Понятие принципов уголовного процесса и их классификация
Введение
Правовые положения, определяющие наиболее существенные черты, характер и особенности уголовного судопроизводства, основные направления реализации и качества предварительного расследования, судебного разбирательства уголовных дел, принято именовать принципами уголовного процесса.
Актуальность исследования обусловлена значимостью принципов уголовного процесса. Представляя собой закрепленные в законодательстве правовые идеи руководящего значения, они определяют построение всех его основных конструкций, форм производства и правовых институтов, предмет и метод процессуального регулирования.
Принципы уголовного судопроизводства служат реализации его целевого назначения, определенного уголовно-процессуальным законом прежде всего как защита прав и законных интересов потерпевших от преступлений лиц и организаций, а также обеспечение защиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.
Цель исследования - характеристика принципов уголовного процесса как целостной и взаимосвязанной системы.
Достижению поставленной цели способствует решение ряда частных вопросов, обусловленных темой исследования:
- раскрыть понятие принципов
с научной точки зрения и
показать подходы к
- выявить основания
- показать характерные
Структура работы представляет собой настоящее введение, две главы и заключение, а также список источников и литературы.
Глава 1. Понятие принципов уголовного процесса и их классификация
1.1 Понятие принципов уголовного процесса.
Под принципами в общей теории права понимаются объективно обусловленные начала, в соответствии с которыми строится правовое регулирование в обществе. При этом акцентируется внимание на взаимосвязи этих начал с содержанием и сущностью права. Первое свидетельствует о том, что представляет собой право как социальное явление, второе показывает, чью волю оно выражает. Принципы права раскрывают характер организации и структуру правового регулирования, а также то, какие научные идеи лежат в основе последнего. Правовые принципы сравниваются с идеями, формирующими представление о том, каким право должно быть, об идеале как цели права.1
Исследование принципов уголовного процесса началось в советское время и связано в первую очередь с именами таких ученых, как П.М. Давыдов, Т.Н. Добровольская, М.С. Строгович, В.Т. Томин, М.Л. Якуб и др. В результате выявились три основные проблемы:
- понятие принципа уголовного процесса;
- нормативность;
- система принципов уголовного процесса.
В.Т. Томин полагал, что "принципы - это элемент коммунистического мировоззрения, руководящая идея в области уголовного процесса", она "остается принципом советского уголовного процесса даже в том случае, если он прямо еще не сформулирован ни в каком нормативном акте".2
По мнению Т.Н. Добровольской, "принципами уголовного процесса являются закрепленные в законодательстве основные исходные положения, определяющие сущность организации деятельности государственных органов по возбуждению, расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел".3
М.Л. Якуб считал, что "принципы уголовного процесса или права - это закрепленные в законе наиболее общие руководящие положения, лежащие в основе всей системы норм данной отрасли права".4
Что касается системы принципов, то в литературе под системой понималась необходимая совокупность равных элементов, образующих в своем единстве целое. При этом во всех вариантах речь фактически шла об одних и тех же положениях:
- законность;
- публичность;
- осуществление правосудия
- независимость суда и
- неприкосновенность личности, жилища, частной жизни;
- презумпция невиновности;
- всесторонность, полнота, объективность
исследования обстоятельств
- обеспечение права на защиту;
- гласность;
- национальный язык
- непосредственность, устность процесса;
- оценка доказательств по
- участие общественности и др. 5
В теории современного уголовно-процессуального права под принципами принято понимать нормы общего и руководящего значения, определяющие построение всех стадий судопроизводства, форм и институтов и обеспечивающие выполнение стоящих перед ним задач. При этом П.А. Лупинская полагает, что все принципы уголовного судопроизводства обусловлены теми или иными положениями Конституции РФ. Большинство принципов прямо закреплены в отдельных статьях Конституции в виде конкретных правовых правил (например, ст. ст. 21 - 23, 46 - 49 и др.), а механизм их реализации применительно к уголовному судопроизводству дается в УПК РФ. 6
