Порядок осуществления конфискации имущества
Содержание
Введение ……………………………………………………………………3
1. Иные меры уголовно-правового характера, их реализация в уголовном законе …………………………………………………………………….…5
2. Понятие и основания конфискации имущества как меры уголовно-правового характера ……………………………………………………………11
3. Порядок осуществления конфискации имущества ………………….18
Заключение ……………………………………………………………….29
Список использованных источников …………………………………...30
Введение
К лицам, совершившим преступление или общественно-опасное деяние могут применяться иные меры уголовно-правового характера. К их числу законодатель отнес принудительные меры медицинского характера и конфискацию имущества, которые назначаются вместо наказания или вместе с ним.
Глава 15.1. «Конфискация имущества» (ст. 104.1, 104.2, 104.3) УК РФ[1] является составной частью раздела VI УК РФ «Иные меры уголовно-правового характера», в который входит Глава 15. «Принудительные меры медицинского характера».
Глава 15.1. УК РФ была введена Федеральным законом от 27 июля 2006 г. №153-ФЗ[2], ранее ст. 52 УК РФ «Конфискация имущества» утратила силу в соответствии с Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. №162-ФЗ[3].
Конфискация выступает не как дополнительный вид уголовного наказания, а как иная мера, по аналогии с принудительными мерами медицинского характера.
Конфискация как вид наказания уголовному праву известна исстари. В настоящее время законодатель придал ей иное значение – меры уголовно-правового характера, применяемой наряду с наказанием. Однако сущность конфискации фактически не изменилась, она выражается в принудительном безвозмездном обращении по решению суда в собственность государства соответствующего имущества. В этом мы видим актуальность выбранной нами темы.
Проблема восстановления конфискации имущества в Уголовном кодексе РФ обсуждается в научных изданиях. В связи с чем необходимо упомянуть публикации А.В. Лужбина и К.А. Волкова, К.В. Бубона, Е.В. Медведева, А.А. Матвеева.
Объектом нашего исследования являются иные меры уголовно-правового характера, а предметом – конфискация имущества.
Целью курсовой работы является изучение вопроса конфискации имущества. Согласно поставленной цели в работе решаются следующие задачи:
дать краткую характеристику иным мерам уголовно-правового характера, их реализация в уголовном законе;
проанализировать понятие и основания конфискации имущества как меры уголовно-правового характера;
акцентировать внимание на порядке осуществления конфискации имущества.
Курсовая работа состоит из трех глав, введения и заключения.
1. Иные меры уголовно-правового характера, их реализация в уголовном законе
К иным мерам уголовно-правового характера согласно гл. 15 УК РФ относятся принудительные меры медицинского характера, которые не являются наказанием, а именуются иными мерами уголовно-правового воздействия. Основные положения, регулирующие применение принудительных мер медицинского характера и гарантии прав граждан, в отношении которых они применяются, определяются Законом от 2 июля 1992 г. N 3185-1 "О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании"[4], а также другими нормативно-правовыми актами.
Между наказанием и принудительными мерами медицинского характера имеется некоторое сходство: во-первых, они обладают принудительным характером; во-вторых, им присуще не любое принуждение, а только государственное, ибо они назначаются государственными органами, от имени государства и обеспечиваются принудительной силой государства; в-третьих, они назначаются судом.
Здесь заканчивается сходство и начинается различие: 1) наказание назначается приговором суда, тогда как принудительные меры медицинского характера назначаются определением суда; 2) основания применения наказания и принудительных мер медицинского характера имеют некоторые отличия.[5]
Основанием для назначения наказания является совершение общественно опасного, предусмотренного уголовным законом, виновного и наказуемого деяния, именуемого преступлением. Основание применения принудительных мер медицинского характера не характеризуется столь однозначно.
Во-первых, для их применения необходимо наличие у лица психического расстройства.
Во-вторых, они могут быть применены в случае совершения лицом общественно опасного, противоправного деяния, предусмотренного статьями Особенной части УК РФ. Это деяние может быть не преступным в том случае, если характер и степень психического расстройства таковы, что исключают вменяемость субъекта. Подобного рода деяния именуются общественно опасными деяниями невменяемых. Однако характер и степень психического расстройства могут не исключать вменяемость, в таком случае принудительные меры медицинского характера назначаются лицам, совершившим преступления.[6]
В-третьих, основанием применения принудительных мер медицинского характера является необходимость лечения лица, вызванная его психическим расстройством, вследствие чего оно представляет собой общественную опасность. Часть 2 ст. 97 УК РФ указывает, что принудительные меры медицинского характера лицам, имеющим психические расстройства, назначаются только в тех случаях, когда психические расстройства связаны с опасностью для себя или других лиц либо с возможностью причинения этими лицами иного существенного вреда.
