Порядок предъявления иска и последствия его несоблюдения в арбитражном процессе
Оглавление
ВВЕДЕНИЕ
Согласно ст. 46 действующей Конституции РФ1 каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод. Обращение в суд первой инстанции за защитой нарушенного или оспоренного права осуществляется в установленной законом форме, одной из которых является иск.
Иск в арбитражном судопроизводстве представляет собой обращение заинтересованного лица к суду первой инстанции с просьбой о рассмотрении спора с ответчиком и о защите субъективного права.
Право на справедливое судебное разбирательство включает в себя множество элементов, одним из которых и имеющим существенное значение является доступ к правосудию. Доступ к правосудию означает необходимость для государств, подписавших Европейскую конвенцию о правах человека, обеспечить в национальном законодательстве соответствующие условия для этого.
Доступ к правосудию актуален в сфере арбитражного процесса по ряду причин. В арбитражные суды за судебной защитой обращаются граждане, имеющие статус предпринимателей, представители так называемого малого бизнеса, т.е. небольшие коммерческие организации, являющиеся экономически слабой стороной
Им достаточно
сложно вести дело в суде, когда
другой стороной является государство,
поскольку многие государственные
органы освобождены от уплаты государственной
пошлины и располагают
При этом доступность правосудия и других форм юридической помощи нельзя сводить только к вопросам финансирования. Проблема заключается также в недостаточном развитии общественных институтов, способствующих защите малоимущих лиц и лиц, оказавшихся в сложной жизненной ситуации вследствие состояния здоровья, возраста и т.д.
Актуальность выбранной темы исследования объясняется важностью иска и порядка его подачи как процессуального средства защиты нарушенного или оспариваемого права в арбитражном судопроизводстве, ведь от этого зависит осуществление этого права.
Целью представленной курсовой работы является правовой анализ порядка предъявления иска и выявления последствий его несоблюдения в арбитражном судопроизводстве.
Достигается эта цель путем решения следующих задач:
- Определить понятие, элементы и виды иска;
- Установить порядок предъявления иска в арбитражном процессе;
- Рассмотреть случаи оставление искового заявления без движения;
- Охарактеризовать случаи возвращения искового заявления.
Структурно работа состоит из введения, двух глав, включающих в себя четыре параграфа, заключения, списка литературы.
ГЛАВА 1.ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ИСКОВОГО ЗАЯВЛЕНИЯ В АРБИТРАЖНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ
1.Понятие, элементы и виды иска
Иск в арбитражном процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права2. Вместе с тем иск является и средством возбуждения гражданского дела в арбитражном суде. Предъявляя иск, субъект тем самым реализует принадлежащее ему субъективное право на судебную защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав, внешним выражением предъявляемого требования выступает исковое заявление, подаваемое в арбитражный суд.
Можно сказать, что категория «иск» является одной из основных в арбитражном процессуальном праве, и, так же как и в гражданском процессуальном праве, в арбитражном процессуальном праве нет единого понимания этой категории. Причем сразу оговоримся, что мы не отождествляем иск и исковое производство, иск является универсальным средством защиты нарушенных или оспоренных гражданских прав, и один из аспектов его универсальности как раз и заключается в том, что он является средством возбуждения дела в арбитражном суде безотносительно вида производства. Требование может рассматриваться не только в исковом производстве, но и в порядке рассмотрения дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, где также происходит защита нарушенных или оспоренных гражданских прав. В этом плане мы солидарны с А.А. Добровольским3 и его процессуальной школой, И.М. Зайцевым, который выделял так называемые административные иски4. Под административным иском понимается процессуальное требование заявителя к суду о разрешении административного спора посредством проверки законности правовых актов, решений, действий (бездействия) органов публичной власти и их должностных лиц, государственных или муниципальных служащих, подлежащее рассмотрению в порядке административного судопроизводства5.
По справедливому мнению В.В. Яркова «Исковое заявление как документ следует отличать от иска как процессуальной конструкции:
а) если иск - категория динамичная (с течением процесса его элементы могут изменяться), то исковое заявление, как правило, категория статичная. Для изменения предмета иска или его основания не нужно подавать нового искового заявления; при процессуальном правопреемстве также не происходит подачи нового искового заявления»;
б) исковое заявление может содержать несколько исков (в тех случаях, когда истцом сформулировано более одного материально-правового требования, или же когда одно материально-правовое требование базируется на разных основаниях)»6.
