Понятийный аппарат исследования
Содержание
Введение
Актуальность темы. В современных условиях интеграции и дифференциации научного знания необходимость использования специальных знаний в судопроизводстве по уголовным делам не подлежит сомнению. Успешность правовой реформы неразрывно связана с объективизацией судопроизводства, невозможной без применения бурно развивающихся науки и техники, новых областей знания, новых технологий.
Понятие "специалист" в уголовном процессе и участие этого субъекта в следственных действиях, а также в судебном заседании постоянно привлекало внимание российской уголовно-процессуальной науки.
В связи с включением в Уголовно-процессуальный кодекс РФ (далее - УПК) новелл относительно участия специалиста в процессе и тем не менее недостаточно четкой регламентацией форм этого участия возник целый ряд вопросов, обсуждение которых в юридической литературе выявило различные и нередко противоположные позиции ученых и практиков.
Огромная практическая значимость использования заключений и показаний специалиста как доказательств в уголовном процессе представляет данный вопрос актуальным не только для науки уголовного процесса, но и для следственной и судебной практики.
Цель работы. Рассмотреть уголовно-правовое положение специалиста в уголовном процессе.
Для выполнения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
- определить понятие
- охарактеризовать сущность и
функции специалиста в
- рассмотреть правовой статус специалиста в уголовном процессе;
- проанализировать возникающие
на практике проблемы участия
специалиста в уголовном
Объектом исследования является специалист как участник уголовно-процессуального разбирательства.
Предметом исследования является правовое положение специалиста в уголовном процессе.
Структура работы. Курсовая состоит из введения, основной части, состоящей из трех глав, заключения и списка использованной литературы.
1. Понятийный аппарат исследования
1.1 Понятие и значение специальных знаний в уголовном процессе
Судопроизводство по уголовным, гражданским делам, делам об административных правонарушениях сопряжено с необходимостью получения и оценки доказательств, среди которых могут быть самые различные объекты, несущие на себе следы правонарушений или являющиеся средством их совершения.
Работа с доказательствами, особенно их обнаружение, закрепление, изъятие и извлечение необходимой информации, требует использования знаний в самых различных областях науки, техники, искусства, ремесла, применения достижений науки, владения современными технологиями, которыми не располагают в необходимом объеме субъекты судопроизводства. Такие знания принято называть специальными, а носителей этих знаний - специалистами, или сведущими лицами.
Закон не дает определения понятия "специальные знания". Однако пределы компетенции специалиста и сама необходимость его участия в деле зависят от содержания этого понятия1.
Общее определение специальных знаний как знаний в области науки, техники, искусства или ремесла заимствовано из дореволюционного русского уголовного процесса.
Понятие "специальные знания" появилось значительно позже, чем в процесс уголовного судопроизводства начали привлекать сведущих лиц. Характер знаний таких лиц был разнообразен. В качестве лиц, привлекаемых в уголовное судопроизводство для указания на обстоятельства, требующие осведомленности в каких-либо отдельных отраслях человеческой деятельности, при осмотрах и освидетельствовании привлекались лекари, доктора, дьяки2.
Еще в 1967 г. А.А. Эйсман предложил считать специальными знания, которые не являются общеизвестными, общедоступными3. Данная позиция, несмотря на ее неопределенность, оказалась достаточно устойчивой. М.К. Треушников под специальными знаниями понимал такие, которые находятся за пределами общеизвестных обобщений, вытекающих из опыта людей4. Ю.К. Орлов в работе, посвященной оценке заключения эксперта и опубликованной в 1995 г., к специальным относил знания, выходящие за рамки общеобразовательной подготовки и житейского опыта5.
В советский период в связи с развитием теории судебной экспертизы категория "специальные знания" подвергается уже более подробному анализу.
Законодательного закрепления данное понятие так и не получило, хотя косвенные попытки определения содержательной стороны специальных знаний в российском уголовном процессе предпринимались. В частности, УПК РСФСР6 при определении оснований назначения экспертизы в качестве одного из них называл необходимость в "специальных познаниях в науке, технике, искусстве или ремесле", тем самым давая косвенное определение понятия "специальные познания" через определение видов знания, которое может являться в уголовно-процессуальном смысле специальным. Но следует отметить, что при этом УПК РСФСР в одних случаях употреблял термин "специальные знания" - "специальные знания эксперта" (ст. 82), "специальные знания и навыки специалиста" (ст. 133.1), в других "специальные познания" - "специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле" (ст. 78).