К лицам, которые имеют психические расстройства, но не представляют опасности по своему психическому состоянию, принудительные меры медицинского характера как вид иных мер уголовно-правового характера применяться не могут. В отношении них суд может передать необходимые материалы органам здравоохранения для решения вопроса о лечении этих лиц или направлении их в психоневрологическое учреждение социального обеспечения в порядке, предусмотренном законодательством о здравоохранении. Вопрос о том, представляет ли лицо общественную опасность и нуждается ли в применении принудительных мер медицинского характера, решается судебно-психиатрической экспертизой.
Таким образом, основанием применения к лицу принудительных мер медицинского характера служит совокупность всех трех отмеченных обстоятельств. Наличие у лица психического расстройства, без совершения общественно опасного деяния, предусмотренного УК РФ, само по себе не дает возможности применить принудительные меры медицинского характера. Совершение преступления лицами, не страдающими тем или иным видом психического расстройства, также не служит основанием для применения анализируемых мер. Лишь заключение судебно-психиатрической экспертизы о необходимости принудительного лечения лица дает суду возможность назначить принудительные меры медицинского характера;
3) наказание и принудительные меры медицинского характера преследуют различные цели. В соответствии со ст. 43 УК РФ целями наказания является восстановление социальной справедливости, исправление осужденного, предупреждение совершения новых преступлений со стороны осужденного и предупреждение совершения новых преступлений со стороны других членов общества.
Цели принудительных мер медицинского характера иные. Прежде всего, применение принудительных мер медицинского характера преследует цель излечения лиц, страдающих психическим расстройством, либо, если это невозможно, - улучшения их психического состояния. В числе целей применения принудительных мер медицинского характера названо предупреждение совершения новых деяний, предусмотренных статьями Особенной части УК РФ, со стороны лиц, имеющих психические расстройства. В этом плане цели наказания и принудительных мер медицинского характера совпадают, однако достигаются они совершенно разными способами.[7]
Предупреждение преступлений со стороны лиц, страдающих психическими расстройствами, возможно прежде всего путем его излечения, выведения психически больного из такого состояния, при котором оно склонно совершать общественно опасные деяния. Лишь в том случае, когда в силу характера или степени психического расстройства излечение или улучшение психического состояния невозможны, принудительные меры медицинского характера являются способом физической изоляции психически больного лица в целях предупреждения с его стороны новых общественно опасных деяний;
4) наказание и принудительные меры медицинского характера различаются по своей сути, по содержанию. Наказание является карой и заключается в совокупности предусмотренных уголовным законом правоограничений. Принудительные меры медицинского характера не несут в себе отрицательной оценки со стороны государства и не являются по своему содержанию карой;
5) принудительные меры медицинского характера, в отличие от наказания, не влекут за собой судимости как особого правового последствия их применения;
6) наказание всегда носит срочный характер. Длительность применения принудительных мер медицинского характера полностью зависит от психического состояния больного, поэтому в определении суда не указываются сроки.[8]
Принудительные меры медицинского характера как вид иных мер уголовно-правового характера следует отличать от принудительных мер медицинского характера, применяемых в административном порядке. В соответствии с Законом РФ от 2 июля 1992 г. "О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании" лицо может быть подвергнуто принудительному психиатрическому освидетельствованию и принудительному помещению в психиатрический стационар.
Принудительное психиатрическое освидетельствование проводится в случаях, когда по имеющимся данным лицо совершает действия, дающие основания предполагать наличие у него тяжелого психического расстройства, которое обусловливает: а) его непосредственную опасность для себя или окружающих; б) его беспомощность, т. е. неспособность самостоятельно удовлетворять основные жизненные потребности; в) существенный вред его здоровью вследствие ухудшения психического состояния, если лицо будет оставлено без психиатрической помощи.
Госпитализация в психиатрический стационар в недобровольном порядке возможна в случаях, если его обследование или лечение возможны только в стационарных условиях, а психическое расстройство является тяжелым и обусловливает его опасность для себя или окружающих, его беспомощность или ухудшение психического состояния.
Таким образом, принудительные меры медицинского характера, в частности принудительное психиатрическое освидетельствование, в соответствии с Законом о психиатрической помощи могут применяться к лицам, у которых только подозревается психическое расстройство, в целях его диагностирования, тогда как установленные УК РФ принудительные меры медицинского характера применяются лишь к лицам, у которых факт психического расстройства четко установлен судебно-психиатрической экспертизой.
