Понятие судебного доказывания и судебных доказательств

Введение

Данная курсовая работа посвящена  вопросу понятие доказывания и доказательств в арбитражном процессе.

 На современном этапе арбитражный процесс представляет собой сформировавшуюся отрасль права. С достаточно четко очерченными границами своей компетенции и строго регламентированной внутренней структурой. Действующим законодательством на суды возлагается обязанность в пределах своей компетенции быстро и правильно разрешать дела, возникающие из гражданских, трудовых, жилищных, семейных, административных и других правовых отношений. При этом центральным вопросом правосудия является вопрос об истине. Необходимое условие достижения истины при осуществлении правосудия – полное и объективное выяснение всех обстоятельств, связанных с конкретной правовой ситуацией, приведшей к возникновению дела в суде. И прежде чем суд придет к выводу о существовании субъективного права или охраняемого законом интереса, он должен точно установить те факты, на которых оно основано.

Институт судебных доказательств  относится к числу важнейших  в тех отраслях российского права, которые регламентируют порядки  отправления правосудия по гражданским, арбитражным, уголовным делам. Данному  институту в целом и его  отдельным аспектам посвящено неисчислимое количество монографий, статей, комментариев, диссертаций. Это вполне объяснимо, поскольку правильное использование  доказательств в судебной практике гарантирует установление объективной  истины: обеспечивает обнаружение и  фиксирование в заключительных судебных актах действий и событий, имевших  место до или вне конкретных процессов. Поэтому тема данной работы не утрачивает своей актуальности и в настоящее  время.

Доказывание в арбитражном  процессе - логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, а также  суда по установлению наличия или отсутствия фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.¹

По общему правилу, закрепленному  в арбитражном процессуальном законодательстве (ст. 65 АПК РФ), обязанность доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, возлагается на то лицо, участвующее в деле, которое на них ссылается в обоснование своих требований или возражений. В процессе доказывания средствами установления фактов, имеющих юридическое значение для дела, выступают судебные доказательства.

Доказательствами в арбитражном процессе являются полученные в установленном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора (ст. 64 АПК РФ). Эти сведения устанавливаются письменными (документы) и вещественными доказательствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями участвующих в деле лиц.

Доказательства являются основой нахождения истины и правильного  разрешения дела. И основываясь тем, что доказательство играет одну из ключевых ролей в арбитражном  процессе, так как при их отсутствии невозможно правильно разрешить  дело. Я поставила перед собой  цель наиболее подробно разобрать данную тему, т.е. выяснить все необходимые  составные части доказательства и доказывания, и в частности, определить, что такое доказательство, доказывание, какую цель они преследуют, какими признаками они обладают. Какие виды доказательства существуют в арбитражном процессе  и  как их можно  обеспечить для быстрого  и  правильного разрешения дела.

Объектом представленной работы выступает совокупность общественных отношений, составляющих институт доказывания  и доказательств в современном  российском арбитражном процессе.

Предметом исследования являются правовые нормы, регулирующие процесс доказывания и применение доказательств при отправлении правосудия по арбитражным делам.

Целью исследования является объективный анализ процессуальных особенностей использования доказательств при рассмотрении споров в арбитражных судах и выявление основных проблем в данной сфере.

1. Понятие судебного доказывания и судебных доказательств
1. Понятие и цель судебного доказывания

Судебное доказывание  является важнейшей частью судебной деятельности, позволяющей суду осуществить  применение права к достоверно установленным  фактическим обстоятельствам. Это  разновидность познания, протекающая  в специфической процессуальной форме и охватывающая мыслительную, процессуальную деятельность субъектов, обосновывающих те или иные положения  и выводящих на основе этого новые  знания в суде.²

Доказывание в арбитражном  процессе выступает как деятельность логического характера лиц, участвующих  в деле, и суда по установлению наличия  или отсутствия обстоятельств, имеющих  значение для правильного разрешения дела. Доказывание как составляющая принципа состязательности выступает  средством убеждения арбитражного суда в правоте позиции сторон, а суд на основе представленных и  непосредственно исследованных  доказательств делает вывод по делу в целом, что отражается в судебном акте.³

Доказывание - это сложный  процесс, охватывающий мыслительную и  процессуальную деятельность его субъектов  по обоснованию какого-то положения  и выведению нового знания на основе исследованного.⁴ Лица, участвующие в деле, приводят факты и доводы, подтверждающие их позицию по делу, которая может меняться в процессе судебного разбирательства под влиянием различных обстоятельств. Они формируют представление о своей правовой позиции и позиции иных лиц.

