Понятие сделки. 2

Содержание:

Введение………………………………………………………………………….2

I. Сделки: понятие и признаки…………………………………………………..4

II. Понятие, значение, виды форм сделок………………………………………9

2.1 Устная форма сделок…………………………………………………..11

2.2 Письменная сделка……………………………………………………..  13

2.2.1 Простая письменная форма сделки……………………………. 16

2.2.2 Квалифицированная  форма сделки……………………………. 18

III. Государственная регистрация сделок……………………………………… 20

IV. Последствия несоблюдения формы сделки………………………………. 23

4.1 Последствия несоблюдения  простой письменной формы сделки….. 23

4.2 Последствия несоблюдения  нотариальной формы сделки…………. 25

Заключение……………………………………………………………………… 29

Список литературы……………………………………………………………... 31

Введение.

В развитом обществе экономические отношения облекаются в правовую форму. Законодательное регулирование этих отношений позволяет упорядочивать социальные связи не в ущерб их участникам и другим членам общества. Имущественные отношения при юридическом равенстве участников регулируются гражданским правом. Это регулирование происходит в целях правового упорядочения нормального состояния экономических отношений, а также в случаях нарушения обычной процедуры их реализации.

Одним из основных правовых средств опосредования  имущественно-стоимостных отношений  являются сделки. Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Для того чтобы действие обрело правовой статус сделки, оно должно отвечать определенным признакам - быть правомерным и специально направленным на достижение гражданско-правовых последствий.

Для признания  действия сделкой необходимо соблюсти ряд установленных законодательством  правил. Анализ Гражданского кодекса  Российской Федерации позволяет  отнести к ним требования к правовой цели, к воле и волеизъявлению, к содержанию и субъектам, и, безусловно, к форме сделок.

Именно этим определяется актуальность выбранной темы, раскрытию которой посвящены труды И.Б. Новицкого, Д.И. Мейера, Б.В. Исакова, М.И. Брагинского, В.В. Витрянского и ряда других ученых.

Предмет исследования –  формы сделок в российском гражданском  праве, цель – анализ действующего законодательства в части требований, предъявляемых к форме сделок, и непосредственное изучение форм сделок.

Для достижения указанной цели необходимо решить следующие задачи:

1. рассмотреть понятие и признаки сделки как правовой категории;
2. проанализировать понятие, значение и виды форм сделок;
3. исследовать институт государственной регистрации сделок;
4. изучить последствия несоблюдения формы сделки.

Для решения данных задач используются преимущественно  методы  анализа и сравнения, что и будет сделано в дальнейшем.

I. Сделка: понятие и признаки.

В соответствии со ст. 153 Гражданского кодекса РФ сделка – это «действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей»¹.

Такое понимание позволяет  признать в качестве сделки любое  действие субъекта, которое влечет за собой изменение, прекращение или установление гражданских прав и обязанностей, даже если это действие не носит окончательного характера². Например, покупатель по договору купли-продажи исполняет свою обязанность по оплате товара не полностью, а частичными платежами, то каждый такой платеж будет приводить к изменению прав и обязанностей. У продавца изменится объем прав требования – он сможет требовать уплаты лишь оставшейся части стоимости товара, не учитывая санкций за просрочку, а у покупателя изменится объем обязанности оплатить полученный товар, то есть только в части, не покрытой прежним платежом.

Таким образом, можно выделить признаки сделки³, которые позволяют, во-первых, отграничить ее от явлений, сходных со сделкой, а во-вторых, правильно оценить ее правовой эффект (результат).

1. Сделка – это всегда волевой акт, то есть действия граждан и юридических лиц.

Статус субъекта по действующему законодательству в  определенных случаях определяет содержание, форму, а также и последствия  сделки.

Например, гражданин, совершающий некоторые сделки с предпринимателем (коммерческим юридическим лицом), приобретает по ним дополнительные права, так называемые права потребителя.