Уголовно-правовые принудительные меры медицинского характера применяются только по причине общественной опасности лица, страдающего психическим расстройством, ибо его психическое расстройство связано с возможностью причинения этими лицами иного существенного вреда либо с опасностью для себя или других лиц. Принудительные меры медицинского характера, установленные Законом о психиатрической помощи, могут применяться и по медицинским показаниям (беспомощное состояние лица или ухудшение состояния его здоровья).[9]
Уголовно-правовые принудительные меры медицинского характера применяются только судом, тогда как принудительные меры, установленные Законом, могут применяться органами здравоохранения.
Иными мерами уголовно-правового характера также являются принудительные меры воспитательного воздействия (ст. 90 УК РФ) и помещение в специальное учебно-воспитательное учреждение закрытого типа органа управления образованием (ст. 92 УК РФ).
2. Понятие и основания конфискации имущества как меры уголовно-правового характера
В основополагающих международно-правовых актах значительное внимание придается такому инструменту борьбы с преступностью, как конфискация имущества, полученного (приобретенного) именно в результате преступления.
Пункт 1 Международной конвенции о борьбе с финансовым терроризмом[10], предписывает государствам-участникам принимать в соответствии с принципами своего внутреннего права необходимые меры для того, чтобы определить, обнаружить, заблокировать или арестовать любые средства, полученные в результате совершения преступления, для целей возможной конфискации.
В соответствии с п. 1 Конвенции ООН против коррупции[11] каждое государство-участник принимает, в максимальной степени, возможной в рамках его внутренней правовой системы, такие меры, которые могут потребоваться для обеспечения возможной конфискации доходов от преступлений, или имущества, стоимость которого равна стоимости таких доходов; имущества, оборудования и других средств, использовавшихся или предназначавшихся для использования при совершении преступлений, признанных таковыми в соответствии с Конвенцией.
Вопросу конфискации имущества, полученного преступным путем, уделено должное внимание и в Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию.[12] Согласно п. 3 ст. 13 Конвенции «каждая сторона принимает такие законодательные и иные меры, которые могут потребоваться для того, чтобы наделить себя правом конфисковать или иным образом изымать орудия совершения и доходы от уголовных преступлений, квалифицированных в качестве таковых в соответствии с настоящей Конвенцией, или имущество, стоимость которого эквивалентна таким доходам».
Столь важная роль которая придается конфискации имущества, нажитого преступным путем, в международно-правовых актах, объясняется тем, что полное изъятие такого имущества и дохода от него не только восполняет ущерб, причиненный преступлением, но и лишает преступников материальной основы.
В целях реализации положений международно-правовых актов, в соответствии с которыми лишение материальной основы является одним из средств борьбы с терроризмом, а также с иными проявлениями организованной преступности, УК РФ спустя три года дополнен новой главой 15.1. в которой закрепляются положения о конфискации имущества.
Конфискация имущества, являясь иной мерой уголовно-правового характера, не является наказанием, следовательно, должна иметь признаки отличные от признаков наказания. Рассмотрим признаки конфискации имущества подробнее.
Во-первых, согласно ч. I ст. 104.1. УК РФ конфискация имущества есть принудительное безвозмездное обращение по решению суда в собственность государства определенного имущества. Итак, конфискация, так же как и любое наказание, является мерой принуждения.
Во-вторых, конфискация и как вид наказания ранее, и как иная мера уголовно-правового характера ныне является мерой государственного принуждения, так как назначается и исполняется от имени государства.
В-третьих, конфискация и в том, и в ином качестве назначается судом. В гл. 15.1. УК РФ указывается, что конфискация применяется по решению суда, однако изменения, внесенные в статьи УК РФ в связи с введением конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера, говорят о том, что решение о конфискации содержится в обвинительном приговоре суда.[13]
Как полагают исследователи[14], наказание и конфискация имущества как иная мера уголовно-правового характера преследуют одинаковые цели. Цель восстановления социальной справедливости достигается как в результате безвозмездного изъятия и обращения в доход государства имущества, добытого преступным путем, а также легализованного имущества, так и путем возмещения ущерба, причиненного законному владельцу в результате совершения преступления, за счет конфискованного имущества (ст. 104.3 УК РФ). Цель исправления осужденного, а также цели общей и частной превенции достигаются таким же путем, что и при назначении наказания.
