дисциплин. Вопросам исследования посвящено множество работ таких авторов как Аверьянов Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. В основном материал, изложенный в данной литературе, носит общий характер.

Актуальность настоящей  работы обусловлена большим интересом  к теме в современной науке  и ее недостаточной разработанностью. Рассмотрение вопросов связанных с  данной тематикой носит как теоретическую, так и практическую значимость.

Предметом исследования являются особенности розыскных действий следователя.

Объектом исследования является изучение тактики и методики проведения розыскных действий следователем.

Задачей исследования является рассмотрение: понятия, правовых основ, содержания и объектов розыскной деятельности следователя; розыскной версии; тактических основ розыскной деятельности, осуществляемой следователем на первоначальном этапе расследования; тактических основ розыскной деятельности, осуществляемой следователем на последующем этапе расследования.

Таким образом, актуальность данной проблемы определила выбор темы работы "Розыскная деятельность следователя", круг вопросов и логическую схему ее построения.

Теоретической и методологической основой проведения исследования явились  законодательные акты, нормативные  документы по теме работы.

Источниками информации для  написания работы послужили базовая  учебная литература, фундаментальные  теоретические труды крупнейших мыслителей в рассматриваемой области, Белкина Р.С., Бахта А.С. и других, статьи и обзоры в специализированных и периодических изданиях, посвященных данной теме, прочие актуальные источники информации.

Работа имеет традиционную структуру и включает в себя введение, основную часть, состоящую из 4 глав, заключение и список использованных источников.

1.Понятие, правовые основы, содержание и объекты розыскной деятельности следователя

Основные задачи правоохранительных органов – выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

Успешная реализация указанных  задач возможна при наличии взаимодействия и координации действий между следователем и органом дознания при установлении личности подозреваемого и его розыска.

Правовыми основами, регламентирующими  розыскную деятельность следователя, являются Конституция РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ¹, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»². В частности, ч. 1 ст. 210 УПК РФ предусматривает, что розыск лица может осуществляться лишь при условии установления личности подозреваемого, если же подозреваемый не установлен, то меры по его установлению не входят в понятие розыска, а составляют содержание расследования и раскрытия преступления.³ В ст. 2 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» указывается, что основной задачей оперативно-розыскной деятельности является розыск лица, скрывшегося от органов дознания, следствия или суда. Ст. 7 указанного закона прямо предписывает необходимость взаимодействия с органами предварительного следствия при осуществлении розыска подозреваемого.

Ее содержание составляют обнаружение замышляемых, готовящихся  и совершенных преступлений, установление и обнаружение виновных, объектов (лиц и предметов) – носителей  доказательственной информации, предметов преступного посягательства и иных объектов, значимых для установления истины по уголовному делу.

Наш розыск не однороден. Это  и оперативно-розыскная деятельность органов дознания, и розыскные  мероприятия, проводимые на предварительном  следствии.

Оперативно-розыскные меры представляют собой специфический  вид розыскной деятельности. Правом их проведения наделены лишь компетентные государственные органы в лице некоторых  своих служб. Согласно ст. 13 ФЗ «Об  оперативно-розыскной деятельности»  право осуществлять оперативно-розыскную  деятельность предоставляется оперативным  подразделениям:

1. Органов внутренних  дел Российской Федерации,

2. Органов федеральной  службы безопасности,

3. Федеральных органов  государственной охраны,

4. Таможенных органов  Российской Федерации,

5. Службы внешней разведки  Российской Федерации,

6. Федеральной службы  исполнения наказаний,

7. Органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Меры указанных служб  носят не процессуальный, обычно разведывательный (поисковый) характер и осуществляются только оперативными работниками и  преимущественно негласными средствами.

Розыскные мероприятия осуществляет следователь в процессе расследования  или по приостановленному делу и  только процессуальными или организационно-техническими средствами.

Поскольку розыскные мероприятия  и следственные действия, проводимые в розыскных целях, осуществляются в процессе расследования, они являются элементами этого процесса, и в  этом смысле и только в этой части  розыскную деятельность можно считать  частью расследования. Оперативно-розыскные  меры в содержание расследования  не входят.

Итак, если общая цель розыска  – установление и обнаружение, такая  же цель свойственна и оперативно-розыскной  деятельности как части розыска. Но другой его части – розыскной  деятельности следователя присуща  лишь такая цель, как обнаружение, ибо следователь имеет дело с  розыском только известных, установленных объектов.