Профессор В.П. Божьев также делает акцент на конституционных принципах уголовного процесса, не выделяя буквально принципы процессуальные (отраслевые).7
Л.Б. Алексеева, соглашаясь с конституционным закреплением принципов, в то же время отмечает, что некоторые принципы не имеют прямого конституционно-правового закрепления в виде отдельной нормы, а выводятся из содержания других положений Конституции РФ. Так, принцип свободы оценки доказательств (ст. 17 УПК) обусловлен таким конституционно-правовым принципом, как независимость судей (ст. 120 Конституции РФ). В принципах уголовного судопроизводства находят свое выражение такие международно-правовые акты, как Всеобщая декларация прав человека, Международный пакт о гражданских и политических правах, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод и других нормативныз актов.8
Отдельные ученые считают, что под принципами уголовного судопроизводства необходимо понимать закрепленные в уголовно-процессуальном законе основополагающие, исходные положения, определяющие суть и характер досудебного и судебного производства по уголовному делу, осуществляемого уполномоченными государством органами и должностными лицами, а также юридическими лицами и гражданами, вовлекаемыми в уголовный процесс.9
В некоторых научных трудах предлагаются более лаконичные дефиниции, сводящиеся к трактовке принципов уголовного судопроизводства как исходных, основных правовых положений, определяющих назначение уголовного судопроизводства и построение всех его стадий, институтов, отдельных процедур (форм).10
По мнению А.В. Кудрявцевой и Ю.Д. Лившица, "принципы уголовного процесса (отрасли права) - это правовые положения, выступающие в уголовно-процессуальной деятельности в качестве общеобязательных требований закона. Научные принципы, будучи абстрактными идеями о должном, обращены к законодателю, тогда как после закрепления в нормах права они обращаются к правоприменителю".11 Как видно, авторы ставят знак равенства между принципами уголовного судопроизводства как отрасли права и как области правоприменительной практики.
"Принципы, - пишет Г.П. Химичева, - это исходные, руководящие положения, отражающие наиболее существенные стороны уголовного процесса: его задачи, характер и систему форм, стадий и институтов".12 Такого же мнения придерживаются З.В. Макарова и М.Г. Янин, которые определяют рассматриваемое понятие как "юридически оформленные основные положения, закрепляющие наиболее общие свойства уголовного судопроизводства, выражающие его демократическую сущность и определяющие его правовое и социальное назначение.13
Аналогичные определения представлены и в другой юридической литературе. В целом они сводятся к тому, что принципы уголовного судопроизводства представляют собой закрепленные в действующем уголовно-процессуальном законодательстве основы создания и направленности всей соответствующей отрасли права, которые наиболее полно выражают содержание уголовно-процессуальных правоотношений, тесно взаимосвязаны с государственной политикой в сфере уголовного судопроизводства, являются общими для всех стадий уголовного процесса, оказывают регулятивное и охранительное воздействие по отношению ко всем остальным уголовно-процессуальным нормам.14
Не отрицая справедливость и обоснованность вышеизложенных позиций, мы придерживаемся мнения К.Ф. Гуценко, полагающего, что принципы - это руководящие идеи, которые определяют построение уголовного процесса. При этом, по мнению автора, принципы должны отвечать определенным условиям:
- принципами могут быть не
любые, произвольно выбранные взгляды
на нормы и методы
- задачи уголовного процесса могут быть реализованы в условиях организации расследования уголовных дел на демократических принципах;
- принципами процесса являются руководящие идеи, нашедшие закрепление в нормах права.15
При изучении принципов уголовного процесса необходимо различать принципы и общие условия реализации принципов. На данный факт обращают внимание многие отечественные ученые, подчеркивающие, что принцип - основное, руководящее, исходное положение, на котором строится вся система (права), а условие - это обстоятельство, позволяющее наиболее оптимально, эффективно решать поставленные задачи. Условие - это правило, обстановка, договоренность, которые способствуют соблюдению основных начал, т.е. принципов.16 Таким образом, принцип по отношению к условию является первичным.