Не изменилось, как считают[15], и содержание конфискации имущества. Конфискация имущества как вид наказания представляла собой совокупность ограничений правового статуса лица, признанного виновным в совершении преступления, главное из которых заключалось в принудительном, безвозмездном изъятии всего или части имущества осужденного и обращении его в пользу государства.
Конфискация как иная мера уголовно-правового характера содержит тот же набор правоограничений - принудительное и безвозмездное изъятие имущества и обращение его в собственность государства. Изменился только характер имущества, подлежащего конфискации. Суть конфискации в любом качестве - это ограничение и даже изъятие конституционного права собственности гражданина на имущество.
Конфискация имущества как вид наказания применялась только за совершение преступления. Анализ ч. 1 ст. 104.1. УК РФ позволяет говорить о том, что конфискация как иная мера уголовно-правового характера может быть применена также только при совершении преступления.
Проведенный анализ позволяет согласиться с высказанным в литературе мнением, что сущность конфискации практически не изменилась, хотя законодатель придал ей иную юридическую природу.[16]
Единственное отличие конфискации имущества как наказания от конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера заключается в том, что иные меры уголовно-правового характера не влекут за собой судимость, тогда как наказание влечет.
Анализ степени и характер общественной опасности уголовно-правовых норм, закрепленных в п. «а» ч. 1 ст. 104.1. УК РФ свидетельствует, что теперь конфискацию имущества можно применять к 19 посягательствам средней тяжести и 9 преступлениям небольшой тяжести.
В отдельных случаях за преступления, к которым может применяться конфискация имущества, указаны не статьи, а части статей УК РФ. Если для отдельных составов преступления это оправдано (ч. 2 ст. 105, ч. 3 ст. 204 УК РФ), то для других преступлений реализация данного института весьма затруднительна. В частности, конфискация имущества за причинение тяжкого вреда здоровью применяется только за квалифицированный состав преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 111 УК РФ. При этом непонятно, как применять конфискацию имущества, если в действиях виновного помимо признаков ч. 2 ст. 111 УК РФ будут усмотрены особо отягчающие признаки состава преступления, предусмотренные ч. 3 и 4 ст. 111 УК РФ.
По правилам квалификации и назначения наказания в подобных случаях мы должны руководствоваться санкцией одной, а не нескольких частей уголовно-правовой нормы. Поэтому когда лицо умышленно причинит тяжкий вред здоровью из хулиганских побуждений (п. «д» ч. 2 ст. 111 УК РФ) двум и более лицам (п. «б» ч. 3 ст. 111 УК РФ), формально применить конфискацию имущества невозможно, так как действия виновного будут квалифицированы по п. «б» ч. 3 ст. 111 УК РФ. Преступления, предусмотренные ч. 3 и 4 ст. 111 УК РФ, имеют большую степень общественной опасности деяния.
В этой связи еще одна проблема связана с отсутствием в числе перечня преступлений, предусмотренных п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, ряда специальных составов преступлений. Согласно ч. 3 ст. 17 УК РФ, «если преступление предусмотрено общей и специальной нормами, совокупность преступлений отсутствует, и уголовная ответственность наступает по специальной норме». Таким образом, в отличие от посягательства на жизнь лица в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности (п. «б» ч. 2 ст. 105 УК РФ), применить конфискацию имущества за посягательство на жизнь сотрудника правоохранительных органов нельзя, что, безусловно, свидетельствует о нарушении принципа справедливости.
Внимания заслуживает вопрос об обоснованности включения в перечень преступлений, за которые можно применять конфискацию имущества, отдельных преступлений. Непонятно, почему в перечень вошли уголовно-правовые нормы ст. 184 «Подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов», ч. 4 ст. 222 «Незаконный сбыт газового оружия, холодного оружия, в том числе метательного оружия» и некоторые другие.
Исследователи[17] отмечают тот факт, что среди данной группы преступлений не названы посягательства, тесным образом сопряженные с терроризмом. Такие, как ст. 211 «Угон судна воздушного или водного транспорта либо железнодорожного подвижного состава», ст. 221 УК РФ «Хищение либо вымогательство ядерных материалов или радиоактивных веществ», ст. 226 «Хищение либо вымогательство оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств», ст. 174 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем», ст. 174.1 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления».
Что касается двух последних уголовно-правовых норм, то выше отмечалось, что имеются ратифицированные международно-правовые акты, по которым Россия обязана использовать конфискацию имущества к виновным лицам.