Новый уголовно-процессуальный закон7 не определяет понятие "специальные знания" даже косвенным образом. В настоящее время в диспозициях статей, определяющих процессуальное положение сведущих лиц, порядка и случаев применения ими специального знания, определения используемой категории "специальное знание" не существует. Также нет определения и в статье 5 УПК РФ, которая по логике должна содержать подобное определение. Но законодательно закрепить понятие "специальные знания" необходимо. Это позволит избежать применения различного рода специализированных знаний, не подпадающих под категорию специальных в уголовном судопроизводстве (например, привлечение к участию в уголовном судопроизводстве таких "специалистов", как экстрасенсы, и т.п.).
Таким образом, при исследовании понятия "специальные знания" мы сформировали для себя определенную теоретическую позицию, в соответствии с которой считаем, что нецелесообразно к специальным знаниям относить общеизвестные знания и знания, входящие в курс профессиональной подготовки следователя, судьи и иных субъектов, осуществляющих уголовное судопроизводство (а не все юридические знания в целом).
Профессиональные знания, которыми располагает субъект, привлекаемый в качестве специалиста, могут быть в различных областях науки, техники, искусства и даже ремесла, владение которым также предполагает углубленное знание свойств различных объектов и явлений. Профессиональность предполагает определенную подготовку, которой предшествует освоение теоретических основ, необходимых для понимания закономерностей, изучаемых той или иной областью науки и техники. Такая подготовка неразрывно связана с применением изученных сведений в конкретной деятельности и определяет компетенцию носителя специальных знаний. Данный субъект должен иметь соответствующий опыт применения имеющихся у него знаний в конкретных ситуациях.
Таким образом, понятие специальных знаний может быть определено следующим образом: во-первых, это знания, базирующиеся на какой-либо науке, имеющие теоретическую базу, которая необходима для понимания природы явлений, их свойств, как явных, так и скрытых; во-вторых, эти знания должны быть приобретены в ходе специальной подготовки; в-третьих, носитель этих знаний должен иметь не только теоретическую и специальную подготовку, но и практические навыки по применению своих знаний в реальных ситуациях правоприменительной практики. Эти навыки включают владение методами и средствами извлечения информации, имеющей доказательственное значение или указывающей направления по ее получению (например, работа специалиста на месте происшествия)8.
Рассмотрим далее понятие
1.2 Понятие «специалист» в уголовном процессе
Проведенный анализ норм УПК РФ и точек зрения ученых процессуалистов, позволил определить, что термин специалист используется в нем в узком, широком и предельно широком (употребленном в ч. 1 ст. 168 УПК РФ) смысле слова.
В первых двух случаях специалистом лицо становится с момента получения лицом, обладающим специальными знаниями, вызова (приглашения) к следователю (дознавателю и др.) для участия его в процессуальном действии в соответствующем качестве. В том смысле, который заложен в понятие "специалист" ч. 1 ст. 168 УПК РФ, специалистом лицо, обладающее определенного рода специальными знаниями, становится с момента, когда у следователя (дознавателя и др.) появляется необходимость в использовании таких знаний в порядке, предусмотренном ст. 168 УПК РФ. Такое представление о специалисте, бесспорно, не соответствует общетеоретическим воззрениям на субъекта (участника) правоотношений, в нашем случае - уголовно-процессуальных правоотношений.
Во-первых, таких "специалистов" (лиц, обладающих необходимыми специальными знаниями) будет множество. Вряд ли кто-то рискнет всех их именовать субъектами уголовного процесса. Во-вторых, пока они не получили вызова (приглашения) принять участие в производстве процессуального действия, у них нет ни уголовно-процессуальных прав, ни соответственно уголовно-процессуальных обязанностей, без которых субъектом, а тем более участником уголовного процесса они быть не могут.
Лицо, обладающее специальными знаниями и привлекаемое для участия в деле в качестве специалиста, приобретает соответствующий процессуальный статус с момента разъяснения ему прав и ответственности, предусмотренных данной статьей перед началом следственного действия, для участия в котором привлекается специалист9.
Лицо, обладающее статусом специалиста, одновременно является соответствующим субъектом уголовного процесса. Участие же в данном качестве в производстве по уголовному делу является бесспорным основанием отвода (самоотвода) судьи, прокурора, следователя, дознавателя, начальника следственного отдела, руководителя (члена) следственной группы, (ст. 61 УПК РФ); переводчика (ч. 2 ст. 69 УПК РФ); защитника, представителя потерпевшего, гражданского истца или гражданского ответчика (п. 1 ч. 1 ст. 72 УПК РФ). Именно поэтому определение четких границ понятия "специалист" имеет реальное практическое, а не только теоретическое значение.