Предметом доказывания являются обстоятельства, имеющие юридическое  значение, установление которых необходимо для правильного разрешения дела, а также совокупность других фактов, в том числе имеющих процессуальное значение.

Формирование предмета доказывания  осуществляется арбитражным судом  на основании заявленных требований и возражений лиц, участвующих в  деле. Исходя из подлежащих применению норм права (ч.2 ст.65 АПК РФ), которые могут в последующем уточняться в процессе рассмотрения дела, в частности при изменении истцом оснований иска, размера исковых требований, уточнении предмета иска, наличии аргументированных доводов третьих лиц.

Поскольку доказывание выступает  средством убеждения арбитражного суда, то каждое лицо, участвующее в  деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как  на основание своих требований и  возражений. Однако обязанность доказывания  обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными  органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие  орган или должностное лицо (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).

Следовательно, в доказывании  суд и участвующие в деле лица обосновывают обстоятельства предмета доказывания, его элементы с помощью  доказательств, что приводит к формированию нового знания, имеющего значение для  разрешения дела.

В процессе доказывания в  арбитражном суде принимают участие  различные субъекты, каждый из которых  выполняет возложенные на него обязанности. Это доказывание складывается в  рамках арбитражного процесса, следовательно, его участники являются субъектами арбитражно-процессуальных отношений.

Таким образом, доказывание - это деятельность субъектов доказывания в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения. В процессуальной теории традиционно подпредметом доказывания понимается совокупность фактов, имеющих материально-правовое значение, установление которых необходимо для вынесения судом законного и обоснованного решения по делу.⁵

Данное определение предмета доказывания, сформулированное применительно  к гражданскому судопроизводству, в  равной мере можно отнести и к  судопроизводству арбитражному. В процессуальной науке сложилось узкое и широкое понимание предмета доказывания. Согласно узкому толкованию предмета доказывания в его состав входят обстоятельства материально-правового характера. В соответствии с широким пониманием в предмет доказывания подлежат включению все обстоятельства, имеющие значение для решения дела: материально-правовые и процессуальные факты, доказательственные факты. Бесспорным является отнесение к предмету доказывания фактов материально-правового характера, так как для разрешения дел в арбитражном суде надо установить те обстоятельства, которые указаны в нормах материального права.

АПК РФ предполагает установление не только обстоятельств, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, но и иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. Это очень важный аспект предмета доказывания. В связи с этим вряд ли стоит отбрасывать процессуальные факты, так как без их учета дело часто не может быть разрешено правильно. Например, игнорирование судом обстоятельств, указанных в АПК РФ как основания прекращения производства по делу, вряд ли может привести к правильному разрешению дела.

Указанные правила означают, что в судебном заседании должны исследоваться только те доказательства, с которыми другие лица, участвующие  в деле, имели возможность ознакомиться до начала судебного заседания. Для  обеспечения возможности лицам, участвующим в деле, ознакомиться с доказательствами, арбитражный  суд наделен полномочиями, при подготовке дела к судебному разбирательству, предлагать им раскрыть доказательства. В предварительном судебном заседании, согласно ст. 136 АПК РФ, арбитражный суд доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле, и по ходатайству лиц, участвующих в деле, может объявить перерыв в предварительном судебном заседании для представления дополнительных доказательств. Институт раскрытия доказательств, призван обеспечить гарантированное ст. 6 «Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод»⁶ право лиц, участвующих в деле, на достаточное время и возможности для подготовки своей защиты.

Исходя из ч.3 ст.65 АПК РФ, которая обязывает каждое лицо, участвующее в деле, раскрыть доказательства, каждое лицо, участвующее в деле, должно это сделать добровольно. Например, сторона, представляющая вещественное доказательство, могла бы пригласить остальных лиц, участвующих в деле, для ознакомления с такими доказательствами до представления этих доказательств в арбитражный суд.

Следовательно, процессуальные факты так же должны быть доказаны, если это имеет значение для правильного  разрешения дела или какого-то отдельного процессуального вопроса. К иным обстоятельствам могут быть отнесены те обстоятельства, которые требуется  установить для вынесения частного определения.