Таким образом, принципы российского уголовного судопроизводства определяются тем, что Россия - социальное государство, политика которого направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие человека. Именно поэтому принципы уголовного судопроизводства тесно связаны с такими общеправовыми принципами, закрепленными в Конституции РФ, как верховенство закона (ст. 15); равенство всех перед законом и судом (ст. 19); неприкосновенность частной жизни, личной и семейной тайны (ч. 1 ст. 23); право на пользование родным языком (ст. 26) и др. Все принципы уголовного судопроизводства исходят из признания человека, его прав и свобод высшей ценностью, что является основной идеей демократического государства.
1.2 Основания классификации принципов уголовного процесса.
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации правовой институт принципов уголовного процесса предусмотрел в главе 2, посвятив ему 14 статей (ст. ст. 6 - 19).
Среди основополагающих принципов уголовного процесса провозглашены следующие:
- Назначение уголовного
- Разумный срок при
- Законность при производстве по уголовному делу (ст. 7);
- Осуществление правосудия
- Независимость судей (ст. 8.1);
- Уважение чести и достоинства личности (ст. 9);
- Неприкосновенность личности (ст. 10);
- Охрана прав и свобод человека
и гражданина в уголовном
- Неприкосновенность жилища (ст. 12);
- Тайна переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 13);
- Презумпция невиновности (ст. 14);
- Состязательность сторон (ст. 15);
- Обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту (ст. 16);
- Свобода оценки доказательств (ст. 17);
- Язык уголовного
- Право на обжалование
Следует отметить, что принципы правосудия, составляющие часть общей системы принципов уголовного судопроизводства, содержатся также в законодательстве о судоустройстве. Так, Федеральный конституционный закон "О судебной системе Российской Федерации"17 к числу принципов, положенных в основы организации судебной системы, относит такие не указываемые в УПК РФ установления, как:
- независимость судей и присяжных заседателей;
- равенство граждан перед
- обязательность судебных
- гласность и другие положения,
включаемые одновременно в
В правовой литературе существуют и другие классификации принципов уголовного процесса.
Так, в зависимости от источника, в котором закреплены принципы уголовного судопроизводства, различают конституционные и неконституционные (отраслевые) принципы.
Конституционные — принципы, сформулированные и закрепленные в Конституции РФ. Например, принцип равенства граждан перед законом и судом (ст. 19 Конституции РФ).
Неконституционные (отраслевые) — принципы, сформулированные и закрепленные в нормах отраслевого законодательства. В качестве примера можно привести принцип публичности (ст. 3 УПК).18
В зависимости от распространенности действия различают принципы межотраслевые и отраслевые.
Межотраслевые — принципы, которые действуют в нескольких отраслях права. Так, принцип законности действует во всех отраслях права, в том числе в уголовном, административном и гражданском процессуальном праве.
Отраслевые — принципы, действующие в отдельной отрасли права. Таким принципом, в частности, является принцип публичности (ст. 3 УПК) и в какой-то мере принцип права на защиту (ст. 19 УПК).19
В зависимости от характера влияния на организацию и функционирование системы судебных и иных органов, осуществляющих уголовный процесс, различают судоустройственные (организационные) и судопроизводственные (функциональные) принципы.
Судоустройственные (организационные) — принципы, обеспечивающие организацию системы судебных и иных органов, осуществляющих уголовное судопроизводство. К ним специалисты относят, в частности, принцип независимости судей и подчинения их только закону (ст. 120 Конституции РФ и ст. 16 УПК).
Судопроизводственные (функциональные) — принципы, определяющие деятельность участников уголовного процесса. К ним относят, в частности, принцип состязательности.20
А.А. Давлетов, исследуя понятие системности принципов уголовного процесса, говорит о том, что требование системности предполагает:
а) высший уровень выделения качественных свойств объекта;
б) самостоятельность, относительную обособленность каждого элемента, образующего целое;
в) равнозначность частей системы, отсутствие между ними отношений подчиненности;
г) внутреннюю связь компонентов как звеньев единой цепи;
д) ограниченное количество элементов, обеспечивающих в единстве завершенность целого.