Необходимо различать  понятие розыск, оперативно-розыскная  деятельность и розыскная деятельность. Под розыском в ст. 210 УПК РФ понимается деятельность, направленная на обнаружение  места нахождения подозреваемого. Ст. 1 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»  определяет оперативно-розыскную деятельность как вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями  государственных органов, посредством  проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Под розыскной деятельностью  следователя следует понимать деятельность, осуществляемую следователем, проводимую в строгом соответствии с нормами  уголовно-процессуального закона, направленную на обнаружение местонахождения  установленных в ходе следствия  и оперативно-розыскных мероприятий  лиц, совершивших преступление, выполняемую  путем производства следственных действий, иных процессуальных мероприятий как в процессе расследования уголовного дела, так и по делу, приостановленному производством⁴.

С учетом вышеизложенного  можно предложить следующее определение  розыскной деятельности следователя  – это основанный на нормах закона и подзаконных актах комплекс следственных действий, организационных  и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых следователем во взаимодействии с органом дознания, направленных на установление местонахождения и обнаружение подозреваемого и иных объектов, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления.

Объектами розыска, осуществляемого  следователем, могут быть лишь установленные  лица, а также предметы, имеющие  значение для дела, в отношении  которых следователь располагает  сведениями, позволяющими их индивидуализировать. Круг объектов, подлежащих отысканию, не может быть ограничен лишь обвиняемыми, о необходимости розыска которых  говорится в п. 1 и 2 ч. 1 ст. 208 и в  ст. 210 УПК РФ. Обвиняемый – это лишь один из объектов розыскной деятельности следователя, но не единственный, ибо в процессе предварительного следствия возникает необходимость отыскивать известных свидетелей и потерпевших, местонахождение которых к моменту их вызова на допрос остается неизвестным, труп и его части, если преступником приняты меры к их сокрытию, похищенное имущество и другие ценности, установленные орудия преступления и т. д. Так, в ст. 182 УПК РФ указывается, что в ходе обыска могут быть обнаружены орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие предметы и документы. Обыск в соответствии с этой статьей закона может производиться и с целью обнаружения разыскиваемых лиц и трупов⁵. Следовательно, обыск является одним из следственных действий, направленных на отыскание различных объектов. Причем под разыскиваемыми лицами в данном случае понимаются не только лица, совершившие преступление и скрывшиеся от следствия и суда, либо преступник, местонахождение которого неизвестно, но и иные лица (свидетели и потерпевшие). Такими лицами могут быть: похищенные люди, незаконно помещенные в психиатрический стационар; лица, незаконно лишенные свободы, и др. Однако и в этом случае указанные лица (обвиняемый, свидетель, потерпевший) к моменту их розыска должны быть установлены, т. е. необходимо, чтобы следователь располагал о них такими данными, как фамилия, имя, отчество, год и место рождения, адреса жительства и работы и др.

Таким образом, условиями, необходимыми для признания тех или иных лиц или предметов объектами  розыскной деятельности следователя, являются: в отношении лица, совершившего преступление либо подозреваемого в  совершении преступления: наличие у  следователя установочных данных, позволяющих  отождествить это лицо, в связи с чем к моменту розыска оно считается установленным; наличие данных о том, что это лицо скрылось либо в силу иных причин остается неизвестным его местонахождение; в отношении свидетелей и потерпевших: установление личности свидетеля или потерпевшего; установление их местопребывания, если показания этих лиц имеют значение для выяснения обстоятельств совершения преступления; в отношении других объектов (в том числе животных): наличие определенных данных об этих объектах, позволяющих их индивидуализировать (наименование, количество объем, качество, индивидуальные приметы и др.), наличие данных о том, что эти объекты специально скрыты преступником или другими лицами либо по иным причинам неизвестно их местонахождение, что и вызывает необходимость разыскивать эти объекты.

Из изложенного можно  сделать вывод, что объектами  розыска, осуществляемого следователем, являются: лицо, по мнению следователя, совершившее преступление (подозреваемый, обвиняемый); лицо, пропавшее без  вести, если есть основание полагать, что оно стало жертвой преступления; свидетели и потерпевшие; трупы  и их части; имущество и иные ценности (похищенные, нажитые иным преступным путем, подлежащие изъятию для возмещения причиненного ущерба); различные установленные в ходе следствия вещественные доказательства (в том числе орудия преступления, иные предметы и документы); транспортные средства (угнанные, похищенные, явившиеся орудием совершения преступления); документы, не являющиеся вещественными доказательствами (например, паспорт преступника); похищенные домашние животные (лошади, крупный рогатый скот и др.).

Однако и этот перечень нельзя считать исчерпывающим, так  как объектами розыска могут  быть и любые иные объекты, но при  условии, если они уже установлены  и имеют значение для расследования совершенного преступления⁶.