Таким образом, предмет доказывания - это совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а так же иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

АПК РФ однозначно называет субъекта, ответственного за определение  предмета доказывания, - это суд. Бесспорно, участвующие в деле лица так же определяют предмет доказывания, в  противном случае было бы невозможным говорить об основаниях иска и проч. Однако решающим субъектом в определении предмета доказывания выступает суд.

Обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. Однако из этого  общего правила имеется два исключения.

Доказыванию не подлежат: 1) преюдициальные факты; 2) общеизвестные факты (ст. 69 АПК РФ).

Преюдициальные факты. Преюдициальный, т.е. относящийся к предыдущему судебному решению, означает предрешенность некоторых фактов, которые не надо вновь доказывать. Преюдициальность имеет свои объективные и субъективные пределы. По общему правилу объективные пределы преюдициальности касаются обстоятельств, установленных вступившим в законную силу решением суда по ранее рассмотренному делу. Субъективные пределы - это наличие одних и тех же лиц, участвующих в деле или их правопреемников в первоначальном и последующих процессах.

Преюдициальность означает не только отсутствие необходимости  доказывать установленные ранее  обстоятельства, но и запрещает их опровержение. Такое положение существует до тех пор, пока судебный акт, в котором  установлены эти факты, не будет  отменен в порядке, установленном  в законе.

Наиболее характерным  примером наличия преюдициальных фактов являются дела с участием третьих  лиц, не заявляющих самостоятельных  требований на предмет спора. Факты, установленные решения арбитражного суда, не подлежат доказыванию при  рассмотрении регрессного иска в  новом процессе.

АПК РФ предусматривает преюдициальность фактов, установленных в решении  арбитражного суда и суда общей юрисдикции по гражданским и уголовным делам.

Объективные и субъективные пределы преюдициальности фактов, установленных  в решениях арбитражного суда и суда общей юрисдикции по гражданским делам, сходны. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица (ч.2 ст.69 АПК РФ).

Аналогичным образом вступившее в законную силу решение суда общей  юрисдикции по гражданскому делу обязательно  для арбитражного суда, рассматривающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей  юрисдикции и имеющих отношение  к лицам, участвующим в деле (ч.3. ст. 69 АПК РФ). Преюдициальность фактов, установленных решением общего суда по гражданским делам, для арбитражного суда может иметь место, например, когда в силу правил о разграничении  подведомственности первоначальный спор рассматривался судом общей юрисдикции, а затем регрессный иск предъявляется  в арбитражный суд и т.д.

Преюдициальность фактов, установленных вступившим в законную силу приговором суда, носит ограниченный характер применительно к объективным  пределам. Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам: имели ли место определенные действия и кем они совершены (ч.4 ст.69 АПК  РФ).

Общеизвестные факты - это те факты, которые не нуждаются в доказывании (ч.1.ст.69 АПК РФ).

Общеизвестность факта может быть признана арбитражным  судом при наличии двух условий:

  - данный факт должен быть известен широкому кругу лиц;

- факт обязательно должен  быть известен всему составу  суда.⁷

Общеизвестные факты подразделяются: на всемирно известные, известные на территории Российской Федерации, локально известные.

Однако участвующие в  деле лица не лишаются права представлять аргументы, опровергающие общеизвестные  факты.

Об общеизвестности локальных  фактов на соответствующей территории должна быть сделана пометка в  судебном решении, такая отметка  необходима для вышестоящих инстанций  на случай пересмотра дела. О фактах, известных во всем мире или на территории России, в судебном решении отметка  не делается по причине их известности  и для вышестоящего суда.

2. Понятие и виды судебных доказательств

В процессе доказывания средствами установления наличия или отсутствия юридически значимых фактов, выступают  судебные доказательства.

Арбитражный процессуальный кодекс содержит дефинитивную норму, которой  отражены все основные составляющие понятия доказательства. В соответствии с ч.1.ст.64 АПК РФ: «доказательствами по делу являются полученные в соответствии с предусмотренными настоящим кодексом сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела».

Эти сведения устанавливаются  письменными и вещественными  доказательствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями лиц, участвующими в деле, заключений экспертов, показаний свидетелей, аудио- и видеозаписи, иных документов и материалов. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ч. 2, 3 ст. 64 АПК РФ).