Под специалистом в узком смысле понимается лицо, обладающее специальными знаниями, привлеченное к участию (участвующее) в процессуальных действиях в порядке, установленном УПК РФ, для содействия в обнаружении, закреплении и (или) изъятии предметов (иных объектов), применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и (или) суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.
Наличие у лица прав и обязанностей специалиста - бесспорное доказательство того, что оно является специалистом с точки зрения уголовно-процессуального закона. Итак, если лицо, обладающее необходимыми по уголовному делу специальными знаниями, вызвано для участия в уголовном процессе в качестве специалиста, оно не имеет права выступать по этому же уголовному делу защитником.
2. Специалист как участник уголовного процесса
2.1 Правовой
статус специалиста в
Порядок и условия участия специалиста в производстве процессуальных действий определяются соответствующими процессуальными кодексами, а также ведомственными нормативными актами.
Специалист - участник уголовного судопроизводства, обладающий специальными знаниями, не заинтересованный в исходе уголовного дела, наделенный определенным процессуальным статусом, привлекаемый в установленном законом порядке для участия в уголовном судопроизводстве посредством оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, постановки вопросов эксперту, разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию10.
К числу лиц, обладающих специальными знаниями и имеющими право их применять в рамках уголовного судопроизводства, Уголовно-процессуальный кодекс РФ относит специалиста (ст. 58) и эксперта (ст. 57).
Специалистом признается "лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном Кодексом, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию" (ч. 1 ст. 58 УПК РФ).
В уголовном процессе порядок и условия участия специалиста регламентируются ст. 58, 168 (участие специалиста в следственном действии), 270 (участие специалиста в судебном заседании) УПК РФ, а также подробно разъясняются в ведомственных актах, приказах МВД России, которыми утверждены соответствующие наставления и инструкции. Это объясняется тем, что специалист, по сути, является постоянным участником уголовного судопроизводства на стадии проведения первоначальных следственных действий. От него во многом зависит раскрытие преступления.
С учетом того, что основной задачей специалиста в расследовании уголовных дел является оказание квалифицированной помощи следователю в применении технико-криминалистических средств и методов при проведении следственных действий, принято называть его специалистом-криминалистом. Это необходимо для того, чтобы, во-первых, показать направленность его работы, так как основными специалистами, постоянно принимающими участие в следственных действиях, являются сотрудники экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, во-вторых, отграничить от других специалистов, которых может привлекать следователь для оказания ему помощи в применении научно-технических средств, консультирования.
В ч. 2 ст. 168 УПК РФ определены по существу два основных условиях участия специалиста в следственных действиях, а именно компетентность и незаинтересованность в деле. В названной части ст. 168 УПК РФ указывается, что перед началом следственного действия, в котором участвует специалист, следователь удостоверяется в его компетенции, а также выясняет его отношение к подозреваемому, обвиняемому и потерпевшему. Компетенция специалиста может быть проверена следователем по документам, удостоверяющим личность специалиста, его должность, специальное звание. На практике ответственность за компетентность специалиста, выделяемого для участия в следственном действии, несет руководитель экспертно-криминалистического подразделения, в котором состоит на службе этот специалист.
Другое условие - личная (прямая или косвенная) незаинтересованность специалиста в исходе дела, в следственном действии, по которому ему предстоит участвовать.
Заинтересованность означает, что специалист имеет желание или возможность получить, участвуя в деле, какую-либо выгоду лично для себя или других лиц. В ч. 2 ст. 71 УПК РФ указывается, что специалист не может принимать участие в производстве по уголовному делу при наличии обстоятельств, предусмотренных в ч. 2 ст. 70 Кодекса, в которой в качестве таких обстоятельств названа "служебная или иная зависимость от сторон или их представителей"11.
Заинтересованность в деле может также определяться тем, что специалист является родственником кого-либо из лиц, участвующих в нем. Это могут быть потерпевшие, обвиняемые, следователь, дознаватель и т.д. Она также может быть обусловлена дружескими или, наоборот, напряженными отношениями с лицами, участвующими в деле, вызванными враждой, местью, завистью или подобными мотивами. Зависимость может быть обусловлена как моральными, так и материальными причинами. В последнем случае зависимость проявляется в заинтересованности в исходе дела, результативности или ее отсутствии при проведении того следственного действия, в котором принимает участие данный специалист.