Внутренние структурные части составляют элемент иска. Общепризнанно выделение двух элементов иска:
- основание;
- предмет.
Под предметом иска в арбитражном судопроизводстве понимается требование истца к ответчику. Как установлено в п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ, истец должен указать в исковом заявлении свое требование. При наличии нескольких соответчиков требования истца должны быть заявлены к каждому из них. Предмет иска не следует смешивать с определенным вещественным предметом спора, например конкретным объектом недвижимости, денежными средствами и т.д.
В отношении одного вещественного предмета могут предъявляться иски самого разного характера. Таким образом, вещественный предмет (объект) иска и предмет иска - различные понятия.
Под основанием иска рассматриваются те фактические обстоятельства, из которых вытекает право требования истца, на которых истец их основывает. На такое понимание основания иска прямо указывает п. 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ. Следует подчеркнуть, что истец должен указывать в исковом заявлении только определенные фактические обстоятельства, отвечающие требованиям относимости. При этом не любые факты могут быть приведены истцом в основании иска, а истец должен привести юридические факты, т.е. такие обстоятельства, с которыми закон связывает возникновение, изменение, прекращение правоотношений либо иные правовые последствия. При необходимости истец должен произвести и указать расчет взыскиваемой или оспариваемой суммы (п. 7 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).
Все указанные фактические обстоятельства в дальнейшем подлежат доказыванию истцом в арбитражном процессе. Поскольку субъективное право, как правило, основывается не на одном юридическом факте, а на их совокупности, то в основании иска должен приводится определенный фактический состав7.
Между тем существует позиция, в частности выраженная Ф.Г. Хасаншиной, что «иск в арбитражном процессе состоит из четырех элементов: предмета, основания, сторон и содержания. Под предметом понимается то материально-правовое требование, которое истец (заявитель) предъявляет в арбитражный суд, под основанием понимается совокупность юридических фактов, образующих спорное материальное правоотношение, на основе которого истец (заявитель) и выдвигает свое требование. Сторонами иска являются субъекты спорного материального правоотношения, которое лежит в основе предъявляемого требования. Содержание иска в качестве элемента можно выделить, если под содержанием иска понимать ту юрисдикционную процедуру, в рамках которой арбитражный суд должен разрешить дело, но необходимо отметить, что она устанавливается процессуальным законодательством, истец влияет на этот элемент иска опосредованно. В то же время определение надлежащей юрисдикционной процедуры рассмотрения и разрешения дела является задачей стадии возбуждения дела в арбитражном суде. Правильное решение этой задачи позволит рассмотреть и разрешить гражданское дело в надлежащей процедуре, а также гарантирует правильное применение норм процессуального права, в том числе устанавливающих особенности тех или иных категорий дел, при рассмотрении и разрешении гражданского дела»8.
Иски классифицируются по различным основаниям. Как правило, иски делятся на виды либо по их процессуальной цели, либо по характеру спорного материального правоотношения.
Существуют и другие основания классификации исков.
Так, по субъектному составу иски могут быть поделены на личные иски; иск в защиту публичных интересов; иски в защиту интересов других лиц.
По своей процессуальной цели иски делятся на иски о присуждении, иски о признании и преобразовательные иски.
Иски о присуждении (исполнительные иски) характеризуются тем, что истец требует от арбитражного суда обязать ответчика передать истцу определенное имущество, денежную сумму, совершить определенное действие.
Когда истцу предъявляют требование о возмещении убытков, о возврате из бюджета денежных средств, списанных органами, осуществляющими контрольные функции, в бесспорном (безакцептном) порядке с нарушением требований закона или о взыскании штрафов и это требование направлено на принуждение ответчика к совершению определенных действий в пользу истца либо к воздержанию от совершения каких-либо действий (иск о воспрещении) - это будет иск о присуждении.
Предметом иска о присуждении является материально-правовое требование истца к ответчику, принудительного осуществления которого добивается истец. Основание иска о принуждении составляют юридические факты, свидетельствующие о том, что право нарушено, т.е. те же обстоятельства (факты), которые создают, изменяют или погашают права и обязанности сторон или препятствуют возникновению прав и обязанностей.