В процессуальной науке сложилось  традиционное представление о видах  доказательств. Классификацию принято  проводить по трем основаниям: характер связи доказательств с обстоятельствами дела; источник формирования; процесс  формирования доказательства. Характер связи доказательства с подлежащими  установлению обстоятельствами обуславливает наличие прямых и косвенных доказательств. Доказательство может быть непосредственно связано устанавливаемыми обстоятельствами (например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий). Такое доказательство принято называть прямым. Как правило, прямое доказательство имеет непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства.

Однако связь между  доказательством и устанавливаемым  обстоятельством может быть более  сложной и многозначной. В этом случае из доказательства сложно сделать  однозначный вывод о наличии  или отсутствии обстоятельства, можно  лишь предполагать несколько выводов. Доказательства, с помощью которых  нельзя сделать однозначный вывод  о наличии или отсутствии какого-либо факта, называется косвенным.

По источнику формирования доказательства подразделяют на личные и вещественные. Из перечисленных  средств доказывания очевидно следует  вывод, что источники формирования письменных и вещественных доказательств  – неличные. И наоборот, свидетельские  показания, объяснения лиц, участвующих  в деле, заключения экспертов формируются  на основе определенных личных источников.⁸

По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и производные. В основе данного  вида классификации лежит теория отражения: любое явление может  быть отражено в реальном мире. Первичным  отражением являются непосредственное восприятие событий, явлений. ⁹В процессуально-правовой сфере результатом первичного отражения являются сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и проч. Вторичное отражение является отображением следов, возникших в результате первичного отражения. Показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография недоброкачественного товара и т.д. – это примеры производных доказательств.

Особо следует сказать  о так называемых необходимых  доказательствах – это доказательства, без которых не может быть разрешено  дело. Если же стороны все-таки не представляют необходимые доказательства, то дело может быть разрешено не их пользу. При этом не только истец, но и ответчик обязан представить определенные доказательства в силу действующего правила о  распределении бремени доказывания. Необходимые доказательства не обладают заранее установленной доказательственной силой, не имеют каких-либо преимуществ  перед другими.

Относимость доказательств  имеет большое значение для обеспечения  правильного разрешения конкретного  спора в арбитражном процессе.

Относимость доказательств - широкая правовая категория, свидетельствующая о взаимосвязи доказательств с обстоятельствами, подлежащими установлению как для разрешения всего дела, так и для совершения отдельных процессуальных действий.¹⁰

Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к  рассматриваемому делу.

Доказательства, подтверждающие или опровергающие  существование обстоятельств, составляющих предмет доказывания, будут относимыми.

Относимость определяется 4 группами обстоятельств:

- фактами  предмета доказывания; 

- доказательственными  фактами; 

- процессуальными  фактами, влияющими на возникновение  права на предъявление иска, приостановления  производства по делу;

- фактами,  дающими основание для вынесения  частного определения по делу.¹¹

Арбитражный суд не принимает поступившие  в суд документы, содержащие ходатайства  о поддержке лиц, участвующих  в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения  к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела. На отказ в приобщении к материалам дела таких документов суд указывает  в протоколе судебного заседания.

Следовательно, относимость  доказательств – это широкая  правовая категория, свидетельствующая  о взаимосвязи доказательств  с обстоятельствами, подлежащими  установлению как для разрешения всего дела, так и для совершения отдельных процессуальных действий.

Допустимость  доказательств.

Обстоятельства  дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном  суде иными доказательствами.¹²

Допустимость  имеет общий и специальный  характер.

Общий характер допустимости - по всем делам независимо от их категории должно соблюдаться  требование о получении информации.

Специальные правила - в процессуальной науке  принято подразделять нормы о  допустимости доказательств: на позитивные и негативные.

Позитивный  характер носят нормы, предписывающие использование определенных доказательств  для определения обстоятельств  дела. Негативный характер носят нормы, запрещающие использовать определенные доказательства.

Таким образом, законом устанавливаются  специальные требования о необходимости  привлечения определенных доказательств  или запрещения ссылки на какое-то доказательство.

2. Средства доказывания и фактические данные в арбитражном процессе

Согласно  арбитражному - процессуальному  кодексу  существует  пять средств доказывания, это: письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле.