Гражданин, занимающийся предпринимательской деятельностью  без образования юридического лица и совершающий при этом сделки, подпадает под действие правил о сделках, связанных с предпринимательской деятельностью, даже если он занимается такой деятельностью без установленного разрешения (п. 4 ст. 23).

Граждане участвуют  в сделке лично либо через представителя. Личное участие возможно при условии соответствия объема его дееспособности характеру совершаемой сделки (ст. ст. 21, 26 - 30).

Сделкоспособность юридических лиц определяется по правилам, установленным в законе. Коммерческие юридические лица обладают общей правоспособностью, за исключением, во-первых, случаев, когда они явно ограничены в правоспособности (исчерпывающий перечень видов деятельности) содержанием своих учредительных документов⁴; во-вторых, унитарных предприятий и иных коммерческих юридических лиц (например, банков, страховых организаций), для которых ограничения правоспособности прямо установлены законом; в-третьих, сделок, связанных с такими видами деятельности, на занятие которыми должно быть получено разрешение (лицензия). Некоммерческие юридические лица вправе совершать сделки, связанные только с такими видами коммерческой деятельности, которые не противоречат целям и предмету их деятельности и разрешение на занятие которыми закреплено в их учредительных документах.

При этом важно учитывать, что юридические лица совершают сделки через свои органы (п. 1 ст. 53), представителей (ст. ст. 182,  184), а в случаях, предусмотренных законом, через своих участников (п. 2 ст. 53). Органы и участники выступают от имени юридического лица в силу закона или учредительных документов. В этом случае они обязаны действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно. Убытки, причиняемые ими юридическому лицу, они обязаны возмещать по требованию учредителей (участников), если иное не предусмотрено законом или договором (п. 3 ст. 53).

Как отмечалось выше, сделки относятся к действиям, то есть зависят  от воли людей, в противоположность  событиям, которые происходят помимо или даже вопреки воле лиц.

Воля понимается как  основанное на осознанном побуждении желание достижения поставленной правовой цели, желание лица породить определенные юридические права и обязанности, а под волеизъявлением - выражение воли лица в форме, доступной восприятию других лиц. Все способы выражения внутренней воли можно сгруппировать:

1) прямое волеизъявление, которое совершается в устной  или письменной форме, например, подписание договора, сообщение  о признании долга и т.п.;  

2) косвенное волеизъявление, имеет место в случае, когда  лицо, намеревающееся совершить  сделку начинает совершать те действия, из содержания которых явствует намерение совершить сделку, то есть конклюдентные действия (ст. 438 ГК РФ). В соответствии с п. 2 ст. 158 ГК РФ, конклюдентными действиями могут быть совершены только те сделки, которые могут быть совершены устно.

3) изъявление воли  может быть произведено посредством  бездействия (молчания). Однако такое  выражение волеизъявления допускается  только в случаях, предусмотренных  законом или соглашением сторон⁵.

Учитывая, что сделка может быть совершена в форме бездействия, можно согласиться с мнением исследователя Хейфец Ф.С.⁶, что необходимо  уточнить определение сделки, изложенное в ст. 153 ГК РФ и указать, что сделка это юридическое действие. В содержание понятия юридическое действие вкладывать как непосредственно действия, так и бездействия лица, влекущие за собой совершение сделки.

2. Сделки - это правомерные  действия.

Под правомерностью прежде всего понимается соответствие условий, на которых совершается  сделка, требованиям закона и иных нормативных актов. Данный признак, во-первых, отличает сделку от действий, прямо нарушающих установленные законом и иными нормативными актами запреты; во-вторых, от действий, противоречащих закону и иным нормативным актам. Так, не могут считаться сделками действия по продаже наркотиков лицами, не имеющими соответствующего разрешения на их продажу. Равным образом не будет сделкой действие, совершенное с целью причинить вред другим лицам⁷. Такое действие не будет влечь последствий, обычных для таких действий в любом другом случае.