Иски о признании
именуются также
Иски о признании делятся на положительные и отрицательные. Положительные иски направлены на признание наличия спорного правоотношения, а отрицательные иски направлены на признание отсутствия спорного права (правоотношения). К таким искам, например, относятся иски о признании сделки недействительной.
Преобразовательные иски, т.е. об изменении или прекращении правоотношения, основаны на ст. 12 ГК РФ. К ним относятся те случаи, когда истец просит от суда, чтобы он изменил или прекратил существующие между сторонами правоотношения. Вопрос о существовании преобразовательных исков в науке является дискуссионным9. Не вдаваясь в анализ научных дискуссий, отметим, что преобразовательные иски и преобразовательные решения об изменении и о прекращении существующего правоотношения - объективная реальность.
2.Порядок предъявления иска в арбитражном процессе
Действующий АПК РФ не содержит конкретных
норм, непосредственно посвященных регулированию
порядка предъявления искового заявления.
Тем не менее, исковое или иное заявление
может быть подано истцом или заинтересованным
лицом в арбитражный суд непосредственно
в канцелярию арбитражного суда или, как
следует из ч.1 ст.125 АПК посредством заполнения
формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда (http://www.arbitr.ru) в информационно-
В случае же, если предъявление заявления невозможно, то материалы могут быть направлены в арбитражный суд по почте. При этом следует учесть, что в случае возникновения спорных ситуаций потребуется предоставление доказательств направления искового заявления (заявления) своевременно, а также подтверждения направления всех установленных документов, поэтому полагаем, что будет оправданно направление материалов в суд заказным письмом с уведомлением и с описью вложения. В будущем возможно направление документов по электронным средствам связи. Данный способ направления документов вполне вписывался бы в рамки АПК РФ.
Часть 2 ст. 125 АПК определяет содержание искового заявления, в содержании нужно указать наименование арбитражного суда, наименование и место жительства истца, наименование и место жительства ответчика, требования истца к ответчику (предмет иска) и другие подобные обстоятельства.
К исковому заявлению необходимо приложить перечень документов, который указан в ст.126 АПК. Как следует из ч.2 ст.126 АПК они могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.
В пункте 7 ч. 1 ст. 126 АПК РФ предусмотрено, что к исковому заявлению прилагаются документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором. Данное положение имеет значение с 1 января 2009 г. для оспаривания решения налогового органа о привлечении к ответственности за совершение налогового правонарушения или решения об отказе в привлечении к ответственности за совершение налогового правонарушения, поскольку согласно п. 5 ст. 101.2 НК РФ. Такое решение может быть обжаловано в судебном порядке только после обжалования этого решения в вышестоящем налоговом органе. Там же предусмотрено, что в случае обжалования такого решения в судебном порядке срок для обращения в суд исчисляется со дня, когда лицу, в отношении которого вынесено это решение, стало известно о вступлении его в силу.
После получения
искового заявления (заявления) судом
подлежит разрешению вопрос о его
принятии. Это действие осуществляется
судьей единолично в пятидневный
срок со дня поступления искового заявления
в арбитражный суд (ст. 127 АПК РФ). Арбитражный суд обязан
принять к производству исковое заявление,
поданное с соблюдением требований, предъявляемых АПК РФ к его форме и содержанию.
О принятии искового заявления арбитражный
суд выносит определение, которым возбуждается
производство по делу. В определении указывается
на подготовку дела к судебному разбирательству,
действия, которые надлежит совершить
лицам, участвующим в деле, сроки их совершения,
а также адрес официального сайта арбитражного
суда в информационно-
Подача документов в электронном виде в арбитражный суд не освобождает заинтересованных лиц от исполнения соответствующих процессуальных обязанностей, связанных с совершением того или иного процессуального действия. Если, допустим, истец подает в электронном виде исковое заявление в арбитражный суд, он обязан представить в арбитражный суд доказательства направления копий искового заявления и прилагаемых к нему документов другим лицам, участвующим в деле, документы, обосновывающие заявляемое материально-правовое требование, документ, подтверждающий оплату государственной пошлины. В зависимости от заявляемого требования могут представляться и иные документы. Эти документы подаются в арбитражный суд также в электронном виде.
Истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам.
Арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения. Арбитражный суд первой инстанции вправе выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если признает целесообразным раздельное рассмотрение требований. Объединение дел в одно производство или выделение требований в отдельное производство допускаются до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции. Об объединении дел в одно производство или о выделении требований в отдельное производство арбитражный суд выносит определение. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле (ст. 130 АПК РФ).
Таким образом, в настоящей главе было установлено, что понятие иска в арбитражном судопроизводстве используется в материальном и процессуальном смысле. К элементам иска традиционного относят предмет и основания. Классификация иска проводиться по различным основаниям.
Исковое заявление должно быть подано истцом или заинтересованным лицом посредством сети Интернет, почтой или непосредственно в арбитражный суд. К исковому заявлению нужно приложить перечень документов, который указан в ст.126 АПК. Как следует из ч.2 ст.126 АПК они могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.
ГЛАВА 2.ПОСЛЕДСТВИЯ НЕСОБЛЮДЕНИЯ УСТАНОВЛЕННОГО ПОРЯДКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ИСКА В АРБИТРАЖНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ
1. Оставление
искового заявления без движения
Статья 128 АПК регламентирует случаи оставления искового заявления без движения. Смысл института оставления искового заявления без движения сводится к возможности устранения истцом допущенных при предъявлении иска недостатков в пределах определенного срока.
Так, часть 1 ст. 128 АПК устанавливает исчерпывающий перечень оснований для оставления искового заявления без движения:
1) несоблюдение
требований о форме и
Эти сведения, указываемые в исковом заявлении, можно разделить на:
а) необходимые (т.е. те, которые должны быть отражены в любом исковом заявлении - п. п. 1 - 5, 10 ч. 2 ст. 125 АПК);
б) факультативные (необходимость их отражения в тексте конкретного искового заявления зависит от характера исковых требований - п. п. 6, 7 ч. 2 ст. 125 АПК либо от наличия по данной категории спора претензионного, досудебного порядка - п. 8 ч. 2 ст. 125 АПК, либо от факта принятия предварительных обеспечительных мер - п. 9 ч. 2 ст. 125 АПК);
2) несоблюдение требований о прилагаемых к исковому заявлению документах.
Кроме того, перечень оснований для оставления искового заявления без движения является исчерпывающим. Тем не менее, ВАС РФ иногда специально акцентирует внимание на случаях, которые не влекут применения данного процессуального института. Например, уплата государственной пошлины через представителя не является основанием для оставления искового заявления без движения10.
Часть 2 ст. 128 АПК РФ предусматривает специальные требования к содержанию определения суда об оставлении искового заявления без движения. Помимо общих сведений, установленных ст. 185 АПК РФ, в определении об оставлении заявления без движения указываются:
1) основания
для оставления искового
2) срок, в течение
которого истец должен
При этом недопустим формальный подход. Арбитражный суд должен четко указать те обстоятельства, которые послужили основанием для оставления заявления без движения, поэтому недостаточно формулировки «привести заявление в соответствие с положениями ст. 125, 126 АПК». Такое требование суда не позволяет истцу выявить и устранить недостатки заявления в установленный срок.
В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, будут устранены в срок, установленный в определении арбитражного суда, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда (ч. 3 ст. 128 АПК РФ).
В случае если указанные в ч. 2 ст. 128 АПК РФ обстоятельства не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы в порядке, предусмотренном ст. 129 АПК РФ (ч. 4 ст. 128 АПК РФ).
Также следует учитывать, что АПК РФ не предусматривает возможности обжалования определения об оставлении искового заявления без движения11.
2. Возвращение искового заявления
Сущность определения о возвращении искового заявления заключается в отрицательном разрешении основного вопроса стадии возбуждения дела - вопроса о принципиальной возможности рассмотрения дела в данном конкретном арбитражном суде. В то же время определение о возвращении искового заявления (заявления) служит итоговым процессуальным решением стадии возбуждения дела и в ряде других случаев. К ним можно отнести вынесение определения о возвращении искового заявления (заявления) в случае не устранения заинтересованным лицом обстоятельств, послуживших основанием для вынесения определения об оставлении без движения искового заявления, а также отказ в удовлетворении ходатайства о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.