Исходя из перечисленных параметров, А.А. Давлетов предлагает следующую систему принципов уголовно-процессуальной деятельности:
1) соблюдения уголовно-
2) активности;
3) целесообразности;
4) быстроты (своевременности);
5) процессуальной
6) документирования (письменности);
7) обеспечения прав участников;
8) непосредственности
9) полноты доказывания;
10) оценки доказательств по
11) законности, обоснованности, мотивированности
и справедливости
12) честности (совести);
13) культуры.21
По мнению В.В. Вандышева, в систему принципов уголовного процесса входят следующие принципы:
- законности;
- публичности;
- неприкосновенности личности, жилища, охраны личной жизни и тайны переписки;
- осуществления правосудия только судом;
- презумпции невиновности;
- осуществления правосудия на началах равенства граждан (и иных лиц) перед законом и судом;
- сочетания единоличных и
- независимости судей и
- национального языка;
- гласности;
- обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на защиту;
- объективной (юридической) истины (всестороннего,
полного и объективного
- состязательности;
- участия общественности в
Л.Б. Алексеева, исследуя систему принципов уголовного процесса, делает вывод о том, что такая система может быть построена исходя из признаков, позволяющих отличить принципы от иных правил уголовного процесса. Такими признаками, по мнению автора, являются следующие:
1. Принципы уголовного процесса
представляют собой
2. Принципы уголовного
3. Все принципы уголовного
4. Принципы уголовного
5. Все принципы уголовного
6. Соблюдение принципов
Таким образом, все принципы уголовного судопроизводства тесно взаимосвязаны и образуют единую совокупность правовых основ. Имея каждый собственное содержание, они взаимно обусловливают действие друг друга и составляют систему, которая определяет демократическое содержание и форму уголовного судопроизводства в Российской Федерации.
Глава 2 Характеристика и назначение уголовно-процессуальных принципов.
2.1 Характеристика отдельных принципов уголовного процесса
Первым закрепленным принципом в УПК РФ является принцип назначения уголовного судопроизводства. В соответствии с данной нормой, уголовное судопроизводство имеет своим назначением:
1) защиту прав и законных
2) защиту личности от
Верховный Суд РФ в постановлении "О применении судами норм уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации" обращает внимание судов на их обязанность при рассмотрении уголовных дел и вынесении решений соблюдать установленные главой 2 УПК принципы уголовного судопроизводства, имеющего своим назначением защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.23
Принцип разумности срока, закрепленный в ст. 6.1 УПК РФ, закрепляет положение, согласно которому уголовное судопроизводство осуществляется в сроки, установленные настоящим Кодексом. Продление этих сроков допустимо в случаях и в порядке, которые предусмотрены настоящим Кодексом, но уголовное преследование, назначение наказания и прекращение уголовного преследования должны осуществляться в разумный срок. При этом за несоблюдение установленных сроков судопроизводства установлена ответственность соответствующих должностных лиц и органов.
Так, согласно ст. 1 Федерального закона от 30 апреля 2010 г. N 68-ФЗ "О компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок",24 граждане Российской Федерации, иностранные граждане, лица без гражданства, российские, иностранные и международные организации, являющиеся в судебном процессе сторонами или заявляющими самостоятельные требования относительно предмета спора третьими лицами, взыскатели, должники, а также подозреваемые, обвиняемые, подсудимые, осужденные, оправданные, потерпевшие, гражданские истцы, гражданские ответчики в уголовном судопроизводстве, в предусмотренных федеральным законом случаях другие заинтересованные лица при нарушении их права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта, предусматривающего обращение взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, в разумный срок могут обратиться в суд, арбитражный суд с заявлением о присуждении компенсации за такое нарушение в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и процессуальным законодательством Российской Федерации.
Компенсация за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок присуждается в случае, если такое нарушение имело место по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с заявлением о присуждении компенсации, за исключением чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств (непреодолимой силы).