Наряду с  правомерностью важное значение имеет  соответствие сделки основополагающим нравственным нормам. Закон обязывает  суд при определенных условиях руководствоваться  требованиями добросовестности, разумности и справедливости (п. 2 ст. 6), а участников гражданских правоотношений - осуществлять свои права разумно и добросовестно (п. 3 ст. 10), запрещая совершать сделки с целью, противной основам нравственности (ст. 169).

3. Сделка специально направлена на возникновение, прекращение или изменение гражданских правоотношений.

Сделка представляет собой действие, направленное на достижение определенного результата. Эта сделка отличается от юридического поступка, действия, с совершением которого закон связывает правовые последствия  независимо от целей, которые преследовало лицо, совершающее поступок (обнаружение клада - ст. 233, находка - ст. ст. 227 - 229). Цель  в сделке всегда носит правовой характер - приобретение права собственности, права на долю, исключительного права и т.д. В качестве существенного условия большинства сделок цель должна также соответствовать требованиям правовых норм.

4. Сделка порождает гражданские правоотношения, поскольку именно гражданским законом определяются те правовые последствия, которые наступают в результате совершения сделок.

Исаков В.Б. выделяет такой  признак юридического факта, и, следовательно, сделки, как его дефектность. Причем он отмечает, что дефектность не следует отождествлять с противоправностью, поскольку противоправность это крайняя степень дефектности. То есть дефектность сделки еще не означает ее недействительности, поскольку в данном случае может быть нарушено требование формы акта, пропущен срок, нарушена процедура. Также он выделяет дефектность доказательств о юридическом факте. Например, дефектность (недопустимость) иных, кроме письменных доказательств, при нарушении требования о письменной форме сделки⁸.

Таким образом, сделка – это правовое средство, при помощи которого социально и экономически равноправные субъекты устанавливают свои права и обязанности, определяя тем самым границы своих взаимоотношений⁹.

II. Понятие, значение, виды форм сделок.

 Под формой сделки наука гражданского права понимает способ фиксации волеизъявления участников данной сделки¹⁰, способ выражения воли.

Устанавливая  требования к форме сделок, законодатель преследует ряд целей. С одной стороны, он оформляет сделку, а с другой - контролирует соблюдение участниками гражданского оборота обязательных требований к цели, воле и содержанию акта поведения.

Говоря о  значении формы сделки, важно отметить, что она, во-первых, служит интересам сторон, совершающих сделку, то есть должна содействовать выявлению действительной воли лиц, совершающих сделку, обеспечивать соответствие этой воли волеизъявлению и не создавать искусственных, формальных препятствий, затрудняющих совершение сделки. Во-вторых, форма используется в интересах контроля над законностью сделки и защиты публичных (например, фискальных) интересов.

Интересно рассмотреть  функции формы сделки. Так,  А. Жалинский и А. Рёрих выделяют следующие функции:

1) функция предупреждения  совершить сделку, от которой  при тщательном обдумывании субъект  откажется; 

2) разъяснительная функция  – касается в первую очередь  квалифицированной формы сделок, то есть при заверении нотариус  разъясняет сторонам последствия совершаемой сделки;

3) доказательственная  функция – при наличии письменного  соглашения всегда легче доказать  сделку¹¹.

 К. Цвайгерт и  Х. Кётц добавляют еще одну  функцию формы сделки – подтверждение  серьезности намерений¹².

Действующее гражданское законодательство (п. 1 ст. 158 ГК РФ) четко определяет, что сделки совершаются в устной или письменной форме. Это дает основания полагать, что существуют лишь две формы сделок (или формы заключения сделок). Кроме того, устная форма сделки имеет три разновидности:

1.словесная (контрагенты договариваются обо всех существенных условиях сделки в устной форме);

2. конклюдентные действия (из поведения контрагента явствует его воля совершить сделку, например, при приобретении товара через автомат);

3. молчание (признается формой сделки (выражением воли совершить сделку) лишь в случаях, предусмотренных законом или соглашением сторон, например, согласно ст. 999 ГК РФ молчание комитента в течение 30 дней считается принятием им отчета комиссионера. Произвольное использование этой формы субъектами сделок недопустимо).