В случае не устранения заинтересованным лицом обстоятельств, послуживших основанием для вынесения определения об оставлении без движения искового заявления (заявления) материально-правовое требование заинтересованного лица может рассматриваться и разрешаться в данном конкретном арбитражном суде, но исковое заявление (заявление) подано в арбитражный суд с нарушением требований арбитражного процессуального законодательства. В этом случае арбитражный суд рассматривает вопрос о принципиальной возможности рассмотрения дела, но арбитражный суд своими властными полномочиями восполняет недостатки, допущенные заинтересованным лицом при обращении в арбитражный суд для обеспечения решения второй задачи стадии возбуждения дела - обеспечения дальнейшего движения дела12.
Восполнив эти
недостатки и тем самым разрешив
обе задачи стадии возбуждения дела,
арбитражный суд принимает
Возвращение искового заявления (заявления) арбитражным судом - одно из возможных процессуальных последствий предъявления искового заявления (заявления) в арбитражный суд. Арбитражный суд, согласно положениям ч. 1 ст. 129 АПК РФ, возвращает исковое заявление (заявление) заинтересованному лицу в случае, если:
- дело неподсудно данному арбитражному суду;
- до вынесения
определения о принятии
- не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда;
- отклонено
ходатайство о предоставлении
отсрочки, рассрочки уплаты
При возвращении искового заявления (заявления) арбитражный суд выносит определение, копия которого направляется заинтересованному лицу не позднее следующего дня после дня вынесения определения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами (ч. 3 ст. 129 АПК РФ). Определение о возвращении искового заявления может быть обжаловано (ч. 4 ст. 129 АПК РФ).
Действующий АПК нормативно закрепил вполне разумную практику арбитражных судов, когда в указанном определении указываются не только основания для возвращения искового заявления, но и сразу разрешается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета14.
Таким образом, во второй главе были рассмотрены случаи оставления искового заявления без движения и возращения заявления.
В том случае, если нарушены требования, установленные ст.125 и ст.126 АПК, исковое заявление остается без движения.
Возвращение искового заявления производится в тех случаях, когда нарушены определенные условия возбуждения дела, которые не могут быть устранены путем оставления заявления без движения.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Подведем итог всей работы.
Понятие иска в арбитражном судопроизводстве используется в материальном и процессуальном смысле. К элементам иска традиционного относят предмет и основания. Классификация иска проводиться по различным основаниям.
В исковом заявлении должно быть указано:
- наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;
- наименование
истца и его место нахождения.
Если истцом является
- наименование
ответчика и его место
- требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты. Если иск предъявляется к нескольким ответчикам, то указываются требования, предъявляемые к каждому из них;
- обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства и другие сведения, которые установлены в ст.125 АПК.
В исковом заявлении указывают также иные сведения, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела. В исковом заявлении также могут содержаться ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц, о вызове свидетелей и т.д.
Обязательные элементы любого иска - предмет и основание.
Предмет иска - это конкретное требование истца к ответчику. Изложение предмета иска должно подкрепляться ссылками на законы и иные нормативные правовые акты. Истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам (ч. 1 ст. 130 АПК РФ). Арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения (ч. 2 ст. 130 АПК РФ).
Основание иска - обстоятельства, из которых вытекают требования истца (например, непоступление оплаты за товары, исправно отгруженные истцом).
До окончания рассмотрения дела истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований (ч. 1 ст. 49 АПК РФ).
Перечень документов, прилагаемых истцом (заявителем) к исковому заявлению (заявлению), приведен в ст. 126 АПК РФ.
Вопрос о принятии арбитражным судом искового заявления к производству судья решает единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ч. 1 ст. 127 АПК РФ). О принятии искового заявления судья выносит определение. Кроме того, судья должен вынести определение о подготовке дела к судебному разбирательству (ч. 1 ст. 133 АПК РФ).
Суд вправе оформить эти определения в виде одного документа, то есть в определении о принятии заявления к производству указать также те действия, которые необходимо совершить в рамках подготовки дела к судебному разбирательству.
Арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований к форме и содержанию искового заявления (ст. 125 АПК РФ) и к списку документов, прилагаемых к исковому заявлению (ст. 126 АПК РФ), должен вынести определение об оставлении заявления без движения.
Возвращение искового заявления производится в тех случаях, когда при наличии права на обращение в арбитражный суд нарушены определенные условия возбуждения дела, которые не могут быть устранены путем оставления заявления без движения. Поэтому судья возвращает исковое заявление истцу, но с сохранением возможности для заявителя повторного обращения в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.