По новой редакции конфискацию имущества можно применять при наличии двух критериев: а) отнесение определенного имущества к перечню указанного в статье 104.1 УК РФ; б) если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий. Таким образом, суды, решая вопрос о применении конфискации имущества, должны исходить не только из оценки объективной возможности применения данной меры уголовно-правового характера, но и субъективного критерия, т.е. оценки психического состояния лица при совершении преступного деяния. Последний критерий - «знало или должно было знать» - требует отдельного уточнения. Поскольку допущение возможности в осведомленности вопроса о принадлежности имущества к добытому преступным путем указывает на косвенный умысел в субъективной оценке виновного, что порождает трудности правоприменения.
Дело в том, что подавляющая часть преступлений, указанных в п. «а» ч. 1 ст. 104.1. УК РФ, совершаются с прямым умыслом. Кроме того, даже отдельные нормы, предусматривающие уголовную ответственность за прикосновенность к преступлению, не имеет столь широких границ криминализации. Так, уголовная ответственность за приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ), возможна только при наличии у виновного заранее осведомленности в преступном происхождении имущества.[18]
Ранее УК РФ исходил из того, что не подлежало конфискации имущество, необходимое осужденному или лицам, находящимся на его иждивении, согласно перечню, предусмотренному УИК РФ. Таким образом, на законодательном уровне были определены пределы конфискации имущества. С учетом соразмерности наказания суд не подвергал осужденного имущественным лишениям, явно несоизмеримым цели восстановления социальной справедливости. Сегодня подобные пределы отсутствуют. Ответ на этот и другие вопросы, связанные с применением конфискации имущества, предстоит решать Верховному Суду РФ.[19]
Проведенный анализ главы 15.1 УК РФ показывает, что предложенная в уголовном законе нормативно-правовая модель конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера недостаточно теоретически разработана и по целому ряду позиций не полностью соответствует практическим потребностям. Несмотря на это, следует приветствовать сам факт восстановления конфискации имущества в системе форм реализации уголовной ответственности.
3. Порядок осуществления конфискации имущества
Ранее конфискация как вид наказания подразделялась на полную и частичную. При полной конфискации обращению в собственность государства подлежало все имущество, принадлежащее осужденному на праве личной собственности, за исключением того, которое не подлежало конфискации. Частичная конфискация представляла собой изъятие определенной части имущества осужденного. При этом природа данного имущества, его происхождение значения не имели: конфискации подлежало имущество, добытое как преступным путем, так и иным, в том числе законным путем.
Конфискация как иная мера уголовно-правового характера предполагает принудительное и безвозмездное изъятие не всего и не любого имущества, а имущества лишь определенного рода: обобщенно говоря, добытого преступным путем.
Согласно ст. 104.1. УК РФ конфискации подлежит следующее имущество.
Деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения определенных преступлений. Деньги - это особый товар, выполняющий роль всеобщего эквивалента и выступающий в качестве универсального средства платежа. Согласно ст. 140 ГК РФ[20] деньги могут быть в виде национальной валюты и иностранной валюты, в наличной и безналичной форме. Согласно ст. 130 ГК РФ деньги признаются движимым имуществом. Поскольку в ст. 1041 УК РФ среди предметов, подлежащих конфискации, указано имущество, выделение денег, являющихся разновидностью имущества, следует признать излишним.
Термин «ценности» является весьма оценочной категорией, поскольку ценность того или иного предмета определяется исходя из множества его характеристик. Понятие «ценности» в действующем законодательстве вообще отсутствует. Статья 141 ГК РФ выделяет лишь валютные ценности, к которым в соответствии с законодательством о валютном регулировании и валютном контроле относятся иностранная валюта и внешние (т. е. не российские) ценные бумаги. Так, в соответствии со ст. 1 Федерального закона от 26.03.1998 №41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» к ценностям относятся драгоценные металлы и (или) драгоценные камни.[21]
Драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы. Драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления. Настоящий перечень драгоценных металлов может быть изменен только федеральным законом.
Драгоценные камни - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством РФ. Настоящий перечень драгоценных камней может быть изменен только федеральным законом.
Федеральным законом от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»[22] выделяется такая категория ценностей как валютные ценности. Так, в соответствии со ст. 1 этого Закона к валютным ценностям относятся иностранная валюта и внешние ценные бумаги. Иностранная валюта - денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монет, находящихся в обращении и являющихся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств.
Внешние ценные бумаги — ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся в соответствии с вышеуказанным Федеральным законом к внутренним ценным бумагам.