В свою очередь, письменная форма сделок имеет две  разновидности: простая и нотариальная.

Основная масса  норм права о сделках носит  рекомендательный характер о заключении сделки в той или иной форме. В статье 159 ГК РФ указано, что сделка, для которой законом или соглашением сторон не установлена письменная (простая или нотариальная) форма, может быть совершена устно. Если иное не установлено соглашением сторон, могут совершаться устно все сделки, исполняемые при самом их совершении, за исключением сделок, для которых нотариальная форма обязательна, и сделок, несоблюдение простой письменной формы которых влечет их недействительность.

Подробно отдельные  формы сделок будут рассмотрены  ниже.

2.1 Устная форма сделок.

Пункт 1 ст. 159 ГК РФ определяет, что по общему правилу  сделка может быть совершена в устной форме, если законом или соглашением сторон для нее не установлена письменная форма. Специальные нормы пп. 2 и 3 ст. 158 ГК РФ несколько расширяют вышеуказанное правило. Они допускают совершение в устной форме сделок, исполняемых при самом их совершении, если законом для них не установлено обязательное нотариальное удостоверение и несоблюдение простой письменной формы сделки не влечет их недействительность, а также совершаемых во исполнение договора, заключенного в письменной форме (как правило, это действия по передаче имущества, приемке работ и т.д., носящие разовый характер и осуществляемые согласно отдельным пунктам правильно оформленного соглашения между контрагентами).

В повседневной жизни довольно большая часть  сделок совершается в устной форме, поскольку она устанавливает минимум формальных ограничений, и к ней охотно и часто прибегают, когда хотят ускорить наступление желаемого результата и сэкономить на издержках, связанных с необходимостью применения более жесткой формы (письменной или тем более нотариально удостоверенной).

Таким образом, устные сделки используются для удовлетворения самых разнообразных потребностей граждан, приобретающих товары у розничных торговцев и на рынке, обращающихся к предпринимателям, специализирующимся на бытовом обслуживании населения. К ним, когда это возможно, охотно прибегают и предприниматели.

Если иное не установлено  соглашением сторон, могут совершаться устно все сделки, исполняемые при самом их совершении, за исключением сделок, для которых установлена нотариальная форма, и сделок, несоблюдение простой письменной формы которых влечет их недействительность (п. 2 ст. 159 ГК РФ).

Данное положение  позволяет говорить о том, что для каждой из сделок, относящейся к такому типу, устная форма является нормой. Изъятия из этого правила могут устанавливаться только для немногих сделок:

1. для тех, для которых законом установлена нотариальная форма;

2. для тех сделок, для которых письменная форма является условием, нарушение которого влечет недействительность сделки.

Таким образом, даже те сделки, для которых установлена  письменная форма, могут совершаться  устно, если момент их совершения и исполнения совпадают.

Особо стоит  отметить, что по соглашению сторон устно могут совершаться сделки во исполнение договора, заключенного в письменной форме, если это не противоречит закону, иным правовым актам и договору (п. 3 ст. 159 ГК РФ).

Сделки, для  которых законом допускается устная форма совершения, могут быть совершены путем так называемых конклюдентных действий, то есть поведения лица, из которого явствует его воля совершить сделку. К таким действиям стороны прибегают только тогда, когда отсутствует необходимость согласовывать какие-либо условия и закон, а также существо сделки допускают применение такого способа совершения. Примерами такого рода служат приобретение товаров или обмен валюты через торговые автоматы, получение наличных денег в банкоматах (ст. 498), символическое вручение дара посредством передачи ключей (п. 1 ст. 574), приобретение штучного товара у мелких торговцев, торгующих каким-либо одним видом товара с лотков или на рынке.

Итак, устная форма  сделок является достаточно распространенной. Устанавливая возможность совершения сделок устно, законодатель стремится к упрощению юридического оформления волеизъявления контрагентов, особенно когда данные сделки касаются выполнения мелких бытовых операций, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности.