Одним из важнейших принципов уголовного процесса является принцип законности (ст. 7 УПК РФ). Законность - это общеправовой конституционный принцип. Принцип законности в уголовном процессе - это требование от начальников органов дознания, следователей (дознавателей и др.), судей, судов и других субъектов уголовного процесса осуществления своих функций и реализации полномочий на основе строгого соблюдения Конституции РФ, УПК и иных законов, регулирующих уголовно-процессуальную деятельность.25
Следователи (дознаватели), суды, прокуроры, реализуя свой правовой статус, должны правильно толковать и неуклонно соблюдать нормы как процессуального, так и материального права. Малейшее отступление, к примеру, прокурора от этого требования не только подрывает авторитет прокуратуры, но и наносит ущерб делу укрепления законности. Только урегулированная законом деятельность может быть частью уголовного процесса, поэтому нарушение нормы права может вывести действие за пределы уголовного судопроизводства. Полученное, к примеру, с нарушением закона доказательство признается недопустимым и не может быть положено в основу обвинения.
По этому поводу Конституционный Суд РФ разъяснил, что ст. 7 УПК не допускает отказ дознавателя, следователя, прокурора, суда (при рассмотрении заявления ходатайства, жалобы участника уголовного судопроизводства) от исследования и оценки всех приводимых в них доводов, а также от мотивировки своих решений (по которым эти доводы отвергаются).26
Принцип осуществления правосудия только судом означает, что правосудие в РФ осуществляется только судами, учрежденными в соответствии с Конституцией РФ и Федеральным конституционным законом "О судебной системе РФ".27 Создание чрезвычайных судов и судов, не предусмотренных указанным Федеральным конституционным законом, не допускается.
Под правосудием по уголовным делам понимается деятельность суда по рассмотрению уголовных дел в первой, апелляционной, кассационной инстанциях, а также в порядке надзора и в связи с новыми и вновь открывшимися обстоятельствами, направленная на установление виновности подсудимых и применение к ним мер наказания либо на оправдание невиновных.
В действующем постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 5 декабря 1986 г. N 15 указано: "выполнение судом закрепленной здесь задачи возможно лишь при условии понимания судьями личной ответственности за законность и обоснованность принимаемых решений. Ничто не может быть признано оправдывающим нарушения законности при отправлении правосудия".28
Принцип уважения чести и достоинства личности означает, что в ходе уголовного судопроизводства запрещаются осуществление действий и принятие решений, унижающих честь участника уголовного судопроизводства, а также обращение, унижающее его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья. Никто из участников уголовного судопроизводства не может подвергаться насилию, пыткам, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению.
Запрещение пыток, насилия, другого жестокого или унижающего человеческое достоинство обращения или наказания содержится также в международно-правовых актах:
- Всеобщая декларация прав
- Европейская конвенция о
- Декларация ООН о защите всех лиц от пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания 1975 г. (Никакое государство не может разрешать или терпимо относиться к пыткам или другим жестоким, бесчеловечным или унижающим достоинство видам обращения и наказания. Исключительные обстоятельства, такие, как состояние войны или угроза войны, внутренняя политическая нестабильность или любое другое чрезвычайное положение, не могут служить оправданием для пыток или других жестоких бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания. Каждое государство должно, в соответствии с положениями данной Декларации, принимать эффективные меры для того, чтобы не допускать пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания в сфере его юрисдикции - ст.ст. 3-4);31
- а также в иных международных актах о защите прав человека.
В указанной Декларации ООН пытка означает любое действие, посредством которого человеку намерено причиняется сильная боль или страдание, физическое или умственное, со стороны официального лица или по его подстрекательству с целью получения от него или от третьего лица информации или признаний, наказания его за действия, которые он совершил или в совершении которых подозревается, или запугивания его или других лиц.
Принцип неприкосновенность личности, закрепленный в статье 10 УПК РФ, сформулирован в соответствии со ст. 22 Конституции, ст. 5 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод и нормами других международных договоров РФ, которые предусматривают право на свободу и личную неприкосновенность. Основной гарантией права на неприкосновенность личности является то, что задержание, применение меры пресечения в виде заключения под стражу и содержание под стражей, а также домашний арест допускаются только по судебному решению.