Письменные доказательства - это документы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела.¹³ К ним ст. 75 АПК РФ относит акты, договоры, справки, деловую корреспонденцию и другие документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, в том числе и полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Не только в законе отсутствует  определение письменных доказательств, но не предлагается однозначного определения и в процессуальной науке. Вместе с тем в научной литературе выделяются характеристики письменных доказательств. Обобщая высказанные в науке точки зрения, можно говорить о следующих чертах письменных доказательств.

Во-первых, письменные доказательства – это предметы, в которых отражены сведения, имеющие значение для дела, при помощи определенных знаков, доступных  для их восприятия человеком. Это  самая общая характеристика письменных доказательств, в которой подчеркивается важность содержания сведений.

Во-вторых, сведения о фактах в письменном доказательстве исходят  от лиц, не занимающих еще процессуального  положения стороны, других лиц, участвующих в деле, эксперта. Это признак более частного характера, отграничивающий письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле, заключений эксперта.

В-третьих, письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения  арбитражного процесса, вне связи  с ним.

Перечень письменных доказательств  законом не ограничен и не является исчерпывающим.

Вещественные доказательства - это предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (отпечатки, следы и т.п.).¹⁴

Вещественные доказательства представляются сторонами, другими  лицами, участвующими в деле, истребуются  судом от указанных лиц. Осмотр и  исследование вещественного доказательства могут производиться в порядке  судебного поручения тогда, когда  оно находится в другой республике в составе РФ, области, городе.

Вещественные доказательства, их истребование и представление, осмотр и исследование в месте нахождения осуществляются по нормам ст. 76-80 АПК  РФ.

Заключение эксперта. Экспертиза назначается арбитражным судом для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний.¹⁵

Экспертиза назначается  арбитражным судом по ходатайству  лица, участвующего и в деле (ст. 82 АПК РФ).

Лица, участвующие в деле, вправе представить арбитражному суду вопросы, которые должны быть разъяснены в ходе экспертного исследования.

Экспертом в арбитражном  суде может выступать лицо, обладающее специальными познаниями, необходимыми для дачи заключения (ст. 55 АПК РФ). Эксперт не может участвовать  в рассмотрении дела и подлежит отводу, если он: 1) является родственником лиц  участвующих в деле; 2) лично или  косвенно заинтересован в исходе дела; 3) существует его служебная  зависимость; 4) участвовал в производстве ревизии, материалы которой послужили  основанием или поводом для обращения  в арбитражный суд.¹⁶

При наличии вышеуказанных  обстоятельств эксперт обязан заявить  самоотвод (ст. 23 АПК РФ).

Явка в суд и дача объективного заключения - обязанность  эксперта. За дачу заведомо ложного  заключения или отказ от дачи заключения эксперт несет уголовную ответственность.

Показания свидетелей. В качестве свидетеля в арбитражный процесс может быть привлечено любое лицо, которому известны сведения и обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора арбитражным судом (ст. 56 АПК РФ).¹⁷

В отличие от Гражданского процессуального кодекса арбитражное  процессуальное законодательство не содержит детальной проработки процедуры  дачи показаний свидетелем.

Это лицо обязано явиться  в арбитражный суд по вызову, сообщить известные ему сведения и обстоятельства по делу, представить по требованию арбитражного суда объяснения в письменном виде, отвечать на вопросы судьи, лиц  участвующих в деле.

Очень важное положение содержится в ч.4 ст. 88 АПК РФ: «Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности». Эта норма преграждает возможность появления показаний по слухам, следовательно, способствует исследованию лишь достоверных доказательств.

За дачу заведомо ложного  показания и отказ или уклонение  от дачи показаний свидетель несет  уголовную ответственность.

Объяснения сторон и других лиц, участвующих в деле. Одним из видов личных доказательств являются объяснения сторон и иных лиц, участвующих в деле.¹⁸ Как средства доказывания они обязательно используются в любом деле, поскольку являются тем первоначальным, исходным доказательственным материалом, на котором основываются требования истца и возражения ответчика (ст. 81 АПК РФ).

Прежде всего, необходимо выяснить субъектный состав тех, кто  дает объяснения. В соответствии с  АПК РФ – это лица, участвующие в деле, а именно: стороны, третьи лица; заявители и иные заинтересованные лица – в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд с иском в защиту государственных и общественных интересов (ст.40 АПК РФ). Стороной в деле может быть как физическое, так и юридическое лицо.