Специалист "привлекается" к производству следственного действия путем его вызова (приглашения). Как уже отмечалось, специалистом лицо, обладающее специальными знаниями, становится сразу же после приглашения его следователем (дознавателем и др.) для участия в этом качестве при производстве осмотра, обыска, выемки, проверки показаний на месте или иного процессуального действия12.
Привлечение указанных лиц к участию в процессуальном действии может быть осуществлено по устному или письменному требованию. Порядок привлечения специалиста может быть аналогичен процедуре вызова свидетеля или же осуществлен в более простой форме.
Специалист, участвующий в судебном заседании, наделен правами, обеспечивающими объективное, всестороннее и полное обследование им соответствующих объектов.
Привлеченный в качестве специалиста гражданин вправе:
1) знать цель и порядок
2) отказаться
от участия в производстве
процессуального действия, если
он не обладает
3) при наличии к тому фактических оснований заявлять самоотвод (ч. 1 ст. 62 УПК);
4) пользоваться помощью переводчика;
5) заявлять отвод переводчику (ч. 2 ст. 69 УПК);
6) быть предупрежденным
о применении технических
7) участвовать
в следственном действии и
присутствовать при всех его
составляющих действиях
8) задавать
вопросы участникам
9) делать подлежащие занесению в протокол заявления, связанные с обнаружением, закреплением и (или) изъятием доказательств, а также иные заявления и (или) замечания, которые подлежат занесению в протокол;
10) знакомиться
с протоколами следственных
11) требовать
дополнения протоколов
12) делать
заявления (замечания), задавать
вопросы и (или) давать
13) удостоверять правильность содержания протокола следственного действия;
14) давать
объяснение причин отказа
15) получать вознаграждение за выполнение своих обязанностей, кроме случаев исполнения их в порядке служебного задания (п. 4 ч. 2 ст. 131 УПК);
16) на возмещение понесенных расходов, связанных с явкой к месту производства следственного действия и проживанием;
17) приносить жалобы на действия (бездействие) и (или) решения следователя (дознавателя и др.), ограничивающие его права;
18) реализовывать
иные предусмотренные уголовно-
Наряду с указанными в законе специалист пользуется на практике и другими правами:
- знать,
для какой цели, участия в каком
следственном действии он
- инициативно
и самостоятельно, по своему усмотрению,
использовать методы и
В ч. 4 ст. 158 УПК РФ закреплены основные обязанности специалиста. Обязанности также здесь названы не все. Анализ положений, касающихся правового статуса специалиста, позволяет сформулировать более полный перечень таковых. По нашему мнению, специалист также обязан:
1) явиться
по вызову следователя (
2) участвовать в производстве процессуального действия, используя свои специальные знания и навыки для содействия следователю (дознавателю и др.) в обнаружении, закреплении и (или) изъятии доказательств; применении технических средств, постановке вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и (или) суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию;
3) обращать
внимание следователя (
4) давать пояснения по поводу выполняемых им действий;
5) давать
объективное заключение по
6) давать показания, когда он приглашен на допрос (ч. 4 ст. 80 УПК);
7) не разглашать без разрешения
данные предварительного
2.2. Функции
специалиста в уголовном процес
Перечисленные в ч. 1 ст. 58 УПК РФ функции специалиста вызывают ряд вопросов. Так, применение технических средств в исследовании материалов уголовного дела, как одна из функций, представляется нам весьма дискуссионной.
По мнению ряда авторов, рассматриваемая
функция специалиста в
Таким образом, функцию применения
технических средств в
Функция разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию, по мнению А.В. Кудрявцевой, "может осуществляться в следующих формах: 1) формулирование заключения специалиста; 2) оформление письменной справки-консультации... 3) дача показаний по вопросам, поставленным сторонами и судом"16.
Не вполне понятно, почему законодатель закрепил в УПК РФ только такой вид консультативной деятельности специалиста, как постановка вопросов эксперту. Ведь наряду с этим специалист может быть привлечен и для оказания иной консультативной помощи. Также неясно, в какой форме эта функция должна быть реализована. Анализ материалов уголовных дел свидетельствует о том, что в них отсутствуют какие-либо документы, в которых зафиксирована помощь специалиста при постановке вопросов перед экспертом.