2.2. Письменные  сделки.

Письменная  форма представляет собой выражение  воли участников сделки путем составления  документа, отражающего содержание сделки и подписанного лицом или  лицами, совершившими сделку, или должным  образом уполномоченными ими  лицами¹³.

По мнению исследователя И.В. Матвеева¹⁴ в настоящее время основная форма сделок - письменная, что объяснимо целым рядом факторов.

Во-первых, в  условиях становления рыночных отношений  и развития гражданского оборота  в Российской Федерации еще сравнительно мала степень доверия между участниками сделок, особенно носящих предпринимательский характер.

Во-вторых, письменная форма сделки позволяет более  четко сформулировать основные условия  юридических действий контрагентов и тем самым избежать расплывчатости и неконкретности, которые могут иметь место в случае устной договоренности.

В-третьих, именно при заключении договора - сделки в  письменной форме возможен (в допустимых законом случаях) отход контрагентов от диспозитивных норм гражданского законодательства и урегулирование соответствующих отношений по воле сторон. При устной же форме сделки контрагенты фактически лишены возможности определять своим соглашением иное, и к их действиям будут всегда применяться только положения законодательства.

В-четвертых, необходимость письменного оформления договорных отношений способствует правильной хозяйственной отчетности субъектов предпринимательской деятельности и одновременно надлежащей реализации фискальной функции налоговых органов.

Вместе с тем не следует  забывать и о недостатках письменных формы сделок: трате времени, замедлении оборота, иногда денежным потерях (особенно при нотариальном удостоверении) и др. Л. Эннецеркус справедливо считает, что еще одним недостатком письменной формы сделки является то, что честный контрагент подпадает под власть нечестного, т.к. лицо добропорядочное считает себя связанным даже неформальным обещанием, тогда как недобропорядочный человек без стеснения ссылается на недействительность сделки ввиду несоблюдения ее формы.¹⁵

Сущность письменной формы раскрывается в ст. 160 ГК РФ, гласящей, что совершение сделки в письменной форме обычно происходит «путем составления документа, выражающего ее содержание и подписанного лицом или лицами, совершающими сделку или должным образом уполномоченными лицами». Данная форма сделки может предусматривать и обмен документами посредством почтовой, телетайпной или иной связи.

Законом и иными правовыми  актами либо соглашением сторон могут  устанавливаться дополнительные требования к письменной форме сделки (например, совершение на бланке определенной формы, скрепление печатью и т.д.). Здесь следует заметить, что в ряде норм ГК РФ законодатель, указывая на необходимость соблюдения письменной формы сделки, дает контрагентам возможность выбора ее воплощения. Например, заключение договора банковского вклада согласно ст. 836 ГК РФ может быть удостоверено сберегательной книжкой, сберегательным или депозитным сертификатом либо иным выданным банком вкладчику документом, отвечающим требованиям, предусмотренным для таких документов законом, установленными в соответствии с ним банковскими правилами и применяемыми в банковской практике обычаями делового оборота). И все-таки в ряде случаев (например, при указании на требования заключения договора аренды здания или сооружения (п. 1 ст. 651 ГК РФ)), законодатель императивно требует составления единого документа, подписанного сторонами.

Раскрывая вопрос, необходимо учитывать, что письменная форма  сделок в соответствии с ГК РФ бывает простой и квалифицированной.

2.2.1 Простая  письменная форма сделок

Простая письменная форма сделки представляет собой  выражение воли участников сделки путем  составления документа, отражающего  содержание сделки и подписанного лицами, ее совершающими.

Статья 161 ГК РФ выделяет определенные параметры для сделок, которые должны заключаться в простой письменной форме.

1. Сделки юридических лиц между собой и гражданами.

Данное положение  ГК РФ во многом обусловливается необходимостью для субъектов предпринимательской  деятельности документирования своей деятельности как для внутренней отчетности, так и для отчетности перед налоговыми и иными контролирующими органами.