Уголовно-процессуальное законодательство не предусматривает деления процесса розыска на отдельные виды. Нормы  ч. 4 ст. 38, ч. 1 ст. 152, п. 5 ч. 1 ст. 208, ст. 210 УПК РФ устанавливают обязанность следователя осуществлять розыск обвиняемого и других установленных объектов при неизвестности их местонахождения. Однако следственные аппараты и органы дознания в процессе своей практической деятельности, исходя из таких оснований, как масштаб производства розыска, субъект его осуществления и других, подразделяют процесс розыска на отдельные виды (местный, федеральный, международный, активный и пассивный и т. д.).

Проведением местного розыска  скрывшегося обвиняемого кроме  оперативных работников обязаны  заниматься и следователи. Причем последние  могут осуществлять такой розыск как в процессе расследования, так и по делу, приостановленному производством на основании п. 1 и 2 ч. 1 ст. 208 УПК РФ. Федеральный розыск в связи с большим объемом и спецификой его производства осуществляют лишь органы дознания. Следователь с этой целью может только объявить розыск обвиняемого и поручить его осуществление органу дознания. Однако и в этот период он не должен прекращать свою розыскную деятельность, хотя и ограниченную пределами местного розыска. Международный розыск объявляется в случаях, когда объекты розыска могут находиться за границей.

Деление розыска на виды позволяет в процессе расследования  каждого уголовного дела правильно  определить компетенцию и масштабы розыскной деятельности того или  иного органа следствия или дознания.

Итак, розыск, являясь совокупностью розыскной деятельности следователя и органа дознания, в зависимости от субъекта его осуществления своими составными частями входит либо в предварительное следствие (розыскная деятельность следователя), либо в оперативно-розыскную деятельность (розыскная деятельность органа дознания) и является, таким образом, их неотъемлемой частью.

Розыскная деятельность следователя  – это часть его работы по делу, направленная на обнаружение местонахождения  установленных лиц и иных известных  объектов, имеющих значение для раскрытия  и расследования преступления, осуществляемая путем производства следственных действий и других мероприятий как в процессе расследования, так и по делу, приостановленному производством. В процессе этой деятельности следователь должен тесно взаимодействовать с органами дознания, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

2.Розыскная версия

Розыскная версия - это обоснованное предположение следователя о вероятном местонахождении разыскиваемых объектов, уловках по их сокрытию, а также об обстоятельствах, знание которых способствует поиску.

По отношению к следственной версии она отличается более узким  объемом и относится к ее частному виду, так как своей задачей  имеет не объяснение события в  целом, как общая версия, а его  отдельных элементов, касающихся местонахождения  разыскиваемых объектов. Субъектом  выдвижения такой версии является следователь, а не оперативный работник органов  дознания. Аналогичное предположение  оперативного работника будет являться оперативно-розыскной версией.

Соотношения криминалистического  учения о розыске, с теорией оперативно-розыскной  деятельности строятся на междисциплинарном  уровне: они имеют смежные проблемы и используют положения одних  и тех же наук (уголовного процесса, судебной психологии, криминологии, логики, НОТ следователя и др.).

Поэтому, несмотря на различие в субъектах и средствах осуществления  розыска деятельность следователя  и оперативного работника преследует общую цель - розыск скрывшихся преступников и иных укрываемых объектов.

Структура частной научной  теории криминалистического учения о розыске состоит из двух частей: общей и особенной, которые, в  свою очередь, состоят из ряда элементов. Важными средствами осуществления  следователем розыскной деятельности являются, помимо следственных действий,  тактические операции и  розыскные действия.

К последним относятся процессуальные и непроцессуальные действия следователя, направленные на установление скрывающихся или скрываемых объектов розыска, не являющиеся при этом следственными действиями, организационно-техническими, а также оперативно-розыскными мероприятиями органов дознания.

Основным отличием их от оперативно-розыскных мероприятий  является то, что производятся они  следователем по конкретному  уголовному делу и носят гласный характер.

Криминалистическое учение о розыске и теория оперативно-розыскной  деятельности имеют смежные проблемы. Несмотря на различие в субъектах  и средствах осуществления розыска, они преследуют общую цель - розыск скрывшихся преступников и иных укрываемых объектов.

Процесс построения розыскных  версий складывается из следующих основных этапов:

• ознакомление с исходными фактическими данными, необходимыми для правильного построения версий;
• оценка этих данных (в том числе и решение вопроса об их достаточности для построения розыскных версий);
• формулирование розыскных версий.