В ч. 1 ст. 144 УПК РФ законодатель говорит об участии специалистов в производстве документальных проверок, ревизий, исследованиях предметов, документов и трупов. Вместе с тем данная функция специалиста не нашла своего закрепления в тексте ст. 58 УПК РФ. Эта функция схожа с функцией применения технических средств в исследовании материалов уголовного дела. Но при производстве документальных проверок и ревизий технические средства могут не применяться. Кроме того, до возбуждения дела нет и материалов уголовного дела. В связи с этим указанная функция специалиста должна рассматриваться как самостоятельная, и ее реализация возможна в форме заключения специалиста.
Таким образом, функциями специалиста в уголовном судопроизводстве являются:
1) содействие в обнаружении,
закреплении и изъятии
2) применение технических
3) производство документальных проверок, ревизий и исследований;
4) разъяснение сторонам и суду вопросов, входящих в его компетенцию;
5) консультативная помощь
2.3 Уголовно-процессуальная характеристика заключения и показаний специалиста
Заключение специалиста должно состоять из вводной, описательной частей и выводов.
Во вводной части должно указываться: дата, место, время дачи заключения; должностное лицо, поручившее производство специального исследования; сведения о специалисте. Описательная часть содержит вопросы, поставленные перед специалистом, объекты, материалы, документы, представленные специалисту для дачи заключения, лица, присутствующие при исследовании. Выводы отражают ответы специалиста на поставленные вопросы и их научное обоснование. Кроме этого, выводы могут выражаться в рекомендациях об обеспечении сохранности следов; устранения факторов, могущих негативно воздействовать на эти следы; в выборе эффективных методик обнаружения следов преступления в зависимости от давности расследуемого события; в выборе технических средств, позволяющих выявлять и фиксировать слабовидимые следы; в предложении последовательности изъятия конкретных объектов; в упаковке изъятых объектов; в выборе экспертных учреждений, где имеются специалисты, обладающие опытом работы с конкретными объектами, а так же оборудование для исследования и разработанные методики. Самостоятельно лица, не обладающие специальными знаниями, как правило, способны выявить только процессуальные нарушения17.
Заключение специалиста - это представленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом лицом, ведущим производство по уголовному делу или сторонами, при ответах на которые не требуется производство судебной экспертизы.
Деятельность в стадии возбуждения уголовного дела носит процессуальный характер, а доказывание по уголовному делу начинается с момента поступления заявления и сообщения о преступлении.
Следует отметить, что к заключению специалиста как к новому доказательству в теории уголовно-процессуального права сложилось неоднозначное отношение. Одни ученые признают за заключением специалиста доказательственное значение18. Другие считают, что оно такового не имеет, поскольку "суждения, содержащиеся в нем, лишь способствуют правильному пониманию сторонами и судом фактов и обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, уяснение которых требует специальных познаний. Суждения специалиста могут касаться только тех обстоятельств, которые доступны непосредственному восприятию органов чувств человека или о которых в материалах уголовного дела уже содержатся какие-либо сведения"19.
Заключение и показания специалиста, как доказательство, может быть признано относимым, если благодаря установленным с помощью специального исследования фактам, возможно впоследствии подтвердить или опровергнуть обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу. Относимость заключения специалиста подразумевает, что специальное исследование было проведено на основе материалов данного уголовного дела и его результаты имеют значение для его правильного и справедливого решения.
Исследование и оценка заключения и показаний специалиста в суде осуществляются по общим правилам проверки и оценки доказательств. В первую очередь суд и стороны обращают внимание на то, не были ли допущены какие-либо процессуальные нарушения при производстве исследования.
К сожалению, на практике, в том числе и в судах, оценке достоверности заключения и показаний специалиста не всегда уделяется должное внимание20. Не секрет, что зачастую, если факты, излагаемые в заключении специалиста, поддерживают версию обвинительного заключения, не противоречат другим доказательствам, то на этом оценка заключения специалиста судом и заканчивается. Судья принимает заключение как достоверное, не вдаваясь, по сути, в сложности его оценки.
Результаты оценки заключения и показаний специалиста должны найти полное отражение в приговоре. Суд обязан указать, какие факты установлены заключением специалиста, а не ограничиваться лишь ссылкой на него.
Достоверность суждений, формулируемых специалистом, как и достоверность его заключения, должна определяться как на основе изучения самого заключения, так и в совокупности с другими доказательствами. Для определения доказательственной силы заключения специалиста также требуется провести оценку источника заключения (самого специалиста), относимости заключения к уголовному делу, его допустимости, достоверности, мотивированности и информативности.