М.И. Брагинский считает, что, поскольку тенденцией ГК РФ является унификация режима всех субъектов предпринимательской  деятельности, необходимо внести добавление в п. 1 ст. 161 ГК РФ: «...сделки юридических лиц, граждан - предпринимателей (заключающих сделки по поводу этой деятельности)...».¹⁶

 Представляется, что позиция М.И. Брагинского  недостаточно обоснованна, и никаких  изменений в п. 1 ст. 161 ГК РФ вносить не нужно, ведь в соответствии с п. 3 ст. 23 ГК РФ «к предпринимательской деятельности граждан, осуществляемой без образования юридического лица, соответственно применяются правила настоящего Кодекса, которые регулируют деятельность юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа правоотношения», поэтому требование п. 1 ст. 161 ГК РФ и так распространяется на граждан - предпринимателей, т.к. ст. 161 ГК РФ прямо не устанавливает, что п. 1 на граждан - предпринимателей не распространяется, и иное из существа правоотношения, по моему мнению, не вытекает.

2. Сделки граждан между собой на сумму, превышающую не менее чем в десять раз установленный законом минимальный размер оплаты труда.

В связи с  инфляционными процессами, происходящими  в настоящее время, законодатель не устанавливает определенную сумму в рублях, а вводит 10 МРОТ. Вместе с тем в литературе справедливо отмечается, что форма сделки определяется законом, действующим на момент ее совершения. Увеличение впоследствии МРОТ не может служить основанием для утверждения о несоблюдении установленной законом формы сделки¹⁷.

3. Простая письменная форма для отдельных видов договоров независимо от их суммы и субъективного состава.

Руководствуясь  такими соображениями, как сложность  сделок, важность предмета договора, возможности  злоупотреблений, законодатель устанавливает  обязательную письменную форму для  договора о коммерческом представительстве, залога, поручительства, задатка, купли - продажи недвижимости и т.д.

2.2.2. Квалифицированная форма сделки

Квалифицированная форма отличается от простой письменной формы тем, что на документе, отвечающем перечисленным выше требованиям, совершается удостоверительная надпись нотариусом или другим должностным лицом, имеющим право совершать такие нотариальные действия (ст.160, 163 ГК).

Нотариальная  форма вводится законодателем для  следующих видов юридических  действий:

- доверенность  на совершение сделок, требующих  нотариальной формы (п. 2 ст. 185 ГК  РФ);

- совершение  передоверия по доверенности (п. 3 ст. 187 ГК РФ);

- договор об  ипотеке (п. 2 ст. 339 ГК РФ);

- договор о  залоге имущества в обеспечение  обязательств по договору, который должен быть нотариально удостоверен (п. 2 ст. 339 ГК РФ);

- договор об  уступке требования, основанного  на сделке, совершенной по нотариальной  форме (п. 1 ст. 389 ГК РФ);

- договоры постоянной  и пожизненной ренты и пожизненного  содержания с иждивением (ст. 584 ГК РФ).

Кроме того, подп. 2 п. 2 ст. 163 ГК РФ устанавливает возможность  нотариального удостоверения сделок в случаях, предусмотренных соглашением  сторон, несмотря на то, что по закону для сделок данного вида эта форма  не требовалась.

Осуществляя нотариальное удостоверение сделки, для которой данная форма не требуется, стороны придают ей больший юридический вес, фактически страхуя ее от недействительности, поскольку перед осуществлением удостоверительной надписи нотариус обязан проверить наличие правоспособности и дееспособность сторон, а также отсутствие иных пороков действительности сделки.

По форме  нотариальное удостоверение заключается  в проставлении удостоверительной  надписи установленного образца  и занесении сведений о сделке в реестр нотариальных действий. Удостоверительная надпись проставляется нотариусом (государственным либо частным) или другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальной действие, непосредственно на тексте документа, выражающего содержание сделки. К документу в этом случае предъявляются повышенные требования, исключающие возможность внесения в него последующих исправлений и дополнений.