Анализ практики розыска, проводимого следователями, свидетельствует  о том, что исходными данными  для построения версий в основном являются факты и обстоятельства, которые устанавливаются в период расследования, находятся в причинной  связи с совершенным преступлением  и добываются из процессуальных источников. Однако помимо этих фактов и обстоятельств  важное значение для построения версий имеют данные, полученные в процессе осуществления оперативно-розыскных мероприятий, которые содержатся в оперативно-розыскных, т. е. непроцессуальных, материалах, а также сведения, полученные следователем из самых разнообразных источников (бесед с гражданами и др.). Собранные данные, прежде чем они будут положены в основу той или иной розыскной версии, должны быть оценены следователем с точки зрения их значимости и достаточности для построения версии. В процессе изучения и оценки имеющихся фактических данных следователем используются такие приемы логического мышления, как анализ и синтез, индукция, дедукция и др.

Например, на основе раздельного  изучения таких обстоятельств, как  образ жизни скрывшегося лица, характер его связей; наличие у  него денежных средств, документов удостоверяющих личность; состояние здоровья к моменту  сокрытия и др., может быть выдвинуто  предположение о месте вероятного нахождения преступника. При построении розыскной версии большое значение придается индуктивному обобщению  проанализированных следователем единичных, на первый взгляд разрозненных, взаимно  не связанных фактов. В данном случае из суммы единичных суждений следователя  на основе анализа конкретных фактов складывается общее суждение об их происхождении, а логический вывод, сделанный в рамках этого обобщения, позволяет получить новое знание, которое и используется затем  для построения розыскной версии. В процессе расследования уголовных дел большую помощь следователю в правильной оценке всех фактических данных, которые будут положены в основу той или иной розыскной версии, наряду с его специальными знаниями могут оказать и следующие факторы: профессиональный розыскной опыт, который приобретается как в результате практической деятельности в этой области, так и в процессе постоянного самоусовершенствования и критической оценки своей деятельности; знание оперативной обстановки в том районе, где совершено преступление; состояние преступности в конкретный период; обстоятельств, которые способствуют уклонению преступников от следствия и суда либо укрытию различных объектов; знание психологии лиц, совершивших преступление и скрывшихся от следствия либо укрывших ценное имущество и другие объекты; знание наиболее распространенных приемов, способов, уловок, мест, используемых преступниками с целью укрытия; умение логически мыслить, т. е. правильно применять такие приемы, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия и др. Таким образом, фактические данные, проанализированные и оцененные следователем с учетом его профессионального, житейского опыта, специальных знаний, являются той реальной основой, на базе которой происходит построение розыскной версии.

Основная цель построения розыскных версий заключается в  том, чтобы: определить места, где скрывшийся преступник или иные лица могут находиться в настоящее время либо уже  находятся укрытые объекты, а  также выяснить способы маскировки, которые при этом использовались; решить, каким путем разыскиваемый  преступник может быть обнаружен  и задержан либо разысканы иные лица или объекты; определить места, которые могут быть в будущем использованы преступником с целью укрытия разыскиваемых объектов; установить вероятный путь движения преступника или иных лиц к месту их нахождения в будущем.

Построенная розыскная версия должна быть подвергнута следователем тщательной проверке, в ходе которой  она либо превращается в достоверный  факт, т. е. устанавливается местонахождение  разыскиваемого объекта, либо необходимость  в ее дальнейшей проверке отпадает.

Проверка розыскных версий, как и процесс их построения, слагается из ряда этапов:

• выведение из версии и разработка всех возможных в данном случае логических следствий;
• проверка версии путем проведения соответствующих розыскных мероприятий с последующей оценкой результатов, которые будут получены в ходе их производства;
• формирование вывода об истинности или ложности версии.

Прежде чем приступить к непосредственной проверке розыскной  версии, следователь должен вывести  из нее все возможные в данном случае следствия, а затем уже  на основании этого определить круг вопросов, подлежащих выяснению в  ходе проверки, а также методы и  средства, с помощью которых целесообразнее всего осуществлять проверку. Этот процесс слагается из дедуктивного выведения из версии следствий и  их сопоставления с фактами, уже установленными по делу. Дедуктивное выведение следствий в данном случае представляет собой процесс мысленного анализа этих версий. Суть этого процесса заключается в том, что, исходя из версии как из факта, который предположительно имел место в действительности, следователь приходит к выводу о наличии, помимо уже обнаруженных и послуживших основанием для построения версии, других данных как следствий этого предполагаемого факта. Последующая работа и будет направлена на проверку этих следствий. Если они в ходе проверки подтвердятся, то этим будет подтверждена реальность существования выдвинутой версии, которая в этом случае становится достоверным фактом⁷.

3.Тактические основы розыскной деятельности, осуществляемой следователем на первоначальном этапе расследования

При проведении первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных  мероприятий складываются различные  следственно-розыскные ситуации, правильное разрешение которых позволяет установить местонахождение разыскиваемых  объектов.

Для разрешения следственно-розыскных  ситуаций в процессе расследования  наиболее часто проводятся:

• осмотры (различные виды);
• предварительные исследования объектов;
• применение служебно-розыскной собаки и прочесывание местности;
• поквартирные (подворные) обходы;
• проверки на предприятиях, в учреждениях и организациях;
• обследование мест возможного сбыта похищенного
• выявление свидетелей, очевидцев;
• допросы;
• создание достоверных моделей разыскиваемых лиц, трупов и их частей, а также других объектов;
• подготовка розыскных ориентировок;
• информирование сотрудников и подразделений органов внутренних дел;
• рассылка запросов на предприятия, в учреждения и организации;
• обыски;
• привлечение общественности;
• проверки по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам;
• наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и др.

Рассмотрим подробнее некоторые тактические операции.

Осмотр - это не посредственнное обнаружение и исследование объектов, имеющих значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния, взаиморасположения⁸.

Следственный осмотр представляет собой непосредственное обнаружение  и исследование объектов, имеющих  значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния и взаиморасположения. Сущность осмотра заключается в  том, что следователь с помощью  органов своих чувств убеждается в существовании и характере  фактов, имеющих доказательственное значение. Являясь, как и многие другие следственные действия, действием познавательным, осмотр производится с помощью различных  методов познания. При следственном осмотре широко применяются специальные  методы криминалистики, особенно технико-криминалистические методы работы со следами и другими  вещественными доказательствами. Результаты восприятия осматриваемых объектов необходимо подвергать логической обработке  в целях выявления их связей как с самим расследуемым событием, так и с другими фактическими данными, собранными по делу. Поэтому при осмотре участвует не только чувствительная форма познания. Результаты осмотра, особенно такого его вида, как осмотр места происшествия, позволяет следователю определить направленность расследования, представить механизм расследуемого события, личности преступника⁹.

Применение служебно-розыскной  собаки и прочесывание местности. В  процессе розыскной деятельности следователь  должен сочетать осмотр места происшествия с применением служебно-розыскной  собаки и прочесыванием местности. Для прочесывания местности задействованные  лица выстраиваются в цепочку  и по заранее определенному маршруту ведут обследование местности. Последнее  предназначено для целенаправленного  розыска различных объектов, представляющих интерес для расследования. В  целях эффективного проведения прочесывания местности, лица, принимающие участие  в этом, должны тщательно инструктироваться  и вооружаться необходимыми криминалистическими  и специальными средствами в зависимости  от объектов поиска.

Создание достоверных  моделей разыскиваемых лиц, трупов и их частей, предметов; подготовка розыскных ориентировок. Получив  определенный объем информации о  личности, следователь приступает к  ее осмыслению, обработке и организации  описания внешности по методу словесного портрета. Субъективные портреты желательно составлять при непосредственном участии  лиц, видевших разыскиваемого. В этих целях используются разнообразные компьютерные программы. Исходя из психологии запоминания и восприятия, в розыскные ориентировки по признакам внешности следует включать общефизические, анатомические, функциональные признаки, а также сопутствующие, особые и броские приметы. При значительном объеме сведений следует исключать признаки, относящиеся к средним параметрам, так как они затрудняют создание четкого мысленного образа разыскиваемого.

В розыскную ориентировку целесообразно включать следующие  признаки: пол, рост, возраст, телосложение, антропологический тип (целесообразно  говорить не о типе лица, а о его  сходстве с национальностями, обладающими  типичными, характерными чертами внешности, например, разыскиваемый похож на цыгана, русского, татарина, прибалта и т.п.); цвет волос, цвет глаз. Остальные признаки внешности, внесенные в ориентировку, должны представлять собой элементы особых или броских примет, а также отклонения от средних характеристик отдельных признаков внешнего облика. Это объясняется тем, что лицам, занимающимся розыском, в большинстве случаев не удается продолжительно удерживать в памяти воспринятую информацию о внешности. Следует иметь в виду, что память человека удерживает предложения из 11-13 слов. Зачастую успешный розыск проводится по одной- двум броским или особым приметам, хотя в ориентировках данные об общефизических и антропологических признаках имелись в достаточном количестве.

В ориентировку по розыску  предметов включается: наименование предмета; модель, название; страна-изготовитель, фирма, торговая марка; серия, номер, год  выпуска (выдачи); краткое описание предмета, дефекты, особые приметы и т.д.¹⁰